職務(wù)犯罪初查工作存在問(wèn)題和建議

陳啟

職務(wù)犯罪初查工作在實(shí)踐中發(fā)揮著極其重要的作用，但是由于我國(guó)《刑事訴訟法》以及《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱刑訴規(guī)則）對(duì)初查的規(guī)定過(guò)于模糊并導(dǎo)致實(shí)踐操作上失范等原因，使得職務(wù)犯罪初查工作的在理論上、實(shí)踐中頗有爭(zhēng)議。本文將從基層檢察工作者的角度探析職務(wù)犯罪初查工作中遇到的問(wèn)題和建議。

一、當(dāng)前在初查工作中遇到的問(wèn)題和困境

（1）線索管理不夠規(guī)范。一是線索受理與檢察機(jī)關(guān)統(tǒng)一軟件系統(tǒng)銜接不夠。目前，檢察機(jī)關(guān)的職務(wù)犯罪線索來(lái)源主要有群眾舉報(bào)、自行發(fā)現(xiàn)、上級(jí)交辦和紀(jì)委移送等情形，且群眾舉報(bào)的情形在基層檢察院占有比重較大。而實(shí)踐中大部分控申部門（舉報(bào)中心）在線索受理上為了避免網(wǎng)上操作的繁瑣，就對(duì)舉報(bào)材料單存作紙質(zhì)處理。二是檢察機(jī)關(guān)統(tǒng)一應(yīng)用軟件對(duì)線索的處理結(jié)果在《刑事訴訟法》和《刑訴規(guī)則》中找不到法律依據(jù)。

（2）初查中的文書使用不規(guī)范。實(shí)踐中，法律文書的使用呈現(xiàn)混亂的狀態(tài)，主要表現(xiàn)為三個(gè)方面：一是借用偵查階段的法律文書。如，經(jīng)常使用《詢問(wèn)通知書》、《傳喚通知書》或《拘傳通知書》通知被查對(duì)象或相關(guān)人員接受調(diào)查，而上述三種文書的適用前提都明確是在立案后。再如，《調(diào)取證據(jù)通知書》的存根聯(lián)也明確要求填寫案由和犯罪嫌疑人的基本情況。二是以介紹信替代法律文書或直接不使用法律文書。在需要商請(qǐng)紀(jì)檢監(jiān)察、公安、審計(jì)、工商等部門配合調(diào)查時(shí)，往往以介紹信來(lái)代替法律文書，或者不出具任何法律文書，而是通過(guò)私人關(guān)系或直接找知情人調(diào)查、調(diào)取證據(jù)和信息材料。三是對(duì)案件有重要證明價(jià)值的物證，而在立案前又無(wú)法使用扣押物品清單等文書，就以借條的形式扣押物品。

（3）初查證據(jù)在直接作為訴訟證據(jù)使用。立案是進(jìn)入訴訟程序的起點(diǎn)，初查雖然是“準(zhǔn)訴訟行為”，但是初查階段所取得的證據(jù)也必須經(jīng)過(guò)證據(jù)轉(zhuǎn)換才能發(fā)揮證明效力。但是在實(shí)踐過(guò)程中，偵查人員往往對(duì)此不夠重視或忽視，直接將初查所取得的材料當(dāng)做證據(jù)使用，這樣往往也為律師和審判機(jī)關(guān)詬病。

二、初查工作遇到問(wèn)題的原因探析

（1）對(duì)初查工作的性質(zhì)沒(méi)有統(tǒng)一認(rèn)識(shí)。雖然《刑訴規(guī)則》對(duì)初查作出了相關(guān)規(guī)定，但是在實(shí)踐中偵查人員對(duì)上述規(guī)定和初查的地位、目的的理解沒(méi)有統(tǒng)一認(rèn)識(shí)。往往在辦案過(guò)程中對(duì)初查的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的問(wèn)題、需要達(dá)到什么目的都是憑借個(gè)人主觀意圖進(jìn)行。

（2）初查制度的法律地位不夠明確。我們從《刑訴法》中更找不到初查的相關(guān)規(guī)定，這直接影響了初查的效力和規(guī)范性。實(shí)踐中，初查制度在職務(wù)犯罪偵查中具有很重要的地位，但是由于缺乏相應(yīng)的法律支持和依據(jù)，導(dǎo)致初查收集證據(jù)合法性較弱以及初查手段單一化。

三、完善初查制度的建議

1.確立職務(wù)犯罪初查的合法性和法律地位

程序法定原則要求我們應(yīng)當(dāng)將職務(wù)犯罪初查制度由司法解釋、檢察院辦案規(guī)則的上升到立法的高度，將職務(wù)犯罪初查作為偵查程序的一部分納入刑事訴訟程序，將我國(guó)職務(wù)犯罪初查從制度上升到法律。對(duì)于職務(wù)犯罪初查制度的改革，既應(yīng)是基于現(xiàn)有法律框架下解決實(shí)際困境、完善實(shí)務(wù)操作的實(shí)踐過(guò)程，也應(yīng)是為了立法修改作準(zhǔn)備的探索過(guò)程；既是回應(yīng)社會(huì)發(fā)展對(duì)職務(wù)犯罪偵查越來(lái)越高要求的過(guò)程，也是初查制度自身不斷走向理性、法治的過(guò)程。以法律的形式確立初查存在的合法性。明確檢察機(jī)關(guān)在立案前的任意偵查，確保檢察機(jī)關(guān)依法享有初查職務(wù)犯罪案件的通行證，將初查程序的規(guī)定授予合法性外衣。

2.規(guī)范職務(wù)犯罪初查手段

確立初查的“任意性偵查”手段，考慮設(shè)立“同意搜查、扣押”的合法性。主動(dòng)賦予檢察機(jī)關(guān)詢問(wèn)、查詢、勘驗(yàn)、鑒定、調(diào)取證據(jù)等初查措施；同時(shí)不排除初查階段，對(duì)相對(duì)人“同意搜查、同意扣押”獲取的證據(jù)效力?！巴馑巡?、扣押”，是指?jìng)刹槿藛T在征得相對(duì)人的同意下，可以對(duì)其進(jìn)行搜查、扣押有關(guān)財(cái)物并獲取有關(guān)的證據(jù)材料，應(yīng)予以確認(rèn)證據(jù)的效力。在相對(duì)人的自愿同意或配合下，相對(duì)人默許偵查人員的權(quán)力，則對(duì)相對(duì)人的限制不構(gòu)成非法。

3.明確初查證據(jù)的轉(zhuǎn)換使用

對(duì)初查階段獲取證據(jù)的證明效力，作者持“轉(zhuǎn)化說(shuō)”觀點(diǎn)。初查所獲取的證據(jù)在職務(wù)犯罪偵破過(guò)程中具有非常重要的地位，往往是突破犯罪嫌疑人的關(guān)鍵點(diǎn)。但是只有進(jìn)入訴訟程序的證據(jù)才能作為訴訟證據(jù)使用，訴訟程序是在立案程序啟動(dòng)后進(jìn)入的，初查卻是立案前啟動(dòng)的程序。因此我們應(yīng)該將初查所收集到的證據(jù)進(jìn)行轉(zhuǎn)化使用。正如行政執(zhí)法部門、紀(jì)檢部門收集的證據(jù)，我們一樣要通過(guò)證據(jù)轉(zhuǎn)換，以達(dá)到訴訟證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。

四、規(guī)范、細(xì)化職務(wù)犯罪初查程序、內(nèi)容

初查制度的完善與發(fā)展，不僅僅要從立法的角度將初查制度合法化，更要從初查制度的程序、內(nèi)容上進(jìn)行規(guī)范化。建立規(guī)范化的初查辦案制度，有利于進(jìn)一步提高初查辦案效力。對(duì)職務(wù)犯罪初查工作的程序規(guī)范，需要我們對(duì)初查的具體管理流程進(jìn)行細(xì)化，對(duì)初查的各個(gè)環(huán)節(jié)和活動(dòng)步驟進(jìn)行明確，以確保初查的司法偵查效力。

（1）規(guī)范線索登記管理工作。職務(wù)犯罪線索材料主要包括報(bào)案、舉報(bào)、控告、自首等來(lái)源，而針對(duì)職務(wù)犯罪線索的多種來(lái)源，必須由專人負(fù)責(zé)將犯罪信息進(jìn)行登記、管理并且及時(shí)錄入檢察機(jī)關(guān)統(tǒng)一軟件應(yīng)用系統(tǒng)。而且在登記時(shí)，盡量詳盡、具體，便于日后初查活動(dòng)的開展。登記管理人員還應(yīng)對(duì)線索材料進(jìn)行分門別類，并經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)的指示，確定具體經(jīng)辦負(fù)責(zé)偵查人員。

（2）規(guī)范初查的內(nèi)部辦案時(shí)限。時(shí)間過(guò)長(zhǎng)而又無(wú)結(jié)果的初查，亦會(huì)導(dǎo)致人力、物力大量投入，便會(huì)造成訴訟成本和司法資源的浪費(fèi)，也勢(shì)必給檢察機(jī)關(guān)形象帶來(lái)不好的影響，勢(shì)必對(duì)當(dāng)事人造成一定影響。

（3）完善初查法律文書。一是增加《協(xié)助調(diào)查通知書》。在實(shí)踐中，我們針對(duì)相關(guān)人員的問(wèn)話記錄，無(wú)論是采用《詢問(wèn)通知書》、《傳喚通知書》都不規(guī)范。二是將偵查人員與初查對(duì)象的談話記錄統(tǒng)一規(guī)范為《調(diào)查筆錄》，具體樣式與《詢問(wèn)筆錄》大致一樣。

（4）規(guī)范初查的結(jié)果工作。初查結(jié)束后，根據(jù)獲取的證據(jù)材料，確定是否立案。達(dá)到立案標(biāo)準(zhǔn)的，則及時(shí)立案并組織下一步偵查工作，針對(duì)職務(wù)犯罪的具體案件做出相應(yīng)的偵查步驟、方案。不立案的，則做好初查的中止或終結(jié)工作。無(wú)論是予以立案還或是不予立案，初查結(jié)束都應(yīng)制作《初查終結(jié)報(bào)告》才能算是初查終結(jié)。