目標(biāo)、效率與農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式選擇

肖娥芳 祁春節(jié)

摘要：任何一種農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式都有其相應(yīng)的制度目標(biāo)，只有在既定的交易環(huán)境約束下實(shí)現(xiàn)了不同利益集團(tuán)目標(biāo)激勵(lì)相容的農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式才是有效率的。本文從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角，對(duì)農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式選擇和變遷的根本原因進(jìn)行了理論分析和模型分析，并給出了一個(gè)最優(yōu)農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式選擇的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。研究表明：主導(dǎo)利益集團(tuán)偏好、農(nóng)地產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和交易環(huán)境對(duì)農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式的選擇具有重要影響；一個(gè)最優(yōu)的農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式應(yīng)是與農(nóng)業(yè)自身特性相容、與交易環(huán)境相容，且與主導(dǎo)利益集團(tuán)和非主導(dǎo)利益集團(tuán)的目標(biāo)激勵(lì)相容。因此，未來(lái)我國(guó)應(yīng)逐步放松對(duì)農(nóng)地產(chǎn)權(quán)的管制，以實(shí)現(xiàn)國(guó)家、農(nóng)戶等不同相關(guān)利益集團(tuán)目標(biāo)的激勵(lì)相容。

關(guān)鍵詞：農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式；新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)；制度目標(biāo)；利益集團(tuán)；農(nóng)地產(chǎn)權(quán)

中圖分類號(hào)：F3013文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1000176X（2016）04011806

效率是任何一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)制度安排都無(wú)法回避的永恒主題。農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式作為一項(xiàng)旨在約束、激勵(lì)和保護(hù)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)相關(guān)利益主體行為的制度安排也不例外。而任何制度安排都有其特定的目標(biāo)，離開(kāi)制度目標(biāo)來(lái)討論效率是沒(méi)有意義的。因此，農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式的效率與目標(biāo)是兩個(gè)相輔相成的命題，一直以來(lái)備受學(xué)界關(guān)注。

一、文獻(xiàn)回顧與述評(píng)

在國(guó)外，舒爾茨[1]對(duì)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式及其效率的改進(jìn)問(wèn)題進(jìn)行了系統(tǒng)而深入的分析。隨后，速水佑次郎和拉坦[2]提出了著名的“誘致性創(chuàng)新與資源替代論”。他們認(rèn)為現(xiàn)代農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的持續(xù)性增長(zhǎng)，而農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的提升又推動(dòng)了現(xiàn)代農(nóng)業(yè)這一類生產(chǎn)方式的發(fā)展；一個(gè)國(guó)家應(yīng)依自身資源稟賦狀況來(lái)確定該選擇哪種技術(shù)進(jìn)步的方式發(fā)展農(nóng)業(yè)。Gruyter[3]對(duì)西方發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式一直為家庭農(nóng)場(chǎng)所主宰的原因進(jìn)行了系統(tǒng)分析。Eicher 和Staatz[4]認(rèn)為小規(guī)模農(nóng)業(yè)運(yùn)營(yíng)方式更為有效。Tripp[5]在對(duì)國(guó)際農(nóng)業(yè)近五十年來(lái)的發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行系統(tǒng)分析的基礎(chǔ)上，提出了未來(lái)農(nóng)業(yè)發(fā)展方式朝可持續(xù)發(fā)展的新方向進(jìn)行戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的思路。Cleveland[6]指出，為了有效地平衡人類所面臨的食物需求與環(huán)境影響兩方面的問(wèn)題，未來(lái)應(yīng)選擇兼有傳統(tǒng)小規(guī)模農(nóng)業(yè)與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)兩方面優(yōu)勢(shì)的農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式。

在國(guó)內(nèi)，關(guān)于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式與效率的相關(guān)研究起步相對(duì)較晚，早期的研究多集中于對(duì)農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式變革原因的探討。如于金富[7]認(rèn)為，制度性缺陷和落后的小農(nóng)生產(chǎn)方式是導(dǎo)致我國(guó)“三農(nóng)問(wèn)題”的根源。故而，變革農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式是緩解“三農(nóng)”問(wèn)題的必然選擇?？卤鶾8]認(rèn)為發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式具有保障農(nóng)產(chǎn)品供給的數(shù)量與質(zhì)量、促進(jìn)農(nóng)民增收、維持生態(tài)平衡等目標(biāo)。而要發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式和生產(chǎn)力的現(xiàn)代化變革是最根本的途徑[9]。然而，現(xiàn)代農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式是一系列比傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式更為有效率的農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式的集合，按照各種不同的標(biāo)準(zhǔn)，可分成不同的類型。如按照經(jīng)營(yíng)主體規(guī)模的大小，可分為小規(guī)模農(nóng)戶、適度規(guī)模家庭農(nóng)場(chǎng)、種養(yǎng)大戶和大規(guī)模農(nóng)業(yè)企業(yè)等；按照農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素的使用方式可分為粗放型和集約型等。隨之而來(lái)的，是關(guān)于到底哪種方式更為有效率以及未來(lái)我國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式選擇方向的探討。李遠(yuǎn)東[10]認(rèn)為，農(nóng)場(chǎng)制經(jīng)營(yíng)是比小農(nóng)戶式的生產(chǎn)作業(yè)更為有效的農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式。李谷成等[11]對(duì)小規(guī)模的農(nóng)業(yè)運(yùn)營(yíng)方式是否更為有效進(jìn)行了驗(yàn)證，得到了否定的結(jié)論。秦艷梅[12]指出有機(jī)生產(chǎn)方式是我國(guó)減少溫室氣體排放的合理選擇。李忠斌等[13]認(rèn)為，農(nóng)業(yè)的發(fā)展在很大程度上取決于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式，應(yīng)通過(guò)信息化來(lái)改造和提升我們的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)。王珊珊和張廣勝[14]指出，面對(duì)碳排放而導(dǎo)致的全球變暖問(wèn)題，未來(lái)我國(guó)應(yīng)選擇低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式。

通過(guò)國(guó)內(nèi)外已有研究的梳理，不難發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有關(guān)于農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式的研究主要集中在農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式變革的原因、變革的路徑或方向、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式的效率評(píng)價(jià)及比較等方面。一個(gè)已基本形成的共識(shí)就是，追求更高的效率是農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式變革的主要原因。這些都是本研究值得倚靠的重要理論基礎(chǔ)，但仍有一些值得進(jìn)一步探討的問(wèn)題。如由于任何一種農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式都會(huì)涉及到不同的相關(guān)利益集團(tuán)，不同利益集團(tuán)的目標(biāo)一般都不同，而這又勢(shì)必導(dǎo)致在不同的目標(biāo)要求下農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式選擇的路徑模式或方向上的差異。那么，到底什么樣的農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式是最優(yōu)的？哪些因素對(duì)農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式的選擇起決定性作用？這種最優(yōu)的農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式與經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)、環(huán)境，特別是“人”的關(guān)系是怎樣的？為什么歷史上會(huì)出現(xiàn)一些無(wú)效的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式，且會(huì)在一定時(shí)空范圍內(nèi)長(zhǎng)期存在？已有的研究對(duì)此探討不多，更缺乏利用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論來(lái)進(jìn)行的分析。正因如此，本文試圖從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)視角，來(lái)分析探討經(jīng)營(yíng)目標(biāo)對(duì)農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式選擇及其效率的影響，并提出一個(gè)最優(yōu)農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式選擇的標(biāo)準(zhǔn)，以期豐富相關(guān)理論，為未來(lái)的相關(guān)研究做出一些有價(jià)值的參考。

二、目標(biāo)、效率與農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式：一個(gè)理論分析框架

（一）效率與目標(biāo)

1 效率的概念界定

效率問(wèn)題一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域研究的焦點(diǎn)，相關(guān)的定義也較多，但由于研究視角等的差異，至今尚無(wú)統(tǒng)一的定義。一個(gè)在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中最獲認(rèn)同的效率觀點(diǎn)即為帕累托效率標(biāo)準(zhǔn)，這一標(biāo)準(zhǔn)常被用于評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)體系的效率。這個(gè)基本觀點(diǎn)認(rèn)為：如果一個(gè)經(jīng)濟(jì)被視為功能良好的，那么，給定由它所決定的資源分配，我們不能用一種導(dǎo)致帕累托改進(jìn)的方式來(lái)再分配資源，即社會(huì)福利將達(dá)到最大化[15]。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中，這種效率意味著交易費(fèi)用的節(jié)省。鑒于帕累托最優(yōu)效率標(biāo)準(zhǔn)難以實(shí)現(xiàn)，即要在不減少一部分行為主體福利的情況下，同時(shí)增加另外一部分人的福利是幾乎不可能的[16]。本文將遵循目前一般所采用的效率標(biāo)準(zhǔn)——“?？怂埂毙蕵?biāo)準(zhǔn)來(lái)進(jìn)行后面的分析，即若制度變革在降低一部分人福利的同時(shí)，也增加了另外一部分人的福利，且增加的這部分福利遠(yuǎn)大于降低的那部分福利，從而使得整個(gè)社會(huì)的總福利增加，則這種制度變革就是有效率的。

2 農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式的效率與目標(biāo)

效率總是與一定的目標(biāo)相聯(lián)系，討論農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式的效率離不開(kāi)其特定的制度目標(biāo)。梳理世界農(nóng)業(yè)發(fā)展的歷史，可將農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式的制度目標(biāo)大致分為以下三類：一是農(nóng)地分配的“公平”——實(shí)現(xiàn)“耕者有其田”。如，我國(guó)建國(guó)初期的人民公社制度，將所有的農(nóng)地都收歸國(guó)有，然后再公平地分配給所有農(nóng)民。再如美國(guó)獨(dú)立初期的“把土地贈(zèng)送給真正有需要的人”制度等。二是“效率”——促進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的最大化，以便為工業(yè)生產(chǎn)和發(fā)展提供更多的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)剩余支撐及物質(zhì)原材料基礎(chǔ)。如從人民公社過(guò)渡到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制，在一定時(shí)期內(nèi)極大地促進(jìn)了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展，不僅為工業(yè)生產(chǎn)提供了較多的物質(zhì)生產(chǎn)剩余支撐，更創(chuàng)造了令世界矚目的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績(jī)效[17]。三是“兼顧公平與效率”——促進(jìn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、人與自然環(huán)境等多方面目標(biāo)的協(xié)調(diào)發(fā)展。目前，美、歐、日、韓等世界發(fā)達(dá)國(guó)家，以及我國(guó)農(nóng)業(yè)的發(fā)展都已經(jīng)或正在努力地朝此方向轉(zhuǎn)型。顯然，在不同的時(shí)空環(huán)境及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展階段，農(nóng)地經(jīng)營(yíng)方式的目標(biāo)不同，表現(xiàn)出的目標(biāo)效率也呈現(xiàn)出較大差異。從制度變遷的角度講，任何一次農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式變遷及新方式的產(chǎn)生過(guò)程，都是追求不同目標(biāo)效率最大化的產(chǎn)物；同時(shí)也是一次不同利益集團(tuán)之間相互博弈，最終導(dǎo)致社會(huì)總福利在相關(guān)利益集團(tuán)之間重新分配的過(guò)程。那么，就一種農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式來(lái)說(shuō)，到底對(duì)什么目標(biāo)最有效率？到底對(duì)哪些人——即利益集團(tuán)最有效率？

（二）農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式效率的決定性因素

1 偏好

任何一種制度安排，都是由立法者、政治企業(yè)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家等有意識(shí)地設(shè)計(jì)和選擇的結(jié)果[18]?，F(xiàn)實(shí)生活中，常?？梢钥匆?jiàn)為實(shí)現(xiàn)相同目標(biāo)而采取不同農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式的例子；或者縱然農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式相似，發(fā)展模式和效率卻大相徑庭。如為實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)的增產(chǎn)增效，我國(guó)與美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家采取了絕然不同的農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度。同樣是以家庭農(nóng)場(chǎng)為主導(dǎo)的農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式，美國(guó)、歐洲和日韓的發(fā)展路徑模式卻迥異。已有的研究多將上述現(xiàn)象出現(xiàn)的原因歸結(jié)為因觀念或偏好的差異而引致的制度安排選擇及路徑發(fā)展差異。因?yàn)椤袄硇缘奈幕叛觥睂Q定相關(guān)利益集團(tuán)在博弈中的最優(yōu)策略選擇，進(jìn)而決定社會(huì)生產(chǎn)組織方式及制度的選擇[19]。由于制度總是由相關(guān)主導(dǎo)利益集團(tuán)在特定的制度環(huán)境下為滿足自身特定目標(biāo)所制定，因此，農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式抉擇的實(shí)質(zhì)是農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)的主導(dǎo)利益集團(tuán)基于自身偏好的特定目標(biāo)而尋求自身效率最大化的產(chǎn)物。依North[20]的觀點(diǎn)，主導(dǎo)利益集團(tuán)作為一個(gè)追求自身偏好目標(biāo)效率最大化的壟斷者，在規(guī)定和保護(hù)產(chǎn)權(quán)、追求自身績(jī)效最大化的過(guò)程中，必然面臨著競(jìng)爭(zhēng)及交易成本約束。在競(jìng)爭(zhēng)性約束下，主導(dǎo)利益集團(tuán)所選擇的農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式的有效程度與其所受競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手——非主導(dǎo)利益集團(tuán)的威脅強(qiáng)度正相關(guān)，來(lái)自競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的威脅強(qiáng)度越強(qiáng)，則主導(dǎo)利益集團(tuán)所擁有的自由度越小，越傾向于提供對(duì)非主導(dǎo)利益集團(tuán)更為有效的農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度安排。而由于交易成本的存在，主導(dǎo)利益集團(tuán)常常會(huì)為了降低交易成本而規(guī)定無(wú)效率的產(chǎn)權(quán)制度，進(jìn)而選擇資源配置效率不高、而自身偏好的特定目標(biāo)效用最大化的農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式。撇開(kāi)交易環(huán)境暫不討論，這正是歷史上為何會(huì)有一些無(wú)效的農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式出現(xiàn)，并在一段相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)存在的重要原因。如1978年以前我國(guó)實(shí)行的人民公社制度，旨在為國(guó)家工業(yè)化提供盡可能多的生產(chǎn)剩余，單從這一目標(biāo)來(lái)看，頗有效率。實(shí)際上卻是以嚴(yán)重竊取農(nóng)民的勞動(dòng)生產(chǎn)剩余，最終導(dǎo)致農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率低下為代價(jià)的。據(jù)李溦[21]等的測(cè)算，單是1980年一年，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力人均為工業(yè)提供的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)剩余量就已經(jīng)達(dá)到1236元，而同期農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率只有834%。

2 農(nóng)地產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)

產(chǎn)權(quán)是行為主體配置資源的一系列權(quán)利束，其核心是剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán)。Demsetz[22]指出，將“外部性內(nèi)部化”，減少交易成本，提升效率是產(chǎn)權(quán)的基本功能。故而，任何一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)軌，都是一個(gè)產(chǎn)權(quán)管制不斷放松、進(jìn)而尋求獲得剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán)最大化（即其權(quán)利租金最大化）的過(guò)程[23]。農(nóng)地是農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式這一制度安排中最重要的因素，不同的農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式對(duì)應(yīng)著不同的農(nóng)地產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，進(jìn)而也決定著社會(huì)福利在農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)相關(guān)利益集團(tuán)中的分配狀態(tài)。作為“理性經(jīng)濟(jì)人”的相關(guān)利益集團(tuán)主要通過(guò)生產(chǎn)性努力——以創(chuàng)造社會(huì)福利為目標(biāo)和分配性努力——以獲取他人創(chuàng)造的福利為目標(biāo)，來(lái)實(shí)現(xiàn)農(nóng)地生產(chǎn)的剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán)的權(quán)利租金最大化。其中，對(duì)于非主導(dǎo)利益集團(tuán)（如一般的農(nóng)民等）來(lái)說(shuō)，主要通過(guò)生產(chǎn)性努力來(lái)使得社會(huì)總福利增加，同時(shí)也實(shí)現(xiàn)自身收益的最大化。而對(duì)于主導(dǎo)利益集團(tuán)（如國(guó)家等）來(lái)說(shuō)，主要通過(guò)分配性努力來(lái)盡可能地獲取他人的社會(huì)福利。由于效率的提升必然意味著整個(gè)社會(huì)福利的改進(jìn)，故為提升農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的總效率，必須給予生產(chǎn)性努力足夠的正向激勵(lì)，同時(shí)在一定程度上抑制分配性努力。而這就需要對(duì)農(nóng)地產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)進(jìn)行清晰界定，并適當(dāng)?shù)亟档娃r(nóng)地產(chǎn)權(quán)的管制程度。

3交易環(huán)境

一般而言，與農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式相關(guān)的交易環(huán)境主要包括資源稟賦環(huán)境、制度環(huán)境和市場(chǎng)環(huán)境等[24]。其中，資源稟賦環(huán)境主要指的是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的土地、勞動(dòng)力、農(nóng)業(yè)科技、資本和水電基礎(chǔ)設(shè)施等要素的分布以及綜合配置狀況；制度環(huán)境主要指涉農(nóng)相關(guān)法律、政策的完善程度、政府對(duì)農(nóng)業(yè)的支持方向（掠奪還是扶持）、支持（或掠奪）的力度、廣度和信度等；市場(chǎng)環(huán)境主要包括農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的社會(huì)化服務(wù)體系的完善程度、農(nóng)產(chǎn)品的市場(chǎng)需求結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)價(jià)格和運(yùn)輸成本等。由于制度環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境的成熟程度及農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式的內(nèi)部產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)安排之間的相容程度決定了其所能夠?qū)r(nóng)業(yè)生產(chǎn)相關(guān)利益主體所提供的正向激勵(lì)的大??；而由農(nóng)業(yè)資源稟賦狀況、農(nóng)產(chǎn)品的自然特征等所決定的其對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)相關(guān)利益主體“努力”程度和“報(bào)酬”的計(jì)量能力計(jì)量能力是指對(duì)勞動(dòng)者的努力進(jìn)行考核、計(jì)量和定價(jià)的方式。它決定了從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的努力程度、報(bào)酬與生產(chǎn)率之間關(guān)系緊密程度。計(jì)量能力越強(qiáng)，則農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的效率越高。的高低，共同決定了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)內(nèi)部的交易費(fèi)用，進(jìn)而對(duì)效率產(chǎn)生影響。因此，農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式與交易環(huán)境的相容程度是決定其效率的關(guān)鍵。但這種相容程度并非一成不變，而會(huì)隨著時(shí)空環(huán)境而發(fā)生改變。故而歷史上任何一次農(nóng)業(yè)生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)方式變遷和選擇的過(guò)程，都是二者之間相容程度表現(xiàn)出：“相容—不太相容—不相容而導(dǎo)致農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式變遷—相容”的循環(huán)更替。

三、目標(biāo)、效率與農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式：模型分析

如前討論，一種農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式的效率主要受與之相關(guān)的主導(dǎo)利益集團(tuán)的偏好、農(nóng)地產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和交易環(huán)境等因素的影響。且主導(dǎo)利益集團(tuán)基于尋求自身偏好的特定目標(biāo)效率的最大化來(lái)設(shè)計(jì)、制定或選擇農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式，并通過(guò)農(nóng)地產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)安排及其衍生的農(nóng)地產(chǎn)權(quán)管制程度來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)其他非主導(dǎo)利益集團(tuán)——主要是農(nóng)戶等的剩余索取權(quán)和分配權(quán)的控制，進(jìn)而影響各利益集團(tuán)的生產(chǎn)性努力和分配性努力的程度，最終影響該種農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式的效率。下面結(jié)合效用理論以及福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)知識(shí)來(lái)進(jìn)行模型分析和討論。

假定：（1）處在一定時(shí)空環(huán)境下的農(nóng)地總規(guī)模為Q，且在一段時(shí)期內(nèi)保持不變。其中，用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的農(nóng)地規(guī)模為Q1，用于其他目標(biāo)的農(nóng)地規(guī)模為Q2，經(jīng)過(guò)E2點(diǎn)的農(nóng)地生產(chǎn)可能性曲線凹向原點(diǎn)。（2）主導(dǎo)利益集團(tuán)所偏好的農(nóng)地經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，主要包括旨在提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)績(jī)效的目標(biāo)O1，和旨在提升農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)績(jī)效、維護(hù)生態(tài)平衡、協(xié)調(diào)人與自然的可持續(xù)發(fā)展等其他方面需要的目標(biāo)O2。由于農(nóng)地總規(guī)模有限，這兩類農(nóng)地經(jīng)營(yíng)目標(biāo)之間是有沖突的。（3）由上述兩種不同目標(biāo)安排所決定的反映一定時(shí)期內(nèi)總效用的無(wú)差異曲線U由O1和O2所決定，其相應(yīng)的社會(huì)福利函數(shù)可以表示為：W=U（O1，O2），如圖1所示。

圖1不同目標(biāo)安排下農(nóng)地經(jīng)營(yíng)效率的決定

假定技術(shù)、勞動(dòng)等其他要素等資源稟賦環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境和制度環(huán)境等均在一段時(shí)期內(nèi)保持不變。則由圖1分析可知：

首先，當(dāng)主導(dǎo)利益集團(tuán)偏好的目標(biāo)為提升農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績(jī)效時(shí)，用于農(nóng)業(yè)目標(biāo)的農(nóng)地規(guī)模有擴(kuò)大的激勵(lì)和趨勢(shì)，在這種情況下，不僅農(nóng)戶有通過(guò)增加其經(jīng)營(yíng)性努力來(lái)使得自身效用最大化的動(dòng)力和經(jīng)濟(jì)激勵(lì)，同時(shí)處在主導(dǎo)利益集團(tuán)地位的國(guó)家也有通過(guò)增加對(duì)農(nóng)地的產(chǎn)權(quán)管制（如增加農(nóng)業(yè)稅等）等分配性努力來(lái)獲得自身剩余索取權(quán)或分配權(quán)最大化的動(dòng)機(jī)。而這又勢(shì)必會(huì)在一定程度上抑制農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)性努力，導(dǎo)致整個(gè)社會(huì)的福利下降，如圖1中的U1所示。

其次，當(dāng)主導(dǎo)利益集偏好農(nóng)地經(jīng)營(yíng)目標(biāo)主要為其他目標(biāo)（如保護(hù)環(huán)境，而農(nóng)產(chǎn)品則主要依靠進(jìn)口等）時(shí)，此時(shí)用于農(nóng)業(yè)目標(biāo)的農(nóng)地規(guī)模極小，農(nóng)戶從事農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)嚴(yán)重降低，國(guó)家對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)剩余索取權(quán)的權(quán)利租金急劇降低，進(jìn)而引發(fā)財(cái)政或經(jīng)濟(jì)危機(jī)，此時(shí)，總效用為較低的U3。

再次，現(xiàn)實(shí)中，國(guó)家為了維護(hù)國(guó)家機(jī)器的運(yùn)行，一般是不會(huì)讓第二種情況出現(xiàn)的。因此，一般而言，主導(dǎo)利益集團(tuán)所偏好的農(nóng)地經(jīng)營(yíng)目標(biāo)土地安排總是在E1和E3之間的農(nóng)地生產(chǎn)可能性曲線上移動(dòng)。通過(guò)由在O1與O2等不同目標(biāo)安排下的農(nóng)地經(jīng)營(yíng)方式所決定的農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度安排，進(jìn)而產(chǎn)權(quán)管制程度，來(lái)平衡主導(dǎo)利益集團(tuán)的分配性努力效率和農(nóng)戶等非主導(dǎo)利益集團(tuán)的經(jīng)營(yíng)性努力效率，以期最終實(shí)現(xiàn)社會(huì)總福利的增加，如達(dá)到比U1和U3所代表的效率都要高的E2。

最后，由E3到E1，無(wú)論是主導(dǎo)利益集團(tuán)，還是非主導(dǎo)利益集團(tuán)，其效率都得到了提升。故從原始的自給自足（大致可以被認(rèn)定為以維持生態(tài)環(huán)境為主的農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式目標(biāo)）到奴隸制、封建制及各國(guó)解放后的“耕者有其田”時(shí)代，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的總效率（社會(huì)總福利）由于經(jīng)營(yíng)性努力的不斷增加，其長(zhǎng)期趨勢(shì)主要表現(xiàn)為遞增。然而由于主導(dǎo)利益集團(tuán)分配性努力最大化的目標(biāo)對(duì)非主導(dǎo)利益集團(tuán)經(jīng)營(yíng)性努力的抑制，導(dǎo)致農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的總效率到達(dá)一定階段后停滯不前，甚至還會(huì)出現(xiàn)下降。如我國(guó)的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的實(shí)施過(guò)程正是這種現(xiàn)象的最好說(shuō)明。因此，為了實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化，即提升農(nóng)地經(jīng)營(yíng)總效率，應(yīng)選擇能夠適度抑制分配性努力，而激勵(lì)生產(chǎn)性努力的多目標(biāo)農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式。

四、最優(yōu)農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式的抉擇

那么，到底什么樣的農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式是最優(yōu)的？結(jié)合前面討論，筆者認(rèn)為，最優(yōu)農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式的選擇，應(yīng)遵循以下標(biāo)準(zhǔn)：

首先，應(yīng)與農(nóng)業(yè)自身特性相容。一種優(yōu)秀的農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式首先應(yīng)該是能夠與農(nóng)業(yè)的這些自身特性高度相容的。這意味著：其一，應(yīng)具備靈活性，能夠滿足農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的季節(jié)性、地域性等多樣化的要求；且規(guī)模適度。其二，應(yīng)有利于節(jié)約農(nóng)產(chǎn)品流通過(guò)程中的交易費(fèi)用，提高流通效率；還應(yīng)擁有良好的風(fēng)險(xiǎn)管理與化解能力，以穩(wěn)定農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)的收益預(yù)期，賦予農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)長(zhǎng)期投資的正向激勵(lì)。其三，應(yīng)賦予相關(guān)行為主體有效的行為約束和激勵(lì)機(jī)制，并通過(guò)嚴(yán)格的交易規(guī)則制定來(lái)防止農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問(wèn)題、投機(jī)等敗德行為的發(fā)生。

其次，應(yīng)與交易環(huán)境相容。如前所述，制度環(huán)境與農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式的相容程度決定了農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式的效率，二者之間的相容程度越高，則該種農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式的效率越高。但是，由于交易環(huán)境不是一成不變的，而是隨著時(shí)空和環(huán)境發(fā)生變化的，故而任何一種農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式并非永遠(yuǎn)都是最優(yōu)的。在一定時(shí)空環(huán)境最優(yōu)的農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)方式，由于交易環(huán)境的改變，二者之間的相容程度就有可能下降，從而導(dǎo)致農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)效率下降。在這種情況下，作為理性經(jīng)濟(jì)人的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)相關(guān)利益集團(tuán)基于提升自身效用最大化的目標(biāo)追求，必然會(huì)對(duì)原有的農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式進(jìn)行變革，以增進(jìn)新的交易環(huán)境下二者之間的相容程度。

最后，應(yīng)與不同利益集團(tuán)目標(biāo)激勵(lì)相容。既有利于增進(jìn)經(jīng)營(yíng)性努力，又適當(dāng)抑制分配性努力。從整個(gè)社會(huì)總福利的角度上來(lái)講，由于分配性努力并不增進(jìn)社會(huì)福利，因此，在追求更高效率（即社會(huì)總福利最大化）的前提下，一種優(yōu)良的農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式必然是能夠適當(dāng)?shù)匾种品峙湫耘?，同時(shí)增進(jìn)生產(chǎn)性努力的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式?？紤]到主導(dǎo)利益集團(tuán)與非主導(dǎo)利益集團(tuán)目標(biāo)偏好的差異以及二者之間談判力量的此消彼長(zhǎng)，任何一次農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式的抉擇，都是主導(dǎo)利益集團(tuán)與非主導(dǎo)利益集團(tuán)之間博弈的結(jié)果。而要使得這種博弈的結(jié)果能夠達(dá)到降低交易成本進(jìn)而實(shí)現(xiàn)增進(jìn)整個(gè)社會(huì)福利均衡狀態(tài)，新的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式必須能夠?qū)Σ煌婺繕?biāo)激勵(lì)相容。

五、結(jié)論與建議

（一）結(jié)論

首先，本文基于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)視角，對(duì)效率、目標(biāo)與農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式抉擇之間的關(guān)系進(jìn)行了系統(tǒng)的分析，研究表明，任何一種農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式的抉擇，都是相關(guān)主導(dǎo)利益集團(tuán)旨在節(jié)約交易成本，進(jìn)而提升自身偏好目標(biāo)效率的過(guò)程。

其次，一種農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式的效率要受到主導(dǎo)利益集團(tuán)的目標(biāo)偏好、農(nóng)地產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)以及交易環(huán)境等因素的影響。由于制度環(huán)境是由實(shí)施農(nóng)地產(chǎn)權(quán)管制的主導(dǎo)利益集團(tuán)基于自身偏好所提供的，因此，主導(dǎo)利益集團(tuán)行為是導(dǎo)致農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式變遷和選擇的重要誘因。

再次，不同目標(biāo)安排下農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)的總效率是有差異的，主導(dǎo)利益集團(tuán)基于自身偏好目標(biāo)，常常會(huì)選擇有利于獲取農(nóng)業(yè)生產(chǎn)剩余分配權(quán)最大化的農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式，而這種方式并不總是最有效的。為實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化，應(yīng)選擇旨在盡可能地抑制分配性努力，而激勵(lì)生產(chǎn)性努力的多目標(biāo)農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式。

最后，提出了一個(gè)最優(yōu)農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式選擇標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)滿足的三個(gè)條件：一是要與農(nóng)業(yè)自身特性相容；二是要與交易環(huán)境相容；三是應(yīng)與不同利益集團(tuán)目標(biāo)激勵(lì)相容。對(duì)于一種農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式而言，其與前兩因素的相容程度越高，則該種農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式的效率越高。

（二）建議

農(nóng)業(yè)的自然特征決定了以家庭經(jīng)營(yíng)為基礎(chǔ)的、適度規(guī)模的農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式是最佳的。一方面，其具有比集體經(jīng)濟(jì)組織更低的交易成本和人力成本，同時(shí)更具有靈活性和學(xué)習(xí)性，可以適應(yīng)不同的時(shí)空交易環(huán)境；另一方面，該種方式比小規(guī)模農(nóng)戶更具規(guī)模優(yōu)勢(shì)，流通效率更高，抗風(fēng)險(xiǎn)能力更強(qiáng)，更有利于激勵(lì)農(nóng)戶進(jìn)行長(zhǎng)期投資、發(fā)展現(xiàn)代化、集約化、可持續(xù)化的農(nóng)業(yè)，以促進(jìn)農(nóng)民增收、農(nóng)業(yè)增效以及農(nóng)村的可持續(xù)發(fā)展。

未來(lái)我國(guó)應(yīng)堅(jiān)持以家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制為基礎(chǔ)的農(nóng)地經(jīng)營(yíng)模式不變，通過(guò)降低國(guó)家對(duì)農(nóng)地產(chǎn)權(quán)的管制程度來(lái)促進(jìn)農(nóng)地流轉(zhuǎn)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模的擴(kuò)大。同時(shí)，政府應(yīng)優(yōu)化對(duì)農(nóng)業(yè)的扶持力度、不斷完善信息、法律等農(nóng)業(yè)生產(chǎn)社會(huì)化服務(wù)環(huán)境，通暢農(nóng)產(chǎn)品流通環(huán)節(jié)，降低農(nóng)產(chǎn)品流通過(guò)程中的交易成本，以期增進(jìn)對(duì)農(nóng)戶生產(chǎn)性努力的激勵(lì)、增進(jìn)農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式與交易環(huán)境的相容程度，最終實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的經(jīng)濟(jì)、生態(tài)、社會(huì)、文化等多方面目標(biāo)效率的激勵(lì)相容。

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（責(zé)任編輯：劉艷）