周海華 王雙龍
摘要:探討了正式與非正式的環(huán)境規(guī)制對企業(yè)綠色創(chuàng)新的影響機制并進行比較。研究結(jié)果發(fā)現(xiàn),正式環(huán)境規(guī)制與非正式環(huán)境規(guī)制對企業(yè)綠色創(chuàng)新均具有顯著的影響作用;企業(yè)寬裕資源對政府正式規(guī)制與綠色創(chuàng)新之間的關(guān)系具有正向調(diào)節(jié)效應(yīng),而對非正式的環(huán)境規(guī)制與綠色創(chuàng)新之間的關(guān)系不具有調(diào)節(jié)效應(yīng)。此外,組織知識慣性對正式與非正式的環(huán)境規(guī)制與綠色創(chuàng)新之間的關(guān)系均具有負(fù)向調(diào)節(jié)效果。
關(guān)鍵詞:環(huán)境規(guī)制;綠色創(chuàng)新;寬裕資源;組織知識慣性
DOI:10.13956/j.ss.1001-8409.2016.08.11
中圖分類號:F2733 文獻標(biāo)識碼:A 文章編號:1001-8409(2016)08-0047-05
隨著2015年新環(huán)保法的實施,環(huán)境規(guī)制將越來越嚴(yán)格,企業(yè)的防污投資和運營成本也會大幅提高。在利潤最大化的考慮下,企業(yè)需要在守法成本、繳納罰款和社區(qū)壓力之間進行決策。有的企業(yè)在遵循政府環(huán)境規(guī)制的同時,還會在具體行為上有所改變,并從政府規(guī)制中取得競爭力與獲利能力。正式的環(huán)境規(guī)制到底是促進還是阻礙了企業(yè)創(chuàng)新,一直以來多有爭論。事實上,政府規(guī)制的嚴(yán)格或者寬松是被規(guī)制者的主觀認(rèn)知,尤其是高層管理人員對政府規(guī)制強度的感受將影響到他們使用何種策略應(yīng)對,進而影響到組織創(chuàng)新的意愿與程度。Clemens等的研究認(rèn)為企業(yè)高層經(jīng)理對規(guī)制影響程度的認(rèn)知不同時,會使用不同層次的策略來響應(yīng)環(huán)境規(guī)制的要求[1]。因此,有必要運用組織行為學(xué)的理論,從認(rèn)知層面分析正式環(huán)境規(guī)制對企業(yè)綠色創(chuàng)新的影響機制。
另外,即使政府的正式規(guī)制力量存在,民間社會團體與社區(qū)居民的力量也不容忽視。民間社會對于環(huán)境的質(zhì)量與保護有著各種形式的表達和訴求,與政府的正式環(huán)境規(guī)制相輔相成,共同監(jiān)督污染防治成效。十幾年來,民眾對環(huán)保事件的抗?fàn)帍奈撮g斷,這些非正式的環(huán)境規(guī)制已經(jīng)影響到政府和企業(yè)的決策過程。例如,2013年公眾對中核龍灣工業(yè)園項目的反對,當(dāng)?shù)鼐用裢ㄟ^抗議、投訴、要求賠償?shù)榷喾N形式,要求企業(yè)改善和減少污染[2]。因此,探討非正式的環(huán)境規(guī)制對企業(yè)綠色創(chuàng)新的影響,可以了解我國目前非正式規(guī)制力量的情況及影響程度,為政府平衡使用正式與非正式規(guī)制兩種力量提供理論支持。
1文獻回顧
正式環(huán)境規(guī)制是政策部門為改善環(huán)境品質(zhì)而制定的規(guī)范,通過公權(quán)力來達到減少環(huán)境污染的目的,包括廢氣廢水的排放標(biāo)準(zhǔn)制定、定點環(huán)保監(jiān)視系統(tǒng)設(shè)立、定期或不定期的環(huán)?;椤⑸a(chǎn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定、污染稅的征收等等。針對正式環(huán)境規(guī)制對企業(yè)創(chuàng)新的影響存在兩種論點。較早期的傳統(tǒng)觀點認(rèn)為過度的規(guī)制會阻礙企業(yè)組織創(chuàng)新,這些學(xué)者的理由是環(huán)境規(guī)制會提高企業(yè)的成本,包括需要新增收入用于污染的治理與預(yù)防,在資源已得到充分利用的情況下,環(huán)境規(guī)制的實施必然會減少企業(yè)的盈利空間,進而削弱企業(yè)的創(chuàng)新能力。另一種觀點是環(huán)境規(guī)制會促使組織的綠色創(chuàng)新,如果給予企業(yè)寬裕且明確的改進方向及期限將有助于企業(yè)研發(fā)并發(fā)展綠色科技。
相對于正式的環(huán)境規(guī)制,社區(qū)居民對環(huán)境損害的申訴和控告、民眾對環(huán)境污染的抗?fàn)?、環(huán)保團體和社會輿論的壓力、拒買企業(yè)產(chǎn)品等,都是非正式的環(huán)境規(guī)制,是政府體制外對企業(yè)經(jīng)營活動無法忽視的監(jiān)督力量。近年來,許多學(xué)者認(rèn)為有時也會因為市場或經(jīng)濟規(guī)模因素,使得正式環(huán)境規(guī)制的成效不明顯,如不易找到替代能源或替代能源價格比較昂貴,目標(biāo)利潤最大化的企業(yè)可能寧可繳納污染稅或進行污染許可交易,也不調(diào)整生產(chǎn)模式與設(shè)備。一些發(fā)展中國家不論是在環(huán)保經(jīng)費還是人員配置方面,都容易導(dǎo)致正式規(guī)制實施上的局限性。因此,非正式環(huán)境規(guī)制有時反而比正式規(guī)制更具有價值,當(dāng)正式規(guī)制效果不明顯時,非正式的環(huán)境規(guī)制提供了另一個渠道促使企業(yè)重視污染防治。非正式環(huán)境規(guī)制對企業(yè)的污染行為產(chǎn)生壓力,是生產(chǎn)過程中除了一般生產(chǎn)要素以外的另一資源要素。
2模型與假設(shè)
21正式與非正式的環(huán)境規(guī)制對綠色創(chuàng)新的直接影響
正式環(huán)境規(guī)制對綠色創(chuàng)新要受到多種因素的影響。Wang和Wheeler認(rèn)為,發(fā)展中國家環(huán)境規(guī)制政策的實行與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟發(fā)展、實際的環(huán)境品質(zhì)有很強的關(guān)聯(lián)[3]。中國正在從改革開放后的第一個高速發(fā)展期向平穩(wěn)期過渡,未來中國的發(fā)展速度不可能永遠(yuǎn)高速,步入平穩(wěn)期后要在強國的競爭中勝出必須另辟蹊徑。中國的經(jīng)濟發(fā)展模式比較粗放且環(huán)境效益犧牲巨大,有些地方為了發(fā)展經(jīng)濟忽視甚至默許了對于環(huán)境的破壞。中共十八大報告突出了生態(tài)文明概念,提倡一種新的、可持續(xù)的、經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境平衡兼顧的發(fā)展模式。政府將會以各種形式鼓勵和支持企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展模式,運用權(quán)力或者法令改變企業(yè)所處的環(huán)境情境,采取各種制度或者措施有利于企業(yè)加裝污染處理設(shè)備或者改善生產(chǎn)流程,減少能源的損耗,提高產(chǎn)品品質(zhì)或開發(fā)新產(chǎn)品,進而產(chǎn)生綠色創(chuàng)新的效果。此外,企業(yè)自身也有進行綠色創(chuàng)新的內(nèi)在動機,Hart通過對企業(yè)生態(tài)持續(xù)競爭策略的研究認(rèn)為,企業(yè)可以通過污染預(yù)防來降低生產(chǎn)成本或者經(jīng)由產(chǎn)品管理來取得競爭上的領(lǐng)先地位[4]?;谝陨戏治?,提出假設(shè)1:
H1:政府的正式環(huán)境規(guī)制對綠色創(chuàng)新有正向的影響作用。
正式環(huán)境規(guī)制表現(xiàn)為行政主體直接的命令與控制,但當(dāng)政府傳統(tǒng)的環(huán)境規(guī)制措施無法滿足民眾對于環(huán)境保護的要求時,就可能引發(fā)民眾對污染企業(yè)的環(huán)境抗?fàn)?,而這種抗?fàn)幍姆绞骄涂赡軐ζ髽I(yè)的防污計劃、投資方向、經(jīng)營政策等產(chǎn)生重大影響。Henriques和Sadorsky的調(diào)查研究發(fā)現(xiàn),鄰近居民和社團群體的環(huán)境關(guān)切與公司從事環(huán)保規(guī)劃呈現(xiàn)正相關(guān)[5]。當(dāng)污染損害增加時,社區(qū)會以自我利益為考慮提高供給污染工廠的資源價格,生產(chǎn)企業(yè)在預(yù)期變相處罰提高時,也會找到減少資源需求的方法,進而產(chǎn)生綠色創(chuàng)新的效果。Blackman和Bannister(1998)的研究顯示,即使新技術(shù)會提高生產(chǎn)成本,企業(yè)仍可能采用較干凈的技術(shù),當(dāng)?shù)亟M織所形成的社區(qū)壓力會對企業(yè)是否采納干凈技術(shù)產(chǎn)生影響。Wang以中國企業(yè)為調(diào)查對象的研究表明,社區(qū)壓力和征收污染稅對企業(yè)污染控制同樣是很強的誘因,社區(qū)壓力對污染的排放有顯著的負(fù)向影響效果[6]。近年來,我國政府公布了龐大的治污計劃,伴隨著民眾法制意識的不斷提高,非正式環(huán)境規(guī)制是未來污染治理中不可忽視的社會力量,社會組織將以更加靈活的方式對企業(yè)生產(chǎn)流程或者能源損耗施加影響。基于以上分析,提出假設(shè)2:
H2:非正式環(huán)境規(guī)制對綠色創(chuàng)新有正向的影響作用。
22企業(yè)寬裕資源的調(diào)節(jié)機制
過去有關(guān)環(huán)境規(guī)制對創(chuàng)新影響的研究并未涉及與資源有關(guān)的因素。事實上,企業(yè)創(chuàng)新過程中常常被資源因素所約束,企業(yè)的經(jīng)營活動往往需要根據(jù)資源的不同而有所調(diào)整。企業(yè)寬裕資源是指現(xiàn)有的資源超出了維持正常且有效率營運所必要的程度。寬裕資源是實際或潛在資源的緩沖器,有助于組織靈活地適應(yīng)內(nèi)部與外部壓力并調(diào)整管理策略,而且還能夠使管理者增強改變策略的動機以及提供策略改變過程中所需要的資源。寬裕資源包含了過剩的技能、剩余的產(chǎn)能以及非必需的資金,甚至包含一些尚未利用但可以增加產(chǎn)出的機會,是基于生存、效率、發(fā)展及永續(xù)經(jīng)營等理念所建構(gòu)的物資、人力及財務(wù)等生產(chǎn)要素。由過去的研究可知,企業(yè)寬裕資源普遍會影響風(fēng)險承擔(dān),寬裕資源有助于企業(yè)在與經(jīng)營環(huán)境互動時表現(xiàn)得更為大膽,或者愿意接受較大的風(fēng)險,并擁有更多安全的機會來測試新的策略。寬裕資源還有助于企業(yè)在任務(wù)的完成過程中擁有較大的發(fā)揮空間,應(yīng)付自如變化。因此,寬裕資源較多的企業(yè)在面臨正式與非正式的環(huán)境規(guī)制時表現(xiàn)得更為靈活,進而有利于形成更多的綠色創(chuàng)新。相反,寬裕資源較少的企業(yè)更加注重成本,正式與非正式的環(huán)境規(guī)制不但不能轉(zhuǎn)化為具有附加價值的績效,反而會在組織策略上更加保守,從而不利于企業(yè)進行綠色創(chuàng)新。基于以上分析,提出假設(shè)3:
H3:企業(yè)寬裕資源對環(huán)境規(guī)制與綠色創(chuàng)新之間關(guān)系具有正向調(diào)節(jié)效果。
H3a:企業(yè)寬裕資源對正式環(huán)境規(guī)制與綠色創(chuàng)新之間具有正向調(diào)節(jié)效果。
H3b:企業(yè)寬裕資源對非正式環(huán)境規(guī)制與綠色創(chuàng)新之間具有正向調(diào)節(jié)效果。
23組織知識慣性的調(diào)節(jié)機制
以往有關(guān)環(huán)境規(guī)制與創(chuàng)新之間關(guān)系的研究更多是從成本或者經(jīng)濟視角進行分析,而相對忽視了組織內(nèi)在的知識結(jié)構(gòu)與運行特征。事實上,組織在綠色創(chuàng)新策略的選擇過程中,還要受到組織原有慣例的約束和制約。由于時間及經(jīng)驗的累積,組織經(jīng)常偏好過去的管理行為并采取穩(wěn)定的運作方式,當(dāng)面臨外在環(huán)境的改變時往往無法有效地響應(yīng),甚至出現(xiàn)拒抗變革的情況。有學(xué)者根據(jù)組織的這種特質(zhì)應(yīng)用于知識管理中,認(rèn)為組織在解決問題時會偏好使用過去的例行程序,僵化的知識以及過去的經(jīng)驗(Liao,2002),并將其稱之為知識慣性。本文將組織知識慣性定義為組織在學(xué)習(xí)、思維與解決問題的過程中會受到過去知識與經(jīng)驗影響的程度。知識慣性作為一種定型化的思考方式,企業(yè)會依其所擁有的習(xí)慣和思考方式來解決問題。知識慣性使得企業(yè)失去了學(xué)習(xí)環(huán)保政策和開發(fā)新環(huán)保設(shè)備的機會,并且不會嘗試解決問題的不同方法或者改變舊的思維方式,而僅僅集中在企業(yè)的成本與財務(wù)績效方面。Burgelman的研究顯示組織慣性會影響創(chuàng)新行為與科技的采用[7]。Liao的研究也表明知識慣性高的企業(yè)會在行為上表現(xiàn)為拒絕學(xué)習(xí)與墨守成規(guī)。因此,企業(yè)在面對正式與非正式的環(huán)境規(guī)制時,會因知識慣性的存在而對綠色創(chuàng)新產(chǎn)生消極作用?;谝陨戏治鎏岢黾僭O(shè)4:
H4:組織知識慣性對環(huán)境規(guī)制與綠色創(chuàng)新之間具有負(fù)向調(diào)節(jié)效果。
H4a:組織知識慣性對正式環(huán)境規(guī)制與綠色創(chuàng)新之間具有負(fù)向調(diào)節(jié)效果。
H4b:組織知識慣性對非正式環(huán)境規(guī)制與綠色創(chuàng)新之間具有負(fù)向調(diào)節(jié)效果。
3研究設(shè)計
31樣本的選取和數(shù)據(jù)收集
本文的研究數(shù)據(jù)來自96家生物科技企業(yè),包括醫(yī)療器材、生技藥品、食品生物技術(shù)、農(nóng)業(yè)生物技術(shù)等行業(yè)。本次研究的調(diào)研對象為企業(yè)的中高層管理者,同一企業(yè)不同管理者填寫的問卷數(shù)據(jù)進行匯總平均后再進行企業(yè)層面的數(shù)據(jù)分析。本研究共發(fā)放問卷827份,回收771份,剔除無效問卷后,有效問卷共765份,回收率約9250%。
32變量測量
正式環(huán)境規(guī)制的測量參考Spulber(1989)和OECD(2001)的研究并進行了修改;非正式環(huán)境規(guī)制的測量在參考Blackman和Bannister(1998)研究成果的基礎(chǔ)上進行了編制;綠色創(chuàng)新的測量根據(jù)Shrivastava等(1995)的研究加以修改編制;企業(yè)寬裕資源的測量參考了最早提出該理論的Cyert和March(1963)、以及Wiseman 和Bromiley(1996)等的觀點進行編制;組織知識慣性的測量直接采用Liao(2008)的研究量表。
4數(shù)據(jù)分析與結(jié)果
41相關(guān)分析及信效度檢驗
從分析結(jié)果可以看出,各研究變量的Cronbachs a系數(shù)在0741與0957之間,均大于可以接受的070(見表1)。相關(guān)分析顯示,綠色創(chuàng)新與正式環(huán)境規(guī)制、非正式環(huán)境規(guī)制以及企業(yè)寬裕資源正向相關(guān),而與組織知識慣性負(fù)向相關(guān)。
42假設(shè)檢驗
本文對研究假設(shè)的檢驗分為四個步驟(見表2)。①將正式環(huán)境規(guī)制、非正式環(huán)境規(guī)制放入回歸方程。結(jié)果表明,正式環(huán)境規(guī)制與非正式環(huán)境規(guī)制對綠色創(chuàng)新的回歸系數(shù)分別為0235和0113。因此,假設(shè)1和假設(shè)2得到驗證。②將企業(yè)寬裕資源和組織知識慣性加入回歸方程,企業(yè)寬裕資源對綠色創(chuàng)新的影響系數(shù)均大于0(P<005),說明企業(yè)寬裕資源對綠色創(chuàng)新具有正向影響作用。組織知識慣性對綠色創(chuàng)新的影響系數(shù)小于0(P<001),說明組織知識慣性對綠色創(chuàng)新具有負(fù)向影響作用。③將正式環(huán)境規(guī)制、非正式環(huán)境規(guī)制各自與企業(yè)寬裕資源的交互項進入回歸方程,結(jié)果發(fā)現(xiàn)企業(yè)寬裕資源在正式環(huán)境規(guī)制與綠色創(chuàng)新之間的關(guān)系存在正向調(diào)節(jié)作用(b正式=0181),意味著企業(yè)寬裕資源強化了正式環(huán)境規(guī)制和綠色創(chuàng)新之間的正向關(guān)系,而企業(yè)寬裕資源在非正式環(huán)境規(guī)制與綠色創(chuàng)新之間的關(guān)系不存在調(diào)節(jié)作用(b非正式=0045,P>005)。因此,假設(shè)3得到部分驗證。④將正式環(huán)境規(guī)制、非正式環(huán)境規(guī)制各自與組織知識慣性的交互項進入回歸方程,結(jié)果發(fā)現(xiàn)組織知識慣性在正式與非正式環(huán)境規(guī)制與綠色創(chuàng)新之間的關(guān)系均存在負(fù)向調(diào)節(jié)作用(b正式=-0237;b非正式=-0175),意味著組織知識慣性緩和了正式環(huán)境規(guī)制和非正式環(huán)境規(guī)制與綠色創(chuàng)新之間的正向關(guān)系。因此,假設(shè)4得到驗證。
5研究結(jié)論
研究結(jié)果表明我國的正式環(huán)境規(guī)制對綠色創(chuàng)新具有較好的解釋力,該結(jié)論也回應(yīng)了過去許多文獻的主張。由于發(fā)展中國家的執(zhí)法曾被認(rèn)為由于單位經(jīng)費預(yù)算的限制,導(dǎo)致正式規(guī)制的執(zhí)行效果不明顯,企業(yè)不守法的情形相當(dāng)普遍(Nadeau, 1997),而本文的結(jié)論表明我國的情況并非如此,正式的環(huán)境規(guī)制不再是企業(yè)眼中的絆腳石,正式環(huán)境規(guī)制有助于我國環(huán)境品質(zhì)的改善,對企業(yè)的綠色創(chuàng)新績效提升有明顯的幫助。因此,環(huán)境規(guī)制越嚴(yán)格,企業(yè)將在改善污染的過程中更能審視生產(chǎn)流程或更有效利用資源,改進生產(chǎn)流程與產(chǎn)品品質(zhì)。
研究結(jié)果還表明,我國非正式的環(huán)境規(guī)制對綠色創(chuàng)新也有較好的解釋力。以往有的研究表明,非正式規(guī)制以及社區(qū)壓力對廠商污染排放行為的影響不夠明顯(Wang,2000;Dasgupta和Wheeler,1997),這可能是因為以往研究均基于20世紀(jì)的調(diào)研數(shù)據(jù),而本文的研究結(jié)論正好相反,也反映了我國非正式環(huán)境規(guī)制力量在過去幾十年的變化,即民眾環(huán)保意識逐漸高漲以及廠商對民眾環(huán)保意見的重視。研究結(jié)論還表明非正式環(huán)境規(guī)制對綠色創(chuàng)新的影響小于正式環(huán)境規(guī)制,說明我國目前的非正式環(huán)境規(guī)制力量仍屬微弱,未來環(huán)境的保護與監(jiān)督不能再只是依賴政府的力量與環(huán)保團體的抗?fàn)幣c協(xié)商,而是要通過四面八方不同社會團體和社區(qū)參與,發(fā)出更多不同的意見與聲音,進而對企業(yè)產(chǎn)生良性的社會壓力,有效增強綠色創(chuàng)新行為。
企業(yè)寬裕資源調(diào)節(jié)效應(yīng)的檢驗結(jié)果表明,寬裕資源對于正式環(huán)境規(guī)制與綠色創(chuàng)新之間的關(guān)系具有正向調(diào)節(jié)作用。以往有的觀點表明,組織寬裕資源使企業(yè)在追求效率或者績效的情況下有更多的選擇,從而使企業(yè)有足夠的資源應(yīng)對環(huán)境方面的控制。寬裕資源作為實際或潛在資源的緩沖器,有助于管理人員較好地適應(yīng)內(nèi)部壓力或者外部環(huán)境壓力而調(diào)整或改變管理策略,組織寬裕資源除了可防止巨大變化對組織造成的傷害,還能夠提供管理者進行策略改變的資源。因此,如果企業(yè)擁有較多寬裕資源,在面臨正式環(huán)境規(guī)制時在策略性行為的決擇上就能應(yīng)付自如。相反,寬裕資源對非正式環(huán)境規(guī)制與綠色創(chuàng)新之間的關(guān)系不具有正向調(diào)節(jié)關(guān)系,這可能是因為社區(qū)居民對于環(huán)境保護的抗?fàn)幫窒拊谄髽I(yè)污染排放危及到自身環(huán)境質(zhì)量時發(fā)起的抗?fàn)?,而?dāng)廠商達到合法的排放規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)或者對環(huán)境質(zhì)量的破壞沒那么明顯時,企業(yè)寬裕資源可能會投資到其他管理項目方面,寬裕資源對企業(yè)創(chuàng)新決策產(chǎn)生的影響也就不那么明顯。
組織知識慣性調(diào)節(jié)效應(yīng)的檢驗結(jié)果表明,企業(yè)的知識慣性越明顯,正式與非正式環(huán)境規(guī)制所帶來的創(chuàng)新效應(yīng)就會越小。相反,企業(yè)的知識慣性越不明顯,正式與非正式環(huán)境規(guī)制所帶來的創(chuàng)新效應(yīng)就會越大,說明企業(yè)的知識慣性較小時,企業(yè)更可能進行試驗、風(fēng)險承擔(dān)以及自我質(zhì)疑,并對當(dāng)前的流程進行重新評價,最終表現(xiàn)出更多的綠色創(chuàng)新。組織知識慣性的檢驗結(jié)果也進一步證明了Fang等(2011)的研究發(fā)現(xiàn),即知識慣性會干擾組織學(xué)習(xí)與組織創(chuàng)新。Larsen和Lomi(2002)的研究也證明了知識慣性會阻礙組織學(xué)習(xí)與解決問題的能力并阻礙組織創(chuàng)新的發(fā)展。Gilson、 Shalley和Ruddy(2005)的研究也發(fā)現(xiàn)組織慣性會制約企業(yè)的思考模式進而降低創(chuàng)新績效。因此,政府為了鼓勵企業(yè)的綠色創(chuàng)新行為應(yīng)該盡可能地創(chuàng)造有利的環(huán)境,以降低企業(yè)在解決問題方面對原有經(jīng)驗的過度依賴,對于有意愿改變生產(chǎn)和防治污染的企業(yè),應(yīng)考慮給予直接的技術(shù)輔導(dǎo),并且在防污設(shè)備融資方面給予更大幅度的補助和優(yōu)惠,以改變原有的知識慣性,進一步提升正式與非正式環(huán)境規(guī)制對綠色創(chuàng)新的影響效果。
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(責(zé)任編輯:張勇)