論西方法學(xué)界主流觀點(diǎn)對(duì)中國(guó)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位“日落”的共識(shí)
——兼評(píng)美歐及全球性官方立場(chǎng)

傅東輝　劉　超　陳　浩

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論西方法學(xué)界主流觀點(diǎn)對(duì)中國(guó)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位“日落”的共識(shí)
——兼評(píng)美歐及全球性官方立場(chǎng)

傅東輝①劉超②陳浩③

一、 中國(guó)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位“日落”與“日不落”的爭(zhēng)論由來(lái)

2011年中國(guó)在入世時(shí)，忍辱負(fù)重接受了極為不利的入世條款，即15年內(nèi)對(duì)中國(guó)反傾銷可以適用“替代國(guó)”例外規(guī)則，這就是《中國(guó)入世議定書》第15條及其(a)項(xiàng)和(d)項(xiàng)的規(guī)定，亦稱替代國(guó)規(guī)則“日落”條款，或非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位“日落”條款：

“第15條 確定補(bǔ)貼和傾銷時(shí)的價(jià)格可比性

GATT1994第6條、《關(guān)于實(shí)施1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定第6條的協(xié)定》(‘《反傾銷協(xié)定》’)以及《SCM協(xié)定》應(yīng)適用于涉及原產(chǎn)于中國(guó)的進(jìn)口產(chǎn)品進(jìn)入一WTO成員的程序，并應(yīng)符合下列規(guī)定：

(a)在根據(jù)GATT1994第6條和《反傾銷協(xié)定》確定價(jià)格可比性時(shí)，該WTO進(jìn)口成員應(yīng)依據(jù)下列規(guī)則，使用接受調(diào)查產(chǎn)業(yè)的中國(guó)價(jià)格或成本，或者使用不依據(jù)與中國(guó)國(guó)內(nèi)價(jià)格或成本進(jìn)行嚴(yán)格比較的方法：

(i)如受調(diào)查的生產(chǎn)者能夠明確證明，生產(chǎn)該同類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)在制造、生產(chǎn)和銷售該產(chǎn)品方面具備市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件，則該WTO進(jìn)口成員在確定價(jià)格可比性時(shí)，應(yīng)使用受調(diào)查產(chǎn)業(yè)的中國(guó)價(jià)格或成本；

(ii)如受調(diào)查的生產(chǎn)者不能明確證明生產(chǎn)該同類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)在制造、生產(chǎn)和銷售該產(chǎn)品方面具備市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件，則該WTO進(jìn)口成員可使用不依據(jù)與中國(guó)國(guó)內(nèi)價(jià)格或成本進(jìn)行嚴(yán)格比較的方法。

……

(d)一旦中國(guó)根據(jù)該WTO進(jìn)口成員的國(guó)內(nèi)法證實(shí)其是一個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體，則(a)項(xiàng)的規(guī)定即應(yīng)終止，但截至加入之日，該WTO進(jìn)口成員的國(guó)內(nèi)法中須包含有關(guān)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的標(biāo)準(zhǔn)。無(wú)論如何，(a)項(xiàng)(ii)目的規(guī)定應(yīng)在加入之日后15年終止。此外，如中國(guó)根據(jù)該WTO進(jìn)口成員的國(guó)內(nèi)法證實(shí)一特定產(chǎn)業(yè)或部門具備市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件，則(a)項(xiàng)中的非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條款不得再對(duì)該產(chǎn)業(yè)或部門適用?！?/p>

上述議定書條款的替代國(guó)規(guī)則，導(dǎo)致中國(guó)入世15年以來(lái)美歐等國(guó)對(duì)華反傾銷的極大任意性和嚴(yán)重打擊性。但是根據(jù)規(guī)則，至2016年12月11日，替代國(guó)方法必須終止，屆時(shí)，中國(guó)將自動(dòng)獲得平等的國(guó)際貿(mào)易地位，也就是“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”。

2011年，溫家寶總理在夏季達(dá)沃斯論壇上講話指出：“其實(shí)，按照WTO規(guī)則，中國(guó)完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位到2016年就為全世界所承認(rèn)，早幾年表示出一種誠(chéng)意，是一種朋友對(duì)朋友的關(guān)系?！?/p>

然而那年有個(gè)名叫O’Connor的歐洲律師，卻高調(diào)拋出了反對(duì)觀點(diǎn)，否認(rèn)中國(guó)應(yīng)該在2016年年末自動(dòng)獲得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，引起美歐國(guó)家一些文人學(xué)者紛紛撰文，為中國(guó)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位“日不落”的觀點(diǎn)提供了形形色色的“法律解釋”。那么，在15年前《中國(guó)入世議定書》簽訂之時(shí)，美歐政府對(duì)于第15條究竟是持什么官方立場(chǎng)呢？全球官方立場(chǎng)又是什么？西方法學(xué)界的主流觀點(diǎn)又是如何評(píng)價(jià)《中國(guó)入世議定書》第15條的呢？

二、 中國(guó)入世之時(shí)對(duì)中國(guó)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)“日落”條款的全球性官方立場(chǎng)

中國(guó)2001年入世之時(shí)，美歐政府對(duì)于中國(guó)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位15年“日落”的官方立場(chǎng)是明確的，《中國(guó)入世議定書》第15條規(guī)定中國(guó)入世15年后終止非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體特殊方法“替代價(jià)”的適用，實(shí)際是從《中美關(guān)于中國(guó)加入WTO雙邊協(xié)定》原始條款原封照搬的，實(shí)際就是美國(guó)的官方立場(chǎng)。中國(guó)入世談判是以中美談判為先導(dǎo)，在中美達(dá)成中國(guó)入世雙邊協(xié)定后，美國(guó)貿(mào)易代表當(dāng)即在官網(wǎng)上發(fā)布了這一信息，并對(duì)協(xié)定關(guān)于非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位“日落”條款做了概括：

“反傾銷與補(bǔ)貼方法

達(dá)成的協(xié)定條文保證了美國(guó)企業(yè)和員工，在面對(duì)包括傾銷和補(bǔ)貼在內(nèi)的不公平貿(mào)易行為時(shí)，將得到強(qiáng)有力的保護(hù)。美國(guó)已經(jīng)與中國(guó)達(dá)成一致，我們將能夠在將來(lái)的反傾銷案件中繼續(xù)使用我們目前的反傾銷方法(把中國(guó)作為非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體對(duì)待)，而不會(huì)面臨法律挑戰(zhàn)的風(fēng)險(xiǎn)。這一規(guī)定將在中國(guó)入世后的15年持續(xù)有效?！?/p>

美國(guó)官方的這一立場(chǎng)，在2000年5月3日美國(guó)眾議院籌款委員會(huì)舉行的題為“中國(guó)加入WTO”聽證會(huì)上得到了更明確的表露。美國(guó)政府為了說(shuō)服國(guó)會(huì)授予中國(guó)永久性正常貿(mào)易關(guān)系，幾乎每位發(fā)言人都論證中國(guó)入世符合美國(guó)利益，分別提到了有關(guān)“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)方法”將對(duì)中國(guó)適用15年的觀點(diǎn)。

時(shí)任美國(guó)財(cái)政部長(zhǎng) Lawrence H. Summers提到：“(中美雙邊)協(xié)定包含了這樣一個(gè)條款，根據(jù)這一條款，美國(guó)能夠在中國(guó)入世后15年，使用為非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體設(shè)計(jì)的特別方法，以反制來(lái)自中國(guó)出口商的傾銷行為。”

時(shí)任美國(guó)商務(wù)部長(zhǎng)William M. Daley提到：“我們也確保了美國(guó)企業(yè)與勞工在面對(duì)不公平的貿(mào)易行為，包括傾銷行為時(shí)得到強(qiáng)有力的保護(hù)。中國(guó)已經(jīng)同意，將在入世后的15年內(nèi)，確保我們目前在反傾銷案件中所用方法(將中國(guó)作為非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體對(duì)待)的繼續(xù)適用。”

時(shí)任美國(guó)貿(mào)易代表Charlene Barshefsky大使提到：“對(duì)于非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體傾銷的認(rèn)定方法——中國(guó)加入WTO將確保我們?cè)诜磧A銷案件中，在中國(guó)入世后的15年內(nèi)，繼續(xù)使用現(xiàn)有的‘非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體’方法?！?/p>

那么，歐盟的官方立場(chǎng)是什么呢？在中國(guó)入世前夕，歐盟理事會(huì)于2001年10月19日通過(guò)了支持中國(guó)加入WTO的立場(chǎng)性決定，歐委會(huì)在該決定提案中對(duì)《中國(guó)入世議定書》第15條做了明確的解讀，在該提案第54段和第55段寫道：

“最終，在中國(guó)入世議定書中納入了關(guān)鍵性條款，專門規(guī)定了對(duì)特別是來(lái)自中國(guó)的進(jìn)口應(yīng)該如何適用貿(mào)易保護(hù)工具(反傾銷、反補(bǔ)貼、保障措施)?？紤]到中國(guó)經(jīng)濟(jì)仍在轉(zhuǎn)型中，將在某個(gè)期間內(nèi)規(guī)定一些WTO例外規(guī)則，使WTO成員能夠保持對(duì)于來(lái)自中國(guó)貨物有害的流入(無(wú)論是因其量大或價(jià)低)保持比常態(tài)下更嚴(yán)密的控制。

針對(duì)指控可能尚未在正常的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下運(yùn)行的中國(guó)出口商傾銷的案件，歐盟目前立法所規(guī)定的特殊程序，將在中國(guó)加入WTO后15年內(nèi)持續(xù)有效。”

另外，迄今已有81個(gè)WTO成員承認(rèn)了中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。令人肅然起敬的是這其中絕大多數(shù)是發(fā)展中國(guó)家，這些國(guó)家雖然也與中國(guó)在貿(mào)易上有著競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，卻仍然在政治上同情和支持中國(guó)獲得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。從法律上講，這是因?yàn)閃TO成員都很明白，中國(guó)的非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位只是暫時(shí)的，過(guò)渡性的，入世15年后將要“日落”的，因此，大多數(shù)WTO成員愿意如溫家寶總理所說(shuō)，早一天承認(rèn)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位就是與中國(guó)修好，成為好朋友。

那么，WTO對(duì)中國(guó)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位“日落”條款又會(huì)持何種“官方”看法呢？我們從WTO爭(zhēng)端上訴機(jī)構(gòu)在中國(guó)訴歐盟緊固件反傾銷案的裁決中找到了明確的答案。上訴機(jī)構(gòu)認(rèn)為，《中國(guó)入世議定書》第15條(a)項(xiàng)在中國(guó)入世15年之后應(yīng)該整體終止，中國(guó)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位在入世15年后將要“日落”：

“《中國(guó)入世議定書》第15條(d)項(xiàng)規(guī)定，第15條(a)項(xiàng)于中國(guó)加入日以后的15年失效(也就是2016年12月11日)……既然第15條(d)項(xiàng)規(guī)定了第15條(a)項(xiàng)效力的終止，那么它的適用范圍也就不能超過(guò)第15條(a)項(xiàng)。這兩條都是有關(guān)正常價(jià)值認(rèn)定的專門規(guī)定。換句話說(shuō)，第15條(a)項(xiàng)包含了涉及對(duì)中國(guó)反傾銷調(diào)查中認(rèn)定正常價(jià)值的特殊規(guī)則，第15條(d)項(xiàng)則反過(guò)來(lái)規(guī)定這些特殊規(guī)則將在2016年失效，并規(guī)定了某些可能導(dǎo)致早于2016年失效的條件?！?/p>

以上就是美歐國(guó)家、大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家和WTO上訴機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位“日落”條款的官方立場(chǎng)。

三、 西方法學(xué)界主流觀點(diǎn)對(duì)中國(guó)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位“日落”條款的共識(shí)

在標(biāo)榜三權(quán)分立的西方社會(huì)，學(xué)界也具有相對(duì)獨(dú)立性，在很多情況下，學(xué)界與政界的觀點(diǎn)甚至是沖突和對(duì)立的。因此，對(duì)于中國(guó)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位“日落”條款是否構(gòu)成中國(guó)入世的一個(gè)關(guān)鍵性條件，研究一下西方法學(xué)界的主流觀點(diǎn)是很有必要的。經(jīng)過(guò)我們短時(shí)間內(nèi)收集到的對(duì)14本西方法學(xué)界國(guó)際經(jīng)濟(jì)法、國(guó)際貿(mào)易法和WTO法等權(quán)威性專著的研究，可以肯定西方法學(xué)界的主流觀點(diǎn)對(duì)于中國(guó)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位“日落”條款的認(rèn)同與全球性官方立場(chǎng)高度吻合。

本次研究收集的14本專著一共涉及來(lái)自8個(gè)不同國(guó)家的26位外國(guó)學(xué)者。來(lái)自美國(guó)的學(xué)者達(dá)13人，澳大利亞學(xué)者3人，比利時(shí)、加拿大、法國(guó)、英國(guó)學(xué)者各2人，意大利和瑞士學(xué)者各1人。

他們中多數(shù)人為大學(xué)教授，有15人，資深律師6人，資深研究員4人，還有1名政府法律顧問，2名經(jīng)濟(jì)學(xué)家。他們所在的研究機(jī)構(gòu)、大學(xué)、律師事務(wù)所都屬于行業(yè)頂尖，如美國(guó)彼得森國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究所、哥倫比亞大學(xué)、密歇根大學(xué)、巴黎政治學(xué)院、亞利桑那大學(xué)、堪薩斯大學(xué)、北京大學(xué)、香港中文大學(xué)，以及國(guó)際著名的律師事務(wù)所VAN BAEL &BELLIS、king & Spaldings、Santa Maria等。他們中的一些人頻繁為美國(guó)政府聽證會(huì)、美國(guó)最高法院提供專家證詞，為政商各界人士提供法律咨詢，擔(dān)任WTO專家組成員，有些研究成果構(gòu)成了該國(guó)對(duì)外貿(mào)易政策的支撐。

這些書籍均由世界知名的學(xué)術(shù)出版社出版。其中荷蘭國(guó)際法出版社Kluwer Law International 4本，牛津大學(xué)出版社1本，彼得森國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究所2本，LexisNexis 2本，Hart Publishing 2本，Edward Elgar Publishing、Globefield、Pearson France等出版社各1本。

經(jīng)過(guò)對(duì)14本專著關(guān)于《中國(guó)入世議定書》第15條市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)問題論述的分析和比對(duì)，盡管用詞和表述有細(xì)微差別，如“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”(NME status)，“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)方法”(NME methodology)，“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)待遇”(NME treatment)，“把…視為非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體”(regard …as NME)，以及“特殊制度”(this special regime )等，這14本專著無(wú)一例外都認(rèn)為，中國(guó)入世15年后將得以終止非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位(或待遇)，或?qū)⒔K止替代國(guó)方法的適用。

(一) 認(rèn)為中國(guó)入世15年后將獲得“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”(ME status)

● 《聯(lián)通太平洋：通往中美自由貿(mào)易與投資之路》

“不過(guò)，如果該公司的原籍國(guó)是非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體，那么國(guó)內(nèi)價(jià)格就被假定為是人為的，不能可靠地反映真實(shí)成本。因此，征稅是依據(jù)一個(gè)類似的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的成本。這是推定，如果該非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家是一個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體，真實(shí)的成本在該非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家與替代國(guó)應(yīng)該就是相同的。這一推定運(yùn)用在中國(guó)身上幾乎一定是錯(cuò)誤的，因?yàn)橹袊?guó)工業(yè)的效率較其他可能被用來(lái)作為替代國(guó)的新興國(guó)家尤其要高。

根據(jù)中國(guó)加入世界貿(mào)易組織議定書，中國(guó)將在2016年事實(shí)上被自動(dòng)授予市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。許多國(guó)家已經(jīng)提前授予中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位了。日本、美國(guó)和歐盟不在其列?！?/p>

“不論中國(guó)是否被貼上‘市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)’標(biāo)簽，看上去可以肯定的是，美國(guó)目前在反傾銷案件中使用的方法，也就是根據(jù)替代國(guó)數(shù)據(jù)確定中國(guó)價(jià)格與成本的價(jià)值做法，將會(huì)在2016年12月失效。從那一天以后，中國(guó)價(jià)格與成本必須被用于反傾銷認(rèn)定?！?/p>

“中國(guó)將在2016年事實(shí)上被自動(dòng)授予市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”一語(yǔ)，這是美國(guó)著名的彼得森國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究所給出的結(jié)論。這說(shuō)明，根據(jù)議定書，中國(guó)在入世15年后獲得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位是不需要他國(guó)授予的。因此，即便美國(guó)沒有主動(dòng)承認(rèn)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，中國(guó)仍將被終結(jié)替代國(guó)方法的適用，而這一方法在美國(guó)2001年的法律中正是針對(duì)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的方法。邏輯推論的結(jié)果，也就是中國(guó)依據(jù)議定書的規(guī)定，結(jié)合美國(guó)當(dāng)時(shí)的立法，會(huì)自動(dòng)擺脫美國(guó)法對(duì)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的實(shí)質(zhì)性限制。這在美國(guó)當(dāng)時(shí)的立法中，直接意味著成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家。

●《補(bǔ)貼中國(guó)產(chǎn)業(yè)：國(guó)家資本主義、商業(yè)策略與貿(mào)易政策》

“自2002年起，中國(guó)達(dá)成了九個(gè)自由貿(mào)易協(xié)定，同時(shí)還有五個(gè)已經(jīng)展開談判。開展談判的前提條件之一就是對(duì)方國(guó)家賦予中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位(美中經(jīng)濟(jì)與安全審查委員會(huì))。這些前提條件旨在消除中國(guó)在入世時(shí)受到的諸項(xiàng)限制：尤其是，對(duì)中國(guó)發(fā)起反傾銷調(diào)查的國(guó)家，能夠從中國(guó)以外的第三國(guó)獲取價(jià)格以進(jìn)行對(duì)比，認(rèn)定中國(guó)企業(yè)傾銷。類似地，為了認(rèn)定非法補(bǔ)貼并計(jì)算補(bǔ)貼率，發(fā)起調(diào)查的國(guó)家能夠參考中國(guó)以外的第三國(guó)價(jià)格和條件。不過(guò)，根據(jù)入世議定書規(guī)定的期限，中國(guó)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位將于2016年到期，那時(shí)這些條款將停止生效。然而，美國(guó)國(guó)內(nèi)適用法將在2016年后繼續(xù)有效，給貿(mào)易案件加壓。”

“中國(guó)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位將于2016年到期，那時(shí)這些條款將停止生效”，作者表達(dá)了第15條的失效與中國(guó)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位到期的對(duì)應(yīng)關(guān)系。前文業(yè)已闡明，根據(jù)現(xiàn)行美國(guó)法律，“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”的對(duì)立面就是“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”，非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位到期，就意味著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的到來(lái)。美國(guó)現(xiàn)行國(guó)內(nèi)法仍然能夠在WTO允許的框架下發(fā)揮貿(mào)易保護(hù)作用，而中國(guó)即將擺脫“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”，是這段話明確認(rèn)可的事實(shí)。

有人認(rèn)為，美國(guó)只需要在2016年后修改法律，使“停止使用替代國(guó)方法”與“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的認(rèn)定”脫鉤，就可以繼續(xù)給中國(guó)扣上“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”的帽子。這是不正確的。國(guó)際條約的解釋須以簽訂時(shí)的法律環(huán)境為準(zhǔn)，一國(guó)以后的立法不能更改國(guó)際條約簽訂時(shí)的原意。美國(guó)單邊立法違反WTO規(guī)則是無(wú)效的。

●《投資中國(guó)的企業(yè)策略》

“2011年，中國(guó)更急迫地爭(zhēng)取從世界貿(mào)易組織獲取市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。根據(jù)2001年入世議定書規(guī)定的期限，中國(guó)可以自2016年以后自動(dòng)獲得這一地位。2012年年初，歐洲同意就此議題與中國(guó)展開討論?！?/p>

作者認(rèn)為，中國(guó)自2016年后獲得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，是一件毫無(wú)爭(zhēng)議的事實(shí)。中國(guó)所做的努力，不過(guò)是使它提前一點(diǎn)到來(lái)而已。值得一提的是，本書是法語(yǔ)著作，可看作法語(yǔ)世界法學(xué)界的代表性觀點(diǎn)。

●《世界貿(mào)易組織偶發(fā)性保護(hù)的法律與經(jīng)濟(jì)分析》

“同時(shí)，入世議定書規(guī)定，一旦中國(guó)能夠證明，其整個(gè)國(guó)家或者某一特定產(chǎn)業(yè)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，符合進(jìn)口成員國(guó)內(nèi)法市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)，上述替代性選擇就將不復(fù)存在，中國(guó)或者中國(guó)某相關(guān)產(chǎn)業(yè)將被視為正常的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體或正常的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)。為了從這一單邊規(guī)定的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)‘受益’，這些標(biāo)準(zhǔn)必須在中國(guó)2001年入世時(shí)已經(jīng)存在。尚不完全清楚的是，在中國(guó)入世時(shí)沒有規(guī)定這些標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)家會(huì)發(fā)生什么。它們是否就不得將中國(guó)當(dāng)作非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體對(duì)待呢？這當(dāng)然是一個(gè)可能的解釋。無(wú)論如何，最晚在中國(guó)入世15年后，即2016年，中國(guó)的非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位將要終結(jié)?！?/p>

作者除了明確表達(dá)了中國(guó)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位將在2016年終結(jié)外，還特別指出，“為了從這一單邊規(guī)定的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)‘受益’，這些標(biāo)準(zhǔn)必須在中國(guó)2001年入世時(shí)已經(jīng)存在”。表明作者贊同條約義務(wù)的解釋必須依據(jù)訂約當(dāng)時(shí)的立法狀況為基礎(chǔ)。因此，任何成員國(guó)都不能以事后修改國(guó)內(nèi)法的方式，逃避認(rèn)可中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的義務(wù)。

該書的重要貢獻(xiàn)是對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位標(biāo)準(zhǔn)的解釋，議定書規(guī)定進(jìn)口成員應(yīng)從中國(guó)入世之日起具備國(guó)家或產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)，但歐盟反傾銷法卻只有企業(yè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)，沒有國(guó)家或產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)。因此，歐盟法違反了議定書的規(guī)定，歐盟事實(shí)上已沒有了補(bǔ)救機(jī)會(huì)。因此，歐盟在14年中根據(jù)企業(yè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位標(biāo)準(zhǔn)拒絕大量中國(guó)企業(yè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位申請(qǐng)是違規(guī)的實(shí)踐，中國(guó)卻一直沒有在WTO挑戰(zhàn)歐盟這一長(zhǎng)期的違法實(shí)踐，這在一定程度上反映了中國(guó)對(duì)歐盟相對(duì)于美國(guó)的靈活做法的寬容。但歐盟近年來(lái)否定所有中國(guó)企業(yè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的大倒退，正在挑戰(zhàn)中方的極限。必須提醒歐盟，即使它在2016年年末不愿承認(rèn)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，也已失去了再制定國(guó)家或產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)的法定時(shí)機(jī)。

(二) 認(rèn)為中國(guó)入世15年后將被終止適用“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)方法”(NME methodology)

●《歐盟、世界貿(mào)易組織和中國(guó)：法律多元化與國(guó)際貿(mào)易規(guī)則》

“議定書允許世界貿(mào)易組織成員繼續(xù)對(duì)中國(guó)適用非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)方法，直到2016年。除非該成員在此之前認(rèn)可中國(guó)具有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位?！?/p>

“中國(guó)入世議定書給歐共體適用非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)方法保留了15年的時(shí)間，除非歐盟與中國(guó)同意改變現(xiàn)狀?！?/p>

作者認(rèn)為對(duì)中國(guó)適用的“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)方法”，WTO成員和歐盟都應(yīng)在2016年終止。

根據(jù)歐盟立法，是由立法確定非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的名單，并規(guī)定對(duì)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家適用非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)方法。邏輯上，對(duì)中國(guó)終止“適用非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)方法”就等于“賦予中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”，歐盟就必須把中國(guó)從非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家名單中刪除，即必須及時(shí)修訂法律。

●《美中貿(mào)易爭(zhēng)端：浪潮與危機(jī)》

“根據(jù)其入世協(xié)議，在美國(guó)的堅(jiān)持下，中國(guó)同意世界貿(mào)易組織成員可以繼續(xù)在中國(guó)反傾銷案件中適用非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)方法，直到2016年12月11日?！?/p>

該書作者明確說(shuō)明了對(duì)中國(guó)15年內(nèi)適用非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)方法是美國(guó)堅(jiān)持的立場(chǎng)。

(三) 認(rèn)為中國(guó)入世15年后將終結(jié)“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)待遇”(NME treatment)

●《對(duì)多邊貿(mào)易的挑戰(zhàn)：雙邊、優(yōu)惠和區(qū)域性協(xié)議的沖擊》

“入世議定書第15條(a)項(xiàng)，允許世貿(mào)組織成員在反傾銷調(diào)查中將中國(guó)視為非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體?！?然而，這一條款，將會(huì)允許世貿(mào)組織成員忽略中國(guó)國(guó)內(nèi)銷售價(jià)格，并且使用某一替代經(jīng)濟(jì)體的價(jià)格或者某一構(gòu)成價(jià)。由于中國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)大多來(lái)源于其廉價(jià)的生產(chǎn)要素，這一條款使得其他世貿(mào)組織成員更可能達(dá)至一個(gè)更高的正常價(jià)值，從而更容易認(rèn)定傾銷的存在。這一機(jī)制在中國(guó)入世后的15年內(nèi)世貿(mào)組織成員都可使用?！?/p>

“和中國(guó)入世一攬子協(xié)議一樣，為了反傾銷的目的，越南同樣被要求，在為期12年的期間內(nèi)，接受可能受到非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)待遇?！?/p>

“當(dāng)美國(guó)認(rèn)為一部分轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體，包括中國(guó)、格魯吉亞、蒙古國(guó)，仍然屬于非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體的同時(shí)，認(rèn)可了烏克蘭、哈薩克斯坦和俄羅斯具有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。中國(guó)同意了為期15年的非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位?！?/p>

本書對(duì)于《中國(guó)入世議定書》第15條(a)項(xiàng)的內(nèi)涵突出了兩層意思：第一，適用“替代價(jià)”與“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)待遇”和“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”的聯(lián)系，終止替代價(jià)的適用，就是認(rèn)可市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位；第二，區(qū)分市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵并不依賴于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，而是雙方或多邊的一種政治約定，例如認(rèn)可俄羅斯等國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。因此，中國(guó)在入世15年后終結(jié)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位毋庸置疑。

●《歐盟反傾銷與貿(mào)易保護(hù)法律與實(shí)踐》

“自2001年起，歐共體根據(jù)《中國(guó)入世議定書》有了這樣一項(xiàng)義務(wù)，即‘如果受調(diào)查的生產(chǎn)商能夠明確證明，生產(chǎn)同類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)在制造、生產(chǎn)及銷售方面具備市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件’，那么在認(rèn)定比較價(jià)格時(shí)應(yīng)以中國(guó)的價(jià)格或成本為基礎(chǔ)。無(wú)論如何，中國(guó)必須自2016年起被賦予市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)待遇。歐共體否認(rèn)了該議定書規(guī)定了給予出口生產(chǎn)商單獨(dú)稅率的義務(wù)?！?/p>

作者認(rèn)為中國(guó)必須自2016年起被賦予市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)待遇。作者似乎還透露了另一層意思，即歐盟實(shí)際默認(rèn)了中國(guó)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位15年“日落”條款，因?yàn)樽髡哒J(rèn)為歐盟只是否定了議定書關(guān)于分別稅率的規(guī)定(分別裁決已被WTO上訴機(jī)構(gòu)在中國(guó)訴歐盟緊固件案裁定肯定)。

●《國(guó)際貿(mào)易法詞典》

“值得一提的是，作為其加入世界貿(mào)易組織談判的一部分，中國(guó)同意，自其入世起(這發(fā)生在2001年12月11日)15年，為了反傾銷的目的，可能被當(dāng)作非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體對(duì)待。因此，在2016年，這一有關(guān)中國(guó)的非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)問題將會(huì)徹底完結(jié)。值得一提的是，中國(guó)做出的這一讓步曾經(jīng)是美國(guó)貿(mào)易代表在入世談判中的主要目標(biāo)，并且中國(guó)當(dāng)時(shí)的副總理朱镕基知曉這一事情?！?/p>

“中國(guó)的非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)問題將會(huì)徹底完結(jié)”這句話清楚地表達(dá)了2016年作為這一時(shí)間節(jié)點(diǎn)的重要意義。作者從談判歷史角度，闡釋了問題的前因后果，證實(shí)了美國(guó)的官方立場(chǎng)。

●《國(guó)際貿(mào)易法：跨學(xué)科理論與實(shí)踐》

“每個(gè)世界貿(mào)易組織成員，都有自由訂立標(biāo)準(zhǔn)，以決定另一成員是否應(yīng)受到非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)待遇。有時(shí)，這一問題會(huì)介入到入世過(guò)程中。中國(guó)就是一個(gè)典型的例子。在其1999年11月與美國(guó)的雙邊協(xié)議中，它勉強(qiáng)接受了自入世起15年的非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)待遇。”

這段話概括出問題的背景。中國(guó)入世被強(qiáng)加的超WTO義務(wù)，即15年非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位待遇，是中美雙邊談判美方要價(jià)的結(jié)果，中國(guó)在美國(guó)欲中斷談判的壓力下，勉強(qiáng)接受了15年非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)待遇。因此，中國(guó)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位15年“日落”當(dāng)然就是美國(guó)的立場(chǎng)。

●《北美貿(mào)易救濟(jì)》

“美國(guó)對(duì)于中國(guó)和越南的這一非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)待遇，在中國(guó)和越南的入世議定書中被分別允許至2016和2018年?！?/p>

作者認(rèn)為不僅中國(guó)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位在入世議定書中有限期的約定，越南非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位也有限期，中國(guó)將于2016年“日落”，越南2018年“日落”。

(四) 認(rèn)為中國(guó)入世15年后不能再被“作為非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體”(regard …as NME)

●《歐洲經(jīng)濟(jì)法》

“中華人民共和國(guó)入世議定書第15條，允許各成員從中國(guó)加入日以后的15年內(nèi)，在反傾銷和反補(bǔ)貼調(diào)查中把中國(guó)作為‘非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體’。”

作者認(rèn)為中國(guó)入世議定書第15條整體都應(yīng)在入世15年后“日落”，包括反傾銷和反補(bǔ)貼中，15年后中國(guó)都不能再被作為“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體”。筆者認(rèn)為，一旦中國(guó)被作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體，那么，不可能在反傾銷調(diào)查中被作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體，而在反補(bǔ)貼調(diào)查中又回到了非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體，尤其是在對(duì)某中國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品同時(shí)發(fā)起雙反調(diào)查時(shí)，更不能把一個(gè)中國(guó)分成兩瓣，一瓣作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體，另一瓣則作為非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體。而且，WTO反補(bǔ)貼協(xié)議中并沒有關(guān)于非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條款的特殊規(guī)定。即使關(guān)于反補(bǔ)貼中適用外部基準(zhǔn)，這對(duì)所有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體的成員是同樣適用的。

●《世界貿(mào)易法：條文、材料與評(píng)論》(第二版)

“近年來(lái)，中國(guó)在世界貿(mào)易中的角色越發(fā)重要，它也面臨許多對(duì)于不公平定價(jià)行為的指控。其中的一個(gè)原因，可能是由于政府大量干涉經(jīng)濟(jì)活動(dòng)而被一些政府當(dāng)作‘非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體’對(duì)待。鑒于這一地位，各國(guó)政府能夠直到2016年為止以更靈活的規(guī)則采取反傾銷措施。這是因?yàn)楦鶕?jù)《中國(guó)入世議定書》，到那個(gè)時(shí)候‘非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體’的歸類將終止，它將必須同其他國(guó)家一樣被對(duì)待?！?/p>

作者在此論述了三層意思：其一，中國(guó)被大量指控傾銷的原因可能并不是真正傾銷，而是因?yàn)楸划?dāng)作非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體可以適用更靈活的傾銷認(rèn)定規(guī)則，作者對(duì)中國(guó)長(zhǎng)期受到不公平待遇表示了同情。其二，2016年以后，不能再把中國(guó)歸類于非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體，反傾銷的靈活規(guī)則將被終止適用，指替代價(jià)方法應(yīng)被終止。其三，中國(guó)必須同其他WTO成員一樣被對(duì)待，即視為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體。

(五) 認(rèn)為中國(guó)入世15年后將被終結(jié)適用“這項(xiàng)特殊制度”(this special regime )

●《歐盟反傾銷與其他貿(mào)易保護(hù)工具》

“在補(bǔ)貼與傾銷認(rèn)定的范圍內(nèi)，適用于中國(guó)和越南的世貿(mào)組織特殊規(guī)則是相似的。當(dāng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件不具備時(shí)，所規(guī)定的可能性是基于一項(xiàng)‘不依據(jù)國(guó)內(nèi)價(jià)格或成本進(jìn)行嚴(yán)格比較的方法’來(lái)認(rèn)定正常價(jià)值。這要求分為兩階段的分析。第一階段，必須認(rèn)定‘生產(chǎn)同類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)在制造、生產(chǎn)與銷售過(guò)程中是否具備市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件’。第二階段，僅僅當(dāng)?shù)谝浑A段的答案是否定性的，才可能使用‘不依據(jù)國(guó)內(nèi)價(jià)格或成本進(jìn)行嚴(yán)格比較的方法’。由于似乎再?zèng)]有關(guān)于這一方法的細(xì)節(jié)或標(biāo)準(zhǔn)，這一特殊制度內(nèi)容是有限的。另外，它應(yīng)當(dāng)與1994關(guān)貿(mào)總協(xié)定相關(guān)條款和世貿(mào)組織反傾銷協(xié)定連起來(lái)一起解讀。還值得強(qiáng)調(diào)的是，中國(guó)和越南入世議定書中規(guī)定的這項(xiàng)特殊制度是臨時(shí)性的。對(duì)于中國(guó)，這一特殊制度將在其入世之日后的15年失效，即2016年12月11日。對(duì)于越南，這一特殊制度將于2018年12月31日失效?！?/p>

這里的“特殊制度”就是對(duì)中國(guó)入世議定書第15條(a)項(xiàng)規(guī)定的概括。作者明確表示這一特殊制度將在2016年12月11日失效，而不是說(shuō)這一特殊制度將“部分失效”。

四、西方投機(jī)觀點(diǎn)無(wú)法逾越西方法學(xué)界主流觀點(diǎn)的共識(shí)

通過(guò)搜集、整理與分析，西方法學(xué)界主流觀點(diǎn)一覽無(wú)遺。對(duì)于中國(guó)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位“日落”條款，西方法學(xué)界主流觀點(diǎn)形成了高度共識(shí)。2002年后出版的國(guó)際經(jīng)濟(jì)法、國(guó)際貿(mào)易法和WTO法專著，凡涉及貿(mào)易救濟(jì)規(guī)則，并論及中國(guó)入世議定書第15條規(guī)定的，必然論及中國(guó)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的“日落”條款。值得注意的是，這些論述雖然用詞不一，角度不同，卻都是言簡(jiǎn)意賅，邏輯嚴(yán)謹(jǐn)，結(jié)論明確，認(rèn)知趨同。完全不同于近期西方一些投機(jī)性文人學(xué)者的炒作，把《中國(guó)入世議定書》說(shuō)成了晦澀不明、復(fù)雜難懂，連西方國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)術(shù)權(quán)威都無(wú)法通曉的“天書”。這些專著的結(jié)論都是明確的，即2016年年末中國(guó)將被終結(jié)替代國(guó)方法的適用，最終實(shí)現(xiàn)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位“日落”，并將在事實(shí)上自動(dòng)獲得與WTO其他成員同等的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。因此，筆者認(rèn)為，西方法學(xué)界主流觀點(diǎn)的共識(shí)，是美歐政府在中國(guó)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)“日落“條款上可能賴賬的企圖所無(wú)法逾越的障礙，也是西方一些御用或投機(jī)文人的觀點(diǎn)無(wú)法左右的，無(wú)論是Bernard O’Connor的嚴(yán)格條文解釋論，Jorge Miranda的舉證責(zé)任轉(zhuǎn)移論，以及Brian Gatta的修法提議都顯得黯然失色。

(作者單位：①錦天城(北京)律師事務(wù)所、清華大學(xué)、華東政法大學(xué)、中國(guó)貿(mào)促會(huì),②中國(guó)貿(mào)促會(huì)法律部,③中國(guó)青年政治學(xué)院法律系;責(zé)任編輯：周明)