事件結(jié)構(gòu)理論框架下英漢易變行為動(dòng)詞研究

楊云升(海南大學(xué)國際文化交流學(xué)院，海南?？?70228)

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事件結(jié)構(gòu)理論框架下英漢易變行為動(dòng)詞研究

楊云升
(海南大學(xué)國際文化交流學(xué)院，海南海口570228)

［摘要］英語非賓格中的行為動(dòng)詞易變現(xiàn)象已有較多研究，而此現(xiàn)象在漢語研究中尚存在模糊理解?；谏烧Z法理論的研究，運(yùn)用事件結(jié)構(gòu)理論嘗試對漢語非賓格現(xiàn)象中的易變行為動(dòng)詞提出一種新的解釋方法。研究表明，句子的事件結(jié)構(gòu)與句法結(jié)構(gòu)存在緊密聯(lián)系，不同類型的事件結(jié)構(gòu)對應(yīng)不同的句法結(jié)構(gòu)，而事件結(jié)構(gòu)本身具有組合性特征，它通過句法結(jié)構(gòu)的組構(gòu)性得到表征。因此，研究得出的結(jié)論是，非賓格性是謂詞層面的一種結(jié)構(gòu)特征，而非動(dòng)詞本身的句法屬性。對于漢語易變行為動(dòng)詞應(yīng)著眼于整個(gè)謂語部分，而不應(yīng)只著眼于單個(gè)動(dòng)詞的性質(zhì)。

［關(guān)鍵詞］事件結(jié)構(gòu);易變行為動(dòng)詞;非賓格現(xiàn)象;句法

對于動(dòng)詞的研究在語言學(xué)研究中始終占有極其重要的地位。根據(jù)所帶有的論元數(shù)量，動(dòng)詞最早被分為及物動(dòng)詞和不及物動(dòng)詞兩大類:不及物動(dòng)詞只帶一個(gè)必有論元，如英語的動(dòng)詞run和漢語的動(dòng)詞“跑”;而及物動(dòng)詞帶兩個(gè)或兩個(gè)以上必有論元，如英語動(dòng)詞hit、eat和漢語動(dòng)詞“打”、“吃”等。在后來的研究中學(xué)者們發(fā)現(xiàn)，單純從論元數(shù)量角度的劃分不能全面概括動(dòng)詞的語義和句法屬性。Perlmutter［1］的研究發(fā)現(xiàn)，不及物動(dòng)詞內(nèi)部在句法表現(xiàn)上存在很大差異，并據(jù)此提出“非賓格假說”，將不及物動(dòng)詞分成非作格( un-ergative verbs)和非賓格動(dòng)詞( un-accusative verbs)兩類。近年來，漢語的非賓格現(xiàn)象逐漸成為國內(nèi)語言學(xué)的一個(gè)研究熱點(diǎn)，其核心問題是如何區(qū)分漢語的非賓格與非作格動(dòng)詞。一些學(xué)者以國外研究為基礎(chǔ)，提出漢語中同樣存在非賓格與非作格動(dòng)詞之分。

然而，本文通過對漢語事實(shí)的考察發(fā)現(xiàn)，漢語非賓格現(xiàn)象中存在很多的所謂“易變行為動(dòng)詞”( variable behavior verbs)，它們的存在對“非賓格假說”提出了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，只有合理解釋它們的句法性質(zhì)，才能實(shí)現(xiàn)對非賓格現(xiàn)象全面而充分的解釋。本文嘗試應(yīng)用新興的事件結(jié)構(gòu)理論，對這一問題進(jìn)行深入細(xì)致的探究。

一、非賓格動(dòng)詞的特征

縱觀非賓格動(dòng)詞的研究歷史，可以從兩方面來解讀“非賓格”這一概念:一是從語言類型學(xué)角度講，在以英語為代表的賓格語言中存在所謂的“作格化現(xiàn)象”，例如:

The vase broke．

I broke the vase．

上例中不及物動(dòng)詞“break”的主語與它用作致使性及物動(dòng)詞時(shí)的賓語由同一成分擔(dān)任，這種特殊的作格化現(xiàn)象與英語中一般的賓格化現(xiàn)象相對應(yīng)，因而把英語中類似break的動(dòng)詞稱為“非賓格動(dòng)詞”。二是從生成語法角度講，Burzio［2］繼承了Perlmutter的思想，在生成語法的框架下提出:非作格與非賓格動(dòng)詞的論元在深層結(jié)構(gòu)分別占據(jù)不同的句法位置:前者的論元與及物動(dòng)詞的主語一樣，是深層結(jié)構(gòu)中的邏輯主語(即域外論元) ;而后者的論元與及物動(dòng)詞的賓語一樣，是深層結(jié)構(gòu)中的邏輯賓語(即域內(nèi)論元)。兩類動(dòng)詞的深層結(jié)構(gòu)分別表示為:

非作格動(dòng)詞:［IP DP( VP V)］　Mary danced非賓格動(dòng)詞:［IP __( VP V DP)］　The window broke

其中，TP代表Tense Projection(時(shí)態(tài)投射)，NP代表Nominal Projection(名詞性投射)，VP代表Verbal Projection(動(dòng)詞性投射)，V代表Verb(動(dòng)詞)。(下同)

根據(jù)Burzio提出的“Burzio法則”，只有當(dāng)一個(gè)動(dòng)詞帶有受題元標(biāo)記的域外論元時(shí)，它才有能力指派賓格。對于break一類動(dòng)詞而言，它們只帶有深層賓語而不帶有深層主語，即只有域內(nèi)論元而沒有域外論元，因此不具備指派結(jié)構(gòu)性賓格的能力，因而也被稱為“非賓格動(dòng)詞”。

由于所帶論元在句法性質(zhì)上存在差異，非賓格與非作格動(dòng)詞在某些句式結(jié)構(gòu)中必然呈現(xiàn)不同的句法表現(xiàn)，學(xué)者們將這些結(jié)構(gòu)視為區(qū)分非賓格動(dòng)詞的診斷句式，主要包含助動(dòng)詞選擇、結(jié)果性結(jié)構(gòu)、中動(dòng)結(jié)構(gòu)、過去分詞轉(zhuǎn)化成形容詞以及存現(xiàn)句和方位倒裝句等［3，4］。盡管上述句法診斷式在普遍性和有效性上仍存在一定的質(zhì)疑，但人們對于非賓格與非作格動(dòng)詞的本質(zhì)差別已經(jīng)達(dá)成共識，即非作格動(dòng)詞的唯一論元具有施事性質(zhì)，句法上與及物動(dòng)詞的主語相似;而非賓格動(dòng)詞的唯一論元雖然有時(shí)也出現(xiàn)在主語位置上，但在句法上與及物動(dòng)詞的賓語相似，語義上表示一個(gè)經(jīng)受狀態(tài)或位置變化的參與者，因此帶有受事或客體的題元角色。

近年來，隨著非賓格理論被引入到漢語研究中，非賓格現(xiàn)象逐漸成為漢語界關(guān)注的熱點(diǎn)問題。很多學(xué)者的研究表明，漢語中也同樣存在非賓格與非作格動(dòng)詞之分，并歸納出一些典型的非賓格句法診斷式，主要包括如下結(jié)構(gòu)［5，6］:

存現(xiàn)結(jié)構(gòu):

家里來了客人?！?家里笑了客人①文中帶*號的句子屬于病句，下同。。

死了一個(gè)人?！?咳嗽著幾位病人。

天氣句:

下雨了。

降雪了。

不及物和使役交替句:

火滅了?！郎缌嘶稹?/p>

船沉了?！謧兂亮舜?。

他哭了?！?我哭了他。

學(xué)者們認(rèn)為，能夠進(jìn)入上述幾種結(jié)構(gòu)的不及物動(dòng)詞都屬于漢語的非賓格動(dòng)詞，它們的唯一論元在句法上與及物動(dòng)詞的賓語相似，語義上表示一個(gè)經(jīng)受狀態(tài)或位置變化的參與者，因此帶有的題元角色是受事或客體。而帶有施事性語義特征的動(dòng)詞(如笑、哭、咳嗽等)都不能進(jìn)入上述結(jié)構(gòu)，屬于非作格動(dòng)詞。

二、漢語中的易變行為動(dòng)詞

從前面的事實(shí)看，漢語中似乎也存在非賓格與非作格動(dòng)詞之分，某些句式結(jié)構(gòu)能夠?qū)烧呙鞔_地區(qū)分開來。但與此同時(shí)，漢語中某些不及物動(dòng)詞卻存在語義特征與句法性質(zhì)不匹配的現(xiàn)象，這些動(dòng)詞在不同的句式結(jié)構(gòu)中會呈現(xiàn)出非賓格和非作格的雙重句法性質(zhì)，學(xué)界將其稱為“易變行為動(dòng)詞”。這些動(dòng)詞的特殊句法表現(xiàn)包含以下兩個(gè)方面:

首先，在漢語存現(xiàn)結(jié)構(gòu)中，除存現(xiàn)義非施事性動(dòng)詞之外，一些表示運(yùn)動(dòng)方式的施事性動(dòng)詞也能進(jìn)入該結(jié)構(gòu)［7］。如:

沙灘上爬來一只烏龜。

岸上游來了很多人。

“爬”和“游”都是典型的活動(dòng)方式類動(dòng)詞，在語義上具有顯著的施事性特征，它們在單獨(dú)充當(dāng)謂語時(shí)不能出現(xiàn)在存現(xiàn)結(jié)構(gòu)中，即不允許其論元處于動(dòng)詞后的賓語位置，應(yīng)屬于典型的非作格動(dòng)詞②此類動(dòng)詞在其他語言中一般也表現(xiàn)為非作格動(dòng)詞，如英語的“crawl”和“swim”就是典型的非作格動(dòng)詞( Perlmutter＆Postal 1983; Buzio 1986)。，如:

*沙灘上爬一只烏龜。

*岸上游了很多人。

然而，當(dāng)這些動(dòng)詞與方向性補(bǔ)語成分(如“來”或“去”等)共現(xiàn)后，就可以充當(dāng)存現(xiàn)結(jié)構(gòu)的謂語，根據(jù)前人提出的句法診斷式，這些動(dòng)詞又呈現(xiàn)出一定的非賓格性質(zhì)。具有類似用法的還包括施事性動(dòng)詞“走”、“跑”、“飛”、“爬”、“跳”、“滾”等，如:

前面走來幾個(gè)人。

屋里跑進(jìn)來一條狗。

樹上跳下來幾只猴子。

上述漢語動(dòng)詞在不同的句式中表現(xiàn)出不同的句法性質(zhì)，屬于漢語的“易變行為動(dòng)詞”。

其次，在現(xiàn)代漢語中，大多數(shù)呈現(xiàn)使役或不及物形式交替的是由“活動(dòng)動(dòng)詞+狀態(tài)動(dòng)詞”構(gòu)成的動(dòng)結(jié)式復(fù)合詞，而很多單音節(jié)動(dòng)詞不具備使役和不及物兩種用法，如:

張三累了?！?那匹馬累了張三。

李四醉了。——*那瓶酒醉了李四。

張三騎累了?！?那匹馬騎累了張三。

李四喝醉了?！?那瓶酒喝醉了李四。

王五跑累了?！?這場接力賽跑累了王五。

上述例句中，“騎”、“喝”和“跑”都是具有顯著施事性和自主性特征的動(dòng)詞，在單獨(dú)作謂語時(shí)，它們必然帶有一個(gè)施事性的域外論元，屬于典型的非作格動(dòng)詞或是及物動(dòng)詞，并且不能進(jìn)入使役和不及物的形式交替。在句法結(jié)構(gòu)上應(yīng)占據(jù)域外論元位置，因此，不允許再加入一個(gè)致使性的域外論元構(gòu)成使役性結(jié)構(gòu)，此時(shí)的“跑”屬于典型的非作格動(dòng)詞:

王五跑了?！?李四跑了王五(意即:李四使王五跑了。)

然而，當(dāng)“跑”帶上結(jié)果補(bǔ)語“累”之后，它的句法性質(zhì)隨之發(fā)生變化。在“王五跑累了。”語組中，動(dòng)結(jié)式“跑累”能夠進(jìn)入使役或不及物的形式交替，說明左側(cè)不及物結(jié)構(gòu)中的“王五”應(yīng)是“跑”的域內(nèi)論元，這樣才可能再加入一個(gè)致使性域外論元構(gòu)成使役結(jié)構(gòu)。從句法性質(zhì)上判斷，“跑累”呈現(xiàn)出非賓格性質(zhì)，帶有唯一的域內(nèi)論元。但從語義關(guān)系上講，論元“王五”與“跑”的語義關(guān)系并未發(fā)生改變，前者仍是動(dòng)作的施事者，應(yīng)占據(jù)深層主語位置，那么“跑累”仍應(yīng)該具有非作格性質(zhì)。這表明動(dòng)詞“跑”的語義特征與其句法性質(zhì)并不匹配;同理，動(dòng)詞“騎”和“喝”也是如此，它們在帶與不帶結(jié)果性補(bǔ)語時(shí)會呈現(xiàn)出不同的句法性質(zhì)，因此都也應(yīng)被歸入漢語的易變行為動(dòng)詞。

“非賓格假說”認(rèn)為，自然語言中非賓格與非作格動(dòng)詞的劃分應(yīng)該是絕對的，但上面的易變行為動(dòng)詞說明，某些動(dòng)詞似乎同時(shí)具有非賓格與非作格兩種句法性質(zhì)，它們的存在對“非賓格假說”提出了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，使得我們有必要重新審視非賓格動(dòng)詞的判別標(biāo)準(zhǔn)，并深入分析上述易變行為動(dòng)詞的句法屬性。在研究的理論方法上，本文摒棄前人以動(dòng)詞為核心的投射主義方法，而采用事件結(jié)構(gòu)與句法結(jié)構(gòu)相結(jié)合的事件結(jié)構(gòu)理論［8］，不僅能夠很好解釋易變行為動(dòng)詞的句法性質(zhì)，也為非賓格現(xiàn)象的研究提供了一個(gè)嶄新的視角。

三、事件結(jié)構(gòu)理論的基本思想

先前以生成語法為背景的學(xué)者對非賓格現(xiàn)象的研究主要是圍繞動(dòng)詞展開，即認(rèn)為動(dòng)詞是句法構(gòu)建的核心，動(dòng)詞的論元結(jié)構(gòu)是構(gòu)建句法結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)，論元的語義角色由動(dòng)詞決定，然后依據(jù)各種鏈接規(guī)則被投射到相應(yīng)的句法位置。這種所謂的“投射主義方法”( the Projectionist Approach)雖然能夠較好地解釋大部分非賓格動(dòng)詞的句法性質(zhì)，但卻無法合理解釋易變行為動(dòng)詞的句法表現(xiàn)。以漢語動(dòng)詞“跑”為例，根據(jù)投射主義方法，該動(dòng)詞的論元結(jié)構(gòu)中帶有一個(gè)施事論元，根據(jù)Baker提出的“題元指派一致性假說”［9］，該論元只能被投射到深層主語位置，因而該動(dòng)詞只具有非作格性質(zhì)，而不具有非賓格性質(zhì)，這就與筆者前面發(fā)現(xiàn)的此類動(dòng)詞允許出現(xiàn)在存現(xiàn)結(jié)構(gòu)的事實(shí)相矛盾，因此“投射主義方法”無法很好地解釋易變行為動(dòng)詞。

在近年來的研究中，很多學(xué)者主張摒棄投射主義方法，而采用新的理論機(jī)制來解釋詞庫與句法之間的界面關(guān)系。隨著事件和事件結(jié)構(gòu)等概念逐步引入3研究，學(xué)者們發(fā)現(xiàn)了大量事件語義和句法結(jié)構(gòu)相互作用的現(xiàn)象。很多學(xué)者認(rèn)為，句法結(jié)構(gòu)在很大程度上由事件結(jié)構(gòu)派生而來，兩者的關(guān)系代表著語義與句法的內(nèi)在統(tǒng)一。

同時(shí)，隨著“VP內(nèi)主語假說”［10］和“輕動(dòng)詞理論”［11］等生成語法理論的出現(xiàn)，動(dòng)詞短語逐漸形成具有層級排列的組構(gòu)性特點(diǎn)，事件結(jié)構(gòu)中的基本組成要素可以通過句法結(jié)構(gòu)中的各種功能性語類直接得到表征，事件結(jié)構(gòu)與句法結(jié)構(gòu)的聯(lián)系變得越發(fā)緊密，以此形成了通過句法結(jié)構(gòu)來表現(xiàn)事件結(jié)構(gòu)的事件結(jié)構(gòu)理論，該理論的代表性研究包括Borer［12，13］和Ramchand［14］。這些研究認(rèn)為，傳統(tǒng)句法投射的中心語不僅是句法結(jié)構(gòu)的組成部分，同時(shí)也能夠成為表現(xiàn)事件結(jié)構(gòu)中的一些基本語義功能算子，如CAUSE，DO，BECOME和BE等，這些功能性算子都可以通過不同的句法中心語得到直接表征。Ramchand的研究指出，在句法結(jié)構(gòu)中，vP( light verb Projection)代表CAUSE或INITIATE表達(dá)的使役性或起始性事件投射，VP ( Verbal Projection)代表DO表達(dá)的過程性事件投射，RP( Result Projection)代表BECOME表達(dá)的結(jié)果性事件投射。據(jù)此，一個(gè)具有完整事件結(jié)構(gòu)的句法結(jié)構(gòu)從下至上包括RP(結(jié)果性事件投射)、VP(過程性事件投射)、vP(使役性或起始性事件投射)和TP( Tense Projection，時(shí)態(tài)投射)，該事件句法結(jié)構(gòu)的基本特征是:一是事件語義的各個(gè)組成要素通過句法節(jié)點(diǎn)得到表征，實(shí)現(xiàn)了句法結(jié)構(gòu)與事件語義結(jié)構(gòu)的統(tǒng)一;二是句法結(jié)構(gòu)的組構(gòu)性直接反映了事件結(jié)構(gòu)的組合性特征。對于一個(gè)動(dòng)詞而言，它本身可以表示某一簡單類型的事件(如狀態(tài)類和活動(dòng)類事件)，而當(dāng)它與其他補(bǔ)語成分共現(xiàn)時(shí)卻可能形成另一種復(fù)合型事件(如達(dá)成類和完成類事件)，這種事件結(jié)構(gòu)的組合性可以通過句法投射之間的組合關(guān)系得到直接地體現(xiàn)。下一節(jié)我們來嘗試應(yīng)用事件結(jié)構(gòu)理論的基本思想來對漢語的行為變化動(dòng)詞做出合理解釋。

四、對于易變行為動(dòng)詞的句法解釋

通過對易變行為動(dòng)詞的深入觀察，筆者發(fā)現(xiàn)，這些動(dòng)詞的句法性質(zhì)與其后是否帶有補(bǔ)語存在直接關(guān)系:當(dāng)它們不帶補(bǔ)語單獨(dú)充當(dāng)謂詞時(shí)，呈現(xiàn)出非作格動(dòng)詞性質(zhì);而當(dāng)它們與補(bǔ)語一起充當(dāng)謂詞時(shí)，則呈現(xiàn)出非賓格性質(zhì)，如:

沙灘上爬來一只烏龜?！?沙灘上爬一只烏龜。

王五跑了。——*李四跑了王五。

王五跑累了?！?這場接力賽跑累了王五。

上述例子中，單個(gè)動(dòng)詞“爬”和“跑”都具有非作格性質(zhì)，因此不能進(jìn)入非賓格動(dòng)詞的句法診斷式;但當(dāng)它們帶上結(jié)果補(bǔ)語構(gòu)成動(dòng)詞短語“爬來”和“跑累”之后，就能夠進(jìn)入上述句法診斷式，呈現(xiàn)出非賓格性質(zhì)。根據(jù)本文所依據(jù)的事件結(jié)構(gòu)理論，原來的動(dòng)詞“爬”和“跑”都表達(dá)活動(dòng)類事件，而當(dāng)它帶上結(jié)果補(bǔ)語之后則構(gòu)成復(fù)合性的達(dá)成類事件，由于事件結(jié)構(gòu)是通過句法結(jié)構(gòu)直接得到表征，因此這種事件類型上的變化也直接體現(xiàn)在句法結(jié)構(gòu)上，因此從動(dòng)詞“爬”和“跑”到動(dòng)詞短語“爬來”和“跑累”的句法結(jié)構(gòu)變化可以表示如下:

其中TP代表時(shí)態(tài)投射，vP代表起始性投射，VP代表過程性投射，RP代表結(jié)果性投射，T’，v’，V’和R’分別代表各自最大投射的中間投射，T，v，V和R分別代表各自最大投射的中心語，Spec代表各個(gè)事件投射的標(biāo)志語( Specifier) (即參與事件的論元成分)，XP代表附加性補(bǔ)足語成分。

根據(jù)上述結(jié)構(gòu)，“爬”和“跑”在單獨(dú)做謂詞時(shí)(如左側(cè)圖形所示)，它們的句法結(jié)構(gòu)中都帶有表達(dá)起始性意義的vP投射，由于v具有引入域外論元和核查賓格的能力，因此此時(shí)的動(dòng)詞“爬”和“跑”都屬于帶有域外論元的非作格動(dòng)詞。相反，動(dòng)詞短語“爬來”和“跑累”的事件結(jié)構(gòu)中增加了結(jié)果性事件，因此在句法結(jié)構(gòu)中也增加了表現(xiàn)該事件的投射RP，而此時(shí)的論元“烏龜”和“王五”作為RP的標(biāo)志語被指派客體角色，兩者基礎(chǔ)生成在域內(nèi)論元位置，因此此時(shí)的“爬來”和“跑累”屬于帶有域內(nèi)論元的非賓格動(dòng)詞，這樣的分析結(jié)果與這些動(dòng)詞的句法表現(xiàn)完全吻合，這樣本文就依據(jù)事件結(jié)構(gòu)理論實(shí)現(xiàn)了對漢語非賓格動(dòng)詞的充分解釋。

五、結(jié)語

本文應(yīng)用事件結(jié)構(gòu)理論探討了英語和漢語(主要是漢語)非賓格現(xiàn)象中的易變行為動(dòng)詞，解決了傳統(tǒng)分析對此類動(dòng)詞的句法性質(zhì)認(rèn)識不清的問題。同時(shí)本文的研究也發(fā)現(xiàn)，對于非賓格現(xiàn)象的研究不應(yīng)該只著眼于該動(dòng)詞，而應(yīng)該著眼于整個(gè)謂詞部分，從謂詞的事件結(jié)構(gòu)入手來分析其句法結(jié)構(gòu)和句法性質(zhì)，因此本文基于事件結(jié)構(gòu)理論的研究也為漢語乃至自然語言非賓格現(xiàn)象研究提供了一個(gè)新的視角。

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［責(zé)任編輯:吳曉珉］

A Study of English and Chinese Variable Behavior Verbs in the Framework of Event-Structure Theory

ANG Yun-sheng
( College of International Cultural Exchange，Hainan University，Haikou 570228，China)

Abstract:While plenty of researches have been done about the variable phenomenon of behavior verbs in English unaccusative verbs，there still exist fuzzy understandings of them in Chinese study．According to the study of Generative Grammar，the paper，adopting the theory of event structure，attempts to provide a new analysis on variable behavior verbs in Chinese un－accusative verbs．It shows that vent structure of a sentence is isomorphic to its syntactic structure，and different types of event structure，which is of compositionality by itself，are represented by different syntactic structures．So the conclusion is that the unaccusative is a structural feature at the level of predicate，rather than a syntactic property of the verb itself．Chinese variable behavior verbs are supposed to focus on the entire part of the predicates rather than the property of single verbs．

Key words:event structure; variable behavior verb; unaccusative phenomenon; syntax

［中圖分類號］H 042

［文獻(xiàn)標(biāo)志碼］A

［文章編號］1004－1710(2016) 02－0115－05

［收稿日期］2015－10－20

［基金項(xiàng)目］國家哲學(xué)社會科學(xué)基金項(xiàng)目( 12BMZ028)

［作者簡介］楊云升( 1962－)，男，山東平度人，海南大學(xué)國際文化交流學(xué)院副教授，主要從事英語應(yīng)用語言學(xué)、留學(xué)生教育及中國語言文化研究。