高校科研團(tuán)隊(duì)績效管理淺析

矯娜 龔樹生 李海燕

摘 要：隨著我國科技工作的發(fā)展，科研團(tuán)隊(duì)已逐漸成為科技工作開展的主要形式。其中，高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)不僅為科研提供人力，同時(shí)培養(yǎng)新生人才，因此做好高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)績效管理至關(guān)重要。通過分析績效管理及高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)的績效內(nèi)涵，針對目前高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)績效管理的現(xiàn)狀，提出了幾點(diǎn)建議，旨在對高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)進(jìn)行績效管理時(shí)根據(jù)其特點(diǎn)，從績效管理內(nèi)涵的四個(gè)環(huán)節(jié)入手，依據(jù)團(tuán)隊(duì)發(fā)展的實(shí)際情況，及時(shí)調(diào)整管理措施和方法，真正做好高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)的績效管理工作。

關(guān)鍵詞：科研團(tuán)隊(duì)；績效管理；考核標(biāo)準(zhǔn)

科研團(tuán)隊(duì)是以科學(xué)技術(shù)研究與開發(fā)為主要內(nèi)容，由具有知識、技能交叉互補(bǔ)特點(diǎn)的，并且愿意為共同目標(biāo)相互承擔(dān)責(zé)任的個(gè)體組成的群體[1]。隨著我國科技工作的不斷發(fā)展，特別是“京津冀一體化”建設(shè)要求的提出，對科技創(chuàng)新的要求越來越高，因此具有交叉學(xué)科、跨學(xué)科及跨單位等特點(diǎn)的科研團(tuán)隊(duì)進(jìn)行科學(xué)研究已逐漸成為科技工作開展的主要形式。高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)由學(xué)科帶頭人、學(xué)術(shù)骨干及年輕后備力量組成，這種學(xué)術(shù)梯隊(duì)組成不僅為科研提供人力，而且能培養(yǎng)新生科研人才。因此，做好高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)績效管理，對團(tuán)隊(duì)的整體發(fā)展以及學(xué)校、學(xué)科的發(fā)展都是至關(guān)重要的。關(guān)于團(tuán)隊(duì)績效管理，國內(nèi)外的很多學(xué)者也一直在不斷地研究與探討[2-6]，但國內(nèi)目前尚無一套完善、適用于高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)的績效管理辦法及標(biāo)準(zhǔn)。

績效管理的內(nèi)涵

什么是績效？績效就是行為[7]，科研績效就是科研行為。但在進(jìn)行具體的績效管理時(shí)，所說的績效往往包括行為和結(jié)果兩方面，以科研績效管理而言，就是既要管理科研人員或團(tuán)隊(duì)的科研行為，也要管理科研工作的實(shí)施與開展，以及管理科研結(jié)果，如項(xiàng)目、成果等?？冃Ч芾硎且粋€(gè)完整的、循環(huán)的過程[8]，首先要制定明確的績效目標(biāo)，繼而針對目標(biāo)進(jìn)行管理，通過績效考核來檢驗(yàn)管理的成效，并使用有效的激勵(lì)政策強(qiáng)化管理的結(jié)果，同時(shí)根據(jù)績效考核的情況制定下一階段的績效目標(biāo)。

高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)績效的內(nèi)涵

1.高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)的特點(diǎn)

高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)是“團(tuán)隊(duì)”這一概念中的一個(gè)分類，是以高校為基礎(chǔ)、高?？蒲腥藛T為主要成員建立起來的，因此有其區(qū)別于其他組織或團(tuán)隊(duì)的特點(diǎn)[9]。一是合作性。高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)的成員在加入團(tuán)隊(duì)前，都是獨(dú)立的研究個(gè)體，甚至已有自己相對穩(wěn)定的研究工作。因此，這就要求成員們要有高度的合作性，以團(tuán)隊(duì)為整體共同開展研究工作。二是有序性。高校科研團(tuán)隊(duì)成員可能來自多個(gè)學(xué)科領(lǐng)域，甚至有來自合作企業(yè)或其他研究院所的精英，他們在研究工作中各有所長，因此能否在團(tuán)隊(duì)帶頭人的帶領(lǐng)下有序開展工作是非常重要的。三是創(chuàng)新性。在“協(xié)同創(chuàng)新”“京津冀一體化”的今天，“科技創(chuàng)新”已不再只是一個(gè)名詞，而是所有科研工作者不斷努力追求的共同目標(biāo)。高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)有雄厚的學(xué)術(shù)資源作為基礎(chǔ)、青年科研人員及研究生的活躍思維作為動(dòng)力，其創(chuàng)新性是不可小覷的。四是可發(fā)展性。高校科研團(tuán)隊(duì)的組建不是僅為申請某一重大項(xiàng)目，或攻關(guān)而臨時(shí)拼湊，它的存在一定是要為學(xué)科建設(shè)及學(xué)校自身發(fā)展服務(wù)的。因此，團(tuán)隊(duì)一定要具有可持續(xù)發(fā)展的能力。

2.高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)績效的內(nèi)涵

高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)不僅有區(qū)別于其他群體組織的特點(diǎn)，也有基于其特點(diǎn)所產(chǎn)生的績效[10]。一是隊(duì)伍建設(shè)情況。團(tuán)隊(duì)是由眾多科研人員共同組成，包括團(tuán)隊(duì)帶頭人、學(xué)術(shù)骨干、青年科研人員以及在讀研究生。團(tuán)隊(duì)在建設(shè)時(shí)，必須讓所有類型的研究人員達(dá)到合理的比例，才能充分發(fā)揮團(tuán)隊(duì)的優(yōu)勢。隊(duì)伍建設(shè)情況好，也說明團(tuán)隊(duì)的合作性好。二是科研投入。主要指所承擔(dān)的科研項(xiàng)目。團(tuán)隊(duì)的活動(dòng)都是基于科研項(xiàng)目開展的，多承擔(dān)項(xiàng)目，特別是重大項(xiàng)目、攻關(guān)項(xiàng)目對于成員的成長、團(tuán)隊(duì)的成長都是非常重要的。三是科研產(chǎn)出。團(tuán)隊(duì)承擔(dān)了科研項(xiàng)目，就要有相應(yīng)的科研成果產(chǎn)出。團(tuán)隊(duì)產(chǎn)出的原創(chuàng)性成果越多，質(zhì)量越高，證明該團(tuán)隊(duì)的創(chuàng)新性和可發(fā)展性越高。四是平臺(tái)的搭建。高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)的建設(shè)除服務(wù)科學(xué)研究外，還要為學(xué)科發(fā)展及人才培養(yǎng)服務(wù)。因此，團(tuán)隊(duì)不僅是探究科學(xué)問題的組織，更是學(xué)科發(fā)展的支撐和優(yōu)秀科研人才的培育器。

高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)績效管理的現(xiàn)狀

綜上所述，有效的績效管理是目標(biāo)制定、管理績效、績效考核、績效激勵(lì)這幾個(gè)環(huán)節(jié)不斷循環(huán)的過程[11]。高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)的績效管理則應(yīng)在此基礎(chǔ)上，結(jié)合其自身的特點(diǎn)具體實(shí)施和開展。但目前大多數(shù)高校在對科研團(tuán)隊(duì)進(jìn)行績效管理時(shí)，還沿用既往的人事政策、將更多精力放在績效考核與績效激勵(lì)上，對于績效目標(biāo)及管理績效關(guān)注不夠、過多強(qiáng)調(diào)了團(tuán)隊(duì)成員的個(gè)人成績。例如：看重論文作者排序、個(gè)人承擔(dān)項(xiàng)目情況等，并未能以團(tuán)隊(duì)為整體對其隊(duì)伍建設(shè)、投入產(chǎn)出、學(xué)科發(fā)展等方面進(jìn)行有重點(diǎn)的管理。隨著國家科研水平的發(fā)展，既往的這種績效管理模式已逐漸不能適應(yīng)當(dāng)下科研工作的要求，存在的問題越來越顯著。

1. 缺乏合理的團(tuán)隊(duì)績效考核標(biāo)準(zhǔn)

一是缺少基于團(tuán)隊(duì)特點(diǎn)的績效考核指標(biāo)。目前，許多高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)的績效管理和考核還是沿用人事考核的相關(guān)指標(biāo)。這些指標(biāo)的制定是基于對個(gè)人科研績效的考評，通過科研項(xiàng)目、成果產(chǎn)出及排名等對個(gè)人貢獻(xiàn)進(jìn)行評定，并沒有針對團(tuán)隊(duì)貢獻(xiàn)的相關(guān)指標(biāo)。這樣不僅不能很好地體現(xiàn)團(tuán)隊(duì)的科研績效，同時(shí)也會(huì)出現(xiàn)成員間因個(gè)人利益的競爭導(dǎo)致團(tuán)隊(duì)合作性及有序性的降低，影響其長遠(yuǎn)發(fā)展。

二是考核標(biāo)準(zhǔn)過于單一化，沒有突出學(xué)科特點(diǎn)。高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)建設(shè)都是以學(xué)科為基礎(chǔ)，由本?；蛘卟煌咝Ｏ嗤蛳嘟芯糠较虻目蒲腥藛T組成[12]，目的是服務(wù)學(xué)科、促進(jìn)發(fā)展?，F(xiàn)有的績效考核標(biāo)準(zhǔn)大多沒有進(jìn)行具體的學(xué)科劃分，而是采用所有學(xué)科的平均水平，甚至作為統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)“一刀切”。在實(shí)際的科研工作中，各學(xué)科發(fā)展水平是極不均衡的，有些學(xué)科受各方面因素影響可能長期處于標(biāo)準(zhǔn)之下，此時(shí)再采用“一刀切”的方法對該學(xué)科的科研團(tuán)隊(duì)進(jìn)行評價(jià)是不全面、不客觀的，而且也在一定程度上降低了團(tuán)隊(duì)成員的積極性，影響團(tuán)隊(duì)的發(fā)展。

2.缺乏合理的隊(duì)伍建設(shè)管理

科研團(tuán)隊(duì)績效管理的一個(gè)內(nèi)涵就是隊(duì)伍建設(shè)，重要影響因素就是團(tuán)隊(duì)成員[13]，成員包括帶頭人、學(xué)術(shù)骨干、專業(yè)技術(shù)人員、青年后備人才（年輕教師、研究生）等。目前，高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)對于成員的管理及考核的重點(diǎn)還集中在個(gè)體上，即對個(gè)人科研項(xiàng)目、成果等方面的考核，而缺乏針對團(tuán)隊(duì)人才梯隊(duì)建設(shè)的管理。團(tuán)隊(duì)成員的學(xué)科、知識層級、技術(shù)能力等各有不同，他們各有所長，對團(tuán)隊(duì)的發(fā)展都有著重要的作用，如構(gòu)建不合理，必然會(huì)引起團(tuán)隊(duì)內(nèi)部的矛盾，影響長期發(fā)展。

3.績效管理范圍比較局限，重結(jié)果輕過程

科研績效是參與科研活動(dòng)的人員在學(xué)術(shù)研究中的投入、產(chǎn)出及其所產(chǎn)生的影響和效果，其管理應(yīng)該貫穿整個(gè)科研活動(dòng)的始終。但在實(shí)際科研管理工作中，往往只集中在對科研業(yè)績的數(shù)據(jù)收集和評價(jià)，也就更加重視結(jié)果而忽略了過程。導(dǎo)致這樣情況的發(fā)生可能有以下幾個(gè)原因：一是全程管理需要科研管理人員在科研工作的每個(gè)階段都對團(tuán)隊(duì)的績效及時(shí)了解和掌握，需要占用一定的人力資源。二是針對科研進(jìn)程的每一階段進(jìn)行管理，就需要及時(shí)了解相關(guān)信息，這離不開團(tuán)隊(duì)成員的積極配合。但如果較為頻繁征集信息，又會(huì)給科研團(tuán)隊(duì)帶來額外的負(fù)擔(dān)，配合度降低，進(jìn)而影響信息的準(zhǔn)確性和后續(xù)管理工作開展。

高校科研團(tuán)隊(duì)績效管理的建議

針對上述的問題，高校在進(jìn)行科研團(tuán)隊(duì)的績效管理時(shí)，應(yīng)結(jié)合其自身特點(diǎn)及內(nèi)涵進(jìn)行管理，如將資源配置（即投入與產(chǎn)出的情況）納入績效考核范疇、在人事聘任政策中，加入團(tuán)隊(duì)績效考核因素，突出團(tuán)隊(duì)帶頭人的“領(lǐng)頭羊”職責(zé)的管理、以學(xué)科特點(diǎn)進(jìn)行團(tuán)隊(duì)管理、建立團(tuán)隊(duì)激勵(lì)政策等舉措完善績效管理及考評體系。

1. 強(qiáng)調(diào)團(tuán)隊(duì)整體性

合作性和有序性是高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)的特點(diǎn)，因此必須將團(tuán)隊(duì)作為一個(gè)整體來進(jìn)行管理。所有成員在團(tuán)隊(duì)中進(jìn)行的科研活動(dòng)及其產(chǎn)生的成績都應(yīng)以團(tuán)隊(duì)計(jì)算，在績效考核時(shí)，盡量淡化個(gè)人利益；同時(shí)在職稱評定時(shí)，對于成員在團(tuán)隊(duì)中的貢獻(xiàn)，除署名第一的成果外，其他模糊排序位次，最大程度上降低因個(gè)人利益而產(chǎn)生的分歧和矛盾，提高團(tuán)隊(duì)凝聚力。

2. 建立團(tuán)隊(duì)帶頭人的“帶頭”績效管理

加強(qiáng)科研團(tuán)隊(duì)人才隊(duì)伍建設(shè)的管理，首先就要做好對團(tuán)隊(duì)帶頭人的管理。帶頭人是一個(gè)團(tuán)隊(duì)前進(jìn)的“領(lǐng)頭羊”，他的研究方向是否穩(wěn)定，管理能力的高低都決定和影響著團(tuán)隊(duì)的定位及發(fā)展。因此，針對帶頭人的管理和考核，特別是其“帶頭”作用的考核就顯得尤為重要。高校科研管理部門及學(xué)院（系）對于團(tuán)隊(duì)有監(jiān)督和管理的職責(zé)，可建立年終匯報(bào)制度，即每年年終團(tuán)隊(duì)帶頭人向所屬學(xué)院（系）匯報(bào)本團(tuán)隊(duì)現(xiàn)有的科研方向、研究進(jìn)展、科研產(chǎn)出、團(tuán)隊(duì)自評等情況，并與上一年的工作預(yù)期進(jìn)行比較，如未完成預(yù)期需分析不足，提出改進(jìn)措施。這樣不僅能督促團(tuán)隊(duì)帶頭人對工作及時(shí)進(jìn)行梳理總結(jié)，同時(shí)也有助于單位對團(tuán)隊(duì)帶頭人的“帶頭”績效情況進(jìn)行考評。學(xué)院（系）將本單位團(tuán)隊(duì)考評情況報(bào)送學(xué)校科研管理部門，如有團(tuán)隊(duì)特別是帶頭人的考評結(jié)果不理想，科管部門應(yīng)與相關(guān)學(xué)院（系）協(xié)商結(jié)合團(tuán)隊(duì)、學(xué)科及學(xué)校的發(fā)展，對帶頭人進(jìn)行必要的調(diào)整。

3. 將投入與產(chǎn)出情況納入績效考核指標(biāo)

高校團(tuán)隊(duì)科研績效管理就是對團(tuán)隊(duì)科研投入與產(chǎn)出進(jìn)行管理?？蒲型度胫饕侵溉?、財(cái)、物的投入，即團(tuán)隊(duì)人員的組建、科研經(jīng)費(fèi)的投入以及科研場所、設(shè)備等的投入；科研產(chǎn)出主要是科研論文、知識產(chǎn)權(quán)類成果以及所培養(yǎng)的青年人才情況等。有持續(xù)穩(wěn)定的科研投入是支持團(tuán)隊(duì)前進(jìn)的動(dòng)力，不斷有新的成果產(chǎn)出是團(tuán)隊(duì)有科研活力的證明，兩者都是團(tuán)隊(duì)持續(xù)發(fā)展的重要參考指標(biāo)，缺一不可。因此，除在團(tuán)隊(duì)建設(shè)初期需大量投入外，對于已進(jìn)入穩(wěn)定發(fā)展階段的團(tuán)隊(duì)來說，將“投入產(chǎn)出比”作為指標(biāo)引入績效考評中，較之原有單純使用某一兩個(gè)指標(biāo)進(jìn)行考核更加全面和客觀。當(dāng)科研投入與產(chǎn)出的比值小于或者等于1的時(shí)候，即顯示該團(tuán)隊(duì)擁有持久發(fā)展的生命力。

4. 根據(jù)學(xué)科特點(diǎn)進(jìn)行績效管理

目前，我國的基本學(xué)科有13大門類，各門類下一級至三級學(xué)科有上百種之多，每個(gè)學(xué)科的發(fā)展基礎(chǔ)和狀況都各有不同。因此，對于在各學(xué)科基礎(chǔ)上建立的科研團(tuán)隊(duì)間進(jìn)行比較，相對統(tǒng)一的通用標(biāo)準(zhǔn)是很必要的，如科研質(zhì)量、成果產(chǎn)出、團(tuán)隊(duì)長期生存能力等。在此基礎(chǔ)上，對科研團(tuán)隊(duì)在學(xué)科發(fā)展、人才培養(yǎng)、平臺(tái)搭建（如重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程中心的建設(shè)）等方面對于本學(xué)科的貢獻(xiàn)和作用進(jìn)行個(gè)性化、有針對性的管理。

5. 給予適當(dāng)?shù)膱F(tuán)隊(duì)獎(jiǎng)勵(lì)

團(tuán)隊(duì)獎(jiǎng)勵(lì)是對科研團(tuán)隊(duì)工作進(jìn)行的獎(jiǎng)勵(lì)，能夠有效地促進(jìn)團(tuán)隊(duì)的積極性。團(tuán)隊(duì)獎(jiǎng)勵(lì)可以是對整體績效情況的獎(jiǎng)勵(lì)，也可能是對某一突出業(yè)績給予的獎(jiǎng)勵(lì)[14]。適當(dāng)?shù)膱F(tuán)隊(duì)獎(jiǎng)勵(lì)不僅是對團(tuán)隊(duì)科研經(jīng)費(fèi)的一個(gè)補(bǔ)充，更是對團(tuán)隊(duì)科研工作的肯定。高校科研管理部門需要以本校的獎(jiǎng)勵(lì)制度為基礎(chǔ)，根據(jù)團(tuán)隊(duì)的績效情況合理計(jì)算出獎(jiǎng)勵(lì)額度，同時(shí)對在團(tuán)隊(duì)工作中有突出貢獻(xiàn)的個(gè)人進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。

綜上所述，隨著我國科技工作的發(fā)展，科研團(tuán)隊(duì)已成為主力軍。但高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)又有其區(qū)別于其他組織和群體的特點(diǎn)和內(nèi)涵。因此，在對高校科研團(tuán)隊(duì)進(jìn)行績效管理時(shí)，要根據(jù)其特點(diǎn)，從績效管理內(nèi)涵的四個(gè)環(huán)節(jié)入手，依據(jù)團(tuán)隊(duì)發(fā)展的實(shí)際情況，及時(shí)調(diào)整管理措施和方法，才能真正做好高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)的績效管理工作。

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（作者單位：首都醫(yī)科大學(xué)科技處）

[責(zé)任編輯：卜 珺]