淺析洗錢罪的“明知”及其罪過形式

劉雪媛

摘 要：洗錢罪的“明知”及其罪過形式的認(rèn)識一直是理論界和實(shí)務(wù)界爭論的焦點(diǎn)問題之一。關(guān)于明知內(nèi)容的理解，采用“概括說”更符合司法實(shí)踐的需求；《關(guān)于洗錢罪的司法解釋》深化了對明知的認(rèn)定；結(jié)合國內(nèi)外相關(guān)立法，間接故意可納入洗錢罪的罪過形式。

關(guān)鍵詞：洗錢罪；明知；罪過形式

近年來，洗錢犯罪在我國呈上升趨勢，嚴(yán)重侵犯了我國的金融管理秩序，危害了經(jīng)濟(jì)的繁榮穩(wěn)定。在理論界和實(shí)務(wù)界，洗錢罪主觀方面相關(guān)問題的認(rèn)識尚未達(dá)成共識，直接影響到對這種犯罪的刑事控制。本文試圖從洗錢罪主觀方面中的“明知”及其罪過形式入手，立足我國洗錢罪的立法實(shí)踐，結(jié)合國內(nèi)學(xué)者的有關(guān)學(xué)說，并適當(dāng)借鑒國際和國外的相關(guān)立法經(jīng)驗(yàn)，提出自己對洗錢罪的一些粗淺的看法。

一、洗錢罪中的“明知”

我國《刑法》第191條規(guī)定，“明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩蓋、隱瞞其來源和性質(zhì)……”可見，“明知”是成立洗錢罪的一個前提條件。

理論界對于“明知”的內(nèi)容存在廣泛的爭議。具體來說，主要有①“一切說”，認(rèn)為只要明知是犯罪所得，不管是哪些犯罪所得，都可以構(gòu)成洗錢罪。①②“具體說”，明知必須是認(rèn)識到特定犯罪所得及其收益才成立明知。②③“概括說”，明知要求行為人認(rèn)識到自己所洗的錢可能是特定上游犯罪中的一種所產(chǎn)生的收益，但不要求認(rèn)識到其確實(shí)構(gòu)成上游犯罪，更不要求認(rèn)識到是哪一種具體犯罪。③

二、洗錢罪中“明知”的認(rèn)定

我國刑法明確地規(guī)定洗錢罪在主觀上必須存在故意。在洗錢案件的審理過程中，存在被告人辯稱對犯罪所得及其收益不知情的情況，給公訴機(jī)關(guān)的舉證造成了困難。此時，能否認(rèn)定被告人的明知直接影響到罪與非罪、此罪與彼罪的區(qū)分。

三、從“明知”的認(rèn)定看洗錢罪的罪過形式

（一）國際公約及外國法律對洗錢罪主觀要件的規(guī)定

從國際公約來看，《聯(lián)合國禁毒公約》第3條“犯罪和制裁”第1款“實(shí)施下列故意行為確定為其國內(nèi)法中的刑事犯罪”④規(guī)定的毒贓洗錢犯罪是并且僅限于故意犯罪，而非過失犯罪?！堵?lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約》第6條第1款、《聯(lián)合國反腐敗公約》第23條第1款⑥的規(guī)定與《禁毒公約》相對應(yīng)，在四個罪名主觀要件關(guān)鍵詞語的表述上基本一致，如“故意”、“明知”、“目的”等。

從國外立法來看，大多數(shù)國家的刑法將故意作為洗錢罪的主觀罪過形式?！斗▏谭ǖ洹返?22-38條清洗毒贓罪在主觀上均須出于故意。⑦《意大利刑法典》第648-2條規(guī)定的“洗錢罪”在主觀上均須出于故意，而且對資金或者財產(chǎn)得自非過失犯罪要有明知。⑧《德國刑法典》第261條規(guī)定，洗錢罪主觀要件中罪過的主要形式是故意。⑨

（二）對洗錢罪是否可由間接故意構(gòu)成的探討

洗錢罪當(dāng)然是故意犯罪，但是否僅限于直接故意犯罪，在現(xiàn)階段的研究中仍有很多不一致的看法。筆者支持本罪可以由間接故意構(gòu)成的觀點(diǎn)。

綜上所述，我國洗錢罪的主觀方面只包括直接故意的規(guī)定過于狹窄。無論從理論還是實(shí)踐來看，并按照國際公約的立法精神，間接故意都應(yīng)納入洗錢罪的罪過形式。

四、結(jié)語

洗錢罪作為新型跨國犯罪，與國際公約以及發(fā)達(dá)國家關(guān)于洗錢犯罪的規(guī)定相比，我國對其的立法和理論認(rèn)識都還處于探索階段。筆者希望通過對洗錢罪主觀方面中的“明知”及其罪過形式的理論探討，發(fā)現(xiàn)一些存在的問題，深化對洗錢犯罪的理論認(rèn)識，對于完善我國洗錢罪的立法活動、司法實(shí)踐有些許幫助。限于筆者水平，恐難以全面準(zhǔn)確地把握洗錢罪主觀方面，誠望批評指正。

注釋：

①何萍：《洗錢與反洗錢動態(tài)研究》，法律出版社，2012年版，第104頁。

②趙秉志主編：《破壞金融管理秩序》，中國公安大學(xué)出版社，2003年版，第483頁。

③賈宇、舒洪水：“洗錢罪若干爭議問題研究”，《中國刑事法雜志》，2005年第5期，第47頁。

④第3 條犯罪和制裁：1. 各締約國應(yīng)采取可能必要的措施將下列故意行為確定為其國內(nèi)法中的刑事犯罪：（a）（一）違反《1961 年公約》、經(jīng)修正的《1961 年公約》或《1971 年公約》的各項(xiàng)規(guī)定，生產(chǎn)、制造、提煉、配制、提供、兜售、分銷、出售、以任何條件交付、經(jīng)紀(jì)、發(fā)送、過境發(fā)送、運(yùn)輸、進(jìn)口或出口任何麻醉藥品或精神藥物；（二）違反《1961 年公約》和經(jīng)修正的《1961 年公約》的各項(xiàng)規(guī)定，為生產(chǎn)麻醉藥品而種植罌粟、古柯或大麻植物；（三）為了進(jìn)行上述㈠目所列的任何活動，占有或購買任何麻醉藥品或精神藥物；（四）明知其用途或目的是非法種植、生產(chǎn)或制造麻醉藥品或精神藥物而制造、運(yùn)輸或分銷設(shè)備、材料或表一和表二所列物質(zhì)；（五）組織、管理或資助上述（一）、（二）、（三）或（四）目所列的任何犯罪；（b）（一）明知財產(chǎn)得自按本款（a）項(xiàng)確定的任何犯罪或參與此種犯罪的行為，為了隱瞞或掩飾該財產(chǎn)的非法來源，或?yàn)榱藚f(xié)助任何涉及此種犯罪的人逃避其行為的法律后果而轉(zhuǎn)換或轉(zhuǎn)讓該財產(chǎn)；（二）明知財產(chǎn)得自按本款（a）項(xiàng)確定的犯罪或參與此種犯罪的行為，隱瞞或掩飾該財產(chǎn)的真實(shí)性質(zhì)、來源、所在地、處置、轉(zhuǎn)移、相關(guān)的權(quán)利或所有權(quán)；

⑤一、各締約國均應(yīng)當(dāng)根據(jù)本國法律的基本原則采取必要的立法和其他措施，將下列故意實(shí)施的行為規(guī)定為犯罪：（一）1. 明知財產(chǎn)為犯罪所得，為隱瞞或者掩飾該財產(chǎn)的非法來源，或者為協(xié)助任何參與實(shí)施上游犯罪者逃避其行為的法律后果而轉(zhuǎn)換或者轉(zhuǎn)移該財產(chǎn)；2. 明知財產(chǎn)為犯罪所得而隱瞞或者掩飾該財產(chǎn)的真實(shí)性質(zhì)、來源、所在地、處分、轉(zhuǎn)移、所有權(quán)或者有關(guān)的權(quán)利；（二）在符合本國法律制度基本概念的情況下：

⑥在得到財產(chǎn)時，明知其為犯罪所得而仍獲取、占有或者使用；2. 對本條所確立的任何犯罪的參與、協(xié)同或者共謀實(shí)施、實(shí)施未遂以及協(xié)助、教唆、便利和參謀實(shí)施。

⑦第222-38條：無論采取何種欺詐手段，為第222-34條至第222-37條所指犯罪之一的犯罪行為人財產(chǎn)或收入來源作虛假證明提供方便條件，或者，知情而故意為投放、隱藏或兌換此種犯罪所得之任何活動給予幫助的，處10年監(jiān)禁并科750000歐罰金。罰金數(shù)額可以增加至洗錢活動所涉及的資金或財產(chǎn)的價值之一半。

⑧第648條-2 洗錢：除共同犯罪的情況外，對產(chǎn)生于非過失犯罪的錢款、財物或其他利益進(jìn)行替換或者轉(zhuǎn)移的，或者針對上述錢款、財物或其他利益進(jìn)行其他活動，以便阻礙對其犯罪來源的甄別的，處以4年至12年有期徒刑和1032至15493歐元罰金。

⑨第261條：（1）對第2句所述違法行為所得之物品加以隱藏，掩蔽其來源，或?qū)φ{(diào)查其來源、探尋、追繳、沒收或查封此等物品加以阻撓或危害的，處3個月以上5年以下自由刑。