外部性問題的系統(tǒng)經(jīng)濟學分析

昝廷全，昝小娜

(1.中國傳媒大學中國系統(tǒng)經(jīng)濟學研究中心，北京100024;2.英國萊斯特大學管理學院)

1 引言

外部性(externality)源于英國“劍橋?qū)W派”創(chuàng)始人馬歇爾(Marshell)1890年在《經(jīng)濟學原理》中提出的“外部經(jīng)濟”概念。馬歇爾的嫡傳弟子庇古(1912;1920)從福利經(jīng)濟學的角度系統(tǒng)研究了外部性問題，在馬歇爾提出的“外部經(jīng)濟”概念的基礎上擴充了“外部不經(jīng)濟”的概念和內(nèi)容。對外部性研究影響最大的是1991年諾貝爾獎得主科斯，他最著名的論文就是《社會成本問題》(1960)。本文不同于這些已有的研究工作，從系統(tǒng)經(jīng)濟學的角度探討外部性產(chǎn)生的必要條件及處理方法。

2 外部性的定義與分類

2.1 外部性的定義:

經(jīng)濟學中對外部性的定義很多，其中最權威的有如下三種。

第一個定義是，當一個行為個體的行動不是通過影響價格而影響到另一個行為個體的環(huán)境時，我們稱存在著“外部性”［1］。

第二個定義是，外部經(jīng)濟(或不經(jīng)濟)是這樣一種事件，它可將可察覺的利益(或可察覺的損害)加于某個或某些人，而這個(些)人并沒有完全贊同直接或間接導致該事件的決策的［2］。

第三個定義是，當某個(些)人的行動所引起的個人成本不等于社會成本，個人收益不等于社會收益時，就存在外部性［3］。

現(xiàn)在經(jīng)濟學文獻中所說的外部性主要是指上述第三種情況，即個人成本不等于社會成本，個人收益不等于社會收益。本文的目的是從系統(tǒng)經(jīng)濟學的角度對外部性問題進行透視，提出外部性問題的系統(tǒng)本質(zhì)。認知科學認為，分類是認識事物的第一步，隨著分類的不斷加細，就意味對事物認識的不斷加深。遵循這個規(guī)律，我們下面從外部性的分類開始我們的討論。

2.2 外部性的分類

我們對外部性的認識先從外部性的分類開始。外部性通常分為兩種情況，即生產(chǎn)外部性和消費外部性。

生產(chǎn)的外部性最典型的表現(xiàn)是污染問題。污染型企業(yè)既對周圍居民造成污染，又不對他們付費。這是一個經(jīng)典的外部性問題。工廠對居民造成污染后，居民在治理污染時是需要成本的。但在造紙廠看來，在它的生產(chǎn)成本中并沒有計入污染的成本。那么在這個時候，對造紙廠來說它的生產(chǎn)成本是小于社會成本的。這種外部性對周圍居民造成了損害，所以是一種負的外部性。正外部性的一個典型例子就是學校。每個人讀書時家庭都要付出一定的投資，如學費、生活費和購買學習用品的費用等，嚴格說來還應當包括因為上學而不能工作的機會成本。這種教育投資的結果不僅是個人長了知識，自己有了收益。實際上社會也有收益，個人的收益是小于社會收益的。例如，學校周圍的房子(經(jīng)常被人們稱為學區(qū)房)的價格普遍高于同類型的其他房源。因此，學校具有明顯的正外部性。

2.3 傳統(tǒng)經(jīng)濟學外部性研究的缺陷

在系統(tǒng)經(jīng)濟學之前，人們就外部性問題已經(jīng)做了很多的工作。如科斯最著名的論文之一就是關于社會的外部性問題的研究。外部性問題的處理，一般有兩個辦法:一個是稅收，對于負的外部性來說，通過稅收將它的社會成本內(nèi)部化。對于正的外部性問題，通過補貼使得這種外部性達到一定的數(shù)量。當然，還可以用發(fā)放許可證的辦法來處理。污染問題可以發(fā)放污染許可證，包括對污染許可證的拍賣來進行處理。但以上這些處理方式都沒有揭示到外部性的本質(zhì)問題。這些處理辦法都是停留在對社會外部性現(xiàn)象的唯象觀察和技理層面，沒有涉及外部性的本質(zhì)問題。例如，科斯的研究討論了什么是外部性，外部性分幾類。其核心思想是要將外部性產(chǎn)生的社會成本通過賦稅內(nèi)部化。正的外部性通過補貼使供給達到一定的數(shù)量。但對于什么時候在什么條件下產(chǎn)生外部性?外部性的本質(zhì)是什么?關于這些問題的研究幾乎一片空白。所以我們認為，必須真正搞清楚外部性產(chǎn)生的原因和機制，才能真正為解決外部性問題提供科學依據(jù)和理論指導。

2.4 外部性的系統(tǒng)經(jīng)濟學分析

首先我們可以想象一下，什么時候會產(chǎn)生外部性?經(jīng)濟學諾貝爾獎得主科斯所給出的最經(jīng)典的具有外部性的例子就是造紙廠。在這個例子中，為什么污染問題會產(chǎn)生外部性呢?因為造紙廠和附近的居民之間存在某種關系。造紙廠污染的是附近的居民。比如說蘭州的造紙廠是直接污染不到北京的居民的。那么首先他們之間空間上是比鄰的，所以才能污染到它。根據(jù)系統(tǒng)經(jīng)濟學觀點，從某種意義上說，他們屬于一個大系統(tǒng)。如果他們不在一個大系統(tǒng)里，造紙廠是污染不到這些居民的。因此，就不會產(chǎn)生外部性問題。

科斯給出的第二個外部性的經(jīng)典例子是一個機器的生產(chǎn)廠和一個大夫。廠房和診所比較臨近，機器生產(chǎn)的噪音干擾了醫(yī)生的正常行醫(yī)，使得醫(yī)生的聽診器沒辦法使用。另外也使大夫沒有辦法集中精力思考。撇開技理層次誰給誰錢的問題不說，我們考慮的是為什么產(chǎn)生這樣的外部性問題?顯然是因為診所和工廠距離很近。如果他們兩個距離很遙遠，甚至屬于不同的國度，他們互不干擾，自然也沒有了外部性問題。所以說，產(chǎn)生外部性的根本原因還是因為他們之間的空間距離比較近，也就是說，他們處于同一個大系統(tǒng)之下。

科斯給出的第三個經(jīng)典例子是一個養(yǎng)牛的人和一個種田的人。養(yǎng)牛人飼養(yǎng)的牛越多，?？赡茏呤У臋C會就愈大，牛走失后就會損害種田人的莊稼，最終使農(nóng)民的糧食產(chǎn)量受到影響，這就產(chǎn)生了外部性問題。其實，通過簡單的分析不難發(fā)現(xiàn)，其根本原因還是他們之間的距離比較近，或者說牛群“能夠”跑到莊稼地里去。這還是一個大系統(tǒng)的問題。所以說，只有相關各方屬于同一個大系統(tǒng)才可能產(chǎn)生外部性問題，這個結論具有一般性。

3 外部性產(chǎn)生的必要條件與類型

3.1 外部性產(chǎn)生的必要條件

雖然科斯列舉的三個外部性例子都是空間比鄰的，但是從上述分析可以得出來的結論是:空間比鄰并不是必要條件。產(chǎn)生外部性的必要條件是他們之間必須是一個系統(tǒng)，是顯化的或者是未顯化的(潛在的)系統(tǒng)。也就是說，相關各方構成一個顯化的或者未顯化的系統(tǒng)是外部性產(chǎn)生的必要條件，但這一條件不是充要條件。

3.2 外部性的類型

根據(jù)上面的討論，系統(tǒng)化是產(chǎn)生外部性的必要條件，因此，有多少種系統(tǒng)化的方式就有多少種外部性類型。我們知道，從宏觀上講，可以把系統(tǒng)劃分為生態(tài)系統(tǒng)、經(jīng)濟系統(tǒng)和社會系統(tǒng)。

現(xiàn)在我們再返回來看看科斯列舉的三個例子。對于造紙廠的污染問題，造紙廠和當?shù)鼐用駱嫵闪艘粋€區(qū)域生態(tài)系統(tǒng)，是生態(tài)學意義上的生態(tài)系統(tǒng)，屬于生態(tài)外部性。科斯列舉的診所與工廠和牛群與農(nóng)田的例子所對應的都是生態(tài)系統(tǒng)，因此，也都屬于生態(tài)外部性。從這些例子可以看出，外部性的問題可能超出經(jīng)濟學的范疇，在經(jīng)濟學的范疇內(nèi)它可能無法從根本上解決這些問題。但是，知道了外部性的類型，就可以分類對策，為從根本上解決問題提供基本思路。

3.3 外部性問題出現(xiàn)的范圍

從上述關于外部性類型的討論自然可以看出，外部性問題可以在經(jīng)濟學的范圍內(nèi)出現(xiàn)，但更多的是超出了經(jīng)濟學的范圍。它可能是在生態(tài)、社會、政治和各個領域的范圍內(nèi)發(fā)生。比如說教育，教育是一種正的外部性，這種外部性問題已經(jīng)超出了經(jīng)濟學的范圍。受教育的人越多就越可能有一個好的政府，這就自然進入到政治的領域。同時，受教育的人多了自然帶來整個國民素質(zhì)的提高，有利于提供社會生產(chǎn)率和使社會變得更加和諧，這就進入到了經(jīng)濟和社會領域。所以說，外部性的問題往往會超出經(jīng)濟學的范圍，進入到政治、社會、生態(tài)等領域。

4 外部性問題的處理辦法

由于系統(tǒng)化是產(chǎn)生外部性的必要條件，因此，從根本上解決外部性問題的辦法就是解耦。解耦辦法的本質(zhì)就是將原來屬于一個系統(tǒng)的元素變成不屬于一個系統(tǒng)。解耦之后，他們之間特定的相互聯(lián)系影響沒有了，自然也就不再存在外部性問題了。比如診所和工廠的例子，他們本是比鄰的，如果將其搬離很遠，他們不再構成一個生態(tài)系統(tǒng)，也就不存在外部性了。在系統(tǒng)科學中，有很多關系解耦的算子和具體操作方法，它們都對處理外部性問題具有重要的參考價值。

［1］Varian Hal R.Microeconomic Analysis［J］.W W Norton ＆Company，1984，259.

［2］Meade James E.the Theory of Economic Externalities［J］.Instinct Universities De Hates Etudes Internationals，1973，15.

［3］D C North，R P Thomas.The Rise of the western World［M］.Cambridge University Press，1973，2-3.

［4］昝廷全.系統(tǒng)經(jīng)濟學探索［M］.北京:科學出版社，2004.

［5］昝廷全.系統(tǒng)經(jīng)濟學史記:1988-2012［M］.北京:科學出版社，2013.