基于馬克思產(chǎn)權(quán)理論的土地價值侵占問題研究

謝地　李俊滔

摘要：文章在批判科斯產(chǎn)權(quán)理論和不完全契約理論的基礎(chǔ)上，分析了有限資源的外部性及產(chǎn)權(quán)有效性問題。文章認(rèn)為“有限理性”和“未來收益難以預(yù)期”使得邊際效用無窮大的有限資源的外部性問題超越了科斯經(jīng)典文獻(xiàn)的分析脈絡(luò)。針對土地和空氣這類難以分割且社會共有的必備生產(chǎn)資料，馬克思產(chǎn)權(quán)理論的適用性超越了西方產(chǎn)權(quán)理論的效率范疇，政府應(yīng)當(dāng)據(jù)此推進(jìn)產(chǎn)權(quán)理論創(chuàng)新，推廣更符合民眾利益訴求的產(chǎn)權(quán)制度宣傳，走出被西方產(chǎn)權(quán)理論和西方思維范式固化的角色，不遺余力的建立更加符合法理和情理的監(jiān)管制度，解決城鎮(zhèn)化過程中土地侵占問題。

關(guān)鍵詞：外部性；有限資源；產(chǎn)權(quán)理論適用性

一、 引言

中國的城鎮(zhèn)化舉世矚目，但同時伴隨著區(qū)域發(fā)展的極度不均衡引致的人口和產(chǎn)業(yè)過度集中，超越了城市的承載力，在此背景下，中國一線城市房價飆升，土地資源價格預(yù)期高企，土地價值侵占問題越發(fā)嚴(yán)峻。以深圳為例，作為中國城鎮(zhèn)化進(jìn)程最快也是最具有代表的城市，正經(jīng)受著土地資源被侵占的嚴(yán)肅問題。深圳全市國有土地資源緊缺、農(nóng)民房違建量遠(yuǎn)超商品房存量。從表象上來看，深圳約1 500萬的常住人口中一半以上的城市居民居住在農(nóng)民違建房，與此同時，深圳迅速發(fā)展引致的城市基礎(chǔ)配套乏力等問題更加嚴(yán)峻，一方面是城市基礎(chǔ)設(shè)施和發(fā)展過程中人口集聚紅利被農(nóng)民房占用，成熟地塊土地出讓金不足以補給新增配套設(shè)施；另一方面是城市新區(qū)基礎(chǔ)配套設(shè)施不足難以引致人口向新區(qū)集聚。舊區(qū)和新區(qū)陷入了兩難的發(fā)展困境。

從全國來看，經(jīng)濟發(fā)展的稟賦優(yōu)勢，尤其是政策優(yōu)勢導(dǎo)致了區(qū)域的極度不均衡發(fā)展，經(jīng)濟發(fā)展的區(qū)域集中吸引了大量的大學(xué)畢業(yè)生和農(nóng)村務(wù)工人員，在人們?yōu)槌鞘薪ㄔO(shè)添磚加瓦的同時，也不斷考驗著城市人口承載能力。目前這一趨勢仍在繼續(xù)，京津冀發(fā)展藍(lán)圖以及深圳直轄的呼聲越來越高，如果這些先發(fā)區(qū)域被給予的政策支持持續(xù)增加，與內(nèi)陸地區(qū)被給予的區(qū)域政策支持差距持續(xù)拉大，必將進(jìn)一步加劇京津冀地區(qū)和深圳地區(qū)的區(qū)域經(jīng)濟和人口的集中程度。在城市內(nèi)部基礎(chǔ)設(shè)施和經(jīng)濟發(fā)展嚴(yán)重不均衡的情況下，大量的新增就業(yè)人口涌入無異于再進(jìn)一步增加城市人口聚集紅利，這將進(jìn)一步抬高土地價值，由于新增就業(yè)人口工作范圍的限制，城市內(nèi)部的畸形發(fā)展并不會得到緩解，城市中心區(qū)的農(nóng)民房治理形勢將更加嚴(yán)峻。

二、 土地價值侵占與歷史遺留——外部性陷阱

土地價值侵占和歷史遺留問題方面，李昌平（2007）指出，國家利益至上、工業(yè)化至上、城市化至上是50多年來我國土地制度演變的基本原則。在此基礎(chǔ)上，為了激勵勞動參與熱情，尤其是在1978年改革開放以后，產(chǎn)權(quán)制度的模糊性成為了中國土地產(chǎn)權(quán)制度最重要的特征（黃賢金、王偉林、姚麗，2009）。然而土地產(chǎn)權(quán)制度的模糊性在深圳體現(xiàn)的更加淋漓盡致，1992年深圳完成了特區(qū)內(nèi)土地國有化，即原關(guān)內(nèi)南山、福田、羅湖和鹽田四個行政區(qū)的土地全部轉(zhuǎn)換成城市國有土地。由于發(fā)展速度過快，深圳很快又面臨“無地可用”的困境，2004年深圳以城市規(guī)劃“全覆蓋”的方式，實現(xiàn)了深圳全市的土地國有化，即深圳市轄所有行政區(qū)內(nèi)的土地全部轉(zhuǎn)換成城市國有土地。這就涉及到更廣泛的原農(nóng)村集體土地，盡管在規(guī)劃中已將農(nóng)村集體土地國有化，但當(dāng)時深圳政府并未能負(fù)擔(dān)所有的土地補償費，也并未完成所有的土地補償手續(xù)，隨著城市化進(jìn)程中針對土地的連續(xù)投資的不斷躍升，土地價值中由于連續(xù)投資產(chǎn)生的級差地租II也以量級的速度得以提升，政府更難以支付這筆巨額的土地補償款。隨著持續(xù)且高速的經(jīng)濟增長以及就業(yè)人口向一線城市集聚，土地增值速度遠(yuǎn)超財政增速，土地權(quán)屬問題已經(jīng)成為可預(yù)期時間內(nèi)無法解決的難題。深圳的迅速崛起和基礎(chǔ)配套的乏力為農(nóng)民違建房創(chuàng)造了數(shù)以千萬計的中等收入租客，這是農(nóng)民房租金“水漲船高”的需求基數(shù)，農(nóng)民違建房問題越發(fā)嚴(yán)重，農(nóng)民通過違建吸納居住人口的同時，獲得巨額收益，在監(jiān)管漏洞和巨額收益的基礎(chǔ)上，農(nóng)民違建房自此成為了“有理、有利”但難以節(jié)制的歷史遺留問題。

土地價值侵占與歷史遺留問題核心都是人口集聚引致的動態(tài)外部性問題。在區(qū)域產(chǎn)業(yè)和人口不斷集聚的過程中，市場經(jīng)濟主體的數(shù)量不斷增加。在此背景下，在短期無法改變區(qū)域集中趨勢的情況下，就有必要更好地處理市場經(jīng)濟主體之間的關(guān)系。對此，以科斯為代表的西方產(chǎn)權(quán)理論已經(jīng)具有廣泛的話語權(quán)，但是科斯分析外部性內(nèi)部化時，僅僅是用了相鄰的兩個單位決策者的行為案例，當(dāng)單位參與者和決策者數(shù)量極大的情況下，對稱信息和交易費用問題都更加復(fù)雜，這就使得外部性可以通過內(nèi)部化得到解決的這一結(jié)論的適用性可能會被進(jìn)一步削弱。

三、 有限資源的外部性問題與產(chǎn)權(quán)有效性

艾德洲（2013）指出，西方經(jīng)濟理論在持續(xù)的避短過程中不斷前行?？偟膩碚f，導(dǎo)致市場困境或市場失靈的原因，通常被概括為三方面：第一，壟斷；第二，外部性；第三，信息不對稱。對此降低交易費用不僅對提高企業(yè)效率、瓦解壟斷有作用，也對降低外部性有極大作用。然而需要指出，科斯在分析外部性內(nèi)部化的文獻(xiàn)中，僅僅構(gòu)造了產(chǎn)權(quán)明晰情況下，兩個獨立個體的交易案例，從而推論出產(chǎn)權(quán)明晰加交易費用低就等于外部性問題可以內(nèi)部化解決。但是在現(xiàn)實生產(chǎn)和生活中，實際經(jīng)濟問題和經(jīng)濟主體的構(gòu)成情況已經(jīng)復(fù)雜得多，在規(guī)模經(jīng)濟的背景下，大量存在產(chǎn)權(quán)歸屬不是獨立個體（股份制）的現(xiàn)象，在資源有限的背景下，跨期交易的情況也越來越普遍，僅僅是通過明晰產(chǎn)權(quán)和降低交易費用推動外部性問題的解決與科斯的分析同而不和。

科斯產(chǎn)權(quán)理論開創(chuàng)了新制度經(jīng)濟學(xué)派和交易費用范式，自此西方產(chǎn)權(quán)理論經(jīng)歷了資產(chǎn)專用性、契約理論和行為經(jīng)濟學(xué)等一系列演進(jìn)，但歸根結(jié)底西方產(chǎn)權(quán)理論只是圍繞產(chǎn)權(quán)對資源配置的有效性問題。與馬克思產(chǎn)權(quán)理論相比，西方產(chǎn)權(quán)理論都遵循著私有產(chǎn)權(quán)至上和產(chǎn)權(quán)明晰條件下市場資源配置效率至上的原則，但是西方產(chǎn)權(quán)理論至今未能調(diào)和“有限理性”和“未來收益是否能夠預(yù)期”兩個基本問題（聶輝華、楊其靜，2007）。“有限理性”和“未來收益難以預(yù)期”使得邊際效用無窮大的有限資源的外部性問題超越了科斯經(jīng)典文獻(xiàn)的分析脈絡(luò)。

中國土地價值侵占和歷史遺留問題都涉及到有限資源。在經(jīng)濟高速發(fā)展的情況下，生產(chǎn)和生活行為對土地的需求越來越高，然而土地的供給是有限的，土地的增值與經(jīng)濟增長成正比，經(jīng)濟增長則是一個更加宏觀的概念，涉及到人力、資本等一系列因素，也就是說，大量的人力和資本投入會間接引致土地價格的增值；隨著經(jīng)濟社會的持續(xù)發(fā)展，居民生活已經(jīng)有了明顯改善，生存環(huán)境已經(jīng)變得更加珍貴，在資源有限的情況下，資源價值的邊際效用趨向于無窮大，即資源價格趨向于斜率上升的非線性增長，也就是說，當(dāng)前政府針對資源占用收取的費用可能遠(yuǎn)低于下一個時點的資源價格，并且土地價值中級差地租II等有限資源連續(xù)投資帶來的正外部性都無法準(zhǔn)確的分配權(quán)屬，以價格為核心的西方產(chǎn)權(quán)理論本身已經(jīng)受限。針對有限資源的外部性問題，絕不能僅僅是依靠科斯產(chǎn)權(quán)理論，這看似相同的結(jié)論其實來自于不同的情況，“同而不和”必將導(dǎo)致“南轅北轍”。

針對人類賴以生存的有限資源的破壞及占用，已涉及到生存的基本權(quán)益問題，這超越了價格和市場范疇，政府應(yīng)當(dāng)以強制手段給予保護。李懷、高磊（2009）指出，產(chǎn)權(quán)對于經(jīng)濟活動的重要影響是學(xué)界的一致共識，然而只有馬克思第一次發(fā)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)是生產(chǎn)關(guān)系的法律表現(xiàn)，從而把握住了產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)（吳易風(fēng)，1995）。雖然針對有限資源和跨期交易等問題，“不完全契約理論”發(fā)展了科斯產(chǎn)權(quán)理論，但是西方產(chǎn)權(quán)理論依然難以調(diào)和“有限理性”和“未來收益是否能夠預(yù)期”兩個基本問題（聶輝華、楊其靜，2007）。產(chǎn)權(quán)的初衷是保護私人財產(chǎn)，保護私人財產(chǎn)也意味著不侵犯他人財產(chǎn)，類似于空氣和土地這樣的人們共有的有限資源，劃分和轉(zhuǎn)讓的費用過高且并不現(xiàn)實，在產(chǎn)權(quán)界定存在難度，道德風(fēng)險極大的情況下，產(chǎn)權(quán)理論和實踐都沒有支持外部性可以通過內(nèi)部化得到解決這一結(jié)論。并且在經(jīng)濟高速發(fā)展的背景下，跨期交易廣泛存在，通過跨期交易侵犯他人財產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)安排削弱了產(chǎn)權(quán)的合法性。Thomas Piketty（2014）指出，20世紀(jì)末和21世紀(jì)初短短20年間，全球貧富差距持續(xù)擴大，當(dāng)前在美國富裕程度前10%的人掌控了50%的財富，而前1%更集中掌控了20%的財富，歸根結(jié)底是資產(chǎn)性收入的增速遠(yuǎn)超勞動收入增速。這一結(jié)果使得人們有必要反思基于私有制的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論的適用性。

四、 政治經(jīng)濟學(xué)產(chǎn)權(quán)理論對產(chǎn)權(quán)有效性的糾正

針對土地價值侵占?xì)v史遺留等難以分割的、社會共有的必備生產(chǎn)資料領(lǐng)域出現(xiàn)的問題，馬克思產(chǎn)權(quán)理論的適用性超越了西方產(chǎn)權(quán)理論的效率范疇，更適合成為處理這一類問題的理論基礎(chǔ)和指導(dǎo)方向。張軍連（2014）指出，當(dāng)土地作為商品且具有可替代性時，產(chǎn)權(quán)界定越清晰，交易費用越低，市場配置效率越高；然而當(dāng)土地作為商品且具有不可替代性時，產(chǎn)權(quán)界定清晰，交易費用不一定小，如美國西雅圖著名的“釘子戶”梅斯菲爾德的別墅與迫不得已更改規(guī)劃和涉及的凹字形商業(yè)項目。馬克思曾指出，產(chǎn)權(quán)即所有權(quán)，是生產(chǎn)關(guān)系的基礎(chǔ)，當(dāng)生產(chǎn)關(guān)系不適應(yīng)生產(chǎn)力的發(fā)展，原有的生產(chǎn)關(guān)系就應(yīng)當(dāng)被打破。當(dāng)前我國環(huán)境問題嚴(yán)峻、民生問題突出，政府應(yīng)當(dāng)更加關(guān)注全民福利問題，對先見的商業(yè)決策和資產(chǎn)性收入加強保護的同時，規(guī)范產(chǎn)權(quán)及收入分配制度，對明顯不符合現(xiàn)實情況、不符合法理和不符合情理的制度以及規(guī)范要加以改進(jìn)。針對城鎮(zhèn)化高速發(fā)展過程中出現(xiàn)的土地侵占和歷史遺留問題，做符合人民訴求和現(xiàn)實情況的頂層設(shè)計，以政府和國有企業(yè)為主導(dǎo)推進(jìn)符合人民訴求和現(xiàn)實情況的強制性制度變遷是解決針對有限資源外部性問題的必由之路。

馬克思的產(chǎn)權(quán)理論和所有制理論中，所有制是經(jīng)濟范疇，是關(guān)于生產(chǎn)資料歸屬的經(jīng)濟制度問題，產(chǎn)權(quán)是法律范疇，是關(guān)于財產(chǎn)歸屬的法律制度問題。以馬克思主義產(chǎn)權(quán)理論加以修正針對有限資源的外部性問題并不是上升到所有制和制度層面的“老調(diào)重彈”，更不涉及到“國進(jìn)民退”等理論爭端。法律中的產(chǎn)權(quán)是“一定所有制關(guān)系所特有的法的觀念”，現(xiàn)實的所有制條件和上層建筑條件是產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)。馬克思研究了資本主義產(chǎn)權(quán)制度以前的三種歷史財產(chǎn)狀態(tài)，明確提出生產(chǎn)資料的所有權(quán)（即產(chǎn)權(quán)）是生產(chǎn)關(guān)系的基礎(chǔ)，人類社會的生產(chǎn)關(guān)系會隨著社會生產(chǎn)力的發(fā)展而發(fā)展，在一種生產(chǎn)關(guān)系還沒發(fā)揮出所有能量之前，舊的生產(chǎn)關(guān)系依然會存在，當(dāng)舊的生產(chǎn)關(guān)系完全不適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展的時候，新的生產(chǎn)關(guān)系會掘起舊的生產(chǎn)關(guān)系，即人類社會的產(chǎn)權(quán)制度不會亙古不變。以上論述并沒有否定個人財產(chǎn)的所有權(quán)，生產(chǎn)資料社會共同占有與個人財產(chǎn)私人占有也并不沖突，目前我國兼具公有制和私有制，保護私有制的同時應(yīng)當(dāng)盡量發(fā)揮公有制的先進(jìn)性，西方產(chǎn)權(quán)理論在符合當(dāng)前生產(chǎn)力發(fā)展的范圍依然應(yīng)當(dāng)保留，在明顯不符合實際情況的情況下，也應(yīng)當(dāng)作出修正。

綜上，馬克思產(chǎn)權(quán)理論的有效性超越了西方產(chǎn)權(quán)理論的效率范疇，不只是產(chǎn)權(quán)對市場配置資源效率的作用和產(chǎn)權(quán)明晰如何提升資源配置有效性問題，更是唯物歷史觀層面綜合經(jīng)濟發(fā)展和社會發(fā)展的客觀陳述，即產(chǎn)權(quán)作為生產(chǎn)關(guān)系的核心內(nèi)容，產(chǎn)權(quán)制度的變遷與生產(chǎn)力的發(fā)展是分不開的，能否推動和適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展，并且有利于經(jīng)濟社會文明成為了產(chǎn)權(quán)制度不斷演進(jìn)的方向。產(chǎn)權(quán)制度對于生產(chǎn)力發(fā)展必須是有效的，在舊的產(chǎn)權(quán)制度依然有效的情況下，舊的產(chǎn)權(quán)制度不會滅亡；在舊的產(chǎn)權(quán)制度不利于生產(chǎn)力發(fā)展的情況下，新的產(chǎn)權(quán)制度將顛覆舊的產(chǎn)權(quán)制度。在當(dāng)今“新常態(tài)”的背景下，針對個人財產(chǎn)的私有產(chǎn)權(quán)和針對某些特殊的生產(chǎn)資料的公有產(chǎn)權(quán)都應(yīng)該得到保護，并得到更好的發(fā)展。馬克思的產(chǎn)權(quán)理論提醒當(dāng)今社會，諸如空氣、土地這一類涉及到人類生存基本權(quán)益，并且難以按績效準(zhǔn)確分割的、社會共有的必備生產(chǎn)資料應(yīng)當(dāng)社會公有，作為公有制代言人的政府有責(zé)任對這一類必備生產(chǎn)資料加以保護。就像鄧小平同志指出的那樣，糾正改革開放中所出現(xiàn)的偏差，是堅持走中國特色社會主義道路的中國國家政權(quán)義不容辭的責(zé)任。對此，鄧小平指出，不要忽視國家機器的作用。我們社會主義的國家機器是強有力的。一旦發(fā)現(xiàn)有悖于廣人民群眾總體利益的情況，國家機器就要出面干預(yù)，將錯誤糾正過來。我們的社會主義政策和國家機器有力量去克服這些發(fā)展中出現(xiàn)的問題。政府要與人民一致，堅守公平正義，保護弱勢群體，克服那些市場經(jīng)濟的風(fēng)險和弊端。

五、 有效解決土地資源侵占問題的策略建議

第一，政府應(yīng)當(dāng)突破科斯產(chǎn)權(quán)理論的限制，突破被西方產(chǎn)權(quán)理論固化的理念和監(jiān)管流程，依據(jù)馬克思主義產(chǎn)權(quán)理論構(gòu)建城市土地資源治理邏輯與現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論基礎(chǔ)。并基于此推進(jìn)產(chǎn)權(quán)理論創(chuàng)新，從理論層面入手，解決思維固化和理論基礎(chǔ)脫離實際發(fā)展等問題。

第二，推廣更符合民眾利益訴求的產(chǎn)權(quán)制度宣傳，不遺余力的建立更加符合法理和情理的監(jiān)管制度，務(wù)必不讓涉及到人類基本權(quán)益和社會共有且難以分割的必備生產(chǎn)資料的外部性問題成為新的歷史遺留問題，從而陷入更更加廣泛、更加復(fù)雜、也更難以解決的惡性循環(huán)。

第三，參考臺灣、香港等地房產(chǎn)稅經(jīng)驗，以價值的形式對土地及土地上蓋征收房產(chǎn)稅。以價值的形式對土地及土地上蓋征收稅費有兩方面好處：（1）以價值形式征稅具有鮮明的資產(chǎn)稅特征，符合縮小貧富差距和二次分配注重公平的原則；（2）土地及土地上蓋價值中包含了級差地租II的綜合價值，有利于政府回收公共物品提供產(chǎn)生的正外部性。

第四，參考杭州、佛山留用地政策，依據(jù)行政審批優(yōu)勢，聯(lián)合村集體共同提供城市公共產(chǎn)品，推動村民集體土地合法化利用。留用地政策是依托農(nóng)村集體聯(lián)營形式的新型合作土地開發(fā)制度，政府根據(jù)視情況，變更土地權(quán)屬，按比例收回土地出讓金，將部分確權(quán)土地轉(zhuǎn)變?yōu)閲型恋兀艚o村集體開發(fā)項目使用。一方面農(nóng)村集體土地價值侵占和歷史遺留等問題得到了解決，另一方面所有利益相關(guān)者都得到了開發(fā)紅利。

第五，參考東京地鐵發(fā)展經(jīng)驗，建立城市公共物品開發(fā)的受益者共擔(dān)制度。在理論夯實、宣傳有效的基礎(chǔ)上，建立公共物品提供的受益者共擔(dān)制度，回收由于高強度連續(xù)投入產(chǎn)生的級差地租II，并將公共物品正外部性回收收益投入到相對落后的城市新區(qū)，削弱城市內(nèi)部發(fā)展不均衡等現(xiàn)象。

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基金項目：國家社會科學(xué)基金重點項目“中國城市公用事業(yè)政府監(jiān)管體系研究”（項目號：12AZD107）。

作者簡介：謝地（1963-），男，漢族，吉林省農(nóng)安市人，吉林大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院院長、教授、博士生導(dǎo)師，研究方向為政治經(jīng)濟學(xué)、產(chǎn)業(yè)組織與規(guī)制政策；李俊滔（1985-），男，漢族，湖南省郴州市人，吉林大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院博士生，中國神華銷售有限公司主任科員，研究方向為政治經(jīng)濟學(xué)，產(chǎn)權(quán)理論。

收稿日期：2016-02-12。