民辦高校風(fēng)險(xiǎn)防范中的相關(guān)利益人行為研究

[摘要]民辦高校是一個(gè)相關(guān)利益者社會組織，由于辦學(xué)體制的不同，各相關(guān)利益者的利益分配與責(zé)任行為對學(xué)校的發(fā)展影響巨大。為保持民辦高校正常、健康運(yùn)轉(zhuǎn)及可持續(xù)發(fā)展，要發(fā)揮政府的職能作用，要進(jìn)一步完善外部治理機(jī)制，要構(gòu)建完整有效的內(nèi)部管理體系，提高教育教學(xué)質(zhì)量。

[關(guān)鍵詞]民辦高校 風(fēng)險(xiǎn)防范 相關(guān)利益人 行為

[作者簡介]郭偉光（1983- ），男，山西晉中人，天津天獅學(xué)院，助理研究員，碩士，研究方向?yàn)槊褶k高校教育管理。（天津 301700）

[課題項(xiàng)目]本文系2012年天津市高等學(xué)校人文社會科學(xué)研究項(xiàng)目“民辦高校全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)的對策研究”的階段性研究成果。（項(xiàng)目編號：20122521）

[中圖分類號]G647 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1004-3985（2016）16-0035-03

改革開放以來的民辦高校已走過三十多年的艱難歷程，盡管舉步維艱，卻取得了不可小覷的成績，尤其在彌補(bǔ)公辦教育缺口方面，起到了重大作用，為中國教育事業(yè)的發(fā)展做出了應(yīng)有的貢獻(xiàn)。但如何提高民辦學(xué)校的辦學(xué)水平，以取得更大的社會及國際效益，也是民辦高校必須解決的問題。制約民辦高校辦學(xué)水平的因素非常復(fù)雜，這些因素不僅是阻礙民辦高校教育質(zhì)量的掣肘，還會演變?yōu)檗k學(xué)集團(tuán)的危機(jī)與風(fēng)險(xiǎn)。規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，保持民辦高校正常、健康運(yùn)轉(zhuǎn)及可持續(xù)發(fā)展，民辦高校集團(tuán)中相關(guān)利益人的角色行為將起到?jīng)Q定性的作用。

一、民辦高校辦學(xué)中相關(guān)利益人的利益與責(zé)任

相關(guān)利益者理論（stakeholder theory）是20世紀(jì)60年代興起于美英的外部控制型公司治理理論，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里曼將利益相關(guān)者定義為：組織中有能夠影響企業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，或受企業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)影響的團(tuán)體和個(gè)人。后來，美國學(xué)者亨利·羅索夫斯基將之應(yīng)用于教育領(lǐng)域。從功能角度說，民辦高校是一個(gè)教育機(jī)構(gòu)，而從運(yùn)營角度講，它就是一個(gè)企業(yè)組織，其相關(guān)利益者構(gòu)成完全符合弗里曼的定義。

1.相關(guān)利益人的層次。亨利·羅索夫斯基在他的《美國校園文化——學(xué)生·教授·管理》一書中，將大學(xué)的相關(guān)利益人劃分為四個(gè)層次。第一層次：教育的執(zhí)行者和學(xué)生，他們是學(xué)校教育中最重要的利益相關(guān)者；第二層次：注資者、股東或者董事會，他們是學(xué)校教育中最關(guān)鍵的利益相關(guān)者；第三層次：能產(chǎn)生部分影響力，卻處于邊緣的利益相關(guān)者；第四層次：市民、社區(qū)、媒體等，他們是最邊緣的利益相關(guān)者。

結(jié)合我國的具體情況，根據(jù)在民辦高校創(chuàng)建、發(fā)展和運(yùn)營中的地位及其所發(fā)揮的作用，其利益相關(guān)者也可劃分為四個(gè)層次。第一層次：政府或行政主管部門，它們在民辦高校的創(chuàng)建、運(yùn)營及發(fā)展中將起到主導(dǎo)性作用；第二層次：學(xué)生，辦學(xué)的目的是教育，因此學(xué)生是核心利益相關(guān)者；第三層次：投資人、教育管理者和教師，他們是關(guān)鍵利益相關(guān)者；第四層次：企業(yè)、社區(qū)和居民，他們是邊緣利益相關(guān)者。盡管各相關(guān)利益方的利益性質(zhì)不同，但要維持民辦學(xué)校的正常、健康運(yùn)行，提高民辦學(xué)校的辦學(xué)水平，就必須使各個(gè)組織或個(gè)人都能良好參與學(xué)校的運(yùn)行與管理，并都能獲得與自己地位、作用相一致的利益。

2.相關(guān)利益人的利益。民辦高校既擁有和普通公辦高校一樣的教育功能，又具有和私營公司類同的經(jīng)營體制，所以其所涉及的相關(guān)利益人就多于普通公辦高校。又因其運(yùn)作模式具有雙重性質(zhì)，一方面要按照國家高等教育的法律法規(guī)抓好教育教學(xué)，另一方面還要依市場機(jī)制進(jìn)行經(jīng)濟(jì)運(yùn)營，這就決定了其相關(guān)利益者的利益性質(zhì)差別。但無論利益歸屬是誰，利益性質(zhì)怎樣，都必須各方兼顧和協(xié)調(diào)。

作為相關(guān)利益人的第一層次，政府通過對民辦高校辦學(xué)的管理與服務(wù)，可以獲得較大的社會效益和一定的經(jīng)濟(jì)效益；作為相關(guān)利益人的第二層次，學(xué)生的受教育權(quán)是核心，這關(guān)系到學(xué)生一生的發(fā)展，關(guān)系到人才培養(yǎng)和社會建設(shè)；作為相關(guān)利益人的第三層次，教師和教育管理者身為受聘者，他們的勞動付出必須得到尊重，這關(guān)系到他們的生活質(zhì)量和職業(yè)發(fā)展；投資人更是利益攸關(guān)，他們在投入自己的資本并為政府減輕教育負(fù)擔(dān)的同時(shí)，理應(yīng)得到利益與公益的雙重回報(bào)，以促進(jìn)民辦高校的可持續(xù)發(fā)展。雖然第四層次的企業(yè)、社區(qū)和居民的相關(guān)利益邊緣化，但彼此間在帶動就業(yè)與消費(fèi)、促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、提高社區(qū)知名度及治安納稅等方面都存在關(guān)聯(lián)，民辦高校的變化所帶來的影響也會波及他們。

3.相關(guān)利益人的責(zé)任。利益和責(zé)任相關(guān)，沒有利益的責(zé)任和沒有責(zé)任的利益都不切實(shí)際，不能正常存在或持續(xù)發(fā)展。在民辦高校中，相關(guān)利益者的利益與責(zé)任密切相關(guān)，即便不是受法律或制度的約束，民辦高校的市場化運(yùn)營方式也會捆綁相關(guān)利益者的利益和責(zé)任，使彼此共促共生、和諧增進(jìn)，以推動民辦高校的良性發(fā)展，進(jìn)而規(guī)避辦學(xué)風(fēng)險(xiǎn)。

首先是政府的責(zé)任。政府是相關(guān)利益方的主導(dǎo)者，政府出臺的法律法規(guī)、政策及其職能服務(wù)作用，都將對民營辦學(xué)起到關(guān)鍵性的推動作用，所以政府的責(zé)任就是要為民辦高校的建設(shè)與發(fā)展提供政策、進(jìn)行管理、加強(qiáng)服務(wù)和解決問題。其次是投資人的責(zé)任。投資人作為相關(guān)利益的關(guān)鍵一方，其責(zé)任最為重大，一方面要加強(qiáng)對學(xué)校內(nèi)部的監(jiān)督管理，另一方面還要強(qiáng)化外部運(yùn)作，以保證學(xué)校的雙重發(fā)展。再次是教育管理者和教師的責(zé)任。他們的主要責(zé)任就是搞好學(xué)校的內(nèi)部工作，堅(jiān)持以教學(xué)為中心，抓好對學(xué)生的教育與管理，做好后勤保障與服務(wù)，以維持學(xué)校教育工作的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，促進(jìn)學(xué)生的全面發(fā)展。還有企業(yè)、社區(qū)的責(zé)任，他們應(yīng)積極配合，共同促進(jìn)本區(qū)域高等教育的進(jìn)步與發(fā)展。

二、民辦高校風(fēng)險(xiǎn)防范中相關(guān)利益人的行為內(nèi)容

行為是責(zé)任的具體表現(xiàn)，為增強(qiáng)民辦高校相關(guān)利益人的風(fēng)險(xiǎn)防范意識，提高民辦高校辦學(xué)過程中的風(fēng)險(xiǎn)防范能力，與辦學(xué)有關(guān)的各利益團(tuán)體或個(gè)人都必須明確職責(zé)，并將責(zé)任落實(shí)到具體行動上。在風(fēng)險(xiǎn)防范的前提下，各相關(guān)利益者的行為內(nèi)容也各不相同，具體如下：

1.政府行為內(nèi)容。在民辦高校的資金來源上，盡管政府并沒有進(jìn)行財(cái)政投入，但政府和民辦學(xué)校之間的主導(dǎo)關(guān)系和監(jiān)督管理關(guān)系并沒有改變，政府作為政策的制定者與執(zhí)行者，其職能發(fā)揮及主導(dǎo)作用依然不可或缺。首先是政策的制定。比如1987年頒布的《關(guān)于社會力量辦學(xué)的若干暫行規(guī)定》、1997年頒布的《社會力量辦學(xué)條例》以及2003年頒布的《中華人民共和國民辦教育促進(jìn)法》，先后對民辦教育進(jìn)行了價(jià)值認(rèn)定、支持管理及地位規(guī)定，為民辦高校的健康發(fā)展鋪平了政策制度道路。其次是監(jiān)督管理。政府對教育的監(jiān)管是學(xué)校正常開展教育工作，進(jìn)一步提高教育教學(xué)質(zhì)量的保障，學(xué)生的學(xué)業(yè)考查、畢業(yè)進(jìn)修等，也要由行政主管部門負(fù)責(zé)，并備案存檔。再次是服務(wù)幫助。民辦高校辦學(xué)的困難一般會多于公辦學(xué)校，政府對其提供必要的服務(wù)和幫助，可有效解決協(xié)調(diào)、合作、互動性問題。

2.出資者、管理人員及教師的行為內(nèi)容。在民辦高校相關(guān)利益者中，出資者（董事會）的行為至關(guān)重要，他們肩負(fù)著學(xué)校建設(shè)與發(fā)展的雙重重任。一方面，他們要專注于學(xué)校的市場化運(yùn)作，避免學(xué)校作為一個(gè)企業(yè)組織而出現(xiàn)經(jīng)營不良或虧損的局面，因?yàn)槌鲑Y者的最終成功要靠“盈利”來證明。因此，他們必須協(xié)調(diào)各種外部關(guān)系，包括和政府、行政主管部門、注資者、贊助商、社區(qū)甚至招聘、招生的各種聯(lián)絡(luò)與動員工作，以協(xié)調(diào)好各方面的相關(guān)利益分配。另一方面，他們還要致力于學(xué)校作為教育單位的內(nèi)部管理工作，要制定學(xué)校內(nèi)部管理制度，要監(jiān)管、評估學(xué)校的日常教育教學(xué)工作，要督促各項(xiàng)工作正常開展。教育教學(xué)質(zhì)量是民辦高校的生命線，沒有優(yōu)質(zhì)的教育服務(wù)，民辦高校的經(jīng)營就會受到挑戰(zhàn)?？梢?，出資者的行為內(nèi)容方式是全方位、多層次、立體化的。

另一關(guān)鍵性相關(guān)利益者是管理人員和教師。校長、中層管理干部、教師及后勤人員處在教育教學(xué)一線，其中的某些人可能同時(shí)還是出資者，但角色的不同決定了其行為內(nèi)容的范圍與要求也不同。盡管民辦高校的教育教學(xué)人員的工作理念與教學(xué)方法有時(shí)要受出資人的指令，但他們依然是教育規(guī)律的維護(hù)者，必須按照教育規(guī)律進(jìn)行教育教學(xué)工作。因此，他們的行為內(nèi)容就是堅(jiān)持以教學(xué)為中心，堅(jiān)持對學(xué)生進(jìn)行全面教育，為學(xué)生做好服務(wù)保障工作，爭取培養(yǎng)出優(yōu)秀人才，為本校贏得良好的社會聲譽(yù)。從某種角度說，他們的行為具有決定性作用，是市場運(yùn)作成功的基礎(chǔ)。

3.企業(yè)、社會、居民的行為內(nèi)容。企業(yè)、社會、居民可以與民辦高校形成一定的合作伙伴關(guān)系，能夠?yàn)槊褶k高校提供一定的自然資源及物質(zhì)資源，如土地資源、水資源、食物資源等；企業(yè)可以通過和民辦高校聯(lián)合，形成校企合作辦學(xué)模式，推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的教學(xué)模式，為高校畢業(yè)生提供實(shí)習(xí)機(jī)會、培訓(xùn)基地甚至就業(yè)崗位等。當(dāng)然，企業(yè)、社會、居民等也是相關(guān)利益者，他們也因?yàn)槊褶k高校的創(chuàng)辦而獲得商機(jī)或就業(yè)機(jī)會。因此，企業(yè)、社會、居民應(yīng)抱有積極合作、互惠互贏的正確態(tài)度，在人力、物力、宣傳等方面給予民辦高校大力支持，為區(qū)域性教育、科技及文化事業(yè)的發(fā)展盡一己之力。

三、民辦高校風(fēng)險(xiǎn)防范中相關(guān)利益人的行為策略

風(fēng)險(xiǎn)是指在特定條件下，可能產(chǎn)生某種和預(yù)期不相符的后果，最直接的表現(xiàn)就是造成某種損失。對我國民辦高校來說，辦學(xué)風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，一旦條件具備，就會轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)。風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生與規(guī)避都與國家教育制度、政府行政法規(guī)、政府管理方式、政府支持力度、資金流通條件、外部運(yùn)行方式、內(nèi)部管理機(jī)制、教育教學(xué)水平、社會信譽(yù)評價(jià)、學(xué)校偶發(fā)事件等有關(guān)。在民辦高校風(fēng)險(xiǎn)防范中，各相關(guān)利益人，尤其是政府、出資人、教育管理者及教師的行為策略起到極為關(guān)鍵的作用。

1.發(fā)揮政府職能作用，加強(qiáng)對民辦高校的規(guī)范、監(jiān)管與服務(wù)。通過政府的政策規(guī)范、制度管理及服務(wù)幫助，可使民辦高校的辦學(xué)方向更明、辦學(xué)定位更準(zhǔn)、辦學(xué)思路更清、辦學(xué)方法更好，從而幫助民辦高校有效規(guī)避辦學(xué)風(fēng)險(xiǎn)。政府是主導(dǎo)性相關(guān)利益者，應(yīng)充分發(fā)揮自身作用，確保民辦教育健康有序發(fā)展。一是嚴(yán)格把關(guān)。科學(xué)評估民辦學(xué)校的辦學(xué)資質(zhì)，嚴(yán)格審批程序，不合格者不予批準(zhǔn)，合格者應(yīng)即時(shí)給予辦理《民辦非企業(yè)單位登記證書》等。二是監(jiān)管到位。教育行政主管部門應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行辦學(xué)制度，在規(guī)范民辦學(xué)校辦學(xué)方式的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)監(jiān)督與管理，嚴(yán)格考核其辦學(xué)質(zhì)量，促使其走上規(guī)范化、法制化的道路。三是服務(wù)周到。政府的監(jiān)管必須和服務(wù)結(jié)合起來，切實(shí)轉(zhuǎn)變政府管理職能，強(qiáng)化服務(wù)意識，幫助解決民辦學(xué)校的辦學(xué)、教學(xué)、培訓(xùn)、職稱評定、養(yǎng)老保險(xiǎn)等問題。四是協(xié)調(diào)擔(dān)責(zé)。學(xué)校遇到經(jīng)營性困難或發(fā)生偶發(fā)事件時(shí)，政府要及時(shí)出面，摸清原因，密切配合民辦高校，積極協(xié)調(diào)、共同應(yīng)對，盡最大努力將損失降低到最低。

2.要進(jìn)一步完善外部治理機(jī)制，增強(qiáng)預(yù)防及抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力。民辦高校采用企業(yè)型的運(yùn)行機(jī)制，所以民辦高校必須進(jìn)一步完善外部治理機(jī)制，以確保應(yīng)對外部運(yùn)營環(huán)境。一是要具有風(fēng)險(xiǎn)意識。風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，不以人的意志為轉(zhuǎn)移，是永遠(yuǎn)的威脅，所以民辦高校運(yùn)營組織及全體教職工要不斷提高風(fēng)險(xiǎn)意識，善于分析和判斷形勢的發(fā)展、走向、性質(zhì)，迅速采取有效措施，及時(shí)跟進(jìn)與控制，以有效化解風(fēng)險(xiǎn)、解決問題、減少損失。二是強(qiáng)化財(cái)務(wù)保障。資金流轉(zhuǎn)渠道的通暢是民辦學(xué)校作為企業(yè)健康運(yùn)營的保障，只有強(qiáng)有力的財(cái)務(wù)保障，才能保證資金渠道不斷流，并且不斷擴(kuò)張。一方面，要盡量避免教學(xué)資源的大量消耗；另一方面，要努力提高資金籌集能力，積極拓展資金渠道，暢通資金流通渠道，保證資金流的充裕，并建立嚴(yán)格的資金運(yùn)籌機(jī)制，保障學(xué)校各項(xiàng)工作正常開展。三是創(chuàng)建行業(yè)聯(lián)合。民辦高校可以尋求與他?；蚱髽I(yè)合作，以分化風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力。四是加強(qiáng)形象宣傳，營造民辦教育發(fā)展的良好氛圍，贏得社會、社區(qū)及居民的認(rèn)可、關(guān)心與支持，以形成良好的辦學(xué)氛圍和有利的輿論導(dǎo)向。

3.構(gòu)建完整有效的內(nèi)部管理體系，提高教育教學(xué)質(zhì)量。教育教學(xué)是民辦高校的核心工作，也是民辦高校管理的重點(diǎn)。內(nèi)部管理是為了全面提高教學(xué)水平，為學(xué)校贏得政府及社會的認(rèn)可，為辦學(xué)營造良好的輿論環(huán)境。內(nèi)部管理一是對人的管理，包括領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)、教職工管理、學(xué)生教育管理等；二是對教育教學(xué)工作的管理，包括出勤、備課、上課、批改作業(yè)、班級管理、考試、教師培訓(xùn)、后勤服務(wù)等；三是對校園建設(shè)的管理，包括校園環(huán)境建設(shè)、校園文化建設(shè)、校園風(fēng)氣建設(shè)等。教育管理者應(yīng)根據(jù)辦學(xué)者的要求，結(jié)合有關(guān)教育法律法規(guī)及自身的具體情況，建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)對各項(xiàng)工作的常規(guī)檢查，定期維修并添加各種生活、娛樂、消防安全設(shè)施，以滿足全體師生的工作與生活需要。作為一般教職工，要遵守有關(guān)政策法規(guī)，遵守學(xué)校規(guī)章制度，堅(jiān)持教書育人、為人師表，尊重學(xué)生的主體地位，樹立“一切為了學(xué)生”的科學(xué)發(fā)展觀，堅(jiān)持以教學(xué)為中心，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，不斷進(jìn)修，全面提高教學(xué)質(zhì)量，增強(qiáng)民辦高校的社會競爭力，為學(xué)校贏得知名度和品牌效應(yīng)。

根據(jù)阿特巴赫的觀點(diǎn)，民辦高校不是一個(gè)整齊劃一的機(jī)構(gòu)，而是一個(gè)擁有一定自治權(quán)的，由各種團(tuán)體組成的社會，各團(tuán)體必須在利益與責(zé)任行為之間協(xié)調(diào)統(tǒng)一，把民辦高校建設(shè)成為一個(gè)和諧的社會。相信在政府、出資人、教育執(zhí)行者及社會的共同努力下，民辦高校一定能在市場化的道路上茁壯成長。

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