經(jīng)濟增長的全要素生產(chǎn)率研究

經(jīng)濟增長的全要素生產(chǎn)率研究

張炳君孫習武

(青島市經(jīng)濟發(fā)展研究院，山東 青島 266071)

摘要：經(jīng)濟內(nèi)涵式增長越來越受到重視，文章借鑒國內(nèi)外相關(guān)研究成果，利用青島市的數(shù)據(jù)，采用索洛殘差法對全要素生產(chǎn)率進行測算，得出經(jīng)濟高增長的主要動力來自要素投入，全要素生產(chǎn)率對經(jīng)濟增長的貢獻率在最近十年明顯下降，而影響全要素生產(chǎn)率的主要因素為經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、制度變遷和對外開放，最后針對上述原因提出保持經(jīng)濟較快增長的對策建議。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟增長；全要素生產(chǎn)率；測算與分析

收稿日期：*2015-05-07

作者簡介：張炳君(1974-)，男，山東青島人，青島市經(jīng)濟發(fā)展研究院副院長，高級經(jīng)濟師，主要從事區(qū)域經(jīng)濟與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟研究。

中圖分類號：F061.3

文獻標識碼：A

文章編號：1672-335X(2015)05-0073-06

Abstract:With more attention paid to intensive economic development, this paper draws on the related research results at home and abroad by using Solow Residual Method, and calculates the total factor productivity based on data of Qingdao, and indicates that the main motivation of Qingdao economic growth comes from the factor inputs, and that the main factors influencing the total factor productivity is the economic structure, institutional change and the open policy. The paper finally puts forward suggestions for the rapid economic development.

改革開放后，我國經(jīng)濟實現(xiàn)了快速增長。然而在勞動力成本上升、資本報酬遞減、環(huán)境要求日益提高等多重約束下，“十二五”期間經(jīng)濟增速持續(xù)下滑，主要依靠物質(zhì)投入的粗放增長方式難以持續(xù)，迫切需要向以科技創(chuàng)新驅(qū)動為主的內(nèi)涵式增長方式轉(zhuǎn)變。為深入分析經(jīng)濟增長中主要因素的影響，本文采用索洛殘差法對全要素生產(chǎn)率進行研究。

一、經(jīng)濟增長與全要素生產(chǎn)率

研究經(jīng)濟增長就是研究生產(chǎn)要素的投入與組合、使用與配置，并實現(xiàn)以最小的投入獲取最大的產(chǎn)出。相關(guān)的理論和研究已經(jīng)非常豐富，簡單回顧總結(jié)如下：

(一)經(jīng)濟增長理論概述

近現(xiàn)代眾多經(jīng)濟學家就經(jīng)濟增長給出了很多模型和理論，但主要是圍繞哈羅德-多馬模型和索洛模型展開，對相關(guān)影響因素進行擴展或豐富，主要分為技術(shù)進步和人力資本兩大分支，都取得了豐富的研究成果，達到了對相關(guān)經(jīng)濟增長的解析。

哈羅德和多馬從凱恩斯的理論框架出發(fā)，建立了研究經(jīng)濟增長同各種經(jīng)濟要素之間的關(guān)系數(shù)學模型。索洛則在哈羅德-多馬模型的基礎(chǔ)上運用新古典主義的生產(chǎn)理論和邊際分析方法，建立了新古典經(jīng)濟增長模型。后又提出了一個帶有技術(shù)進步的新模型，并對經(jīng)濟增長進行了因素分解，后續(xù)眾多的研究都是基于此而展開并豐富起來。阿羅將學習和經(jīng)驗積累列入了對經(jīng)濟增長因素的解釋中，開創(chuàng)了研究內(nèi)生經(jīng)濟增長的先河。舒爾茨提出人力資本是當今時代促進國民經(jīng)濟增長的重要原因，盧卡斯建立了以人力資本為核心的內(nèi)生增長模型。[1]

(二)全要素生產(chǎn)率研究

全要素生產(chǎn)率(Total Factor Productivity—TFP)是指扣除資本和勞動力兩大物資要素的貢獻后，由其他所有生產(chǎn)要素，如教育、創(chuàng)新、規(guī)模收益、科技進步等所帶來的產(chǎn)出增長率。從本質(zhì)上說，衡量的是技術(shù)進步、規(guī)模效益、組織效率、管理水平、勞動力素質(zhì)等因素對產(chǎn)出的作用。

近些年來我國學者將新經(jīng)濟增長理論與中國的經(jīng)濟增長現(xiàn)狀相結(jié)合，進行了深入、細致的研究。邱曉華、鄭京平等通過建立中國經(jīng)濟增長的綜合因素模型，得出資本投入增加是中國經(jīng)濟增長最主要的源泉，勞動投入增加的貢獻相對較弱。[2]薛建良、李秉龍?zhí)岢鲆环N度量和評估包含環(huán)境影響的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率方法并度量了中國農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率，得出中國農(nóng)業(yè)污染物排放速度加快及其造成的經(jīng)濟損失價值加大是降低中國農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率的主要因素。[3]簡澤、張濤、伏玉林考察了加入WTO后進口自由化帶來的進口競爭對本土企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響，發(fā)現(xiàn)進口競爭促進了本土企業(yè)平均全要素生產(chǎn)率的增長。[4]

綜合國內(nèi)學者的實證研究結(jié)論，改革開放等政策的實施大大地促進了我國全要素生產(chǎn)率的增長，環(huán)境修正方面的度量還需要進一步的探索；全要素生產(chǎn)率的增長呈現(xiàn)波動性、缺乏穩(wěn)定；全要素生產(chǎn)率的增長為我國的經(jīng)濟增長作出了較大的貢獻，但我國的經(jīng)濟更多地仍是依靠資本投入的增加所實現(xiàn)的粗放式增長。從目前國內(nèi)的形勢來看，中央加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的決心較大，但地方政府多有觀望心理。為使研究的結(jié)論對地方政府決策更有參考價值，本文在實證研究中選擇使用青島市的數(shù)據(jù)。青島處于我國東部沿海開放前沿，是副省級城市和計劃單列市，在地方政府中較有代表性。

二、經(jīng)濟增長中的全要素生產(chǎn)率測算

(一)模型的設(shè)定

采用傳統(tǒng)的最常見的索羅剩余值法對全要素生產(chǎn)率進行估算。在定量研究中，索洛將人均產(chǎn)出增長扣除資本集約程度增長后的未被解釋部分歸為技術(shù)進步的結(jié)果，稱其為技術(shù)進步率，這些未被解釋的部分后來被稱為“增長余值”(或“索洛余值”)。索洛改進的C-D生產(chǎn)函數(shù)模型為：[5]

(1)

其中，Yt為實際產(chǎn)出，Lt為勞動投入， Kt為資本投入，α、β為平均資本產(chǎn)出份額和平均勞動力產(chǎn)出份額，α+β=1。

對公式(1)兩邊同時取對數(shù)得：

lnYt=lnA+λt+αlnKt+βlnLt

(2)

由α+β=1，對公式(2)進行整理得到：

ln(Yt/Lt)=lnA+λt+αln(Kt/Lt)

(3)

利用最小二乘法對方程進行回歸分析，得到α、β的值，進而計算出全要素生產(chǎn)率的值。

(二)變量選擇和數(shù)據(jù)處理

選用索洛剩余值法估算全要素生產(chǎn)率，所涉及的變量為總產(chǎn)出Yt、勞動投入Lt和資本投入Kt，所選擇的數(shù)據(jù)來自歷年的《青島統(tǒng)計年鑒》，時間區(qū)間為1980—2013年，其中各個變量的來源和處理方法如下：

(1)總產(chǎn)出Yt。采用不變價國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)作為衡量經(jīng)濟增長的基本指標。以1980年不變價為基期，對1980—2013年的數(shù)據(jù)進行調(diào)整。

(2)勞動投入Lt。采用社會從業(yè)人數(shù)作為勞動投入指標。

(3)資本投入Kt。采用的是資本存量的概念并按永續(xù)盤存法測算，基本公式為：

Kt=It/Pt+(1-δ)Kt-1

(4)

其中，Kt為t年的實際資本存量，Kt-1為t-1年的實際資本存量，Pt為t年的價格指數(shù)，It為以當期價格計價的固定資產(chǎn)投資額，δ為折舊率。本文采用GDP平減指數(shù)代替Pt，并按照固定的折舊率提取固定資產(chǎn)折舊。參照相關(guān)研究，采用10%的綜合折舊率。本文通過全國1980年資本存量數(shù)據(jù)，推算1980年青島市資本存量，公式如下：

基年青島資本存量=基年青島固定資產(chǎn)投資/基年全國固定資產(chǎn)投資×基年全國資本存量

基年青島資本存量=基年青島GDP/基年全國GDP×基年全國資本存量

對得到的1980年青島市資本存量取平均值為53.92億元，再通過公式(4)得到各年不變價格的資本存量。

由于數(shù)據(jù)都是時間序列數(shù)據(jù)，為了避免“偽回歸”，取一階差分后進行最小二乘法估計，得出如下結(jié)果：

ln(Yt/Lt)-ln(Yt-1/Lt-1)=0.0526+0.3424×(ln(Kt/Lt)-ln(Kt-1/Lt-1))

(5)

(4.679799) (4.344679)

R2=0.3785DW=1.181194

回歸結(jié)果顯著，因此得到平均資本產(chǎn)出份額α=0.3424，平均勞動力產(chǎn)出份額β=0.6576。將α、β、實際產(chǎn)出增長率、勞動增長率和資本存量增長率帶入公式(6)，得到青島1981—2013年TFP增長率(表1)。

lnTFPt=lnYt-0.3424×ln(Kt)-0.6576×ln(Lt)

(6)

注：數(shù)據(jù)來源于歷年《青島統(tǒng)計年鑒》。

(三)對經(jīng)濟增長變動的影響

本文著重考察1984—2013年，并以十年為一個階段，劃分為3個階段(如圖1、圖2和表2)。

圖1　經(jīng)濟增長率、資本、勞動及全要素生產(chǎn)率增長率軌跡

從圖1可以看出，青島市經(jīng)濟持續(xù)高速增長的最主要動力是資本投入增加，勞動投入的貢獻相對較低。1984—2013年，資本對經(jīng)濟增長的貢獻率達到46.1%，三個十年的貢獻率是逐步增加的，最近一個十年的貢獻率達到59.6%，年均拉動經(jīng)濟增長8.09個百分點。在變動趨勢上，資本投入增速波動較大，但大多年份資本投入增長率都是最高的，說明了青島市經(jīng)濟增長資本驅(qū)動型特征明顯。而勞動投入對經(jīng)濟增長的貢獻率為12.7%，年均拉動經(jīng)濟增長1.5個百分點，與這一階段全國勞動力供給相對過剩狀況相吻合，勞動邊際效率較低。

圖2　各因素對經(jīng)濟增長的貢獻度

全要素生產(chǎn)率對經(jīng)濟增長的貢獻率達41.2%，年均拉動經(jīng)濟增長5.57個百分點，為第二大貢獻因素，但三個十年的貢獻率是不穩(wěn)定的，最近一個十年的貢獻率為27.6%，為三個階段中的最低值，是結(jié)構(gòu)變動、制度變遷、人力資本效率、技術(shù)進步等因素共同作用的結(jié)果。結(jié)合青島產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化分析，前二十年偏輕工業(yè)，后逐步走向偏重化工，注重的是資本密集型的大投資、大項目，推高了資本投入的貢獻，同時也在一定程度上抑制了依靠創(chuàng)新、人力資本效率提升推動經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的步伐，內(nèi)生性的經(jīng)濟增長模式仍待突破。

表2　不同階段各要素對經(jīng)濟增長的貢獻率

三、影響全要素生產(chǎn)率的主要因素分析

(一)因素確定及估算

由于全要素生產(chǎn)率是包括一切在資本、勞動投入不變的條件下引起產(chǎn)出增加的因素，內(nèi)涵非常廣泛。要分析不同因素對全要素生產(chǎn)率的影響，本文以兩要素生產(chǎn)函數(shù)為基礎(chǔ)，引入結(jié)構(gòu)、制度、開放、人力、科技等變量，來分析這些變量對全要素生產(chǎn)率增長率的影響。具體形式為：

TFP=F(st,ins,open,h,rs,…)=stαinsβopenθhγrsδeλ

(7)

其中，TFP、st、ins、open、h、rs、e分別為全要素生產(chǎn)率、結(jié)構(gòu)變動、制度變遷、對外開放、人力資本、科技投入水平、其他因素，α、β、θ、γ、δ、λ分別為各要素對全要素生產(chǎn)率的彈性。

對模型(7)兩邊取對數(shù)后，模型變?yōu)槿缦滦问剑?/p>

ln(TFPt)=λ+αln(stt)+βln(inst)+θln(opent)+δln(ht)+γln(rst)

(8)

(1)結(jié)構(gòu)變量stt。在衡量結(jié)構(gòu)變動的指標中，三次產(chǎn)業(yè)比重最易獲取，經(jīng)回歸檢驗，第三產(chǎn)業(yè)增加值比重比較理想。

(2)制度變量inst。眾多研究表明，非國有經(jīng)濟部門比重的提高是改革以來生產(chǎn)率提高的重要原因。TFP反映的是投入的效率，其解析變量用反映投入比重的指標更為合適。非國有經(jīng)濟部門大多是勞動密集型企業(yè)，其勞動生產(chǎn)率不一定高于國有經(jīng)濟部門，但一般來說非國有經(jīng)濟部門的資本產(chǎn)出率高于國有經(jīng)濟部門，所以采用反映資本配置情況的指標——非國有經(jīng)濟部門資本存量占全部資本投入存量比重作為TFP的影響因素，將更為顯著。非國有經(jīng)濟部門資本存量的估算，根據(jù)《青島統(tǒng)計年鑒》中全部固定資產(chǎn)投資和國家預(yù)算內(nèi)資金額，計算非國有部門在全社會固定資產(chǎn)投資的比重。假設(shè)以可查數(shù)據(jù)1999年的上一年非國有部門的固定資產(chǎn)存量總額占50%，據(jù)此可以估算出1999年以來非國有部門固定資產(chǎn)存量總額所占比重情況。

(3)對外開放程度opent。一般考慮用外貿(mào)進出口或口岸進出口與生產(chǎn)總值比反映，但回歸效果不理想。另外，外商直接投資水平等相關(guān)指標及變換指標也都不理想?？紤]到青島是一個港口城市，而港口的興衰直接影響著青島經(jīng)濟的對外開放和經(jīng)濟發(fā)展，同時也是重要的交通基礎(chǔ)設(shè)施，采用港口吞吐量/年末就業(yè)人數(shù)(噸/萬人)替代，回歸效果理想。

(4)人力資本ht。科技創(chuàng)新和進步同時依賴人的科技水平，即勞動質(zhì)量的提高。在很多研究中，都提到人力資本對經(jīng)濟增長的影響。有關(guān)研究又表明，勞動力知識能力水平的提高與研發(fā)投入對TFP的影響類似。理論上勞動力投入結(jié)構(gòu)變動，改善了勞動力資源的配置效率，應(yīng)是影響TFP的重要因素，相關(guān)研究大多采用第二、第三產(chǎn)業(yè)從業(yè)人數(shù)占全部從業(yè)人數(shù)比重來反映，但實際回歸效果不理想。另外，單位勞動力大專文化程度人數(shù)(百分比)、由單位勞動力各教育階段人數(shù)求得人均受教育年限、高等及中等以上在校學生數(shù)等相關(guān)指標回歸效果均不理想。

(5)科技投入水平rst。用科學研究與開發(fā)機構(gòu)科技經(jīng)費支出量等指標回歸效果不理想?？萍纪度胧且粋€積累的過程，科技產(chǎn)出不僅取決于當期的科技經(jīng)費支出，也取決于過去時期的科技經(jīng)費支出，科技資本存量估算存在一定困難。

以上部分指標回歸不理想，可能與時間樣本不夠或者數(shù)據(jù)處理方法不得當有關(guān)。對公式(8)取一階差分后，再通過最小二乘法估計，得出如下結(jié)果：

ln(TFPt)-ln(TFPt-1)=0.9056×(ln(stt)-ln(stt-1))+0.3504×(ln(inst)-ln(inst-1))+0.1958×(ln(opent)-ln(opent-1))

(7.812977) (5.579361) (5.480078)

其中結(jié)構(gòu)變動彈性系數(shù)為α=0.9056，制度變遷彈性系數(shù)β=0.3504，對外開放程度彈性系數(shù)θ=0.1958。

(二)具體因素影響分析

通過計算， 2000—2013年結(jié)構(gòu)變動、制度變遷、對外開放程度是影響青島全要素生產(chǎn)率的主要因素，其對全要素生產(chǎn)率增長的貢獻率分別達到17.6%、34.9%和54.4%。

對外開放程度是影響青島全要素生產(chǎn)率增長率的最主要因素。港口吞吐量/年末就業(yè)人數(shù)(噸/萬人)是一個客觀反映青島對外開放、直接參與世界經(jīng)濟分工與合作的獨特指標，通過港口經(jīng)濟，技術(shù)、制度、知識、資源等要素不斷涌入，青島經(jīng)濟由此取得了進一步向外拓展的能力。種種的港口貿(mào)易，帶來了國際技術(shù)的溢出效應(yīng)，在一定程度上促進了青島生產(chǎn)效率和技術(shù)水平的提高，對青島海灣型城市具有獨特的意義。2000—2013年，年均拉動經(jīng)濟增長2.6個百分點。

制度變遷對經(jīng)濟起到重要的促進作用。隨著國退民進，民營經(jīng)濟得到迅速發(fā)展和擴大，也激發(fā)了市場活力，同時有利于促進競爭，對建立起產(chǎn)權(quán)明晰的有效率的市場經(jīng)濟體系發(fā)揮重大作用。非國有經(jīng)濟比重的顯著上升，對全要素生產(chǎn)率的提升起到重要作用，2000—2013年，年均拉動經(jīng)濟增長1.7個百分點。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動緩慢而積極，青島第三產(chǎn)業(yè)比重保持上升趨勢，2011年首次超過第二產(chǎn)業(yè)比重，由2000年的41.6%提升到2013年的50.1%。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整引起生產(chǎn)要素由第一、第二產(chǎn)業(yè)向第三產(chǎn)業(yè)流動，要素使用效率得到一定程度的提高，資源的再配置效應(yīng)促進了經(jīng)濟增長。2000—2013年，年均拉動經(jīng)濟增長0.8個百分點。

四、保持經(jīng)濟中高速增長的對策建議

(一)推進新型城鎮(zhèn)化發(fā)展，保持適度投資規(guī)模

落實國家新型城鎮(zhèn)化發(fā)展戰(zhàn)略，制定實施符合城市特點的發(fā)展路徑，充分利用多種社會要素資源，加強薄弱環(huán)節(jié)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，使其保持一定的投資規(guī)模。在國家級新區(qū)、開發(fā)區(qū)、自主創(chuàng)新示范區(qū)等進一步實施好發(fā)展規(guī)劃，有序推動相關(guān)工作開展，使其成為區(qū)域內(nèi)吸引投資的價值洼地，促進基礎(chǔ)設(shè)施水平和產(chǎn)業(yè)規(guī)模不斷提升。引導社會資金投向，加快投資結(jié)構(gòu)調(diào)整，逐步擺脫房地產(chǎn)開發(fā)投資依賴，強化新興產(chǎn)業(yè)投入。

(二)積極促進創(chuàng)業(yè)就業(yè)，及早應(yīng)對老齡化

在人才引進、落戶等方面探討靈活多樣的政策，解決就業(yè)創(chuàng)業(yè)中的居住、發(fā)展等后顧之憂，促進創(chuàng)業(yè)就業(yè)。大力發(fā)展職業(yè)教育、繼續(xù)教育等，提高勞動力專業(yè)水平和受教育程度，為經(jīng)濟社會發(fā)展提供更多的人力資本保障，變“人口紅利”為“人才紅利”。及早著手考慮老齡化問題，鼓勵再就業(yè)、兼職等，不斷豐富社會勞動力資源，根據(jù)實際情況在不違反國家政策的前提下鼓勵生育，適當給予政策傾斜。

(三)加強港口經(jīng)濟帶動，進一步提升開放程度

加快海港、空港等開放門戶設(shè)施建設(shè)，有效落實相關(guān)配套設(shè)施，集聚港口資源新優(yōu)勢，利用世界經(jīng)濟換擋和資源再分配機遇，擴大臨港制造和港口貿(mào)易規(guī)模。持續(xù)跟蹤研究港口經(jīng)濟發(fā)展新動態(tài)，不斷豐富港口經(jīng)濟的新內(nèi)涵，承接海上絲綢之路重要樞紐功能。注重運用“互聯(lián)網(wǎng)+”等新技術(shù)，完善和創(chuàng)新保稅、通關(guān)等領(lǐng)域的政策，進一步提高港口競爭的優(yōu)勢。積極爭取自由貿(mào)易區(qū)政策，有條件的先行先試，不斷擴大對外開放的新優(yōu)勢。

(四)加快提升服務(wù)業(yè)，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級

繼續(xù)加快提升服務(wù)業(yè)水平，完善支持服務(wù)業(yè)發(fā)展的各項舉措，研究制定服務(wù)業(yè)提升方案，加快形成傳統(tǒng)與新興、生活與生產(chǎn)、低端與高端服務(wù)業(yè)合理搭配的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。研究“互聯(lián)網(wǎng)+”帶來的服務(wù)業(yè)發(fā)展新機遇，深入挖掘潛在的優(yōu)勢領(lǐng)域，尋求后發(fā)趕超，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)加快轉(zhuǎn)型升級。注重研究新興業(yè)態(tài)的發(fā)展規(guī)律，及早加以認識和引導，促其做大做強，形成優(yōu)勢。

(五)落實國家改革舉措，早享制度紅利

關(guān)注國家頂層設(shè)計，落實相關(guān)改革方案，早享制度紅利，包括行政體制、財稅、金融、投融資、價格、民生、統(tǒng)籌城鄉(xiāng)等領(lǐng)域。推動金融綜合改革，加快先行先試和政策落實、創(chuàng)新推廣，爭取在金融領(lǐng)域取得一些實際性的突破，引領(lǐng)相關(guān)領(lǐng)域改革。加快復(fù)制、推廣國家自由貿(mào)易試驗區(qū)相關(guān)政策，抓住中韓、中日韓等自貿(mào)區(qū)建設(shè)機遇，提升對外開放水平，推動改革開放紅利釋放。

參考文獻：

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Total Factor Productivity of Economic Growth

Zhang BingjunSun Xiwu

(Qingdao Economic Development Academy, Qingdao 266071, China)

Key words: economic growth; total factor productivity; measurement and analysis

責任編輯：王明舜