中國工業(yè)增長質(zhì)量指數(shù)的構(gòu)建與評價

于衛(wèi)寧 趙彥云

摘要：當(dāng)前我國工業(yè)經(jīng)濟(jì)正從高速增長轉(zhuǎn)為中高速增長，進(jìn)入結(jié)構(gòu)調(diào)整和動力轉(zhuǎn)換的新發(fā)展時期。2008年國際金融危機(jī)爆發(fā)后，西方發(fā)達(dá)國家紛紛提出“再工業(yè)化”戰(zhàn)略，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)重心向?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)回歸，重視國內(nèi)制造業(yè)發(fā)展，意在搶占國際產(chǎn)業(yè)競爭制高點。國際國內(nèi)形勢凸現(xiàn)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)下工業(yè)提質(zhì)增效的緊迫性。這些年中國工業(yè)增長質(zhì)量如何？文章從工業(yè)增長目標(biāo)框架出發(fā)，基于增長結(jié)果目標(biāo)指向和增長驅(qū)動目標(biāo)指向，建立工業(yè)增長質(zhì)量指標(biāo)體系，采用主成分分析方法編制中國工業(yè)增長質(zhì)量指數(shù)，對2005年～2013年中國工業(yè)增長質(zhì)量進(jìn)行測度。工業(yè)增長質(zhì)量指數(shù)對認(rèn)識我國工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r具有重要的參考意義。

關(guān)鍵詞：工業(yè)增長質(zhì)量；工業(yè)增長質(zhì)量指數(shù)；主成分分析

一、 引言

2008年國際金融危機(jī)爆發(fā)后，美國等西方國家紛紛提出“再工業(yè)化”戰(zhàn)略，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)重心向?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)移，搶占全球制造業(yè)制高點。為促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，推動中國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級，2010年和2015年國家先后出臺了《國務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》和《中國制造2025》等重大戰(zhàn)略規(guī)劃。這些戰(zhàn)略規(guī)劃的提出，旨在促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，轉(zhuǎn)變工業(yè)增長方式，提高工業(yè)增長質(zhì)量，實現(xiàn)中國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和增長動力轉(zhuǎn)換。當(dāng)前深入研究工業(yè)增長質(zhì)量內(nèi)涵，構(gòu)建中國工業(yè)增長質(zhì)量指數(shù)，有利于全面認(rèn)識中國工業(yè)增長質(zhì)量的現(xiàn)實狀態(tài)，把握近些年工業(yè)增長特點，為宏觀政策提供參考。

工業(yè)增長質(zhì)量內(nèi)涵非常豐富，該領(lǐng)域早期研究多偏重于定性分析（呂政，1995；郭克莎，1998）。近年來，出現(xiàn)了一些對工業(yè)增長質(zhì)量進(jìn)行綜合評價的成果，推動了該領(lǐng)域定量分析研究的發(fā)展。但是，現(xiàn)有相關(guān)研究存在以下方面的局限性：一是缺乏明確的工業(yè)增長質(zhì)量價值判斷視角，評價指標(biāo)選擇比較隨意，沒有構(gòu)建出內(nèi)涵清晰的工業(yè)增長質(zhì)量指數(shù)；二是2008年以來，工業(yè)增長模式發(fā)生了不同以往的變化，由高速增長進(jìn)入新常態(tài)下的中高速增長，由重化工業(yè)驅(qū)動向消費驅(qū)動轉(zhuǎn)變，各種新產(chǎn)業(yè)、新動力頻現(xiàn)。已有研究數(shù)據(jù)更新相對滯后，普遍缺失對近5年重要時間段的反映。

與現(xiàn)有相關(guān)研究不同的是，本文立足于社會價值判斷視角，從工業(yè)增長目標(biāo)框架出發(fā)，基于增長結(jié)果目標(biāo)指向和增長驅(qū)動目標(biāo)指向兩個層面，明確界定工業(yè)增長質(zhì)量的內(nèi)涵和外延，建立指標(biāo)體系，采用主成分分析方法，測算全國工業(yè)增長質(zhì)量指數(shù)，對2005年～2013年工業(yè)增長質(zhì)量進(jìn)行評價。

二、 工業(yè)增長質(zhì)量測度的理論與方法

1. 工業(yè)增長質(zhì)量的理論界定。一些研究從狹義的角度，把工業(yè)增長質(zhì)量的內(nèi)涵界定為工業(yè)生產(chǎn)效率，用全要素生產(chǎn)率反映工業(yè)增長質(zhì)量（陳詩一，2010）。工業(yè)增長質(zhì)量內(nèi)涵非常豐富，近年來，越來越多的研究者從廣義的角度界定工業(yè)增長質(zhì)量內(nèi)涵，選擇多維變量進(jìn)行綜合評價，得出很多有意義的研究成果（鈔小靜，2011）。但是，目前的研究也存在一些問題：一是價值判斷視角模糊，對工業(yè)增長質(zhì)量內(nèi)涵和外延界定缺少明確標(biāo)準(zhǔn)；二是已有研究數(shù)據(jù)更新比較滯后，缺失對近五年工業(yè)增長質(zhì)量的反映?；诖?，本文從社會價值判斷視角出發(fā)，基于工業(yè)增長質(zhì)量目標(biāo)框架，從結(jié)果目標(biāo)指向和增長驅(qū)動目標(biāo)指向兩個層面，構(gòu)建包含7個維度22個變量的工業(yè)增長質(zhì)量指數(shù)，對工業(yè)增長質(zhì)量進(jìn)行綜合評價。

工業(yè)增長質(zhì)量評價屬于價值判斷范疇，對工業(yè)增長質(zhì)量內(nèi)涵進(jìn)行界定，首先要確立價值判斷視角。本文視角為社會價值判斷，結(jié)合工業(yè)生產(chǎn)活動特點，從工業(yè)增長的結(jié)果目標(biāo)和工業(yè)生產(chǎn)過程的驅(qū)動力兩個層面，對工業(yè)增長質(zhì)量進(jìn)行評價，并嚴(yán)格基于兩個層面的目標(biāo)指向?qū)I(yè)增長質(zhì)量的內(nèi)涵和外延進(jìn)行界定。從社會價值判斷角度，工業(yè)增長的結(jié)果目標(biāo)指向包括穩(wěn)定（保證就業(yè)、穩(wěn)定物價）、高效（高投入產(chǎn)出）、環(huán)保（綠色經(jīng)濟(jì)）和低耗（節(jié)約資源）等4個方面；工業(yè)生產(chǎn)過程的增長驅(qū)動目標(biāo)指向包括創(chuàng)新驅(qū)動（科技引領(lǐng)）、人力資本（人才引領(lǐng)）和信息融合（互聯(lián)網(wǎng)+）等3個方面。

2. 工業(yè)增長質(zhì)量的測度方法。目前多指標(biāo)綜合評價常用方法有相對指數(shù)法、層次分析法、主成分分析法和因子分析法等。經(jīng)過分析和比較，主成分分析方法更適合本研究。主成分分析是由霍特林（Hotelling）于1933年首先提出的，是利用降維的思想，在損失很少信息的前提下，把多個指標(biāo)轉(zhuǎn)化為幾個綜合指標(biāo)的多元統(tǒng)計方法。其幾何意義是在n維空間中，構(gòu)建新的坐標(biāo)，建立原有變量的不相關(guān)的m個線性組合，能夠代表原來變量的數(shù)據(jù)信息。邱東（1990）認(rèn)為，主成分分析用于多指標(biāo)綜合評價的優(yōu)點在于：消除評價指標(biāo)間的相關(guān)影響，有助于更客觀地描述樣品的相對地位，也消去了選擇合成方法的工作。主成分分析用于多指標(biāo)綜合評價時，對變量數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)沒有特別的要求，伴隨數(shù)學(xué)變換過程把多維變量降維到少數(shù)幾個不相關(guān)的主成分，用少數(shù)幾個主成分代表原變量包含的絕大部分信息，評價指標(biāo)間相關(guān)程度較高時能得到較為理想的主成分結(jié)果。工業(yè)增長質(zhì)量內(nèi)涵豐富，本文涉及7個維度22個變量，很多變量存在著起支配作用的共同經(jīng)濟(jì)因素，變量間相關(guān)程度較高，所以主成分分析更適合本研究。

模型如下：

設(shè)對工業(yè)增長質(zhì)量的研究涉及p個指標(biāo)，分別用X1，X2，…，XP表示，這p個指標(biāo)構(gòu)成的p維隨機(jī)變量為X=（X1，X2，…，XP）′。對X進(jìn)行線性變換，可以形成新的綜合變量，用Y表示，新的綜合變量Y可以由X變量線性表示，滿足下式：

Y1=u11X1+u12X2+…+u13X3

Y2=u21X1+u22X2+…+u23X3

……

Yp=up1X1+up2X2+…+up3X3

以上線性變換約束在下面的原則之下：

1.u2i1+u2i2+…+u2ip=1（i=1，2，…，p）

2.Yi與Yj相互無關(guān)。（i≠j；i，j=1，2，…，p）

3.Y1是X1，X2，…，Xp所有線性組合中方差最大者。

3.Y1是X1，X2，…，Xp所有線性組合中方差最大者。

基于以上三條原則決定的綜合變量Y1，Y2，…，Yp分別稱為原始變量的第一、第二、…、第p個主成分。其中，各綜合變量在總方差中占的比重依次遞減。

三、 中國工業(yè)增長質(zhì)量指數(shù)的構(gòu)建與評價

1. 工業(yè)增長質(zhì)量指數(shù)的構(gòu)建。工業(yè)增長質(zhì)量的內(nèi)涵非常豐富，通過本文工業(yè)增長質(zhì)量指數(shù)可以得出對中國工業(yè)發(fā)展?fàn)顩r的基本判斷。從工業(yè)增長目標(biāo)框架出發(fā)，在結(jié)果目標(biāo)指向和增長驅(qū)動目標(biāo)指向兩個層面，工業(yè)增長質(zhì)量內(nèi)涵被界定為穩(wěn)定（保證就業(yè)）、高效（高投入產(chǎn)出）、環(huán)保（綠色經(jīng)濟(jì)）、低耗（節(jié)約資源）、創(chuàng)新驅(qū)動（科技引領(lǐng)）、人力資本（人才引領(lǐng)）和信息融合（互聯(lián)網(wǎng)+）等7個維度，所以本文構(gòu)建的指標(biāo)體系包括這7個方面的內(nèi)容。

穩(wěn)定方面的指標(biāo)選擇。中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)，工業(yè)增長從高速增長時期進(jìn)入中高速增長時期。新常態(tài)下，為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會健康發(fā)展，工業(yè)生產(chǎn)需保持適度的增長速度，提供充足的就業(yè)崗位，同時保持相對穩(wěn)定的市場需求和價格水平。所以本部分從工業(yè)生產(chǎn)、就業(yè)和價格三個方面選取測度指標(biāo)。工業(yè)生產(chǎn)采用工業(yè)增加值可比價增長速度反映，工業(yè)就業(yè)采用工業(yè)從業(yè)人員平均人數(shù)反映，價格水平采用工業(yè)品出廠價格反映。

高效方面的指標(biāo)選擇。工業(yè)生產(chǎn)效率可以從勞動、資金、成本、費用等方面的投入和產(chǎn)出情況進(jìn)行反映。本文從勞動生產(chǎn)率、資金生產(chǎn)率、成本費用產(chǎn)出率三個方面對工業(yè)經(jīng)濟(jì)的高效內(nèi)涵進(jìn)行反映，具體采用人均主營業(yè)務(wù)收入、每百元資產(chǎn)實現(xiàn)的主營業(yè)務(wù)收入和成本費用利潤率等3個指標(biāo)。

環(huán)保方面的指標(biāo)選擇。工業(yè)是廢水、廢氣和固體廢物的主要排放來源，所以環(huán)保內(nèi)涵用以上工業(yè)污染物的排放強(qiáng)度進(jìn)行反映。具體指標(biāo)為萬元工業(yè)增加值化學(xué)需氧量排放量、萬元工業(yè)增加值氨氮排放量、萬元工業(yè)增加值二氧化硫排放量和萬元工業(yè)增加值固體廢物排放量。

低耗方面的指標(biāo)選擇。在全社會能源消耗的和水資源消耗中，工業(yè)消耗占了絕大部分。工業(yè)低耗水平用工業(yè)資源消耗強(qiáng)度和中間投入水平表示，指標(biāo)采用萬元工業(yè)增加值能源消耗、萬元工業(yè)增加值水消耗和工業(yè)中間投入率。

創(chuàng)新驅(qū)動方面的指標(biāo)選擇。通常從科技投入和科技產(chǎn)出兩個方面對科技創(chuàng)新進(jìn)行反映。本文反映科技投入的指標(biāo)采用工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費支出占主營業(yè)務(wù)收入比重和工業(yè)企業(yè)R&D人員占全部從業(yè)人員年平均人數(shù)比重，反映科技產(chǎn)出的指標(biāo)采用工業(yè)企業(yè)每億元增加值擁有發(fā)明專利申請數(shù)、工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費支出占主營業(yè)務(wù)收入比重和工業(yè)企業(yè)R&D人員占全部從業(yè)人員年平均人數(shù)比重。

人力資本方面的指標(biāo)選擇。人力資本內(nèi)涵主要從勞動者受教育程度、高素質(zhì)人才數(shù)量和薪酬水平三個方面進(jìn)行反映，指標(biāo)采用大專及以上受教育程度人口占總?cè)丝诒戎?、工業(yè)企業(yè)萬人擁有科技活動人員數(shù)和城鎮(zhèn)單位制造業(yè)人員平均工資。

信息融合方面的指標(biāo)選擇。實施"互聯(lián)網(wǎng)+"戰(zhàn)略，提高生產(chǎn)過程的信息化程度，是搶占制造業(yè)競爭制高點的關(guān)鍵。信息融合內(nèi)涵從工業(yè)企業(yè)信息化基礎(chǔ)設(shè)施和電子商務(wù)方面進(jìn)行反映，指標(biāo)采用平均每家工業(yè)企業(yè)期末在用計算機(jī)數(shù)、平均每家工業(yè)企業(yè)期末擁有網(wǎng)站數(shù)和工業(yè)企業(yè)電子商務(wù)采購金額占主營業(yè)務(wù)成本比重。

2. 中國工業(yè)增長質(zhì)量指數(shù)的計算。

（1）數(shù)據(jù)來源和指標(biāo)處理。本文部分?jǐn)?shù)據(jù)來自《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國科技統(tǒng)計年鑒》、《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》和《中國能源統(tǒng)計年鑒》；部分?jǐn)?shù)據(jù)來自國家統(tǒng)計局工業(yè)統(tǒng)計和信息化統(tǒng)計年報。

（2）工業(yè)增長質(zhì)量指數(shù)的計算。為保持指標(biāo)的同向性，本文對指標(biāo)體系中的逆指標(biāo)采用取倒數(shù)的方法進(jìn)行同向化處理。對于量綱不同的指標(biāo)或是取值范圍彼此差異非常大的指標(biāo)，若直接從協(xié)方差矩陣入手進(jìn)行主成分分析，數(shù)量級大的指標(biāo)將起到支配作用，其他指標(biāo)的作用很難在主成分中體現(xiàn)出來，所以本文不直接由協(xié)方差矩陣進(jìn)行主成分分析，而是先將數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化，以原始數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化后的相關(guān)矩陣作為主成分分析的輸入。

通過主成分分析，各級指標(biāo)的特征向量顯示，環(huán)保、低耗和人力資本第一主成分的貢獻(xiàn)率達(dá)到84%～95%，穩(wěn)定、高效、創(chuàng)新驅(qū)動和信息融合第一主成分的貢獻(xiàn)率達(dá)到70%～76%，這表明7個方面指標(biāo)的第一主成分能夠較好代表原變量的絕大部分信息?？紤]研究目的需要，本文7個方面指標(biāo)均選擇第一主成分。通過計算7個方面指標(biāo)第一主成分的特征向量，得到指標(biāo)體系各指標(biāo)的權(quán)重（見表1）。

根據(jù)各指標(biāo)的數(shù)據(jù)和權(quán)重求得方面指數(shù)數(shù)值，然后按照以上方法得到方面指數(shù)權(quán)重，最后合成中國工業(yè)增長質(zhì)量指數(shù)（見表2）。

表2顯示，2005年～2013年，中國工業(yè)增長質(zhì)量呈現(xiàn)出穩(wěn)步上升的態(tài)勢，特別是2012年、2013年質(zhì)量提高明顯。具體來看，環(huán)保和人力資本提高最為明顯，8年來穩(wěn)步提高，是支撐工業(yè)增長質(zhì)量指數(shù)提高的最相關(guān)因素?？萍紕?chuàng)新和資源消耗方面的提高也較為明顯，除個別年份，基本保持了逐年提升的態(tài)勢，是支撐工業(yè)增長質(zhì)量指數(shù)提高的第二因素。信息融合和高效呈現(xiàn)在波動中逐步提高的特點。值得注意的是，穩(wěn)定指數(shù)呈現(xiàn)2005年～2009年逐步減弱，2010年～2011年恢復(fù)提升，到2012年開始明顯下滑的態(tài)勢。這與我國工業(yè)經(jīng)濟(jì)2008年受國際金融危機(jī)沖擊前后的表現(xiàn)一致，2012年明顯下滑的態(tài)勢雖與我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展步入新常態(tài)有關(guān)，也應(yīng)該引起重視。

四、 結(jié)論

本研究構(gòu)建的中國工業(yè)增長質(zhì)量指數(shù)較為全面和客觀的反映了我國工業(yè)增長質(zhì)量情況。本體系中22個指標(biāo)涉及工業(yè)增長質(zhì)量各個重要方面，如增長、效率、環(huán)保、節(jié)能、信息融合、創(chuàng)新和人才引領(lǐng)等，強(qiáng)調(diào)了工業(yè)增長結(jié)果目標(biāo)與工業(yè)增長驅(qū)動因素。從評價結(jié)果看，與2005年相比，環(huán)境保護(hù)和人力資本提高是工業(yè)增長質(zhì)量改善的主要方面。需要注意的是，近兩年穩(wěn)增長方面出現(xiàn)了較大的下滑，這與經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)有關(guān)，但也要引起充分的重視，積極監(jiān)測和關(guān)注態(tài)勢變化，適時出臺必要的政策措施。中國工業(yè)增長質(zhì)量指數(shù)在指標(biāo)體系構(gòu)建方面，在總指數(shù)和方面指數(shù)分析方面，都有繼續(xù)改進(jìn)的空間，希望本文的探索能夠推動這一領(lǐng)域的研究。工業(yè)增長質(zhì)量指數(shù)也可以從區(qū)域評價視角進(jìn)行分析研究，作者將在另文中探討。

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基金項目：國家社科基金重大項目（項目號：11&ZD157）。

作者簡介：趙彥云（1957-），男，漢族，天津市人，中國人民大學(xué)統(tǒng)計學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究方向為宏觀經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計；于衛(wèi)寧（1978-），女，漢族，山東省海陽市人，中國人民大學(xué)統(tǒng)計學(xué)院博士生，研究方向為工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計。

收稿日期：2016-03-12。