新疆主要耗能行業(yè)的能源效率分析
——基于三階段DEA模型

高志剛

(新疆財(cái)經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，新疆 烏魯木齊 830012)

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新疆主要耗能行業(yè)的能源效率分析
——基于三階段DEA模型

高志剛

(新疆財(cái)經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，新疆 烏魯木齊 830012)

近年來經(jīng)濟(jì)發(fā)展與資源環(huán)境的矛盾日趨尖銳，中國未來的經(jīng)濟(jì)發(fā)展必然面臨能源短缺的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，因此，提高能源效率是新疆乃至全國節(jié)能降耗工作的重中之重。本文運(yùn)用三階段DEA模型對新疆12個(gè)耗能行業(yè)2010年的能源效率進(jìn)行了分析。結(jié)果表明：在剔除外部環(huán)境因素和隨機(jī)因素的影響以前，純技術(shù)效率值被低估，規(guī)模效率被高估，并且被高估的程度高于被低估的程度，最終導(dǎo)致技術(shù)效率值被高估。而且新疆的耗能行業(yè)都處于規(guī)模報(bào)酬遞增的階段，說明新疆的耗能行業(yè)對能源的利用還沒有形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)。從行業(yè)來看，石油和天然氣開采業(yè)、石油加工煉焦及核燃料加工業(yè)這兩個(gè)行業(yè)的能源效率是DEA有效的。針對上述結(jié)果，本文提出應(yīng)加快中小企業(yè)的發(fā)展、加大科研經(jīng)費(fèi)投入、提高國有企業(yè)的經(jīng)營效率、加快能源價(jià)格改革等建議。

三階段DEA；主要耗能行業(yè)；能源效率；新疆

一、問題的提出

隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和技術(shù)的進(jìn)步，能源消費(fèi)日益成為衡量一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民生活水平的重要指標(biāo)，也是世界各國家高度關(guān)注的一個(gè)重要問題。改革開放三十年來，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了矚目成就，但是在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中也付出了巨大的資源與環(huán)境代價(jià)，經(jīng)濟(jì)增長與資源環(huán)境的矛盾日趨尖銳。早在2002年，中國已經(jīng)成為世界第二大能源消費(fèi)國，中國經(jīng)濟(jì)增長已經(jīng)受到能源的嚴(yán)重制約，而且在全球氣候大會(huì)上也處于十分不利的地位。為此，中國政府提出了要建設(shè)資源節(jié)約型的社會(huì)?！笆晃濉逼陂g，全國單位國內(nèi)生產(chǎn)總值能耗降低了19.1%，但作為能源大省的新疆，單位地區(qū)生產(chǎn)總值能耗僅降低了8.7%，位居全國倒數(shù)第一；根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的數(shù)據(jù)，作為十二五規(guī)劃開局之年的2011年，新疆能源強(qiáng)度為1.63，在30 個(gè)省、自治區(qū)、直轄市中列第26位，遠(yuǎn)高于2011年全國單位GDP能耗0.793噸標(biāo)準(zhǔn)煤/萬元?？梢?，新疆的節(jié)能與能效都不令人滿意。因此，提高能源利用效率，降低單位GDP能耗是新疆乃至全國經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展所面對的重要課題。

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法(data envelopment analysis, DEA)是用數(shù)學(xué)規(guī)劃模型評價(jià)相同類型的評價(jià)單元是否技術(shù)有效的一種非參數(shù)統(tǒng)計(jì)方法(Charnes A、Cooper W W、phodes E，1978；吳琦等，2009) 。該方法不需要提前假設(shè)生產(chǎn)函數(shù)，可以直接將非同質(zhì)的投入要素進(jìn)行加總，而且在處理多投入多產(chǎn)出的問題上也具有一定的優(yōu)越性，可以有效地避免主觀因素、簡化算法、減少誤差。因此，很多學(xué)者運(yùn)用DEA方法來研究能源效率。在國外采用DEA方法進(jìn)行能源效率問題的研究中，Toshiyuki Sueyoshi等(2011)采用DEA方法來衡量日本化石燃料發(fā)電的效率；Maila Elina Herrala等(2012)運(yùn)用DEA方法研究治理模式是否會(huì)對芬蘭水廠的效率產(chǎn)生影響；Satoshi Honma等(2008)采用DEA方法對日本1993年—2003年的47個(gè)縣的全要素能源效率進(jìn)行了實(shí)證研究；Jerry Blomberg等(2012)運(yùn)用DEA方法評估了瑞典紙漿行業(yè)的用電效率的改善潛力。在國內(nèi)采用DEA對能源效率的研究中，Jin-Li Hu等(2006)運(yùn)用DEA方法分析了中國1995年—2002年的29個(gè)行政區(qū)的能源效率；魏楚等(2007)運(yùn)用DEA方法建立了能源效率的計(jì)量模型，并根據(jù)計(jì)量結(jié)果對影響能源效率的因素進(jìn)行了計(jì)量分析；譚忠富等(2008)運(yùn)用DEA的基本原理，構(gòu)建了中國能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的效率模型，以煤炭、石油、天然氣、電力作為投入指標(biāo)，以經(jīng)濟(jì)作為產(chǎn)出指標(biāo)，實(shí)證分析了我國1978年—2006年的能源利用效率；馮蕾(2009)基于DEA方法對我國2005年—2007年期間各省的能源效率進(jìn)行了測算，并進(jìn)一步運(yùn)用Malmquist指數(shù)法對提高能源效率做了研究。以往采用DEA方法對能源效率的研究一般是以全國整體或者不同省份、不同區(qū)域?yàn)檠芯繉ο?，而對具體行業(yè)之間能源效率的研究比較少。三階段DEA方法最初是由Fried、Lovell、Schmidt 和Yaisawarng(2002)提出的，黃德春等(2012)用這種方法對中國29個(gè)省市2009年的能源效率進(jìn)行了分析。此法彌補(bǔ)了傳統(tǒng)DEA或超效率DEA模型的缺陷，能夠剔除環(huán)境因素和隨機(jī)誤差的影響，對能源效率的影響因素能夠得出更加準(zhǔn)確的結(jié)論。新疆是能源消耗大省，新疆主要耗能行業(yè)的能源效率的高低在很大程度上決定著新疆能源效率的高低。目前對新疆能源效率的研究還不多，特別是采用三階段DEA 模型進(jìn)行分析的文章還很少。鑒于此，本文采用三階段DEA 模型來分析新疆主要耗能行業(yè)的能源利用效率，以期更深入地研究新疆能源效率，為新疆提高能源利用效率提供參考。

二、三階段DEA模型原理

(一)第一階段：傳統(tǒng)的DEA 模型

本階段采用規(guī)模報(bào)酬可變下的基于投入法的BCC模型，由于BCC是運(yùn)用非常廣泛的DEA 模型，所以對其數(shù)學(xué)原理不再詳述。

(二)第二階段：運(yùn)用SFA 模型分解第一階段的松弛值*羅登躍.三階段DEA模型管理無效率估計(jì)注記[J].統(tǒng)計(jì)研究,2012,29(4):104～107.

第一階段得到了各個(gè)決策單元的松弛量(Sni=ni-Xnλ≥0)，這個(gè)松弛量又可以分解為外部環(huán)境因素、隨機(jī)誤差和內(nèi)部管理的影響，然后以各投入的松弛量為因變量，以環(huán)境變量作為自變量，對每一項(xiàng)投入的松弛量均建立一個(gè)SFA 回歸方程，共建立N 個(gè)回歸方程，其中第n 個(gè)回歸方程如下:

sni=n(zi;βn)+vni+uni( n = 1，2，…，N；i=1,2,…,I )

(1)

其中，sni為第i 個(gè)決策單元在第n項(xiàng)投入的松弛量；zi=(z1i,z2i,…, zpi)為p個(gè)環(huán)境變量，βn為待估計(jì)的環(huán)境變量的參數(shù)，n(zi;βn)表示環(huán)境變量對投入的松弛量的影響，一般n(zi;βn)=βnzi；εni=vni+uni是混合誤差項(xiàng)，且vni和uni兩者獨(dú)立不相關(guān)。

vni是隨機(jī)干擾項(xiàng)，反映了統(tǒng)計(jì)噪音,假設(shè)vni～iidN(0,2vn)；uni≥0反映了管理無效率，假定uni～iidN+(μn,2un)，即在0處截?cái)嗟姆秦?fù)正態(tài)分布，實(shí)證時(shí)通常假設(shè)其服從半正態(tài)分布，也就是說uni～iidN+(0,2un)。

由 Kumbhakar 和 Lovell2002年編著的StochasticFrontierAnalysis一書中的式(4.2.12)推導(dǎo)出三階段DEA 模型管理無效率的估計(jì)公式為：

E(uni|εni)=*[φ(εniλ∕)1-Φ(-εniλ∕)+εniλ]=λ1+λ2[φ(εniλ∕)Φ(εniλ∕)+εniλ]

(2)

可以先求出uni，其中,*=uv∕，λ=u∕v，φ 和Φ分別表示標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布的密度函數(shù)和分布函數(shù)；然后可以得出vni。

E(vni|εni)=sni-n(zi;βn)-E(uni|εni)

(3)

(4)

(三)第三階段：調(diào)整的DEA模型

在這個(gè)階段中，用調(diào)整后的投入變量的數(shù)據(jù)代替原始投入的數(shù)據(jù)，再次運(yùn)用第一階段所使用的BCC 模型，然后得到相對效率值。此時(shí)得出的效率值排除了外部環(huán)境和隨機(jī)誤差的影響，更能反映每一個(gè)決策單元的實(shí)際效率值。

三、變量的選取和數(shù)據(jù)來源

(一)選取投入產(chǎn)出變量

本文選取能源消費(fèi)總量、人力資源和資本資源作為投入變量，其中，當(dāng)期單元的能源消費(fèi)總量統(tǒng)一折算為標(biāo)準(zhǔn)煤計(jì)算；參考Satoshi Honma(2008)、Hu(2006)和王群偉等(2008)的研究，選取從業(yè)人員總數(shù)度量人力資源投入；由于固定資產(chǎn)投資更適合作為衡量當(dāng)期評價(jià)單元的資本消耗量，因此，資本資源選取當(dāng)期固定資產(chǎn)投資。產(chǎn)出指標(biāo)選取每個(gè)行業(yè)的工業(yè)增加值。

(二) 選取環(huán)境變量

環(huán)境變量一般是指能夠影響能源利用效率但是不在主觀可控范圍的因素，*王群偉,周德群.中國全要素能源效率變動(dòng)的實(shí)證研究[J].系統(tǒng)工程,2008,26(7):74～80.考慮到能源利用的影響因素，本文選取技術(shù)進(jìn)步和制度因素作為環(huán)境變量。技術(shù)進(jìn)步利用不變的投入生產(chǎn)出更多的產(chǎn)出，對提高能源效率具有顯著的促進(jìn)作用，因此，各國都不斷加大科研投入，尋求節(jié)能新技術(shù)。本文選取每個(gè)耗能行業(yè)投入的R&D經(jīng)費(fèi)占全部R&D經(jīng)費(fèi)的比例作為衡量技術(shù)進(jìn)步的指標(biāo)。在主要耗能行業(yè)中，國有企業(yè)所占比重也是影響能源利用效率的一個(gè)重要外部因素，而國有企業(yè)所占比重又可歸結(jié)為國家制度的影響，因此，本文把國有企業(yè)比重作為影響能源利用效率的一種外部環(huán)境因素。

(三)數(shù)據(jù)來源

鑒于數(shù)據(jù)的完整性和可得性，本文選取2010年新疆煤炭開采和洗選業(yè)、石油和天然氣開采業(yè)、農(nóng)副食品加工業(yè)、食品制造業(yè)、紡織業(yè)、造紙及紙制品業(yè)、石油加工煉焦及核燃料加工業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、電力熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)等12個(gè)行業(yè)的數(shù)據(jù)作為樣本。本文數(shù)據(jù)均來自《新疆統(tǒng)計(jì)年鑒2011》和《新疆統(tǒng)計(jì)年鑒2012》。

四、 實(shí)證分析

(一)第一階段：傳統(tǒng)的DEA實(shí)證結(jié)果

第一階段運(yùn)用基于投入角度的DEA-BCC模型，將12個(gè)行業(yè)的投入產(chǎn)出值帶入，分別得到新疆2010年各主要耗能行業(yè)的技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率，計(jì)量結(jié)果見表1。除此之外，還會(huì)得到用于第二階段的投入變量的松弛變量。

表1 新疆2010年主要耗能行業(yè)能源效率比較

行業(yè)技術(shù)效率純技術(shù)效率規(guī)模效率規(guī)模收益煤炭開采和洗選業(yè)0．3730．3820．975規(guī)模報(bào)酬遞增石油和天然氣開采業(yè)1．0001．0001．000-農(nóng)副食品加工業(yè)0．3670．5140．714規(guī)模報(bào)酬遞增食品制造業(yè)0．3200．5510．581規(guī)模報(bào)酬遞增紡織業(yè)0．4820．6910．698規(guī)模報(bào)酬遞增造紙及紙制品業(yè)0．2581．0000．258規(guī)模報(bào)酬遞增石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)1．0001．0001．000-化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)0．2820．3250．868規(guī)模報(bào)酬遞增非金屬礦物制品業(yè)0．2360．3130．754規(guī)模報(bào)酬遞增黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)0．5800．6800．853規(guī)模報(bào)酬遞增通用設(shè)備制造業(yè)0．3771．0000．377規(guī)模報(bào)酬遞增電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)0．2890．3260．886規(guī)模報(bào)酬遞增平均值0．4640．6480．747-

從表1可以看出，在不考慮外部環(huán)境因素和隨機(jī)誤差影響的條件下，新疆各主要耗能行業(yè)的平均技術(shù)效率為0.464，平均純技術(shù)效率為0.648，平均規(guī)模效率為0.747。石油和天然氣開采業(yè)、石油加工煉焦及核燃料加工業(yè)的技術(shù)效率達(dá)到了1，也就是說這兩個(gè)行業(yè)處于技術(shù)前沿面上；而其余十個(gè)行業(yè)均不同程度地處于無效率狀態(tài)，還需要進(jìn)一步提高其技術(shù)水平。同時(shí)，這些耗能行業(yè)也均處于規(guī)模報(bào)酬遞增的階段，也就是說這些耗能行業(yè)產(chǎn)量增加的速度均大于生產(chǎn)要素增加的速度，都處于進(jìn)一步發(fā)展和擴(kuò)張的狀態(tài)。因此，進(jìn)一步分析技術(shù)無效率是源于純技術(shù)效率還是源于規(guī)模效率具有一定的實(shí)踐意義。為了得到剔除外部環(huán)境因素和隨機(jī)誤差影響下的技術(shù)效率，還需要作下一步的分析。

(二)第二階段：SFA回歸結(jié)果

將第一階段測算出的各主要耗能行業(yè)的松弛量作為被解釋變量，將所選取的環(huán)境變量作為解釋變量，來分析外部環(huán)境變量對各投入變量的松弛量是否會(huì)有顯著的影響。如果外部環(huán)境變量對各投入變量的松弛量具有影響，需要用公式將外部環(huán)境因素剔除，然后就可以得到剔除外部環(huán)境因素的投入 。用Frontier4.1得到的第二階段的回歸結(jié)果(見表2)。

表2 SFA回歸結(jié)果

能源消費(fèi)總量松弛變量資本存量松弛變量就業(yè)人數(shù)松弛變量系數(shù)值T檢驗(yàn)值系數(shù)值T檢驗(yàn)值系數(shù)值T檢驗(yàn)值常數(shù)值-16．37-6．69???57．0842．92???264．093．34???R&D經(jīng)費(fèi)比例-45．91-15．42???-98．68-214．55???-165．60-5．79???國有企業(yè)占比3353．683344．37???891．28893．12???1194．65468．75??? 221726．0521726．81???5984．135984．13???2810．371227．70???γ0．992173643．50???0．99352062．53???0．030．06???LogL-55．61--50．58--53．73-

注：*、**、*** 分別表示通過顯著性水平10%、5%、1%的檢驗(yàn)；2=2u+2v；γ=2u∕ (2v+2u)， LogL表示對數(shù)似然函數(shù)值。

從表2可以看出，R&D經(jīng)費(fèi)比例和國有企業(yè)占比對能源消費(fèi)總量松弛變量、資本存量松弛變量、就業(yè)人數(shù)松弛變量均通過了顯著性水平為1%的檢驗(yàn)，這說明外部環(huán)境因素R&D經(jīng)費(fèi)比例和國有企業(yè)占比對投入冗余量具有顯著的影響。另外，SFA回歸結(jié)果的3個(gè)值中有2個(gè)接近于1，并且均通過了顯著性水平為1%的檢驗(yàn)，這說明純技術(shù)效率的方差對總方差具有較大的貢獻(xiàn)，管理因素在投入冗余量中具有較大的影響。因此，需要利用公式將外部環(huán)境因素和隨機(jī)因素剔除，以使各主要耗能行業(yè)面臨相同的外部環(huán)境，繼而在第三階段的DEA分析中得出更準(zhǔn)確的結(jié)果。

投入變量的松弛量是實(shí)際投入量與目標(biāo)投入量的差額，即在產(chǎn)出一定的條件下，通過提高管理水平可以減少的投入量，從而可以提高各主要耗能行業(yè)的能源效率。因此，如果所選取的環(huán)境變量與投入松弛變量負(fù)相關(guān)，則說明環(huán)境變量投入的增多將使投入冗余量減少，進(jìn)而有利于提高各耗能行業(yè)的能源效率。同樣，如果所選取的環(huán)境變量與投入松弛變量正相關(guān)，則說明環(huán)境變量投入的增多將使投入冗余量增多，不利于提高各耗能行業(yè)的能源效率。*黃德春,董宇怡,劉炳勝.基于三階段DEA模型中國區(qū)域能源效率分析[J].資源科學(xué),2012,34(4)：688～695.

從表2中可以看出，每個(gè)耗能行業(yè)投入的R&D經(jīng)費(fèi)的比例對能源消費(fèi)總量、資本存量和就業(yè)人數(shù)這三種松弛變量的影響方向都為負(fù)，且都通過了1%水平的顯著性檢驗(yàn)，這表明對耗能行業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)投入越多，越有利于能源效率的提高。同樣，國有企業(yè)占比對能源消費(fèi)總量、資本存量和就業(yè)人數(shù)影響系數(shù)顯著為正，這表明國有企業(yè)比重的提高不利于能源效率的提升，這主要與國有企業(yè)效率低下有關(guān)。因此，只有加大科研經(jīng)費(fèi)投入，提高國有企業(yè)管理水平和效率，才能更好地提高能源效率。

(三)第三階段：調(diào)整的DEA模型實(shí)證結(jié)果

對2010年新疆12個(gè)耗能行業(yè)的能源利用效率的投入變量利用公式(5)剔除環(huán)境因素和隨機(jī)因素后可以得到調(diào)整后的投入變量ni，然后將調(diào)整后的投入變量ni替換第一階段的投入變量ni，產(chǎn)出指標(biāo)仍為每個(gè)行業(yè)的工業(yè)增加值，再次運(yùn)用DEAP2.1軟件就可以得到剔除環(huán)境因素和隨機(jī)誤差后的技術(shù)效率。計(jì)量結(jié)果見表3：

表3 新疆2010年主要耗能行業(yè)能源效率比較

從表3中可以看出，投入調(diào)整后12個(gè)主要耗能行業(yè)的效率值都有一定的變化。12個(gè)行業(yè)的能源平均技術(shù)效率都有所下降，由 0.464 下降到0.261；平均純技術(shù)效率上升幅度較大，由0.648上升到0.944；平均規(guī)模效率下降幅度較大，由0.747下降到0.272。

同時(shí)可以發(fā)現(xiàn)調(diào)整后，各個(gè)行業(yè)規(guī)模效率的下降幅度也都很大，這說明在調(diào)整環(huán)境因素的影響后造成耗能行業(yè)效率低下的原因主要是規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。另外，在剔除外部環(huán)境因素和隨機(jī)因素的影響后，煤炭開采和洗選業(yè)、農(nóng)副食品加工業(yè)、食品制造業(yè)、紡織業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、電力熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)的純技術(shù)效率值有所上升，說明這些行業(yè)面臨的外部環(huán)境較差，所以在第一階段才會(huì)被低估，并非他們的技術(shù)水平低；同樣，純技術(shù)效率值下降的造紙及紙制品行業(yè)主要是面臨的環(huán)境較好，所以在第一階段才會(huì)有較高的純技術(shù)效率值。除此之外，這些主要耗能行業(yè)在調(diào)整后依然處于規(guī)模報(bào)酬遞增的階段，因此，這些行業(yè)應(yīng)該加大要素的投入量以期獲得能源利用的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性。再進(jìn)一步分析，在沒有剔除外部環(huán)境和隨機(jī)因素的影響時(shí)，各個(gè)行業(yè)的純技術(shù)效率值顯著被低估，規(guī)模效率被顯著高估，并且被高估的程度高于被低估的程度，所以才會(huì)導(dǎo)致技術(shù)效率值被高估。

五、結(jié)論及建議

(一)結(jié)論

本文運(yùn)用三階段DEA模型對新疆12個(gè)主要耗能行業(yè)2010年的技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率進(jìn)行綜合分析，最終得到：

第一，在運(yùn)用SFA模型進(jìn)行回歸，并將外部環(huán)境因素和隨機(jī)因素剔除后，各行業(yè)的技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率均有明顯的變化，即純技術(shù)效率值顯著被低估，規(guī)模效率顯著被高估，并且被高估的程度高于被低估的程度，最終導(dǎo)致技術(shù)效率值被高估。這說明外部環(huán)境因素和隨機(jī)因素會(huì)影響能源效率值的準(zhǔn)確性，需要剔除后再進(jìn)行分析。

第二，從調(diào)整前后新疆各個(gè)行業(yè)的規(guī)模報(bào)酬的狀態(tài)來看，新疆的耗能行業(yè)都處于規(guī)模報(bào)酬遞增的階段，這說明新疆對能源的利用還沒有形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，因此，要加快行業(yè)發(fā)展，擴(kuò)大規(guī)模，獲取規(guī)模收益，同時(shí)提高經(jīng)營效率，開展技術(shù)節(jié)能，提高能源利用效率。

第三，從行業(yè)來看，石油和天然氣開采業(yè)、石油加工煉焦及核燃料加工業(yè)這兩個(gè)行業(yè)的能源效率是DEA有效的；在剔除外部環(huán)境和隨機(jī)誤差因素的影響后，造紙及紙制品業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)是純技術(shù)有效而非規(guī)模有效，其余的8個(gè)行業(yè)既沒有純技術(shù)有效，也沒有規(guī)模有效。

(二)建議

基于以上分析并結(jié)合新疆能源利用現(xiàn)狀，本文提出：

第一，加快新疆中小企業(yè)發(fā)展，以期實(shí)現(xiàn)企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。本文通過分析表明，新疆耗能行業(yè)的能源效率低下主要是由規(guī)模效率造成的，除了石油行業(yè)，其余的企業(yè)也都處于規(guī)模報(bào)酬遞增的階段，因此，要大力發(fā)展中小企業(yè)，這樣才能夠達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)，提高能源利用效率。

第二，加大科研經(jīng)費(fèi)投入，不斷推進(jìn)新疆科技進(jìn)步。技術(shù)進(jìn)步對能源效率的影響是不言而喻的，先進(jìn)技術(shù)能夠提高能源的開采效率、轉(zhuǎn)換效率和儲(chǔ)運(yùn)效率，同樣可以提高設(shè)備的工作效率，新技術(shù)還能夠縮短交易過程，降低中間環(huán)節(jié)的成本，進(jìn)而降低能源消費(fèi)量，最終提高能源的終端利用效率。因此，加快能源技術(shù)進(jìn)步的具體途徑是引進(jìn)和培訓(xùn)技術(shù)人才，加大能源技術(shù)設(shè)備投資。*孫久文,肖春梅.長三角地區(qū)全要素能源效率變動(dòng)的實(shí)證分析[J].中國人口資源與環(huán)境，2012，(12):67～72.

第三，提高新疆國有企業(yè)的經(jīng)營效率。國有企業(yè)由于產(chǎn)權(quán)制度的缺陷導(dǎo)致政企不分，也使得國有企業(yè)經(jīng)營管理效率低下。因此，提高經(jīng)營效率是高耗能國有企業(yè)提高能源利用效率的途徑之一。

第四，在國家層面上要以市場為導(dǎo)向，加快能源價(jià)格改革。應(yīng)根據(jù)行業(yè)屬性的區(qū)別，明確能源各領(lǐng)域各環(huán)節(jié)的價(jià)格改革方向；完善能源協(xié)調(diào)管理機(jī)制，保障能源價(jià)格改革的協(xié)調(diào)推進(jìn)；加強(qiáng)對能源價(jià)格的監(jiān)管機(jī)制建設(shè)，構(gòu)建公平競爭的市場環(huán)境。通過價(jià)格機(jī)制，調(diào)整能源的使用方向和消耗量，實(shí)現(xiàn)能源消耗與經(jīng)濟(jì)增長的協(xié)調(diào)發(fā)展。

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(責(zé)任編輯：易正蘭)

An Analysis of Energy Efficiency of Main Energy-consuming Industries in Xinjiang——Based on Three-Stage DEA Model

Gao Zhigang

(Xinjiang University of Finance & Economics, Urumqi 830012, China)

In recent years, the contradiction between economic development and resources and environment has become increasingly acute, China’s future economic development is bound to face the serious challenge of short-term energy, therefore, improving energy efficiency is the top priority of the energy saving in Xinjiang and even in China. This paper employs three-stage DEA model to analyze the energy efficiency of the 12 energy-consuming industries in Xinjiang in 2010. The results show that the scale efficiency is overestimated before eliminating external factors and environment variables while pure technical efficiency is underestimated, and the overvalued level is higher than the undervalued level, which eventually led to the fact that the technical efficiency value is overrated. The scale returns of main energy-consuming industry in Xinjiang are increasing, which shows that the energy utilization is too small to reflect the economy scale. From the industry perspective, the energy efficiency of Extraction of Petroleum and Natural Gas and Oil Processing, Coking and Nuclear Fuel Processing are DEA effective. Based on the above, suggestions are put forward as follows: to speed up the development of small and medium-sized enterprise, increase scientific research funds investment, improve the management efficiency of state-owned enterprises, accelerate the reform of energy prices.

Three-stage DEA Model; Main Energy-consuming Industries; Energy Efficiency; Xinjiang

2015-01-11

國家社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目“中國新疆與中亞國家的能源與貿(mào)易互聯(lián)互通建設(shè)戰(zhàn)略研究”(13AZD083)；新疆維吾爾自治區(qū)發(fā)改委重點(diǎn)項(xiàng)目“新疆能源消耗與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系研究”

高志剛(1972-)，男，教授，博士生導(dǎo)師，研究方向：區(qū)域經(jīng)濟(jì)與可持續(xù)發(fā)展。

424.1

A

1007-8576(2015)01-0014-07