企業(yè)構(gòu)建合規(guī)文化的探索與實(shí)踐

王楓

摘 要：俗話說：“一年企業(yè)靠運(yùn)氣，十年企業(yè)靠經(jīng)營，百年企業(yè)靠文化”。 合規(guī)文化作為企業(yè)文化的一種，是無形的，是一種環(huán)境，一種氛圍，一種軟實(shí)力，越來越受到企業(yè)的重視。吐哈油田2015年工作會議部署了今后一個(gè)時(shí)期總的發(fā)展思路，其中重要一條正是“構(gòu)建合規(guī)文化”，這也成為增強(qiáng)油田軟實(shí)力的重要措施和手段。由此可見合規(guī)文化作為企業(yè)文化的重要組成部分，雖然很難定義它存在的程度如何，但它卻能實(shí)實(shí)在在地為企業(yè)合規(guī)管理保駕護(hù)航、添磚加瓦，對企業(yè)穩(wěn)健持續(xù)發(fā)展有著極其重要的意義。

關(guān)鍵詞：構(gòu)建；合規(guī)文化；探索

一、什么是企業(yè)的合規(guī)文化？

為了禁止踩踏某一片草坪，我們總會在邊上構(gòu)筑一道籬笆，籬笆的作用就是防患人們的踐踏，久而久之人們就知道了籬笆的用意，當(dāng)有一天籬笆拆除了，也不會有人再踩那片草坪，因?yàn)樗麄冃睦镆呀?jīng)有了一道籬笆，那道現(xiàn)實(shí)中的籬笆就是規(guī)章制度，而人們心中的那道籬笆就是合規(guī)文化。一個(gè)企業(yè)，讓各類制度、操作流程更加規(guī)范、周全，密而不疏，讓企業(yè)員工有可遵循的齊全的規(guī)章制度，正是我們構(gòu)筑的這道現(xiàn)實(shí)的籬笆，但合規(guī)管理的真正目的，是要在企業(yè)中形成一種人人合規(guī)的氛圍，讓合規(guī)的觀念和意識深深扎根于每一位員工的頭腦中，并由此滲入到企業(yè)經(jīng)營的各個(gè)流程、各個(gè)環(huán)節(jié)，久而久之，心中的那道籬笆暨企業(yè)的合規(guī)文化也就形成了。

企業(yè)合規(guī)文化說白了，就是建立在企業(yè)員工心中并自覺奉行的制度規(guī)則。

二、企業(yè)構(gòu)建合規(guī)文化的意義是什么？

（一）構(gòu)建合規(guī)文化是對企業(yè)的必然要求

合規(guī)管理是一個(gè)企業(yè)經(jīng)營的底線，關(guān)乎著企業(yè)的生存與發(fā)展。一個(gè)企業(yè)，特別是中石油這樣的國有大型企業(yè)，一旦因不合規(guī)發(fā)生問題，就可能造成不良的社會影響和巨大的經(jīng)濟(jì)損失。合規(guī)管理在企業(yè)管理中，是一項(xiàng)帶有一定“自律”性的措施，它的特點(diǎn)就在于其執(zhí)行情況依賴于企業(yè)員工的自覺性與自律性，而企業(yè)“合規(guī)文化”正與這種自覺自律性息息相關(guān)，只有全員建立合規(guī)的意識并付諸于行動，才能保證規(guī)章管理制度在執(zhí)行階段即能夠得到遵守，才能保證合規(guī)管理的效率與效果。加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)文化的建設(shè)，已成為合規(guī)管理中不可繞過的話題。

（二）構(gòu)建合規(guī)文化是企業(yè)又好又快發(fā)展的有力保證

合規(guī)文化的構(gòu)建與企業(yè)的競爭力息息相關(guān)，當(dāng)前，國有大型企業(yè)正處于改革發(fā)展的關(guān)鍵階段，面對日新月異的新形勢，改革發(fā)展面臨著難得的歷史機(jī)遇。但是，改革發(fā)展必須是科學(xué)的發(fā)展、穩(wěn)健的發(fā)展、持續(xù)的發(fā)展，說到底必須是依法合規(guī)的發(fā)展，否則今天的“發(fā)展”，可能就是明天的包袱、明天的隱患。強(qiáng)化合規(guī)理念，完善規(guī)章制度，熟悉法律規(guī)定，讓每位企業(yè)員工都自覺養(yǎng)成依法辦事、合規(guī)經(jīng)營的良好習(xí)慣，完成從制度管人到文化管人的轉(zhuǎn)變，對于企業(yè)又好又快發(fā)展，將起到積極的促進(jìn)作用和有力的保證作用。

（三）構(gòu)建合規(guī)文化是企業(yè)預(yù)防廉潔風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的根本舉措

在吐哈油田近年查處的多起違紀(jì)違法案件以及發(fā)生的幾起安全事故中，追其原因，都是合規(guī)理念缺失、合規(guī)意識不強(qiáng)、合規(guī)管理薄弱造成的，有章不循，有法不依，這是最根本的原因。開展合規(guī)文化建設(shè)活動，就是要緊密配合廉政案件防范長效機(jī)制建設(shè)，變堵為疏，變被動為主動，將檢查處理與正面引導(dǎo)相結(jié)合，著眼源頭，綜合治理，從根本上扭轉(zhuǎn)案件高發(fā)、損失巨大的局面，真正讓企業(yè)走上安全、穩(wěn)健、快速的發(fā)展軌道，更有利于在社會上和公眾中樹立石油行業(yè)的良好形象。

三、企業(yè)如何更好的構(gòu)建合規(guī)文化

俗話說：思想是行為的先導(dǎo)，它能引導(dǎo)人的行為，支配人的行為。所以構(gòu)建合規(guī)文化也成為一個(gè)雙向過程，其首要任務(wù)就是要讓員工既要“認(rèn)同”，又“自覺遵循”。那么如何順著合規(guī)管理的東風(fēng)，建立一種良性的、持續(xù)的合規(guī)文化，讓這種無形的文化為有形的管理所用呢？

（一）全員樹立合規(guī)文化的理念

要想要員工“認(rèn)同”，企業(yè)就必須加強(qiáng)對員工的人性管理，在全員中樹立合規(guī)文化的理念。要讓企業(yè)全體員工意識到合規(guī)管理和合規(guī)文化建設(shè)是經(jīng)營管理的一件大事，不是監(jiān)管者要我做，而應(yīng)是我們自己要做，而且要自覺地做。企業(yè)要從人性化管理的角度去挖掘員工的潛能，從源頭上激發(fā)員工積極性、主動性和創(chuàng)造性，提倡“和風(fēng)細(xì)雨式”的教育，追求“潤物細(xì)無聲”的效果，用先進(jìn)的文化和思想培養(yǎng)員工的人生觀、價(jià)值觀。最好能把合規(guī)文化建設(shè)與經(jīng)營管理機(jī)制的塑造很好地結(jié)合起來，讓合規(guī)的觀念和意識滲透到員工的血液中，滲透到每個(gè)崗位、每個(gè)業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中，促使所有員工在開展經(jīng)營管理工作時(shí)能夠遵循法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，培育全員的合規(guī)意識。

（二）制定一套具有較強(qiáng)執(zhí)行力的好制度

我們每個(gè)人都生活在制度的世界里，享受著尊循制度下最大程度的自由。要想讓員工既要對合規(guī)管理“認(rèn)同”，又“自覺遵循”，必須從規(guī)章制度上著手，遵從‘行為——習(xí)慣——文化的路徑。建設(shè)合規(guī)制度，不能只喊口號不做實(shí)事，也不能雷聲大雨點(diǎn)小。而要?jiǎng)訂T全行上下，言行一致。企業(yè)過去的不少制度規(guī)定存在粗略化、大致化、模糊化問題，缺乏可操作性，制度執(zhí)行時(shí)存在“以信任代替管理、以習(xí)慣代替制度、以情面代替紀(jì)律”等不良現(xiàn)象。合規(guī)文化構(gòu)建中，要有科學(xué)合理的、完善的規(guī)章制度和操作流程，需要強(qiáng)化規(guī)章制度的執(zhí)行力，以扭轉(zhuǎn)長期職責(zé)不清、責(zé)任落實(shí)難的狀況。在識別、量化、評估、化解等方面，都要對過去的規(guī)章制度和操作辦法進(jìn)行及時(shí)必要和科學(xué)合理的改進(jìn)，規(guī)章制度不應(yīng)該是多年一成不變的，在制定規(guī)章制度時(shí)，一定要有針對性，要具體化，操作性要強(qiáng)。通過制度層面不斷修訂與完善的方式，形成事事都有明確合規(guī)守法的工作標(biāo)準(zhǔn)、處處都有嚴(yán)格的合規(guī)經(jīng)營紀(jì)律約束，使依法合規(guī)經(jīng)營成為全行員工的自覺行為。

（三）不斷強(qiáng)化員工的合規(guī)培訓(xùn)

對當(dāng)前企業(yè)員工而言，“合規(guī)管理”是個(gè)較為陌生的概念，要想將合規(guī)意認(rèn)潛移默化地滲透在每位員工的行為舉止中，經(jīng)常性地進(jìn)行一些合規(guī)培訓(xùn)是必然選擇。首先合規(guī)管理的牽頭部門應(yīng)當(dāng)經(jīng)常性針對近期常見的不合規(guī)問題，制訂合規(guī)政策的培訓(xùn)計(jì)劃，并通過考核機(jī)制，要求相關(guān)人員必須參加。通過持續(xù)性的培訓(xùn)，使員工熟知合行的各項(xiàng)合規(guī)管理規(guī)定，并不斷加強(qiáng)合規(guī)管理的意識和觀念，從而促進(jìn)整個(gè)合行的合規(guī)文化建設(shè)。