轉(zhuǎn)型背景下高管團(tuán)隊(duì)特征與戰(zhàn)略變化的關(guān)系研究

朱 宏 偉

(江西財(cái)經(jīng)大學(xué)，江西 南昌 330013)

轉(zhuǎn)型背景下高管團(tuán)隊(duì)特征與戰(zhàn)略變化的關(guān)系研究

朱 宏 偉

(江西財(cái)經(jīng)大學(xué)，江西 南昌 330013)

摘要：基于中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型背景下市場(chǎng)環(huán)境的獨(dú)特性，分別從理論基礎(chǔ)和分析框架對(duì)上市公司高管團(tuán)隊(duì)特征與戰(zhàn)略變化關(guān)系進(jìn)行研究，通過(guò)理論框架整合發(fā)現(xiàn)目前研究中存在的問(wèn)題和局限性。認(rèn)為在研究上市公司高管團(tuán)隊(duì)特征對(duì)戰(zhàn)略變化影響時(shí)，應(yīng)充分加強(qiáng)對(duì)戰(zhàn)略變化過(guò)程的分析和公司治理結(jié)構(gòu)的考慮；針對(duì)轉(zhuǎn)型背景下的企業(yè)而言，在進(jìn)行戰(zhàn)略選擇時(shí)，要對(duì)高管團(tuán)隊(duì)的政治資源和公司外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)加以考慮。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型；高管團(tuán)隊(duì)特征；戰(zhàn)略變化

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型和市場(chǎng)的開放，企業(yè)所面臨的市場(chǎng)環(huán)境、制度機(jī)制和外部競(jìng)爭(zhēng)也在逐漸發(fā)生變化。復(fù)雜多變的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、不斷深入的改革開放雖給企業(yè)的發(fā)展壯大帶來(lái)很好的機(jī)遇但也提出了迫切的挑戰(zhàn)。企業(yè)面對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的復(fù)雜性、快速發(fā)展的迫切性和戰(zhàn)略變革的穩(wěn)健性，如何有效推動(dòng)企業(yè)的戰(zhàn)略變化逐漸成為企業(yè)關(guān)注的焦點(diǎn)。其中，高管團(tuán)隊(duì)作為企業(yè)戰(zhàn)略變化重要的推動(dòng)者和實(shí)踐者，有關(guān)高管團(tuán)隊(duì)特征與企業(yè)戰(zhàn)略變化的關(guān)系研究開始深入，然而相關(guān)研究目前還沒有得出一致的結(jié)論。由于我國(guó)在發(fā)展歷程、制度背景以及市場(chǎng)環(huán)境方面與西方發(fā)達(dá)國(guó)家有著很大的不同，導(dǎo)致國(guó)內(nèi)企業(yè)高管團(tuán)隊(duì)也與西方國(guó)家呈現(xiàn)出不同的特征。本文簡(jiǎn)要回顧了國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)于高管團(tuán)隊(duì)特征的相關(guān)研究，從理論基礎(chǔ)和研究?jī)?nèi)容上進(jìn)行系統(tǒng)分析，基于中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的背景下提出適應(yīng)我國(guó)企業(yè)發(fā)展的分析框架，并結(jié)合目前研究中存在的問(wèn)題提出改進(jìn)意見。

1高管團(tuán)隊(duì)特征對(duì)戰(zhàn)略變化的影響

1.1高管團(tuán)隊(duì)與研究?jī)?nèi)容

國(guó)外學(xué)者Cyert和March(1963)首先提出了高管團(tuán)隊(duì)的概念，認(rèn)為企業(yè)的戰(zhàn)略選擇、決策主要是由高管團(tuán)隊(duì)所決定的。Hambrick和Mason將高管團(tuán)隊(duì)籠統(tǒng)定義為“所有的高級(jí)管理人員”[1]。由于對(duì)高管團(tuán)隊(duì)定義的不清晰，常常會(huì)影響到研究結(jié)果，本文將高管團(tuán)隊(duì)定義為總經(jīng)理和副總經(jīng)理。

Wally和Becerra(2001)以52家美國(guó)大型跨國(guó)企業(yè)為研究樣本，分別從高管團(tuán)隊(duì)的任期、受教育年限、任職部門以及是否有國(guó)際化工作經(jīng)歷進(jìn)行研究，得出高管團(tuán)隊(duì)任期期限越長(zhǎng)戰(zhàn)略變化幅度越大，而在部門工作時(shí)間越久，戰(zhàn)略變化幅度越小[2]。胡蓓與古家軍(2007)研究發(fā)現(xiàn)，高管平均年齡對(duì)戰(zhàn)略變化決策速度沒有顯著影響[3]。李維安(2014)研究發(fā)現(xiàn)，公司出現(xiàn)總經(jīng)理繼任事件時(shí)，新任總經(jīng)理獲得了執(zhí)行戰(zhàn)略變化的權(quán)力后，公司戰(zhàn)略變化幅度會(huì)明顯增加[4]。還有一些學(xué)者認(rèn)為，高管團(tuán)隊(duì)特征與戰(zhàn)略變化沒有顯著關(guān)系。Boeker(1997)研究發(fā)現(xiàn)，高管團(tuán)隊(duì)的任期期限以及團(tuán)隊(duì)人數(shù)與企業(yè)戰(zhàn)略變化并沒有顯著相關(guān)性。

1.2研究的理論基礎(chǔ)與分析框架

1.2.1理論基礎(chǔ)

早期國(guó)內(nèi)外關(guān)于高管團(tuán)隊(duì)特征與戰(zhàn)略變化的研究，主要是以“高層階梯理論”為理論基礎(chǔ)。高管人員是一個(gè)企業(yè)的執(zhí)行中心和決策中心，掌握著企業(yè)的人力資源、控制著企業(yè)的人事任命、決定著企業(yè)發(fā)展方向，可見整個(gè)高管團(tuán)隊(duì)的特征將影響企業(yè)的戰(zhàn)略決策與戰(zhàn)略實(shí)踐，從而影響著企業(yè)在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型下的戰(zhàn)略變化能否成功。因此，企業(yè)的戰(zhàn)略選擇行為和未來(lái)業(yè)績(jī)水平都可能會(huì)受到高管團(tuán)隊(duì)特征的影響。高層階梯理論從認(rèn)知視角出發(fā)，對(duì)高管團(tuán)隊(duì)的年齡、學(xué)歷、任職時(shí)間、工作經(jīng)歷等方面特征對(duì)戰(zhàn)略變化的影響進(jìn)行了分析。

高層階梯理論的提出，為學(xué)者們對(duì)高管團(tuán)隊(duì)特征與戰(zhàn)略變化的研究提供了理論基礎(chǔ)，后面的研究也主要結(jié)合該理論進(jìn)行，并引入高管團(tuán)隊(duì)特征的差異性。但該理論在管理實(shí)踐中卻難以適用，因?yàn)樵诮?jīng)營(yíng)權(quán)和所有權(quán)相互分離的背景下，高管并非企業(yè)的實(shí)際控制人，雖然我國(guó)實(shí)施了股權(quán)分置改革，但難以忽視權(quán)力制衡對(duì)高管團(tuán)隊(duì)的影響。高管的戰(zhàn)略選擇意愿能否得以實(shí)施，受到股東大會(huì)和董事會(huì)的影響。特別是轉(zhuǎn)型背景下的中國(guó)企業(yè)，由于市場(chǎng)發(fā)展不平衡、機(jī)制不完善，政府干預(yù)、外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)以及控股股東對(duì)高管決策產(chǎn)生重大影響，而目前針對(duì)管理權(quán)力對(duì)高管團(tuán)隊(duì)與戰(zhàn)略變化的關(guān)系影響的研究較少。

社會(huì)心理學(xué)理論主要用來(lái)解釋高管團(tuán)隊(duì)特征的差異性對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略變化決策的影響。通過(guò)心理學(xué)上群體決策和組織行為的研究發(fā)現(xiàn)，相似的特征在對(duì)待事物的看法上具有很強(qiáng)的相似性。當(dāng)管理團(tuán)隊(duì)在價(jià)值觀、認(rèn)知力、態(tài)度、信仰等方面相似時(shí)，就會(huì)增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)的凝聚力和認(rèn)同感，增進(jìn)團(tuán)隊(duì)的團(tuán)結(jié)協(xié)作精神，有利于企業(yè)戰(zhàn)略變化的選擇和實(shí)施。

1.2.2理論分析框架

高管團(tuán)隊(duì)特征通過(guò)影響變化的接受程度、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的意愿、戰(zhàn)略觀點(diǎn)的多元化以及戰(zhàn)略注意的內(nèi)容和方向等對(duì)戰(zhàn)略變化產(chǎn)生影響。

2高管團(tuán)隊(duì)特征與企業(yè)戰(zhàn)略變化關(guān)系研究存在的問(wèn)題

盡管國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)高管團(tuán)隊(duì)特征與企業(yè)戰(zhàn)略變化的關(guān)系進(jìn)行了深入的研究，但通過(guò)對(duì)目前國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀的回顧和評(píng)述以及對(duì)理論基礎(chǔ)和分析框架的整合，筆者認(rèn)為，目前研究還存在如下問(wèn)題。

2.1相關(guān)研究結(jié)果難以一致

在我國(guó)，由于控股類型的不同，產(chǎn)生了兩種不同性質(zhì)的股權(quán)結(jié)構(gòu)，即國(guó)有控股企業(yè)和非國(guó)有控股企業(yè)，最終控制人的不同會(huì)導(dǎo)致兩類企業(yè)在發(fā)展歷史、管理層構(gòu)成、股權(quán)結(jié)構(gòu)、委托代理關(guān)系、資源依賴關(guān)系等方面都存在明顯的區(qū)別，許多學(xué)者未將兩者區(qū)分開，這將會(huì)影響研究結(jié)論。此外，不同學(xué)者的研究在高管團(tuán)隊(duì)的定義上存在差異，以及由于研究選擇的樣本在國(guó)家和企業(yè)規(guī)模上存在差異，這些因素往往會(huì)對(duì)研究結(jié)果產(chǎn)生影響。

2.2企業(yè)治理結(jié)構(gòu)和管理權(quán)力關(guān)注不夠

國(guó)內(nèi)外學(xué)者通過(guò)大量實(shí)證研究對(duì)是否具有顯著相關(guān)性沒有達(dá)成一致，讓“高層階梯理論”受到新的質(zhì)疑。研究結(jié)論的不一致表明，高管團(tuán)隊(duì)特征對(duì)戰(zhàn)略變化的影響可能是有條件的，往往受到其他因素的調(diào)節(jié)作用，然而這些因素在研究中常常被學(xué)者所忽視。轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)背景下治理結(jié)構(gòu)不但影響高管團(tuán)隊(duì)識(shí)別戰(zhàn)略問(wèn)題的積極性，還將決定高管團(tuán)隊(duì)的認(rèn)知基礎(chǔ)反映在戰(zhàn)略行為上的程度大小。盡管根據(jù)高管特征合理搭配的高管團(tuán)隊(duì)能夠較好地認(rèn)知戰(zhàn)略變化和做出戰(zhàn)略選擇，如果高管團(tuán)隊(duì)不具有動(dòng)力和權(quán)力去實(shí)施戰(zhàn)略變化，也就難以轉(zhuǎn)化為行為。因此, 我國(guó)企業(yè)自身獨(dú)特的治理結(jié)構(gòu)可能會(huì)顯著影響高管團(tuán)隊(duì)對(duì)上市公司戰(zhàn)略變化，忽略治理結(jié)構(gòu)的作用可能正是以往研究沒有得出一致結(jié)論的重要原因。

2.3市場(chǎng)制度不完善

由于我國(guó)經(jīng)濟(jì)正處于轉(zhuǎn)型階段，市場(chǎng)不斷深化體制改革，企業(yè)的快速發(fā)展和擴(kuò)張面臨的挑戰(zhàn)更加劇烈。與西方的完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)不同，我國(guó)政府在企業(yè)發(fā)展以及戰(zhàn)略變化方面扮演著重要角色，政府對(duì)企業(yè)的干預(yù)和影響仍然較強(qiáng)，特別是存在著一些政府管制的行業(yè)，企業(yè)無(wú)法進(jìn)行充分的競(jìng)爭(zhēng)。因此，在中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型背景下，高管團(tuán)隊(duì)的社會(huì)聯(lián)系、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)以及政治資源就顯得尤為重要，這就可以很好地解釋為什么企業(yè)會(huì)高薪聘請(qǐng)有政治背景的高管團(tuán)隊(duì)。

3高管團(tuán)隊(duì)特征與戰(zhàn)略變化關(guān)系研究理論分析框架的改進(jìn)

3.1企業(yè)治理結(jié)構(gòu)對(duì)高管團(tuán)隊(duì)特征與戰(zhàn)略變化關(guān)系的影響

我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型背景下，上市公司治理結(jié)構(gòu)方面存在重大差異，治理結(jié)構(gòu)作為影響公司業(yè)績(jī)的主要因素，對(duì)高管團(tuán)隊(duì)開展戰(zhàn)略變化的動(dòng)力和能力具有重要影響。根據(jù)代理理論，由于公司所有者和高管團(tuán)隊(duì)的目標(biāo)不一致，高管團(tuán)隊(duì)掌握的信息較多，即使認(rèn)識(shí)到推行戰(zhàn)略變化的必要性，出于“利己”的考慮也不一定有動(dòng)力進(jìn)行戰(zhàn)略變化，而積極推行股權(quán)激勵(lì)政策，使管理者和所有者利益趨于一致，可以在有效緩解信息不對(duì)稱、減少代理成本的同時(shí)，促使高管團(tuán)隊(duì)選擇以“股東財(cái)富最大化”為目標(biāo)的戰(zhàn)略變化。企業(yè)根據(jù)未來(lái)的發(fā)展和高管特征合理搭配高管團(tuán)隊(duì)，在推行戰(zhàn)略變化時(shí)，如果不能賦予高管團(tuán)隊(duì)管理權(quán)力，那么在戰(zhàn)略實(shí)施過(guò)程中，戰(zhàn)略變化選擇也很難成為戰(zhàn)略變化行為。為了更好地彌補(bǔ)以往研究的不足，需要進(jìn)一步分析激勵(lì)結(jié)構(gòu)(經(jīng)理人持股、激勵(lì)政策)和監(jiān)督結(jié)構(gòu)(職位結(jié)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)集中度等)對(duì)戰(zhàn)略變化過(guò)程的影響。

3.2外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對(duì)高管團(tuán)隊(duì)特征與戰(zhàn)略變化關(guān)系的影響

目前我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)還不完善，由于地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡，政府干預(yù)對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理和戰(zhàn)略變化具有較大影響。中國(guó)企業(yè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型背景下以及深化體制改革中，獲取和利用外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)受到非正式制度的重要影響。根據(jù)制度理論和社會(huì)資本理論，這些關(guān)系網(wǎng)絡(luò)能夠幫助企業(yè)獲取戰(zhàn)略變化所需要的支持和資源，有利于企業(yè)開展戰(zhàn)略變化。在未來(lái)的研究中，我們需要進(jìn)一步分析管理團(tuán)隊(duì)所具有的外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對(duì)戰(zhàn)略變化決策和戰(zhàn)略變化過(guò)程的影響。

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責(zé)任編輯：盧宏業(yè)

作者簡(jiǎn)介：朱宏偉(1989—)，男，黑龍江七臺(tái)河人，在讀碩士研究生。研究方向：公司治理與財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)。

收稿日期：2014-11-27

中圖分類號(hào)：C936；F272

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：1674-6341(2015)01-0035-02

doi:10.3969/j.issn.1674-6341.2015.01.016