區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新對環(huán)境績效影響的研究

劉素榮 李嬋 楊會苗

【摘 要】近年來，在我國經(jīng)濟發(fā)展的同時，資源的逐漸枯竭，環(huán)境的不斷惡化，已成為阻礙社會發(fā)展的難題。區(qū)域技術(shù)的創(chuàng)新能夠從科技進步的角度提高資源的利用率，減少污染物排放，能夠促進區(qū)域環(huán)境績效的提升。以中國科學院發(fā)布REPI指數(shù)衡量區(qū)域資源環(huán)境綜合績效，進一步收集2009—2013年各省技術(shù)創(chuàng)新數(shù)據(jù)，利用多元線性回歸分析，對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新與環(huán)境績效的關(guān)系進行實證分析，得出R&D經(jīng)費、區(qū)域有效專利對環(huán)境績效具有顯著的促進作用，而企業(yè)相關(guān)收入對環(huán)境績效的促進作用并不顯著。

【關(guān)鍵詞】環(huán)境績效；區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新；REPI指數(shù)；多元回歸分析

【中圖分類號】F427 【文獻標識碼】A 【文章編號】1674-0688（2016）09-0013-04

0 引言

技術(shù)創(chuàng)新在人類社會發(fā)展過程中發(fā)揮了強有力的推動作用，越來越受到各國政府的重視。自2006年，歐盟出臺《建設(shè)一個創(chuàng)新歐洲》，將技術(shù)創(chuàng)新升華到發(fā)展整個歐洲經(jīng)濟、社會的新高度。美國也于近幾年兩次發(fā)布創(chuàng)新工作報告，努力打造創(chuàng)新驅(qū)動型社會。我國一直以來都高度重視技術(shù)創(chuàng)新對社會發(fā)展的驅(qū)動作用，十八屆五中全會中明確提出了創(chuàng)新發(fā)展的理念，將技術(shù)創(chuàng)新上升到國家戰(zhàn)略的高度。

而在社會不斷進步、人們生活質(zhì)量不斷提高的同時，資源環(huán)境問題的日益突出成為阻礙社會發(fā)展的一個絆腳石。隨著礦產(chǎn)、原材料和能源的不斷開采，企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中必然會對資源環(huán)境造成一定的破壞，工業(yè)廢棄物排放不斷增大，資源消耗、環(huán)境污染問題已經(jīng)成為制約社會整體發(fā)展的一個難題。與此同時，技術(shù)的進步在一定程度上能夠減緩資源消耗、減少污染物排放的增長速度，降低環(huán)境污染程度。但兩者之間的關(guān)系不能簡單地理解為一種促進關(guān)系，只有合理地計量資源環(huán)境績效，深入研究區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新對環(huán)境績效的影響程度，確保技術(shù)創(chuàng)新的同時，減緩或控制資源環(huán)境損耗，才能促進綠色發(fā)展的健康、可持續(xù)性。

1 文獻回顧

關(guān)于區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新、環(huán)境績效的理論機理研究，國內(nèi)外的學者已經(jīng)形成比較完整的研究體系。從社會發(fā)展的角度來看，衡量企業(yè)的成本與收益應綜合考慮產(chǎn)品的社會價值（Eik，2002）[1]，充分考慮機會成本的作用及遠期產(chǎn)品的成本，基于此，資源環(huán)境保護應當納入企業(yè)發(fā)展的管理計量體系中（Maria，Helena，2013）[2]。良好的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境，有利于促進企業(yè)的發(fā)展，是經(jīng)濟發(fā)展的基礎(chǔ)（張卓，2013[3]），提高科學技術(shù)水平，可以有效地改善地區(qū)環(huán)境水平（朱明，2013[4]），但與此同時，非綠色技術(shù)的擴展，也會加大環(huán)境污染程度（曹春子，2014[5]）。從環(huán)境的影響因素入手分析，Hermann（2006）應用生命周期理論創(chuàng)新了環(huán)境績效的研究方法[6]。對于環(huán)境績效的評價，國內(nèi)外學者多借助于DEA、模糊評價等方法展開研究（Yang，2010[7]；鄭義，2014[8]；諸平，2016[9]），建立環(huán)境績效的評價體系，客觀評估企業(yè)、區(qū)域的環(huán)境績效（甄國紅，2015[10]；許亞宣，2016[11]）。對于全球國家層面的環(huán)境綜合評估，全球EPI報告于2006年、2008年、2010年、2012年和2014年發(fā)布了5次綜合排名（董戰(zhàn)峰，2015）[12]，我國排名持續(xù)偏后，環(huán)境績效同不少發(fā)達國家相比確實存在較大差距。中國科學院可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略研究組于2006年提出了資源環(huán)境綜合績效指數(shù)（REPI）方法（中國科學院可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略研究組，2015）[13]，進一步衡量資源環(huán)境績效，為資源環(huán)境的監(jiān)管和治理提供了客觀依據(jù)。

綜上所述，國內(nèi)外學者多從經(jīng)濟增長的角度研究環(huán)境績效、區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力，并取得了豐富的研究成果。但是，大多采用DEA、模糊評價等方法展開，模型相對單一。因此，在總結(jié)國內(nèi)外學者研究方法、觀點、成果的基礎(chǔ)上，切合我國實際，選取中國科學院公開披露的資源環(huán)境綜合績效指數(shù)來量化環(huán)境績效，應用多元線性回歸分析方法，深入探究區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新對環(huán)境績效的影響效果，從而進一步客觀、科學地認知區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新對環(huán)境績效的影響機理與效用力度。

2 研究假設(shè)與模型構(gòu)建

2.1 假設(shè)的提出

隨著經(jīng)濟規(guī)模的擴大，人們對環(huán)境績效的關(guān)注與日俱增，對提升環(huán)境保護與治理效率、降低資源消耗等的要求越來越高。而區(qū)域技術(shù)的不斷創(chuàng)新發(fā)展，對地區(qū)經(jīng)濟增長結(jié)構(gòu)的調(diào)整和生態(tài)環(huán)境的發(fā)展具有正向帶動作用，能夠帶動環(huán)境保護方面的技術(shù)研究發(fā)展和進步，進而逐步推動環(huán)保技術(shù)的提升和環(huán)保設(shè)備的研發(fā)，這是降低區(qū)域整體排污水平、提高資源利用效率的前提和基礎(chǔ)。技術(shù)的創(chuàng)新進步可以直接推動區(qū)域環(huán)境的改善，因此提出以下假設(shè)。

假設(shè)：區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新正向推動環(huán)境績效的提升。

區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新是多因素共同作用的結(jié)果。對于區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的衡量可以從投入和產(chǎn)出2個方面進行細化分解，既包括技術(shù)創(chuàng)新資源的投入，也包括技術(shù)創(chuàng)新成果的擴散與應用。在衡量技術(shù)創(chuàng)新能力的過程中，科研的投入水平能夠反映區(qū)域內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新水平，而研發(fā)經(jīng)費的規(guī)模直接體現(xiàn)了科研投入的水平，同時也可以表現(xiàn)出區(qū)域政府、企業(yè)對技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新的認知程度與支持程度。故提出以下子假設(shè)。

子假設(shè)1：研發(fā)經(jīng)費的投入對環(huán)境績效的提升具有促進作用。

此外，衡量區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新投入能力不僅要考慮科研方面的投入，還要從企業(yè)的角度來考量技術(shù)創(chuàng)新成果的盈利和創(chuàng)收能力，技術(shù)創(chuàng)新中最能反映技術(shù)創(chuàng)新盈利能力的就是新產(chǎn)品價值和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的營業(yè)收入。微觀層面企業(yè)科技創(chuàng)新成果的盈利一方面體現(xiàn)了區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出能力，同時也為區(qū)域技術(shù)的不斷創(chuàng)新提供了投入的源泉，故提出以下2個子假設(shè)。

子假設(shè)2：企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入對環(huán)境績效的提升具有促進作用。

子假設(shè)3：高技術(shù)產(chǎn)業(yè)主營業(yè)務(wù)收入對環(huán)境績效的提升具有促進作用。

此外，隨著國家對環(huán)境治理力度的加大，更多的新型技術(shù)轉(zhuǎn)化應用到污染治理、資源減耗當中，同時專利發(fā)明方向也越來越趨于綠色環(huán)?；?。這些綠色環(huán)保創(chuàng)新技術(shù)的應用必然促進環(huán)境績效的提升。對于專向用于環(huán)境治理和綠色環(huán)保的創(chuàng)新技術(shù)，可以用區(qū)域內(nèi)的有效專利規(guī)模加以衡量，故提出以下子假設(shè)。

子假設(shè)4：區(qū)域內(nèi)有效專利的規(guī)模對環(huán)境績效的提升具有促進作用。

2.2 變量的選取與界定

在這里，被解釋變量是環(huán)境績效，改變以往采用DEA模型最終計算績效得分的方法，而采用中國科學院公開披露的資源環(huán)境綜合績效指數(shù)來衡量區(qū)域環(huán)境績效，數(shù)據(jù)更具客觀性、說服力。

而對于解釋變量區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力而言，在這里，應該不僅指科學技術(shù)的創(chuàng)新，也應當包括產(chǎn)品的創(chuàng)新及對社會、經(jīng)濟所帶來的積極影響。將研發(fā)經(jīng)費、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)主營業(yè)務(wù)收入和區(qū)域內(nèi)有效專利數(shù)4個方面的指標作為解釋變量。其中，研發(fā)經(jīng)費，顧名思義為技術(shù)研發(fā)項目的投入經(jīng)費總和，既包括基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面的投入經(jīng)費，也包括人員支出、管理費用等全部研究經(jīng)費。規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入，是指指定規(guī)模以上的工業(yè)企業(yè)，其新產(chǎn)品銷售收入總和。

除了區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新這一因素會對環(huán)境績效產(chǎn)生影響，實際上還有許多因素和變量會對環(huán)境績效產(chǎn)生影響，而首當其沖的是區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平，因此選取區(qū)域內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)總額作為控制變量。

2.3 模型的構(gòu)建

根據(jù)假設(shè)，環(huán)境績效受到區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新多方面因素的影響，構(gòu)建的多元線性回歸模型如下：

REPI=β1RDE+β2NSR+β3HBI+β4NVP+β5SIZE+β0

其中，REPI為被解釋變量，即區(qū)域環(huán)境績效。β1到β4為各解釋變量的系數(shù)，RDE表示R&D經(jīng)費、NSR表示規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入、HBI表示高技術(shù)產(chǎn)業(yè)主營業(yè)務(wù)收入、NVP表示區(qū)域內(nèi)有效專利數(shù)，SIZE表示模型的控制變量，即區(qū)域內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)總額，β5為控制變量的系數(shù)；β0為模型的固定影響因子。

3 實證分析

3.1 數(shù)據(jù)來源與樣本選擇

用于解釋區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的所有變量數(shù)據(jù)均來自《中國科技統(tǒng)計年鑒2010—2015》。由于我國31個省份的數(shù)據(jù)中，西藏的數(shù)據(jù)存在一定的殘缺，故剔除西藏自治區(qū)的所有數(shù)據(jù)，利用其余30個省份在2009—2013年的相關(guān)數(shù)據(jù)作為樣本進行統(tǒng)計分析。對于被解釋變量的數(shù)據(jù)摘自中國科學院可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略研究組于2015年披露的2009—2013年的中國各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）的資源環(huán)境綜合績效指數(shù)，其數(shù)據(jù)區(qū)域與解釋變量口徑一致。最終得到，我國30個省份2009—2013年5年的150個樣本數(shù)據(jù)。

3.2 變量的數(shù)據(jù)處理

從研究假設(shè)來看，區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力與環(huán)境績效提升是正相關(guān)關(guān)系。但是，從變量的內(nèi)涵來看，資源環(huán)境綜合績效指數(shù)實質(zhì)上是一個地區(qū)范圍內(nèi)各種資源消耗或污染物排放強度與全國同種資源消耗或污染物排放強度比值的加權(quán)平均數(shù)。這個指數(shù)具有逆向?qū)傩裕笖?shù)數(shù)值越大，表明資源環(huán)境綜合績效水平越低，反之，水平越高。基于此，解釋變量與被解釋變量之間相關(guān)關(guān)系的數(shù)據(jù)體現(xiàn)應為負相關(guān)，才能與假設(shè)內(nèi)容相一致。此外，從變量數(shù)據(jù)的表現(xiàn)形式上來看，被解釋變量是相對指數(shù)，解釋變量為絕對數(shù)，因此在實證分析中需要對解釋變量進行對數(shù)化處理。

3.3 描述性統(tǒng)計

表1是對主要變量進行的描述性統(tǒng)計結(jié)果。

由表1可見，各變量地區(qū)間的差距顯著，這主要是由于我國各地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平存在較大差異，技術(shù)創(chuàng)新能力在區(qū)域之間的差距較大，資源消耗與環(huán)境保護也存在較大差別，其根本原因在于區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展不平衡。

3.4 相關(guān)性檢驗

運用SPSS22.0軟件，進行皮爾森相關(guān)性檢驗，結(jié)果見表2。

其中，R&D經(jīng)費與環(huán)境績效指數(shù)的相關(guān)系數(shù)為-0.715，顯著負相關(guān)，根據(jù)環(huán)境績效指數(shù)的逆向?qū)傩?，該結(jié)果與子假設(shè)1相一致；同理，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)主營業(yè)務(wù)收入、有效專利數(shù)等解釋變量的相關(guān)分析結(jié)果均為顯著負相關(guān)，與子假設(shè)2、假設(shè)3、假設(shè)4相一致；所有解釋區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的變量與環(huán)境績效的關(guān)系均為顯著負相關(guān)以上，說明區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新因素對環(huán)境績效提升具有正向促進影響，與原假設(shè)結(jié)果一致。

3.5 多元線性回歸

利用SPSS22.0軟件，進行多元線性回歸分析，結(jié)果見表3、表4、表5。

由表3至表5可見，R方近70%，方差分析的結(jié)果顯著通過，這說明區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新各因素對環(huán)境績效的解釋結(jié)果還是比較滿意的。從模型回歸系數(shù)的檢驗來看，Sig值均小于0.1，表明10%的顯著性水平下，區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的4個解釋變量對環(huán)境績效的影響顯著，而且回歸系數(shù)均小于0，與環(huán)境績效指數(shù)負向作用，根據(jù)環(huán)境績效指數(shù)的逆向性，這恰恰說明了區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新對環(huán)境績效的提升具有正向促進作用，與之前提出的假設(shè)和子假設(shè)的結(jié)果一致，各項假設(shè)得到了證實。但是，由于規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)主營業(yè)務(wù)收入的系數(shù)相對較小，認為其對環(huán)境績效的影響力度相對弱一些。同時，對于各解釋變量的共線性檢驗，其容差與膨脹系數(shù)都在可控范圍之內(nèi)，因此模型不存在顯著的共線關(guān)系。

3.6 穩(wěn)健性檢驗

將環(huán)境績效指數(shù)滯后一期，進行回歸分析，R方近54%，回歸系數(shù)方向、大小、Sig值及共線性檢驗得到的各項結(jié)果，與之前分析相一致，這說明區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新對環(huán)境績效的影響關(guān)系是穩(wěn)健的。由于篇幅有限，具體穩(wěn)健性檢驗過程不再贅述。

4 結(jié)論與建議

根據(jù)實證分析結(jié)果可知，區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新對環(huán)境績效的促進作用是顯著的。其中，R&D經(jīng)費投入、區(qū)域有效專利顯著影響環(huán)境績效的提升，這也充分說明創(chuàng)新研究、技術(shù)開發(fā)是提升區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的根本力量，區(qū)域內(nèi)企業(yè)和政府對技術(shù)創(chuàng)新的支持程度，是環(huán)境績效提升的后備支持，只有技術(shù)創(chuàng)新達到一定水平，才能為減緩資源消耗、控制環(huán)境污染方面提供良好的保障支持。區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展水平也顯著影響環(huán)境績效的提升，這與之前學者們的研究結(jié)果相一致。此外，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)主營業(yè)務(wù)收入對環(huán)境績效的影響相對較小，這歸因于新產(chǎn)品的研發(fā)和銷售是相對分離的，因此高新技術(shù)產(chǎn)品和新產(chǎn)品的銷售收入并不能直接反映某一區(qū)域內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新水平。

針對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新對環(huán)境績效的影響，為加強環(huán)境績效的管理，應當加大對技術(shù)創(chuàng)新的投入力度，重點做到以下3點：第一，加強科學技術(shù)創(chuàng)新的投入，完善人才培養(yǎng)政策，實施人才驅(qū)動創(chuàng)新，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，從根本上提升區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的認知范疇、影響范圍、作用強度。第二，加強科研技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化，輔助相關(guān)政策體制的完善，積極推動科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。第三，引導企業(yè)進行科技創(chuàng)新，以創(chuàng)新驅(qū)動企業(yè)發(fā)展，以創(chuàng)新驅(qū)動區(qū)域經(jīng)濟水平的提升。通過擴大財政政策補貼的范疇，進一步明確補貼方向，鼓勵企業(yè)加大科技創(chuàng)新的投入力度；同時，加強對環(huán)境污染的懲罰力度，切實引導企業(yè)向綠色、集約發(fā)展轉(zhuǎn)變。

參 考 文 獻

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[責任編輯：黃慶發(fā)]