從理念重塑到制度構(gòu)建——我國未成年人社區(qū)矯正的現(xiàn)實(shí)困境與完善路徑

張德軍

(濟(jì)南大學(xué) 法學(xué)院，山東 濟(jì)南　250022)

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·法學(xué)研究·

從理念重塑到制度構(gòu)建
——我國未成年人社區(qū)矯正的現(xiàn)實(shí)困境與完善路徑

張德軍

(濟(jì)南大學(xué) 法學(xué)院，山東 濟(jì)南250022)

未成年人犯罪之特殊性決定了相應(yīng)刑罰制度之特殊性。在我國當(dāng)前的刑事立法與司法實(shí)踐中，存在著過分強(qiáng)調(diào)未成年人犯罪的懲罰性，忽視了恢復(fù)性與教育性處遇措施的適用的傾向。我國非刑罰處罰和監(jiān)禁刑替代制度的匱乏造成司法實(shí)踐中重刑現(xiàn)象的普遍存在。借鑒國際社會(huì)社區(qū)矯正經(jīng)驗(yàn)和我國社區(qū)矯正實(shí)踐嘗試，樹立未成年人社區(qū)矯正理念，從立法完善、引入與發(fā)展以個(gè)案矯正為主的矯正項(xiàng)目體系、加強(qiáng)社區(qū)矯正管理專業(yè)化建設(shè)和社區(qū)培育諸方面提出未成年人社區(qū)矯正制度構(gòu)建，具有切實(shí)而深遠(yuǎn)的意義。

未成年人；社區(qū)矯正；非監(jiān)禁刑；體系構(gòu)建

區(qū)別對待未成年人犯罪與成年人犯罪，已經(jīng)成為世界共識(shí)。在傳統(tǒng)刑事司法中對未成年人犯罪的規(guī)制原則是比照成年人犯罪從輕處罰。19世紀(jì)末開始，人們逐漸認(rèn)識(shí)到未成年人犯罪應(yīng)當(dāng)具有“優(yōu)越的社會(huì)地位”?！氨Ｗo(hù)優(yōu)先主義”乃現(xiàn)代國際社會(huì)針對未成年人犯罪的基本處遇原則。由于受重刑主義和刑罰報(bào)應(yīng)主義歷史傳統(tǒng)的影響，我國刑事領(lǐng)域關(guān)于未成年人犯罪處罰規(guī)范存在諸多問題。在我國當(dāng)前的司法實(shí)踐中，存在著過分強(qiáng)調(diào)未成年人犯罪的懲罰性，忽視了恢復(fù)性與教育性措施的適用。非刑罰處罰和監(jiān)禁刑替代制度的匱乏造成司法實(shí)踐中重刑現(xiàn)象的普遍存在。然而，縱觀近年我國未成年人犯罪的態(tài)勢，我們發(fā)現(xiàn)一個(gè)值得探究的事實(shí)：一邊是國家層面高密度地推進(jìn)未成年人犯罪的懲治力度，另一邊卻是日益高漲的未成年人犯罪浪潮。可以說，刑法在對未成年人犯罪的控制上正面臨著一個(gè)內(nèi)外交困的境地。這就需要我們駐足反思其背后的隱憂并理性探索相應(yīng)的解決途徑。值得注意的是，我國社區(qū)矯正制度的試點(diǎn)與推廣，尤其是2011年刑法修正案(八)關(guān)于社區(qū)矯正制度的正式確認(rèn)，為我們探索通過發(fā)揮社區(qū)矯正教育、感化、挽救之特點(diǎn)，針對未成年人犯罪特點(diǎn)幫助他們有效矯正其行為惡習(xí)，以更好實(shí)現(xiàn)未成年人犯罪預(yù)防的刑罰目的提供了契機(jī)。社區(qū)矯正制度的立法確認(rèn)，意味著我國刑罰制度中監(jiān)禁刑與非監(jiān)禁刑并存格局的產(chǎn)生，使得我國刑罰體系更加均衡。因此在社區(qū)矯正基礎(chǔ)之上，確立未成年人犯罪矯正新理念，創(chuàng)立與未成年人犯罪特點(diǎn)相適應(yīng)的社區(qū)矯正制度成為一個(gè)現(xiàn)實(shí)而重要的課題。

一、理念與價(jià)值重塑：未成年人社區(qū)矯正意義之新認(rèn)識(shí)

未成年人犯罪之特殊性決定了相應(yīng)處遇措施之特殊性。未成年人犯罪的處遇措施必須符合其特殊心理與生理特點(diǎn)，充分考慮其實(shí)施犯罪行為的主客觀原因*趙志宏：《未成年人違法犯罪處遇措施研究》，群眾出版社2011年版，第58頁。。而未成年人處遇措施的完善，在很大程度上取決于一定社會(huì)刑罰理念與整體刑罰制度的變革與發(fā)展。隨著人類社會(huì)文明進(jìn)步與刑罰理念不斷發(fā)展，刑罰制度逐步輕緩和人道。但是，隨著歷史的不斷演進(jìn)，監(jiān)禁刑存在的弊端逐漸顯現(xiàn)出來，那就是罪犯改造目的與改造手段之間不可調(diào)和的根本沖突，導(dǎo)致罪犯難以回歸社會(huì)，罪犯刑滿釋放后再犯率居高不下，而且監(jiān)獄行刑成本高昂，這嚴(yán)重制約了以監(jiān)禁刑為主的刑事政策價(jià)值的發(fā)揮。第二次世界大戰(zhàn)以后，新的順應(yīng)歷史發(fā)展要求的刑罰理念與刑罰制度——社會(huì)矯正首先在歐美國家得以嘗試并迅猛發(fā)展，一舉成為世界行刑改革發(fā)展的基本方向，由此注定刑罰制度正經(jīng)歷以非監(jiān)禁刑為核心的變革局面。在中國，隨著社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)文化的重大轉(zhuǎn)型，政府提出“以人為本”“和諧發(fā)展”的社會(huì)發(fā)展理論，社區(qū)矯正作為一種新的刑罰執(zhí)行理念，逐漸為人們所接受并被提上立法與司法改革的日程。

雖然社區(qū)矯正制度的產(chǎn)生根源于人們對監(jiān)禁刑制度的辯證否定，但這一制度恰好吻合了未成年人犯罪矯正的客觀規(guī)律，為解決未成年人犯罪的處遇問題提供了理想模式。它作為非監(jiān)禁刑的主要形式，力圖以行刑社會(huì)化和寬緩化為宗旨，追求在社區(qū)之中并利用社區(qū)資源，通過特定國家機(jī)關(guān)的管理和社會(huì)組織以及社會(huì)志愿者的協(xié)助，制定和實(shí)施有針對性的矯正方案，對罪犯的犯罪心理和行為惡習(xí)進(jìn)行干預(yù)，以促進(jìn)和幫助其順利回歸社會(huì)。而這種刑罰執(zhí)行方式，很好地避免了未成年人犯罪監(jiān)獄行刑所存在的交叉感染、犯罪心理的強(qiáng)化等一系列弊病，能夠促進(jìn)未成年罪犯在接受矯正的同時(shí)保持適當(dāng)?shù)纳鐣?huì)聯(lián)系，對于他們將來更好融入社會(huì)，預(yù)防再次犯罪起到了積極的作用。

從世界范圍看，社區(qū)矯正理念的誕生與人們尋求控制未成年人犯罪的努力是分不開的。正如英國未成年人法案所言：因未成年人司法之目的乃為矯正，故法庭在面對未成年人案件之時(shí)，不管其是否屬于違法者，均應(yīng)對未成年人之利益作特別考慮，采取恰當(dāng)措施使其脫離不利環(huán)境，以確保教育和培訓(xùn)的恰當(dāng)運(yùn)用之效果*Children and Young Person Act 1933.§44.UK.Parliament，1933，p.147.。1955 年通過的《囚犯待遇最低限度標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》明確規(guī)定了未成年人司法系統(tǒng)應(yīng)努力保護(hù)未成年人健康與發(fā)展利益，增進(jìn)其身心福利，盡可能適用非監(jiān)禁刑手段與措施*昊宗憲：《非監(jiān)禁刑研究》，中國人民公安大學(xué)出版社2003年版，第137-140頁。。對未成年罪犯盡量避免剝奪自由之刑罰適用，逐漸成為各國未成年人司法制度的共同原則與理念。作為矯正未成年人犯罪處遇的國際趨勢，社區(qū)矯正體現(xiàn)了注重恢復(fù)和關(guān)愛的精神，其宗旨是幫助未成年人重建正確的社會(huì)意識(shí)。作為全新的刑罰執(zhí)行制度，社區(qū)矯正具有開放性、輕刑化、人道化等特點(diǎn)，符合未成年罪犯改造與矯正的需要，為實(shí)現(xiàn)未成年人犯罪的行為改善與回歸社會(huì)提供了較為理想的模式。在未成年人社區(qū)矯正理念下，司法者需懷著寬宏和審慎的態(tài)度，謹(jǐn)記刑罰執(zhí)行的目的不是一味懲罰未成年人，而是代表國家以父親名義用靈活的方式和非正式程序去挽救和矯正他們。

社區(qū)矯正理念的形成與發(fā)展，對于促進(jìn)未成年罪犯再社會(huì)化、保護(hù)其合法權(quán)益、實(shí)現(xiàn)犯罪預(yù)防與控制、維護(hù)社會(huì)安定具有十分重要的意義。

(一)行刑社會(huì)化理念的確立與未成年罪犯的再社會(huì)化目標(biāo)相契合

未成年罪犯身處社區(qū)接受矯正，盡量避免和減少監(jiān)禁刑的適用，是行刑社會(huì)化的集中體現(xiàn)。未成年人犯罪的根源就在于在其進(jìn)行社會(huì)化過程中其自身和環(huán)境因素出現(xiàn)了偏差，采取少年犯社區(qū)矯正的根本目的也就在于實(shí)現(xiàn)未成年人的社會(huì)回歸，使其步入正常的社會(huì)化軌道。因此，未成年罪犯社區(qū)矯正制度秉承恢復(fù)性行刑原則，注重教育、感化與幫教，注重以未成年人罪犯的社會(huì)回歸為指針，以回歸社會(huì)為中心，通過社會(huì)化處理模式的建立，以社區(qū)為平臺(tái)，以社會(huì)為依托，促進(jìn)未成年罪犯健康生活方式的重塑與人格完善，最終實(shí)現(xiàn)重返社會(huì)的價(jià)值目標(biāo)。其一，通過讓罪犯在熟悉的社區(qū)服刑，幫助其融入社會(huì)主流文化，重塑正常生活信念和人格，保持與社會(huì)發(fā)展同步；其二，避免過早被投入監(jiān)獄，接受與其身心承受能力不相適應(yīng)的懲罰，強(qiáng)化反社會(huì)心理與性格，再次犯罪的道路；其三，促進(jìn)罪犯保持與社會(huì)的聯(lián)系，親身體驗(yàn)自己犯罪對被害人及社會(huì)帶來的損害，面對自己熟悉和信任的人的勸告，看到自己的親人因?yàn)樽约旱男袨槎葱募彩祝瑥亩a(chǎn)生改惡從善的決心和力量，以便順利復(fù)歸社會(huì)，并避免重新犯罪，以實(shí)現(xiàn)刑罰的最終目的。

(二)人性化行刑方式符合未成年人刑罰人道主義原則的要求

刑罰人道主義體現(xiàn)在社區(qū)矯正過程中，就是要尊重罪犯“人之為人”的基本權(quán)利，維護(hù)其人格尊嚴(yán)，禁止通過殘酷野蠻的刑罰手段體罰虐待罪犯，同時(shí)要對其正常生活條件提供充分保障*張德軍：《刑罰人道主義研究》，《法學(xué)論壇》2008年第5期。。對未成年罪犯適用監(jiān)禁刑因其弱者的形象將造成較之成年罪犯更為嚴(yán)重的傷害：其一，監(jiān)禁過程中社會(huì)不公正因素將通過成年人傳達(dá)影響到未成年人；其二，在監(jiān)禁執(zhí)行中承受更多的虐待、折磨、剝削以及出獄后教育與就業(yè)的歧視。社區(qū)矯正使得未成年罪犯從監(jiān)禁處遇中解脫出來，以一系列人性化的處遇與寬容精神，使未成年罪犯既承擔(dān)必要的報(bào)應(yīng)性懲罰，又能夠獲得來自社會(huì)積極的關(guān)心、接納和幫教，這對于促進(jìn)他們重塑正確的社會(huì)生活態(tài)度和積極的人生信念，避免在今后漫長生活道路上重蹈覆轍，具有十分重要的意義。

(三)以個(gè)案矯正為主的矯正模式使得對未成年罪犯的矯正更為有效

作為對罪犯進(jìn)行矯正的一種新的模式，社區(qū)矯正主要以個(gè)案矯正方式實(shí)現(xiàn)對罪犯的改造。完善的社區(qū)矯正制度能夠做到根據(jù)未成年矯正對象的不同特點(diǎn)，在對不同罪犯的危險(xiǎn)性、心理狀態(tài)、矯正項(xiàng)目需求、矯正效果等方面進(jìn)行科學(xué)系統(tǒng)的量化評估的基礎(chǔ)上，運(yùn)用分類處遇和個(gè)案矯正的方式，對不同罪犯區(qū)別對待，采取符合未成年人身心發(fā)展規(guī)律的方法和原則來促進(jìn)未成年罪犯棄惡向善，避免再次走向犯罪道路。英國針對未成年人社區(qū)矯正，發(fā)展了無償性社區(qū)服務(wù)令，接受強(qiáng)制性專業(yè)培訓(xùn)，參加抗拒環(huán)境誘導(dǎo)性項(xiàng)目，電子監(jiān)視的宵禁，禁入特定場所，強(qiáng)制監(jiān)督，心理障礙矯治、藥物治療、酒精和戒毒治療、參加主題活動(dòng)等內(nèi)容*翟中東：《自由刑變革——行刑社會(huì)化框架下的思考》，群眾出版社2005年版，第315頁。。澳大利亞社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)較多適用緩刑、執(zhí)行猶豫、監(jiān)督、社區(qū)服務(wù)等以社區(qū)為導(dǎo)向的司法措施，獨(dú)創(chuàng)了一系列針對未成年人社區(qū)矯正的項(xiàng)目，包括溝通策略、自信修復(fù)、壓力管理、藥品和戒毒治療、學(xué)業(yè)輔助教育、權(quán)利救濟(jì)服務(wù)等。荷蘭于20世紀(jì)末期將無償社區(qū)服務(wù)、強(qiáng)制課程計(jì)劃等引入到社區(qū)矯正項(xiàng)目中，取得了一定效果*朱錦秀：《社區(qū)矯正與未成年人犯罪法律適用的系統(tǒng)性研究》，《重慶大學(xué)學(xué)報(bào)》2011年第3期。。

(四)非監(jiān)禁行刑方式有效降低了未成年罪犯的行刑成本

現(xiàn)代刑罰制度非監(jiān)禁化改革的重要?jiǎng)右蚴欠潜O(jiān)禁刑執(zhí)行成本較低。國際社會(huì)未成年人犯罪社區(qū)矯正的實(shí)踐證明，將未成年罪犯通過社區(qū)進(jìn)行矯正，可以大大減少國家在刑罰執(zhí)行方面的財(cái)政投入，同時(shí)又能合理運(yùn)用社會(huì)資源對未成年罪犯進(jìn)行有效矯正，既可以降低行刑成本，又減輕國家財(cái)政負(fù)擔(dān)從而使監(jiān)獄機(jī)關(guān)著力矯正那些社會(huì)危害嚴(yán)重必須予以重點(diǎn)懲處的罪犯。質(zhì)言之，未成年社區(qū)矯正的執(zhí)行不需要像監(jiān)禁刑執(zhí)行那樣配備大量警察，無需建造費(fèi)用高昂的監(jiān)禁設(shè)施，也不需要龐大的管理隊(duì)伍，而主要是以社區(qū)為矯正場所和矯正資源，因而成為成本低廉的刑罰方法。與此同時(shí)，國際社會(huì)長期以來的社區(qū)矯正實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)證明，社區(qū)導(dǎo)向制裁措施對未成年罪犯的矯正效果同監(jiān)禁刑相比有過之而無不及。社區(qū)導(dǎo)向的矯正娛樂和監(jiān)督計(jì)劃，更符合未成年人身心特點(diǎn)的改造與教育規(guī)律，更有助于減少未成年人進(jìn)一步犯罪。正因如此，未成年人社區(qū)矯正措施在國際社會(huì)被頻繁而大量適用，并成為未成年人犯罪的基本處遇措施。

二、現(xiàn)狀與反思：我國未成年人社區(qū)矯正現(xiàn)狀評析

自2003年社區(qū)矯正工作試點(diǎn)以來，我國社區(qū)矯正工作在未成年人犯罪預(yù)防與控制方面取得了一系列豐碩成果。到目前為止我國各地司法部門設(shè)立了專門的社區(qū)矯正工作機(jī)構(gòu)，普遍建立了以司法行政機(jī)關(guān)工作人員為主，以社會(huì)工作者和社會(huì)志愿者為輔的矯正工作隊(duì)伍*李樹恩：《我國社區(qū)矯正工作體制機(jī)制逐步完善》，《法制日報(bào)》2011年2月28日。。各地針對未成年人犯罪社區(qū)矯正積累了較為豐富的經(jīng)驗(yàn)，對于教育矯正未成年罪犯的不良心理和危害行為，促進(jìn)其順利回歸社會(huì)，預(yù)防重新違法犯罪，維護(hù)社會(huì)秩序和諧穩(wěn)定，產(chǎn)生了極為積極的作用。各地在未成年人犯罪社區(qū)矯正實(shí)踐中創(chuàng)造了豐富多彩的矯正模式與富有特色的矯正項(xiàng)目。有些試點(diǎn)較早的地區(qū)如北京、上海和廣州等城市創(chuàng)立了比較完整的矯正管理體制、運(yùn)作程序和矯正模式。北京市社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)注重組織管理體制的完善，創(chuàng)立了較為嚴(yán)密的組織管理網(wǎng)絡(luò)，創(chuàng)立了由公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)刑事執(zhí)法，司法局承擔(dān)具體的監(jiān)督考察與個(gè)案矯正，各司法機(jī)關(guān)互有分工、密切配合的管理模式。同時(shí)還建立了由司法助理員和監(jiān)獄、勞教警察構(gòu)成的專業(yè)矯正隊(duì)伍，運(yùn)用危機(jī)預(yù)警管理模式，將未成年罪犯與成年罪犯分流處遇區(qū)別對待，加強(qiáng)對未成年人的法律意識(shí)、思想品德、改錯(cuò)更新和回歸社會(huì)教育，取得了良好的矯正效果。上海市的社區(qū)矯正模式重視社區(qū)矯正工作對未成年罪犯的康復(fù)及預(yù)防功能。社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)注重科學(xué)矯正方法的探索，與各高校社工專業(yè)在制度規(guī)劃、方案設(shè)計(jì)、人才培養(yǎng)以及矯正項(xiàng)目開發(fā)等領(lǐng)域進(jìn)行廣泛深入的合作，為社區(qū)矯正的科學(xué)化和規(guī)范化提供了理論指導(dǎo)。另外，他們還依靠動(dòng)員社區(qū)力量，通過選聘具有一定教育和管理能力的社區(qū)矯正志愿者參與實(shí)施未成年人社區(qū)矯正。廣州市社區(qū)矯正以教育、感化、挽救為宗旨，創(chuàng)立了緩刑幫教制度，法院在判決生效后指派陪審員跟蹤幫教，對未成年罪犯矯正情況進(jìn)行全方位監(jiān)督考察并上報(bào)主審法官。同時(shí)還創(chuàng)立了由法官、未成年罪犯家庭、公安派出所、街道居委會(huì)、學(xué)校等聯(lián)合成立矯正小組，形成合力，運(yùn)用靈活多樣的預(yù)防教育和幫教措施，對其進(jìn)行矯正并幫助其解決入學(xué)、工作等后顧之憂?？傮w而言，目前我國的未成年人社區(qū)矯正工作還處在初步發(fā)展階段，社區(qū)矯正尚未形成均衡態(tài)勢，地區(qū)差異明顯，有些地區(qū)組織管理手段落后，沒有針對未成年人的矯正措施，即使上文所提到的試點(diǎn)較好的地區(qū)也存在許多明顯不足。

(一)缺乏社會(huì)認(rèn)同基礎(chǔ)

第一，在矯正理念方面，由于受到我國漫長的受重刑主義歷史傳統(tǒng)的影響，大多數(shù)人觀念中仍存在著重刑主義和刑罰報(bào)應(yīng)思想，這種觀念導(dǎo)致社會(huì)公眾對社區(qū)矯正工作的價(jià)值認(rèn)同障礙，很難接受未成年人社區(qū)矯正。我國傳統(tǒng)刑罰文化是一種崇尚刑罰報(bào)應(yīng)主義的重刑文化。在這種重刑文化的浸潤下，民眾更加認(rèn)同刑罰對犯罪的隔離功能，而不能接受以恢復(fù)性為目標(biāo)的社區(qū)矯正制度。同時(shí)，我國目前沒有形成比較完備的未成年人社區(qū)矯正危險(xiǎn)評估機(jī)制，對矯正期間的違規(guī)行為缺乏強(qiáng)有力的懲戒制度，由此造成社區(qū)矯正的犯罪控制能力較差，因而造成社會(huì)公眾對于社區(qū)矯正效果的懷疑，難以形成社區(qū)矯正開展與推進(jìn)所必需的社會(huì)認(rèn)同與支持環(huán)境。這種傳統(tǒng)重刑文化觀以及社會(huì)公眾對監(jiān)禁刑的路徑依賴，嚴(yán)重制約了了民眾對未成年人社區(qū)矯正制度的認(rèn)同*張德軍：《短期自由刑執(zhí)行機(jī)制改革研究——以社區(qū)矯正制度的完善為視角》，《法學(xué)論壇》2014年第4期。。第二，在社區(qū)建設(shè)方面，我國社區(qū)建設(shè)比較落后，缺乏完善的社區(qū)資源培育機(jī)制。社區(qū)矯正制度存在的價(jià)值就在于它是通過擁有豐富的物質(zhì)、人力和文化資源為支撐的現(xiàn)代社區(qū)來完成罪犯的矯正，因此發(fā)達(dá)完善的現(xiàn)代化社區(qū)是社區(qū)矯正制度得以實(shí)施的社會(huì)結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)。目前我國社區(qū)組織和居民對未成年人社區(qū)矯正審前調(diào)查、組織實(shí)施、監(jiān)督管理等程序的參與非常有限，也沒有形成良好的志愿者參與機(jī)制，基本上都是司法機(jī)關(guān)之間的工作銜接。

(二)缺失立法保障

與我國未成年人社區(qū)矯正實(shí)踐工作的迅速發(fā)展形成鮮明對比的是，未成年人社區(qū)矯正立法遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于相應(yīng)的矯正實(shí)踐與研究。目前未成年人社區(qū)矯正缺乏相關(guān)的法律明文依據(jù)，這在一定程度上制約了未成年人社區(qū)矯正工作的開展與推進(jìn)。我國于2012年3月1日公布的《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》規(guī)定了未成年人社區(qū)矯正制度，但是很不具體。首次在立法中出現(xiàn)“社區(qū)矯正”字眼的是2011年制定的《刑法修正案(八)》，但是該法僅限于關(guān)于社區(qū)矯正制度的原則性規(guī)定，沒有未成年人社區(qū)矯正的明確規(guī)定。未成年人社區(qū)矯正從審判到執(zhí)行涉及到諸多內(nèi)容與環(huán)節(jié)。目前國際社會(huì)大都制定了比較完善的未成年人社區(qū)矯正法律，而中國迄今為止缺乏社區(qū)矯正領(lǐng)域的完整立法，許多矯正規(guī)定是各地區(qū)試點(diǎn)過程中形成的并以規(guī)定、細(xì)則、辦法的形式出現(xiàn)，無法起到統(tǒng)一規(guī)范作用，造成了未成年人社區(qū)矯正實(shí)踐中的“合法性危機(jī)”的局面。社區(qū)矯正工作的立法空白，導(dǎo)致本就脆弱的未成年人社區(qū)矯正工作面臨諸多困境。

(三)管理體制不合理

《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》規(guī)定了社區(qū)矯正的管理主體，確定由司法行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)指導(dǎo)管理、組織實(shí)施社區(qū)矯正工作，同時(shí)規(guī)定了基層司法行政機(jī)關(guān)即司法所承擔(dān)社區(qū)矯正日常工作。然而，由司法行政機(jī)關(guān)作為唯一的執(zhí)行主體并承擔(dān)社區(qū)矯正工作，造成其工作負(fù)擔(dān)過重，難以完成社區(qū)矯正的基本任務(wù)。其一，我國當(dāng)前基層司法行政機(jī)關(guān)承擔(dān)著繁重的司法行政管理工作，而且管理機(jī)構(gòu)很不完善，管理人員嚴(yán)重匱乏，經(jīng)常出現(xiàn)一位司法管理工作人員面對幾十名社區(qū)矯正罪犯的局面。其二，缺乏為未成年人社區(qū)矯正工作提供專業(yè)服務(wù)、協(xié)助的機(jī)構(gòu)以及社會(huì)工作者和志愿者的參與機(jī)制，使得矯正力量極為單薄。其三，基層司法行政機(jī)關(guān)管轄范圍太小從而不能滿足罪犯基本的流動(dòng)需要，難以保障矯正方案貫徹實(shí)施的連續(xù)性*但未麗：《社區(qū)矯正執(zhí)行機(jī)構(gòu)的重建及運(yùn)行機(jī)制探討》，《法學(xué)評論》2008年第5期。。實(shí)踐中大部分地區(qū)沒有設(shè)立專門的未成年人社區(qū)矯正管理機(jī)構(gòu)，無法將家庭、社會(huì)、學(xué)校連結(jié)在一起形成合力，各司法機(jī)關(guān)及有關(guān)組織也難以做到互相配合，未成年罪犯矯正難以落到實(shí)處。

(四)缺少矯正特色項(xiàng)目

有效的矯正依賴于科學(xué)的分類制度和豐富而有針對性的矯正項(xiàng)目。在我國社區(qū)矯正實(shí)踐中，沒有科學(xué)的未成年人分類管理制度，也沒有針對未成年人身心特點(diǎn)制定的矯正項(xiàng)目，這使得矯正效果大受影響。具體而言，其一，社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)沒有對未成年罪犯的基本情況、個(gè)性特征、犯罪性質(zhì)等進(jìn)行區(qū)分并在此基礎(chǔ)上確定有針對性的矯正方案，而是采取集中教育和集體勞動(dòng)的形式進(jìn)行管理，矯正效果之差可想而知。其二，社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)經(jīng)常組織未成年罪犯從事諸如掃馬路、擦玻璃、運(yùn)垃圾等毫無教育意義的公益勞動(dòng)，很多未成年人對于這些枯燥簡單的公益勞動(dòng)心存抵觸，感覺這傷害了他們的自尊心，他們覺得這是向社會(huì)公眾表明是在服刑，所以非常懈怠而且盡量逃避。其三，社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)定期組織的道德與法律宣傳、技能訓(xùn)練、工作培訓(xùn)等對未成年罪犯缺乏針對性，效果很差。其四，社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)旨在促進(jìn)罪犯更好回歸社會(huì)的各種技能等培訓(xùn)，并沒有很好顧及未成年人的求學(xué)需要，造成他們及其家長的抵觸，因?yàn)樗麄內(nèi)匀幌Ｍ袡C(jī)會(huì)參加高考繼續(xù)完成學(xué)業(yè)，所以就業(yè)技能培訓(xùn)對于他們而言意義不大，有時(shí)甚至成為負(fù)擔(dān)。

三、改革與完善：我國未成年人社區(qū)矯正體系構(gòu)建思考

明確了未成年人社區(qū)矯正的基本理念和司法實(shí)踐應(yīng)把握的平衡點(diǎn)后，就應(yīng)當(dāng)對構(gòu)建完善的未成年人社區(qū)矯正制度提出科學(xué)而合理的設(shè)想。具體說來，我國未成年人社區(qū)矯正制度的構(gòu)建與完善應(yīng)當(dāng)圍繞三個(gè)中心環(huán)節(jié)而展開：第一，以完善法律保障為中心；第二，以創(chuàng)立社區(qū)矯正方案和發(fā)展豐富的矯正項(xiàng)目為中心；第三，以加強(qiáng)社區(qū)矯正管理專業(yè)化建設(shè)為中心。因此，我國未成年人社區(qū)矯正制度改革應(yīng)選擇如下具體思路：

(一)完善法律保障體系

為統(tǒng)一規(guī)范管理與活動(dòng)開展，及時(shí)鞏固矯正試點(diǎn)工作取得的成果，制定關(guān)于未成年人社區(qū)矯正法成為當(dāng)務(wù)之急。就本質(zhì)而言，社區(qū)矯正是刑罰制度的重要組成部分。社區(qū)矯正不僅涉及刑罰執(zhí)行，也涉及刑罰制度本身的修改和刑罰的具體適用。因此不僅需要通過發(fā)展刑罰執(zhí)行制度來促進(jìn)未成年人社區(qū)矯正的發(fā)展，也需要通過刑罰制度和刑罰適用制度的發(fā)展來促進(jìn)社區(qū)矯正的發(fā)展。根據(jù)我國刑罰制度和刑罰適用制度的整體立法格局，完善未成年人社區(qū)矯正的主要而有效的途徑是修改刑事法律，并制定社區(qū)矯正法。因此在立法問題上，一方面要修改現(xiàn)有的刑事法律，以平衡發(fā)展刑罰制度，促進(jìn)刑罰制度的改革與完善，另一方面要制定社區(qū)矯正法，并在社區(qū)矯正法中設(shè)專章規(guī)定未成年人社區(qū)矯正制度，對未成年人社區(qū)矯正的重大問題進(jìn)行明確規(guī)定。相關(guān)立法至少涉及如下幾個(gè)方面：其一，對社區(qū)矯正執(zhí)行部門的權(quán)力劃分作出規(guī)定；其二，矯正經(jīng)費(fèi)保障體制的確定；其三，矯正隊(duì)伍建設(shè)，確立高素質(zhì)而穩(wěn)定的矯正工作人員聘任制度；其四，完善機(jī)制管理和罪犯獎(jiǎng)懲制度。通過明確的立法規(guī)定，以保證未成年人社區(qū)矯正的合法地位與執(zhí)行效力，避免了權(quán)力濫用和腐敗的可能性。

(二)引入與發(fā)展以個(gè)案矯正為主的矯正項(xiàng)目體系

未成年人社區(qū)矯正目的的實(shí)現(xiàn)，依賴于科學(xué)合理的矯正措施。應(yīng)當(dāng)按照刑事個(gè)別化原則，按照未成年罪犯不同特點(diǎn)、不同犯因、不同性格、不同需求等情況選擇合適的矯正方案和矯正項(xiàng)目進(jìn)行有針對性的治療、干預(yù)和教育*James Austin．The proper and Improper Use of Risk Assessment in Correction，F(xiàn)ederal Sentencing Reporter，V01．16，No．3，2004,P197.。社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)可以針對不同的未成年罪犯認(rèn)知矯正與行為矯正、社會(huì)技能訓(xùn)練、心理危機(jī)干預(yù)、職業(yè)生涯規(guī)劃、再犯預(yù)防教育等需要，引入與發(fā)展個(gè)別化矯正項(xiàng)目，以實(shí)現(xiàn)有效的個(gè)案矯正。世界上很多國家都設(shè)有針對未成年人的矯正項(xiàng)目，如英國的出席中心令、社區(qū)服務(wù)令和監(jiān)督令，美國的釋放安置、小組之家、居中制裁、日處遇項(xiàng)目，日本的保護(hù)觀察、釋放后的安置服務(wù)和更生保護(hù)，荷蘭的替代制裁項(xiàng)目、教育令等*劉強(qiáng)：《社區(qū)矯正制度研究》，法律出版社2007年版，第141頁。。這些種類豐富且針對性強(qiáng)的未成年犯罪矯正項(xiàng)目，在運(yùn)作機(jī)制上協(xié)調(diào)有序，取得了良好的矯正效果。

我國可以借鑒國際社會(huì)的經(jīng)驗(yàn)并結(jié)合具體國情設(shè)計(jì)各種未成年人矯正方案與矯正項(xiàng)目。例如一定期限的無償性社區(qū)勞動(dòng)，參加必要性技術(shù)課程，精神治療、藥物治療、酒精治療、監(jiān)督、參加主題活動(dòng)等內(nèi)容，以迎合不同的犯罪類型加以適用；對于具有較大人身危險(xiǎn)的罪犯設(shè)立通過電子監(jiān)視和警察監(jiān)視的控制管理；對于存在認(rèn)知和各種隱僻障礙的未成年罪犯設(shè)立“心理治療” “認(rèn)知重建”“毒癮治療”等項(xiàng)目以促進(jìn)罪犯轉(zhuǎn)化*張德軍：《短期自由刑執(zhí)行機(jī)制改革研究——以社區(qū)矯正制度的完善為視角》，《法學(xué)論壇》2014年第4期。。同時(shí)，針對不同類型犯罪適用不同的矯正措施。例如對正處在求學(xué)階段的罪犯，社區(qū)矯正工作人員可通過走訪相關(guān)教育機(jī)構(gòu)，對未成年人的社會(huì)關(guān)系和交友情況進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)督與管理。對于暫時(shí)失學(xué)但準(zhǔn)備繼續(xù)上學(xué)的，社區(qū)矯正工作人員可以為其介紹或者推薦相關(guān)教育部門幫助其順利完成學(xué)業(yè)，同時(shí)壓縮就業(yè)培訓(xùn)方面的矯正項(xiàng)目，重視防止因失學(xué)而引發(fā)的各種心理障礙。對于已失學(xué)不準(zhǔn)備繼續(xù)上學(xué)的，適當(dāng)增加就業(yè)技術(shù)指導(dǎo)，或者幫助其正確處理人際關(guān)系，增進(jìn)工作與生活壓力的平衡與排解能力，并為其推薦合適的工作*甄貞、管元梓：《未成年人社區(qū)矯正工作的制度完善——以矯正方案科學(xué)化為視角》，《河南社會(huì)科學(xué)》2013年第5期。。

(三)加強(qiáng)社區(qū)矯正管理專業(yè)化建設(shè)

未成年人社區(qū)矯正的順利進(jìn)行需要嚴(yán)密的組織與科學(xué)的管理，需要富有管理經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識(shí)的管理與矯正隊(duì)伍的參與。其優(yōu)勢就在于在刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)的主導(dǎo)下，充分發(fā)揮各領(lǐng)域?qū)I(yè)人才的積極作用，通過嚴(yán)格的聘任和考核制度，共同承擔(dān)刑罰執(zhí)行和未成年犯的矯正工作。社區(qū)矯正管理專業(yè)化建設(shè)涉及如下方面：

1.理順管理主體。明確社區(qū)矯正主體和職責(zé)分工，建立健全社區(qū)矯正的各項(xiàng)工作機(jī)制。司法行政機(jī)關(guān)作為社區(qū)矯正的執(zhí)行主體，應(yīng)承擔(dān)社區(qū)矯正工作的領(lǐng)導(dǎo)與協(xié)調(diào)責(zé)任，積極組織社區(qū)力量和社工志愿者開展社區(qū)矯正工作。人民法院對需要進(jìn)行審前調(diào)查的應(yīng)及時(shí)委托司法行政機(jī)關(guān)進(jìn)行審前社會(huì)調(diào)查，對依法可能適用非監(jiān)禁刑罰的被告人應(yīng)及時(shí)進(jìn)行裁決，同時(shí)要宣告未成年罪犯依法實(shí)施社區(qū)矯正。人民檢察院對社區(qū)矯正各環(huán)節(jié)應(yīng)加強(qiáng)法律監(jiān)督，確保社區(qū)矯正工作的正確實(shí)施。公安機(jī)關(guān)應(yīng)積極配合司法行政機(jī)關(guān)對脫管、漏管和重新違法犯罪的社區(qū)服刑人員及時(shí)進(jìn)行處理。

2.提高社區(qū)矯正管理者業(yè)務(wù)素質(zhì)。社區(qū)矯正管理者代表國家執(zhí)行刑罰，應(yīng)當(dāng)具備實(shí)施未成年人社區(qū)矯正的業(yè)務(wù)素質(zhì)。要按照“制度化、專業(yè)化、規(guī)范化”的要求，盡快建設(shè)一支具備執(zhí)法資格和較高專業(yè)素質(zhì)的專業(yè)的社區(qū)矯正工作隊(duì)伍。同時(shí)要加大社區(qū)矯正專業(yè)的培訓(xùn)力度，對現(xiàn)有社區(qū)矯正工作人員進(jìn)行分期分批的培訓(xùn)，提高他們的專業(yè)水平和工作技能。

3.建立合理的社區(qū)志愿者聘用機(jī)制。社區(qū)矯正的目標(biāo)要依靠社會(huì)各界力量對罪犯的共同影響與幫助得以實(shí)現(xiàn)。其中社區(qū)志愿者的廣泛參與是社區(qū)矯正重要的力量源泉。合理的社區(qū)志愿者聘用機(jī)制的構(gòu)建非常重要。一要通過合理的晉升和獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制吸引心理學(xué)、社會(huì)學(xué)和教育學(xué)方面的專家和學(xué)者從事矯正的兼職工作；二要引導(dǎo)富有愛心、精力充沛、掌握相關(guān)專業(yè)知識(shí)的大學(xué)生參與到矯正工作之中。

4.建立規(guī)范化的矯正質(zhì)量評估體系?？茖W(xué)的矯正質(zhì)量評估體系能夠?qū)⒏鞣N理性的要求轉(zhuǎn)換為量化的規(guī)定和量表式的模式，通過對從事社區(qū)矯正工作人員的量化考核，可以激發(fā)他們的工作積極性。這是科學(xué)管理社區(qū)矯正工作的一部分。因此應(yīng)當(dāng)在明確分工的基礎(chǔ)上，對司法行政人員、司法警察、社會(huì)工作者、社區(qū)志愿者的工作實(shí)行量化管理，促使他們在矯正工作中保持應(yīng)有的動(dòng)力和壓力。促使專業(yè)的社會(huì)工作者努力承擔(dān)矯正對象的心理矯正任務(wù)；社區(qū)志愿者也能夠全身心投入到引導(dǎo)社區(qū)矯正對象逐漸融入社會(huì)的工作之中。

(四)完善現(xiàn)代化社區(qū)建設(shè)

有效地利用社會(huì)資源和社區(qū)資源，為未成年人罪犯矯正營造全方位、多層面的矯正環(huán)境，是社區(qū)矯正的基本特征所在*[美]克萊門斯巴特勒斯：《矯正導(dǎo)論》，中國人民公安大學(xué)出版社1991年版，第55頁。。這就需要加大社區(qū)建設(shè)力度，既需要組織居民需要通過長期有組織的、目標(biāo)明確的各種活動(dòng)培育其社區(qū)意識(shí)；也需要政府引導(dǎo)并適當(dāng)放權(quán)促進(jìn)社區(qū)逐漸向獨(dú)立社團(tuán)過渡。具體而言：首先，培育社區(qū)居民的自治意識(shí)和自主能力，提高其對社區(qū)矯正的參與積極性。一方面，要塑造價(jià)值認(rèn)同、利益互動(dòng)、理念同構(gòu)的社區(qū)認(rèn)同和自組織基礎(chǔ)*牛旭：《學(xué)校教育與青少年犯罪預(yù)防》，《廣州市公安管理干部學(xué)院學(xué)報(bào)》2011年第2期。。另一方面，政府部門要改變管理思路，由單一的主體管理模式逐漸向新型的“共治”模式演變，及時(shí)充分授權(quán)給居民，引導(dǎo)建立社區(qū)居民的自治體系。就未成年人社區(qū)矯正而言，可以參照國際社會(huì)的經(jīng)驗(yàn)引進(jìn)緩刑聽證制度，在擬判決未成年人社區(qū)矯正時(shí)，對罪犯人身危險(xiǎn)性進(jìn)行聽證，充分聽取社區(qū)居民意見，以培養(yǎng)居民的參與意識(shí)。其次，加強(qiáng)社區(qū)文化建設(shè)，培養(yǎng)社區(qū)寬容精神，重塑刑罰理念。就社區(qū)文化建設(shè)而言，既要充分吸收中國傳統(tǒng)和文化精髓，又要積極引入國際社會(huì)現(xiàn)代刑罰文化理念。要加大犯罪人權(quán)利保障宣傳力度，讓社會(huì)公眾深刻認(rèn)識(shí)犯罪人的應(yīng)有權(quán)利。同時(shí)要讓他們理解社區(qū)矯正的實(shí)施不僅有利于節(jié)約行刑資源，而且對于修復(fù)未成年罪犯社會(huì)功能，最終促進(jìn)社會(huì)安全具有積極意義。再次，努力引導(dǎo)民間社會(huì)組織的發(fā)育。民間社會(huì)組織的存在與發(fā)展對于實(shí)現(xiàn)未成年罪犯心理調(diào)適、人際關(guān)系調(diào)節(jié)、順利回歸社會(huì)等多元化需求具有特殊意義。民間社會(huì)組織能夠以靈活多樣的手段提供專業(yè)化服務(wù)，從而在未成年罪犯的幫教、矯正中發(fā)揮特殊的作用*張靜茹：《未成年人社區(qū)矯正制度初探》，《理論月刊》2010年第8期。。同時(shí)民間社會(huì)組織能夠憑借其特殊地位，在矯正對象與政府機(jī)構(gòu)、社區(qū)組織以及社會(huì)公眾之間發(fā)揮橋梁和紐帶作用，協(xié)調(diào)各方面關(guān)系，發(fā)揮糾紛沖突的“減壓閥”和“緩沖帶”的作用。更為重要的是，民間社會(huì)組織通過各種途徑促進(jìn)社區(qū)居民參與到未成年人社區(qū)矯正工作之中，對于推動(dòng)社區(qū)居民形成互動(dòng)關(guān)系，增進(jìn)社區(qū)和諧，從而為社區(qū)矯正工作的順利開展作出積極的貢獻(xiàn)。

(責(zé)任編輯：陸影)

2016-08-23

張德軍(1968—)，男，濟(jì)南大學(xué)法學(xué)院教授，主要研究方向?yàn)榉缸飳W(xué)、刑事法學(xué)。

本文系山東省社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目“和諧社會(huì)背景下我國自由刑制度改革與完善研究”(項(xiàng)目編號(hào)：11CFXJ08)、中國法學(xué)會(huì)重點(diǎn)委托項(xiàng)目“刑事被害人援助立法項(xiàng)目——以刑事被害人精神損害求償權(quán)為視角”(項(xiàng)目編號(hào)：CLS2014WT17)的階段性成果。

D926.8

A

1003-4145[2016]10-0137-06