對PPP模式應(yīng)用及推廣的思考

朱元宏

【摘 要】PPP模式主要是指一種在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中，積極且科學(xué)的將一些流動性的社會資本引入至建設(shè)項目中，以緩解財政壓力為目的的合作模式。文章首先對此種模式的概念進行了闡述說明，之后著重對其應(yīng)用推廣相關(guān)問題進行了分析研究，希望能夠更好的促進此模式的應(yīng)用，為緩解我國財政壓力、確保基礎(chǔ)設(shè)施順利建設(shè)提供幫助。

【關(guān)鍵詞】PPP；應(yīng)用推廣；應(yīng)用實例

自2014年全國財政會議召開后，各省市級的相關(guān)財政部門均嚴格遵照財政部要求，對如何進行PPP模式的科學(xué)應(yīng)用進行了認真探索。

一、PPP模式概述

PPP模式的范圍較廣，其內(nèi)涵也較為豐富?，F(xiàn)今在學(xué)術(shù)界對于PPP模式尚且缺乏一個明確的定義，是Public-Private-Partnership的簡稱。PPP中文被翻譯為公私合作制。在廣義上的概念主要是指一種公共部門與私人資本二者之間建立起一個合作的關(guān)系，將其中存在的風(fēng)險做分擔(dān)化處理，為社會公眾提供較為全面的公共服務(wù)的方式。此種模式的主要內(nèi)涵的體現(xiàn)點在于：全程合作、風(fēng)險的共同分擔(dān)、公共化的目的、工作效率的整合優(yōu)化等。從狹義方面對PPP模式進行理解可將其看作是對基礎(chǔ)項目建設(shè)中公私雙方共同參與的一種項目建設(shè)融資方式。在國外，對于PPP模式的相關(guān)研究，通常是站在廣義的角度之上，對融資方式也有所涉獵。

二、PPP模式應(yīng)用推廣

1.PPP模式應(yīng)用實例

從2005年開始，北京便在11個項目建設(shè)中應(yīng)用了PPP模式，成功融資100億元。而在深圳的水利、公交、電力等多個項目建設(shè)中采用了PPP，并在較短的時間內(nèi)容完成了資金引入工作。2002年6月，上海友聯(lián)聯(lián)合體獲取到了污水處理項目的經(jīng)營權(quán)，期限長達20年，主要負責(zé)此項目的融資、建設(shè)及管理。

2.PPP模式應(yīng)用推廣存在問題

（1）市場準入缺乏規(guī)范性

PPP模式的出現(xiàn)主要是為了對公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中存在的資金缺乏、效率低下予以妥善解決。在PPP的應(yīng)用中，私企與政府在合作時能夠獲取到較為豐厚且穩(wěn)固的經(jīng)濟回報，因此大部分的私企由于受到利益的驅(qū)使，對于PPP項目的參與度極高。從而使得PPP項目中的私營方水平參差不齊，并由此對參與至PPP合作中的私營部門應(yīng)用不規(guī)范的限制。市場準入標準缺乏規(guī)范性將會導(dǎo)致出現(xiàn)各類不好的狀況，如投資終止/中止、運營不善等。投資終止/中止主要是指在PPP項目建設(shè)中，私營方的資金無法更好的滿足施工建設(shè)需求，或是直接出現(xiàn)資金鏈徹底崩裂的狀況，最終導(dǎo)致私營方無法繼續(xù)參與項目的建設(shè)，履行合同中的責(zé)任義務(wù)。運營不善則是指，在項目建設(shè)中，私營方的內(nèi)部管理缺乏科學(xué)規(guī)范性，管理方式較為落后失敗，在決策中也出現(xiàn)失誤，從而致使PPP項目在較長的一段時間中出現(xiàn)虧損狀況。在重組無法的狀況下，私營方不可避免的需做破產(chǎn)處理，項目運營也必須要終止。

（2）風(fēng)險控制不明確

公共設(shè)施在建設(shè)中也會符合相關(guān)的客觀經(jīng)濟規(guī)律，存在著一定的建設(shè)風(fēng)險。如果PPP中的私營方在參與項目建設(shè)前，未對公共項目建設(shè)存在的風(fēng)險進行科學(xué)評估，積極遵循資本規(guī)律，運用一個較為正面的態(tài)度對待PPP中的投資風(fēng)險，那么則無法對潛在風(fēng)險實行有效控制。另外，PPP也可能會使得地方政府承受部分風(fēng)險，如果在PPP合作中，最終獲取到了較好的收益，那么私營方自然能夠獲取到目標利潤，反之則會出現(xiàn)虧損。一旦出現(xiàn)虧損，私營方則會要求政府也承擔(dān)部分損失，政府不得不承受項目風(fēng)險，其債務(wù)進一步增加，財政風(fēng)險也有所增大。

三、PPP模式應(yīng)用推廣策略

1.利潤的合理調(diào)整

PPP項目建設(shè)中具有極強的公益性與壟斷性，建設(shè)時間也較長。出于對項目順利建設(shè)的考量，應(yīng)在對實際狀況全面分析的基礎(chǔ)上，對利潤獲取進行合理化的調(diào)整。利潤調(diào)整原則為：不可使得經(jīng)營者無法順利經(jīng)營下去，也不可讓經(jīng)營者獲取較多的暴利。如果由于受到市場等因素的影響使得PPP項目無法順利運營，無論是政府還是企業(yè)均會受到一定的損失。因此如出現(xiàn)此狀況，政府則需對利潤獲取方案予以支持。如果是項目運行中出現(xiàn)不合理的暴利，那么則會在利益分配環(huán)節(jié)中出現(xiàn)不合理的狀況，對于大量的超額利潤則需做重新配給處理。

2.風(fēng)險的科學(xué)分配

在PPP項目建設(shè)中，對于特定風(fēng)險的分配應(yīng)將其配與最具有承擔(dān)能力的一方。PPP風(fēng)險分配就是指，在PPP項目建設(shè)中會出現(xiàn)各類型風(fēng)險，相關(guān)風(fēng)險的分配需在充分分析風(fēng)險特點的基礎(chǔ)上的進行，并在合同中予以體現(xiàn)。如與政策相關(guān)的風(fēng)險，則應(yīng)將其分配于公共部門；與經(jīng)營相關(guān)的風(fēng)險，則需將其分配于私營方，以此幫助實現(xiàn)風(fēng)險的降低化處理。

3.全面監(jiān)管

PPP項目時間較長，因此需對其各階段工作（運營、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓）采用不同的監(jiān)管措施。如英國在進行PPP模式應(yīng)用時，在其項目的招投標階段便明確了對初選、選定、定標階段的監(jiān)管規(guī)范，主要是從財務(wù)、專業(yè)性、組織能力等方面進行篩選標準的明確。在PPP項目的運用期，則對價格、服務(wù)、后期幫助等工作要求作出了規(guī)定。全面整體化的監(jiān)管，才能夠保障PPP模式的科學(xué)應(yīng)用，為相關(guān)合作項目的順利建設(shè)、運行提供助力。

四、結(jié)語

對PPP模式的相關(guān)問題進行較為全面的分析研究，希望能夠以此增強人們對于此模式的認識，并參與至模式推廣工作中。

參考文獻：

[1]黃擁政.PPP模式應(yīng)用與推廣的戰(zhàn)略思考[J].湖南財政經(jīng)濟學(xué)院學(xué)報，2014，30（3）：24-32.

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