論集體談判的層次

高凌霄，季　晨

(1.泰州學(xué)院，江蘇　泰州　225300；2. 泰州市姜堰區(qū)人民檢察院，江蘇　泰州　225300)

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論集體談判的層次

高凌霄1，季晨2

(1.泰州學(xué)院，江蘇泰州225300；2. 泰州市姜堰區(qū)人民檢察院，江蘇泰州225300)

[摘要]在世界各國(guó)的勞動(dòng)立法和實(shí)踐中，單一層次的集體談判和多層次的集體談判各具特色，而更大范圍的地區(qū)級(jí)、行業(yè)級(jí)集體談判在壯大勞動(dòng)者力量、保護(hù)勞動(dòng)者利益等方面有特殊的優(yōu)勢(shì)。有必要進(jìn)一步擴(kuò)大我國(guó)地區(qū)級(jí)、行業(yè)級(jí)集體談判的適用范圍，建立各級(jí)有效的工會(huì)團(tuán)體和雇主團(tuán)體，分階段逐步實(shí)現(xiàn)單一層次集體談判向多層次集體談判的轉(zhuǎn)變。

[關(guān)鍵詞]集體談判 ；集體合同 ；工會(huì)

據(jù)國(guó)際勞工組織《集體協(xié)議建議書》的規(guī)定，集體合同(Collective Agreement)指勞動(dòng)者的團(tuán)體(工會(huì))或其合法代表與一雇主或雇主團(tuán)體，通過集體談判(Collective bargaining)，就有關(guān)勞動(dòng)和就業(yè)條件達(dá)成一致所簽訂的書面合同。單個(gè)勞動(dòng)者與雇主相比處于弱勢(shì)，于是，勞動(dòng)者成立自己的組織即工會(huì)，取得與雇主方相對(duì)平等的地位。勞動(dòng)者通過工會(huì)與雇主談判、磋商、討價(jià)還價(jià)，最終簽訂集體合同，獲得更好的工作條件、工資待遇、保險(xiǎn)福利等。集體合同制度作為勞動(dòng)關(guān)系領(lǐng)域以及整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的一項(xiàng)基本制度，可以較好地維護(hù)勞動(dòng)者的權(quán)益、協(xié)調(diào)勞資矛盾、穩(wěn)定社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序。集體談判是集體合同制度不可或缺的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

一、集體談判的層次及特點(diǎn)

從各國(guó)的立法和司法實(shí)踐看，工會(huì)或工會(huì)組織與雇主或雇主組織是締結(jié)集體合同的雙方，也是集體談判的雙方當(dāng)事人。關(guān)于集體協(xié)議的雙方主體，國(guó)際勞工組織《集體協(xié)議建議書》是這樣規(guī)定的：“一方為一名雇主，一個(gè)雇主團(tuán)體或一個(gè)或幾個(gè)雇主組織；另一方為一個(gè)或幾個(gè)勞動(dòng)者代表組織，或在沒有此類組織的情況下，由有關(guān)勞動(dòng)者根據(jù)本國(guó)法律或條例正式選出或委任代表?！逼髽I(yè)工會(huì)、行業(yè)/產(chǎn)業(yè)工會(huì)(本文中行業(yè)、產(chǎn)業(yè)不做區(qū)分，代表同一含義)、地區(qū)工會(huì)甚至全國(guó)性工會(huì)可以是集體談判的一方主體，在沒有工會(huì)的情況下，也可以由勞動(dòng)者選出的代表充當(dāng)。雇主、行業(yè)性/產(chǎn)業(yè)性雇主組織、地區(qū)性雇主組織，乃至全國(guó)性雇主組織是集體談判的另一方當(dāng)事人。談判主體不同，集體談判的級(jí)別不同，因此有企業(yè)級(jí)集體談判、行業(yè)級(jí)/產(chǎn)業(yè)級(jí)集體談判、地區(qū)級(jí)集體談判、全國(guó)性集體談判。國(guó)際勞動(dòng)組織1981年的第163號(hào)《集體談判建議書》提出明確的建議, 即集體談判應(yīng)盡可能地以各種級(jí)別舉行, 若幾個(gè)級(jí)別的集體談判同時(shí)舉行, 那就應(yīng)在幾個(gè)級(jí)別之間進(jìn)行協(xié)調(diào)[1](P24-26)。

集體談判可分為單一層次集體談判模式和多層次集體談判模式，在單一層次集體談判模式下，全國(guó)只存在由企業(yè)雇主和企業(yè)工會(huì)作為雙方主體開展的企業(yè)級(jí)集體談判；在多層次集體談判模式下，不僅存在企業(yè)級(jí)集體談判，還存在由雇主團(tuán)體和工會(huì)團(tuán)體作為雙方主體開展的宏觀性集體談判，包括地區(qū)級(jí)集體談判、行業(yè)級(jí)集體談判以及全國(guó)性集體談判。現(xiàn)代西方國(guó)家大多采取多層次集體談判模式。在北歐、中歐、南歐，行業(yè)層面的集體談判占主導(dǎo)地位，企業(yè)集體談判不多；在英美、日本，公司是主要的談判層面，大量的是企業(yè)集體合同，宏觀層次的集體合同則較少[2](P208-209)。在歐洲的大部分國(guó)家，還存在國(guó)家層面的集體談判，但談判的內(nèi)容往往是有關(guān)工作條件的。

不同類型的集體談判各具特色，滿足不同的需要。企業(yè)談判可以從各企業(yè)的具體情況出發(fā)，對(duì)勞動(dòng)關(guān)系做出個(gè)性化的具體性規(guī)定，勞動(dòng)者權(quán)益更容易得到較全面而嚴(yán)密的保護(hù)，而且由于僅涉及企業(yè)內(nèi)部，容易達(dá)成共識(shí)[3](P107)。但是，不同企業(yè)勞資雙方的力量對(duì)比(特別是企業(yè)工會(huì)力量的強(qiáng)弱)不盡相同，在那些微型、小型甚至中型企業(yè)，工人很難組成工會(huì)，即使組成工會(huì)，工人的力量會(huì)因自身或客觀方面的原因而顯得薄弱。同時(shí)，由于工會(huì)組織是在公司內(nèi)部，這就為雇主提供培養(yǎng)友好型工會(huì)的機(jī)會(huì)，雇主更易于干預(yù)工會(huì)的運(yùn)作，包括工會(huì)領(lǐng)導(dǎo)人的選舉以及與他們保持友好的私人關(guān)系[4](P31)。更高層次的集體談判有諸多優(yōu)勢(shì)。第一，如果談判發(fā)生在行業(yè)一級(jí)，那么整個(gè)行業(yè)就易于形成一種特定的競(jìng)爭(zhēng)秩序，即所有雇員必須接受同樣的工作條件，而勞動(dòng)成本則被置于競(jìng)爭(zhēng)之外。為了提高競(jìng)爭(zhēng)力，企業(yè)必須提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，提供更好的產(chǎn)品以及生產(chǎn)更多的創(chuàng)新性產(chǎn)品，而不是單純地削減勞動(dòng)成本[4](P41-42)。第二，高層次的集體談判能夠在行業(yè)、地方乃至全國(guó)范圍內(nèi)對(duì)勞動(dòng)關(guān)系進(jìn)行規(guī)范，便于實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)者權(quán)益保護(hù)和勞動(dòng)關(guān)系協(xié)調(diào)的宏觀平衡[3](P107)。第三，在很多國(guó)家的司法實(shí)踐中，高層次談判所簽訂的集體協(xié)議被視為勞動(dòng)法的淵源之一，不但得到國(guó)家強(qiáng)制力的保障，而且得到雇主團(tuán)體和工會(huì)組織的保障，具有準(zhǔn)勞動(dòng)法規(guī)的效力。第四，以維護(hù)雇主群體團(tuán)結(jié)為宗旨的多雇主談判可以更好地集思廣益，增強(qiáng)雇主方談判的力量，并通過對(duì)邊際公司都能承受的工資水平來干預(yù)激烈競(jìng)爭(zhēng)。第五，行業(yè)性、地區(qū)性集體談判可以防止本行業(yè)、本地區(qū)內(nèi)的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，也會(huì)通過勞動(dòng)條件的標(biāo)準(zhǔn)化降低工人流動(dòng)率，從而吸引就業(yè)。第六，企業(yè)談判有可能因?yàn)檫^多地考慮企業(yè)勞資雙方利益而忽視社會(huì)公共利益，而更高層次的集體談判則可以避免這種情況的發(fā)生，并且能夠在爭(zhēng)取全國(guó)層次的社會(huì)保障及社會(huì)、政治與經(jīng)濟(jì)改革方面施加積極影響，發(fā)揮強(qiáng)有力的推動(dòng)作用[4](P31)。第七，集體談判有時(shí)曠日持久，經(jīng)過反復(fù)幾輪才能達(dá)成協(xié)議，需要投入大量物力、人力。如果在更大范圍內(nèi)進(jìn)行談判，有利于充分利用資源，實(shí)現(xiàn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益最大化[3](P107)。

二、我國(guó)集體談判的層次

(一)我國(guó)有關(guān)集體談判層次的規(guī)定

我國(guó)《勞動(dòng)法》第三十三條規(guī)定：“企業(yè)職工一方與企業(yè)可以就勞動(dòng)報(bào)酬、工作時(shí)間、休息休假、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、保障福利待遇等事項(xiàng)簽訂集體合同，集體合同由工會(huì)代表與企業(yè)簽訂，沒有建立工會(huì)的企業(yè)，由職工推舉的代表與企業(yè)簽訂?！睆倪@一規(guī)定可見，企業(yè)和工會(huì)(或職工推選的代表)是進(jìn)行集體談判、簽訂集體合同的主體，且僅在企業(yè)一級(jí)開展集體談判。2008年的《勞動(dòng)合同法》則擴(kuò)展集體談判的范圍，第一次規(guī)定行業(yè)性和區(qū)域性集體合同：“在縣級(jí)以下區(qū)域內(nèi)，建筑業(yè)、采礦業(yè)、餐飲服務(wù)業(yè)等行業(yè)可以由工會(huì)與企業(yè)方面代表訂立行業(yè)性集體合同，或者訂立區(qū)域性集體合同。”根據(jù)《勞動(dòng)合同法》以及《關(guān)于開展區(qū)域性行業(yè)性集體協(xié)商工作的意見》，行業(yè)性、區(qū)域性集體合同的適用范圍如下：第一，“縣級(jí)以下區(qū)域”包括縣級(jí)及其以下區(qū)域。但在現(xiàn)階段，區(qū)域性、行業(yè)性集體協(xié)商一般在小型企業(yè)或同行業(yè)企業(yè)比較集中的鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道、社區(qū)和工業(yè)園區(qū)(經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū))開展；第二，“行業(yè)”以建筑業(yè)、采礦業(yè)、餐飲服務(wù)業(yè)等行業(yè)為主，這些行業(yè)的非公性質(zhì)比較明顯，且從業(yè)勞動(dòng)者流動(dòng)性較大，有必要開展行業(yè)性、區(qū)域性集體協(xié)商；第三，主要適用于非公有制企業(yè)。

實(shí)際上，企業(yè)以上層次或級(jí)別的集體談判已在實(shí)踐中出現(xiàn)。例如，中華全國(guó)總工會(huì)倡導(dǎo)在鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、外商投資企業(yè)、私營(yíng)企業(yè)比較集中的地區(qū)或行業(yè)，建立相應(yīng)的聯(lián)合會(huì)組織(鄉(xiāng)企工會(huì)聯(lián)合會(huì)、外企工會(huì)聯(lián)合會(huì)、私企工會(huì)聯(lián)合會(huì)等)[5](P6)。不少地區(qū)對(duì)行業(yè)或地區(qū)集體談判進(jìn)行了積極的探索，江蘇邳州板材行業(yè)、上海出租車行業(yè)、山西呂梁煤炭行業(yè)、武漢餐飲行業(yè)等，均由當(dāng)?shù)匦袠I(yè)協(xié)會(huì)等組織與工會(huì)或工會(huì)聯(lián)合會(huì)開展行業(yè)集體談判，以提高同行業(yè)普通職工收入、大幅度減少行業(yè)內(nèi)勞動(dòng)爭(zhēng)議、有效規(guī)范同行業(yè)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)秩序[6]。但是，這樣的高層次談判不但總量偏少，談判水平有待提高，而且適用范圍有限，不能從宏觀上更有力地保護(hù)勞動(dòng)者。

(二)從單一集體談判向多層次集體談判的轉(zhuǎn)變

1．多層次集體談判主體的構(gòu)建

在我國(guó)，全國(guó)范圍的有中華全國(guó)總工會(huì)，同一行業(yè)或性質(zhì)相近的幾個(gè)行業(yè)建立全國(guó)或地方的產(chǎn)業(yè)工會(huì)，縣級(jí)以上地方建立地方各級(jí)總工會(huì)，企業(yè)職工較多的鄉(xiāng)鎮(zhèn)、城市街道建立基層工會(huì)聯(lián)合會(huì)，各企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)建立基層工會(huì)。但是，我國(guó)各級(jí)工會(huì)都源于行政命令，其主要功能是幫助黨和政府建立和諧勞動(dòng)關(guān)系、穩(wěn)定社會(huì)秩序[7]， 為工人爭(zhēng)取利益的內(nèi)在動(dòng)力不足。工會(huì)雖然代表工人進(jìn)行集體協(xié)商，但很多都流于形式，很難真正實(shí)現(xiàn)集體談判制度的功能。工會(huì)只有成為不受任何外來因素影響和制約的獨(dú)立性組織，且其主要職能為開展集體談判、訂立集體合同，它才能成為集體談判中切實(shí)爭(zhēng)取工人權(quán)益的合格主體。

《勞動(dòng)法》規(guī)定工會(huì)或者勞動(dòng)者(沒有建立工會(huì)的企業(yè))是談判的一方主體，這與國(guó)際勞工組織《集體協(xié)議建議書》的規(guī)定類似。但是，很多國(guó)家都把工會(huì)作為勞動(dòng)者一方的正式代表，譬如，美國(guó)《國(guó)家勞資關(guān)系法》規(guī)定，可作為勞動(dòng)者一方的當(dāng)事人為勞工組織，通常是工會(huì)組織。日本法律也規(guī)定，勞動(dòng)關(guān)系一方是勞動(dòng)者自主組成的團(tuán)體，通常是工會(huì)[8](P147)。我國(guó)也應(yīng)借鑒這樣的做法，將進(jìn)行集體談判、訂立集體合同的一方當(dāng)事人規(guī)定為工會(huì)。我國(guó)工會(huì)是社會(huì)團(tuán)體法人，具有談判和締約的資格以及承擔(dān)責(zé)任的能力。而勞動(dòng)者代表力量薄弱，不具有獨(dú)立的談判和締約能力，也不能承擔(dān)在集體協(xié)議簽訂后最重要的“勞資關(guān)系和諧維持義務(wù)”。另外，不讓未組織的勞動(dòng)者訂立集體協(xié)約，亦有社會(huì)政策上的考慮。未組織的勞動(dòng)者缺少獨(dú)立自主的立場(chǎng)，易為雇主所利用，可能無法貫徹集體協(xié)議的制衡功能[9](P300)。我國(guó)的工會(huì)組織發(fā)育未完全，難以抗衡強(qiáng)大的企業(yè)，單兵作戰(zhàn)的勞動(dòng)者代表更是如此。將協(xié)商的一方代表單單規(guī)定為各級(jí)工會(huì)，不但可以從人員、組織、經(jīng)費(fèi)、職能等方面保證工會(huì)獨(dú)立于政府、企業(yè)或其他社會(huì)力量，以培育完善的工會(huì)獨(dú)立性保障體制，而且產(chǎn)業(yè)工會(huì)或地方工會(huì)可以積極介入集體談判，代表本產(chǎn)業(yè)或本地區(qū)工人與相應(yīng)的雇主團(tuán)體展開談判。此外，還應(yīng)允許產(chǎn)業(yè)或地方工會(huì)協(xié)助或代表企業(yè)工會(huì)(特別是力量比較薄弱的企業(yè)工會(huì))與企業(yè)展開談判。

地區(qū)或產(chǎn)業(yè)集體談判的另一方主體是雇主團(tuán)體。行業(yè)性、地區(qū)性、全國(guó)性的企業(yè)組織目前在我國(guó)有所存在，但長(zhǎng)期處于虛化狀態(tài)。工商聯(lián)合會(huì)、企業(yè)家協(xié)會(huì)、商會(huì)等以企業(yè)或者經(jīng)營(yíng)者為成員的團(tuán)體，應(yīng)由企業(yè)派出代表參與其管理和決策，增強(qiáng)其代表性和活力。這些組織作為用人單位方代表參與集體談判和勞動(dòng)關(guān)系的協(xié)調(diào)，不但解決用人單位團(tuán)體缺位問題，而且降低用人單位團(tuán)體的建立成本[10](P84)。僅涉及某一小范圍的地區(qū)的團(tuán)體或某一行業(yè)的一部分的團(tuán)體，它們?cè)谀承┐蠓秶募w談判中還不能適應(yīng)，代表性不強(qiáng)。這些協(xié)會(huì)或團(tuán)體可以聯(lián)合起來，共同承擔(dān)某一集體談判中用人單位團(tuán)體的職能。當(dāng)然，用人單位也可以直接聯(lián)合，作為用人單位聯(lián)盟參與集體談判。

2.多層次集體談判結(jié)構(gòu)的構(gòu)建

我國(guó)應(yīng)構(gòu)建多層次的集體談判結(jié)構(gòu)，包括企業(yè)級(jí)、行業(yè)級(jí)、地區(qū)級(jí)集體談判。目前,企業(yè)級(jí)集體談判在我國(guó)多層次集體談判結(jié)構(gòu)中居主導(dǎo)位置。為了增強(qiáng)實(shí)效性，企業(yè)集體談判應(yīng)進(jìn)一步制度化和規(guī)范化，并強(qiáng)化其執(zhí)行力。同時(shí)，為了避免企業(yè)工會(huì)力量過弱，難以與企業(yè)方抗衡，可以考慮由地區(qū)工會(huì)或行業(yè)工會(huì)代表或協(xié)助企業(yè)工會(huì)與企業(yè)開展談判。行業(yè)級(jí)、地區(qū)級(jí)集體談判具有企業(yè)級(jí)談判不可替代的優(yōu)勢(shì)，擴(kuò)大其適用范圍，加大其推進(jìn)力度勢(shì)在必行。我國(guó)地區(qū)差異大，產(chǎn)業(yè)差別顯著，勞動(dòng)關(guān)系發(fā)展不平衡，要即刻實(shí)現(xiàn)同行業(yè)的不同地區(qū)甚至全國(guó)所有行業(yè)通過集體談判采用統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，既是不適當(dāng)也是不現(xiàn)實(shí)的。推行行業(yè)級(jí)、地區(qū)級(jí)集體談判，應(yīng)當(dāng)根據(jù)現(xiàn)實(shí)情況分階段、分步驟進(jìn)行。第一步，地區(qū)性集體談判。談判可以在區(qū)、縣或市一級(jí)開展，亦可由多個(gè)區(qū)、縣或市聯(lián)合開展，甚至可以在全省范圍或跨省聯(lián)合進(jìn)行。具體采用何種形式，可以根據(jù)情況靈活掌握。但其必要條件是，開展同一談判的某一地區(qū)或多個(gè)地區(qū)區(qū)域差異小，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相當(dāng)。行業(yè)性集體談判也應(yīng)在具有共同特點(diǎn)的地區(qū)內(nèi)部開展，只不過局限于某一具體行業(yè)。第二步，也是集體談判的未來發(fā)展方向，在更高層次、更大范圍組織集體談判，普遍開展地區(qū)和地區(qū)聯(lián)合談判、省級(jí)、跨省級(jí)談判、地區(qū)聯(lián)合性行業(yè)談判、全國(guó)性行業(yè)談判。只有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不斷健全和完善，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，行業(yè)、地區(qū)差異不斷縮小，各種經(jīng)濟(jì)關(guān)系不斷平衡，高級(jí)別、深層次的集體談判才能得以開展，全行業(yè)、廣區(qū)域的集體談判才會(huì)成為可能。

3. 多層次集體談判的內(nèi)部協(xié)調(diào)

根據(jù)國(guó)際勞工組織《集體談判建議書》，集體談判應(yīng)當(dāng)在不同級(jí)別之間進(jìn)行協(xié)調(diào)。一般來說,下一級(jí)的集體協(xié)議所確立的標(biāo)準(zhǔn)要高于或至少不低于上一級(jí)集體協(xié)議所確立的標(biāo)準(zhǔn)，即遵循“優(yōu)先原則”。高層次的行業(yè)談判或地方談判著眼于整個(gè)地區(qū)或行業(yè)，必須考慮到地區(qū)內(nèi)或行業(yè)內(nèi)企業(yè)能夠承受的給予工人福祉的最低水平，所確立的應(yīng)該是所有企業(yè)均可適用、能夠被普通遵循的標(biāo)準(zhǔn)。單個(gè)企業(yè)可以通過企業(yè)談判確立更高水平的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，給予企業(yè)勞動(dòng)者更好的勞動(dòng)保護(hù)和勞動(dòng)待遇。企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)不應(yīng)低于更高級(jí)別談判所確立的標(biāo)準(zhǔn)。行業(yè)談判和地方談判可以交叉進(jìn)行。二者確立的標(biāo)準(zhǔn)若不同，出于保護(hù)勞動(dòng)者利益的目的，應(yīng)適用較高者。

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[10]翟中鞠,王全興.關(guān)于勞動(dòng)關(guān)系協(xié)調(diào)法中若干問題的思考[J] .法商研究，1997(5).

[責(zé)任編輯冒潔生]

[收稿日期]2015-12-25

[基金項(xiàng)目]江蘇省教育廳高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目(2012SJD820023)

[作者簡(jiǎn)介]高凌霄，泰州學(xué)院副教授，研究方向：勞動(dòng)法學(xué)；季晨，泰州市姜堰區(qū)人民檢察院檢察員，研究方向：民法學(xué)。

[中圖分類號(hào)]F24

[文獻(xiàn)標(biāo)志碼]A

[文章編號(hào)]2095-0292(2016)02-0054-03