文字復(fù)制比檢測(cè)的誤區(qū)及其防范

[摘要] 文字復(fù)制比檢測(cè)存在隨意設(shè)置文字復(fù)制的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，混淆文字的重復(fù)性與學(xué)術(shù)繼承性，忽視檢評(píng)制度性缺失的先天不足，夸大檢測(cè)系統(tǒng)文獻(xiàn)比對(duì)源的萬(wàn)能性，將人工理性讓渡于工具理性等誤區(qū)，造成了許多誤檢誤判。為了提高檢測(cè)的科學(xué)性和公正性，必須樹立高度負(fù)責(zé)的精神，采取科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆椒◤浹a(bǔ)缺陷，克服弊端，推進(jìn)學(xué)術(shù)事業(yè)的健康發(fā)展。

[關(guān)鍵詞] 學(xué)術(shù)不端;文字復(fù)制比檢測(cè);誤區(qū);防范

[作者單位]丁明剛，安徽巢湖學(xué)院。

[基金項(xiàng)目]教育部人文社會(huì)科學(xué)研究專項(xiàng)任務(wù)資助項(xiàng)目（科研誠(chéng)信和學(xué)風(fēng)建設(shè)）“以質(zhì)量為導(dǎo)向的科研評(píng)價(jià)方法研究”（項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)：13JDXF005）的階段性成果。

文字復(fù)制比檢測(cè)是學(xué)術(shù)不端檢測(cè)的主要指標(biāo)之一，在出版、科研、職稱晉升、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定等領(lǐng)域有著廣泛的應(yīng)用，對(duì)規(guī)范學(xué)術(shù)行為、懲治學(xué)術(shù)腐敗、推動(dòng)學(xué)術(shù)進(jìn)步發(fā)揮著重要的作用。這種由檢測(cè)系統(tǒng)與人工判定相結(jié)合的學(xué)術(shù)評(píng)判行為，由于檢測(cè)系統(tǒng)的局限和人為的偏誤等缺陷，在文字復(fù)制時(shí)間節(jié)點(diǎn)的設(shè)置、文字重復(fù)性與學(xué)術(shù)繼承性的界定、檢評(píng)制度的貫徹落實(shí)、檢測(cè)系統(tǒng)文獻(xiàn)比對(duì)源的使用、人工理性與工具理性的博弈等方面存在一定的誤區(qū)，因此其產(chǎn)生的負(fù)面效應(yīng)不容忽視。

一、文字復(fù)制比檢測(cè)的誤區(qū)

1.隨意設(shè)置文字復(fù)制的時(shí)間節(jié)點(diǎn)

學(xué)術(shù)成果的撰著發(fā)生于一定的時(shí)間維度內(nèi)，其文字復(fù)制的時(shí)間與之契合，文字復(fù)制比檢測(cè)時(shí)必須合理確定文字復(fù)制的時(shí)間節(jié)點(diǎn)?，F(xiàn)有檢測(cè)失誤中，對(duì)時(shí)間節(jié)點(diǎn)確定不當(dāng)是主要原因之一。部分檢測(cè)者隨意給出文字復(fù)制的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，使之在不經(jīng)意中成為被檢測(cè)學(xué)術(shù)成果文字復(fù)制的時(shí)間終點(diǎn)，導(dǎo)致“部分文字復(fù)制由檢測(cè)者而產(chǎn)生或消除”的荒謬結(jié)果，使得“文字復(fù)制比” 高于或低于實(shí)際情況。

這種情況具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：其一，無(wú)視學(xué)術(shù)成果生成與發(fā)表的具體時(shí)間，完全以檢測(cè)時(shí)間點(diǎn)來(lái)確定文字復(fù)制的最后期限。這是學(xué)術(shù)不端檢測(cè)的極端現(xiàn)象，要么是對(duì)檢測(cè)規(guī)律的無(wú)知，要么是不負(fù)責(zé)任，其產(chǎn)生的檢測(cè)結(jié)果最為不公。2012年，某省高校職稱評(píng)審中推行代表作文字復(fù)制比檢測(cè)，由于誤以檢測(cè)時(shí)間點(diǎn)來(lái)確定文字復(fù)制的最后時(shí)間點(diǎn)，結(jié)果導(dǎo)致被檢測(cè)論文與發(fā)表在其后的相關(guān)論文產(chǎn)生大量的文字重復(fù)現(xiàn)象。這其中不僅有大量引用或抄襲他人論文內(nèi)容的文章，也包括被檢測(cè)論文本身的自我重復(fù)，這顯然違背了文章發(fā)表與被借鑒的時(shí)間邏輯。其二，未經(jīng)科學(xué)推理，大致確定文字復(fù)制的時(shí)間節(jié)點(diǎn)。根據(jù)文章發(fā)表的時(shí)間去確定文字復(fù)制的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，從而得出檢測(cè)文章的文字復(fù)制比。例如，某篇文章發(fā)表于某刊2010年第3期，7月初出版，檢測(cè)者就將檢測(cè)時(shí)間定到2010年7月某日。這種情況未考慮文章定稿、寄送、審稿、發(fā)表以及印制、發(fā)行等時(shí)間周期與文字復(fù)制的時(shí)間節(jié)點(diǎn)的時(shí)間差，造成了文字復(fù)制時(shí)間節(jié)點(diǎn)的延后和文字復(fù)制率的可能提高。其三，人為將文字復(fù)制的時(shí)間節(jié)點(diǎn)提前至文章生成前。這其實(shí)是文字復(fù)制檢測(cè)的另一種極端現(xiàn)象，目的在于將被檢測(cè)文章的部分重復(fù)文字予以掩蓋，以達(dá)到弄虛作假的目的。這在學(xué)術(shù)腐敗無(wú)孔不入的當(dāng)下并非少見。

2.混淆文字重復(fù)性與學(xué)術(shù)繼承性

學(xué)術(shù)研究是建立在已有成果基礎(chǔ)之上的，對(duì)已有知識(shí)、思想、學(xué)理、方法等的繼承是科研成果的典型特征之一。這表現(xiàn)在學(xué)術(shù)論文中，即其部分文字與已有文獻(xiàn)中文字有不同程度的重復(fù)，在文字復(fù)制檢測(cè)中則為文字復(fù)制率。如果不對(duì)重復(fù)文字進(jìn)行人工取舍，那么，檢測(cè)系統(tǒng)就會(huì)將文章繼承性文字判為重復(fù)性文字，無(wú)論其為合理引證而形成的繼承性，還是其為抄襲剽竊而形成的重復(fù)性。這樣在實(shí)際檢測(cè)中通常就會(huì)造成繼承性與重復(fù)性的混淆，要么過(guò)分倚重文字復(fù)制量而將合理的重復(fù)誤判為抄襲剽竊等不端行為，要么將部分抄襲剽竊的文字判為合理的重復(fù)。于是，在有效的檢測(cè)時(shí)間范圍內(nèi)，凡是檢測(cè)系統(tǒng)確定的文字重復(fù)即為文字復(fù)制，而文字復(fù)制又常被判為學(xué)術(shù)不端。事實(shí)上，即便是進(jìn)行了初步的人工取舍抑或“專家鑒定”，將檢測(cè)出來(lái)的文字復(fù)制現(xiàn)象籠統(tǒng)判為學(xué)術(shù)不端的情況也是非常普遍的。

3.無(wú)視檢測(cè)制度的先天性缺失

我國(guó)文字復(fù)制比檢測(cè)始于2008 年12 月中國(guó)學(xué)術(shù)期刊（光盤版）電子雜志社和同方知網(wǎng)公司推出的“學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)”。此前，盡管我國(guó)出臺(tái)過(guò)有相關(guān)的法規(guī)文件對(duì)學(xué)術(shù)行為進(jìn)行規(guī)范與懲治，但其主要基于宏觀層面，以主觀感悟和粗放評(píng)判為主，缺乏科學(xué)性和可操作性。學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)的推行，從技術(shù)層面將學(xué)術(shù)評(píng)判引入了微觀領(lǐng)域，大大提高了學(xué)術(shù)評(píng)判的可操作性、客觀性和公正性。從檢索的現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢(shì)看，學(xué)術(shù)不端檢測(cè)已步入由粗淺檢測(cè)到不斷加深完善的發(fā)展階段。盡管如此，這種檢測(cè)的先天性制度缺陷已成歷史事實(shí)，不可避免與忽視。從對(duì)已發(fā)表文章的檢測(cè)來(lái)看，可以以2009年為分界點(diǎn)，此前發(fā)表的文章文字復(fù)制率明顯高于此后，而從這一年開始，已發(fā)表文章的文字復(fù)制率總體上呈逐年下降的趨勢(shì)，這種分化在一定程度上是學(xué)術(shù)不端檢測(cè)制度性約束的必然結(jié)果[1]。然而，在實(shí)際檢測(cè)中，我們經(jīng)常會(huì)發(fā)現(xiàn)，2009年及以前發(fā)表的文章因文字復(fù)制率較高而受到制裁，作者的“鳴冤叫屈”不能不引起我們的反思。事實(shí)上，這很大程度上是學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)的制度性缺乏造成的，這種制度規(guī)范對(duì)學(xué)術(shù)生態(tài)的規(guī)制、重塑與再生有著無(wú)可替代的引導(dǎo)作用?？陀^地說(shuō)，因這種制度性缺乏而“產(chǎn)生”出的部分文字重復(fù)是合理的，應(yīng)該允許存在，而非簡(jiǎn)單粗暴地懲處了事。

4.夸大檢測(cè)系統(tǒng)比對(duì)源的萬(wàn)能性

學(xué)術(shù)不端檢測(cè)是將被檢測(cè)論文與檢測(cè)系統(tǒng)采用的文獻(xiàn)進(jìn)行比對(duì)取舍后得出結(jié)論。在檢測(cè)中，不僅各種檢測(cè)系統(tǒng)所采用的比對(duì)源不統(tǒng)一，就是同一檢測(cè)系統(tǒng)不同時(shí)期采用的比對(duì)源往往也不盡相同，因而，即便在檢測(cè)時(shí)間范圍完全一致的情況下，對(duì)同一篇論文檢測(cè)出的結(jié)果也會(huì)不一致。筆者在同一時(shí)段內(nèi)用中國(guó)知網(wǎng)檢測(cè)系統(tǒng)、某省學(xué)術(shù)鑒定信息管理系統(tǒng)、某社會(huì)機(jī)構(gòu)檢測(cè)系統(tǒng)等三種學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)對(duì)發(fā)表于2012年的某篇論文進(jìn)行了文字復(fù)制比檢測(cè)，結(jié)果得出的文字復(fù)制率依次為24.8%、12.6%、7.2%。經(jīng)比較發(fā)現(xiàn)，這三個(gè)檢測(cè)系統(tǒng)的比對(duì)源數(shù)據(jù)庫(kù)的種類及其收錄文獻(xiàn)的數(shù)量存在較大的差異，直接導(dǎo)致了檢測(cè)結(jié)果的不同。

作者對(duì)文獻(xiàn)參考、引證的多樣性與復(fù)雜性，特別是在轉(zhuǎn)引、網(wǎng)絡(luò)引用、非公開出版物引用等引證過(guò)程中的不規(guī)范行為，導(dǎo)致被引用或抄襲的文獻(xiàn)內(nèi)容無(wú)法核查，如果檢測(cè)比對(duì)源未收錄這些文獻(xiàn)，則會(huì)出現(xiàn)檢測(cè)盲區(qū)，造成學(xué)術(shù)不端的漏判。目前，國(guó)內(nèi)檢測(cè)系統(tǒng)的比對(duì)源中就沒(méi)有圖書、非英文外語(yǔ)語(yǔ)種文獻(xiàn)，以及圖畫、書法等文獻(xiàn)，對(duì)這些文獻(xiàn)的內(nèi)容進(jìn)行抄襲根本無(wú)從檢測(cè)。因此，只有作者引用或抄襲了檢測(cè)系統(tǒng)比對(duì)源中的文獻(xiàn)，才能檢測(cè)出結(jié)果。而事實(shí)上，隨著作者引證或抄襲的日趨廣博性和復(fù)雜性，從理論上說(shuō)，檢測(cè)系統(tǒng)比對(duì)源永遠(yuǎn)難以與被檢測(cè)論文所復(fù)制的文字完全匹配。這樣，對(duì)檢測(cè)比對(duì)源的完全信賴難免會(huì)導(dǎo)致檢測(cè)結(jié)果偏離客觀事實(shí)，犯以偏概全的錯(cuò)誤。

5.對(duì)檢測(cè)系統(tǒng)的工具性盲從

在檢測(cè)時(shí)間恰當(dāng)、文獻(xiàn)比對(duì)源較為匹配的情況下，學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)對(duì)論文文字復(fù)制的檢準(zhǔn)率相對(duì)較高，這往往使得檢測(cè)機(jī)構(gòu)對(duì)檢測(cè)系統(tǒng)由信任、依賴變?yōu)槊??！八械奈淖謴?fù)制由機(jī)器和系統(tǒng)說(shuō)了算”成為部分檢測(cè)人員的習(xí)慣性思維和信條，工具理性代替了科學(xué)理性，由此導(dǎo)致檢測(cè)過(guò)程中許多合理引證被判為抄襲等學(xué)術(shù)不端行為，許多不端現(xiàn)象因系統(tǒng)無(wú)法檢測(cè)而蒙混過(guò)關(guān)。這種因檢測(cè)的不公而導(dǎo)致的學(xué)術(shù)不公情況屢屢發(fā)生[2]，影響了學(xué)術(shù)事業(yè)的發(fā)展。

二、文字復(fù)制比檢測(cè)誤區(qū)的消弭

1.盡量以文章寄送時(shí)間來(lái)確定文字復(fù)制的時(shí)間節(jié)點(diǎn)

對(duì)文字復(fù)制時(shí)間節(jié)點(diǎn)的合理界定直接決定文字復(fù)制檢測(cè)的準(zhǔn)確度，這理應(yīng)由作者寄送論文的時(shí)間來(lái)確定。對(duì)于未發(fā)表和已發(fā)表論文的檢測(cè)，具體時(shí)間可從以下幾方面確定：第一，對(duì)于未發(fā)表的文章，盡量以寄送時(shí)間點(diǎn)為檢測(cè)點(diǎn)。鑒于電子文稿傳輸?shù)乃矔r(shí)性，雜志社郵箱或編輯系統(tǒng)接受稿件的時(shí)間與作者投寄時(shí)間幾乎一致，此時(shí)，該文的“文字復(fù)制”行為已經(jīng)停止，以此時(shí)間點(diǎn)作為該論文文字復(fù)制的最后時(shí)間最為準(zhǔn)確和科學(xué)。雜志社收到論文的電子稿時(shí)，應(yīng)該以收件時(shí)間作為文字復(fù)制的最后時(shí)間，即便稿件暫不檢測(cè)，也應(yīng)該在文首或文后為其標(biāo)注收稿時(shí)間。同時(shí)，對(duì)于寄送的紙質(zhì)稿件，應(yīng)該以郵戳或快遞始發(fā)時(shí)間點(diǎn)作為作者論文文字復(fù)制的時(shí)間終點(diǎn)和文字復(fù)制檢測(cè)的時(shí)間節(jié)點(diǎn)。第二，對(duì)于已發(fā)表論文，如果標(biāo)注了“收稿日期”，電子投稿的可以該時(shí)間作為檢測(cè)時(shí)間點(diǎn)，紙質(zhì)投稿的則應(yīng)考慮稿子郵寄或投遞的周期。寄送的周期大致可以確定為：電子投稿1日，快遞1～2日，平信2～7日，掛號(hào)一周左右，確切日期應(yīng)以具體寄送天數(shù)為準(zhǔn)。將收稿日期減去投寄周期，得到的日期就可以確定為可以接受文字復(fù)制檢測(cè)的日期。第三，如果已發(fā)表論文上沒(méi)有標(biāo)注“收稿日期”和“出版日期”，則應(yīng)從論文的寄送周期、審稿周期、發(fā)表刊期、出版時(shí)間等方面綜合考慮。論文的審稿周期一般以稿約規(guī)定的期限為準(zhǔn);發(fā)表刊期則要考慮到月刊、雙月刊、季刊等出刊周期;出版時(shí)間為編輯、定稿并制版的時(shí)間，必須核實(shí)確定?？梢?，作者論文投稿日期遠(yuǎn)遠(yuǎn)早于“出版日期”，將這幾段時(shí)間累加，就可以用“出版日期”來(lái)確定論文的檢測(cè)時(shí)間：檢測(cè)日期=出版日期―（出版周期+審稿周期+寄送周期）。事實(shí)上，審稿周期、出版周期往往不是固定不變的，我們應(yīng)盡量核查準(zhǔn)確再予以確定。

2.對(duì)繼承性與重復(fù)性的合理區(qū)分與界定

文字復(fù)制包括合理引證、過(guò)度引用、抄襲（含自我抄襲）、剽竊、重復(fù)發(fā)表等多種情況。僅僅從檢測(cè)出的文字重復(fù)量就輕率地判定其為合理繼承或抄襲剽竊是不科學(xué)的。判定合理繼承，首先應(yīng)該看其文字是否屬于合理引證。判定合理引證，既有《著作權(quán)法》《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》等法規(guī)和文件可作理論依據(jù)，也有相關(guān)研究成果可資借鑒[3]?？傮w而言，合理引證應(yīng)該是內(nèi)容必要、文字適量、標(biāo)識(shí)清晰的引用，這與抄襲剽竊有著本質(zhì)的區(qū)別。即使是在內(nèi)容必要的情況下，抄襲剽竊往往也是引用文字過(guò)量、未予以合理標(biāo)識(shí)的引用。因此，對(duì)檢測(cè)出的重復(fù)文字的繼承性與重復(fù)性的區(qū)別，首先要看其重復(fù)文字引用量是否適中，引用文字是否進(jìn)行了合理標(biāo)識(shí);同時(shí)，更為重要的是要對(duì)那些“形式合理”的引用給予實(shí)質(zhì)性剖析，將那些偽引、作者或刊物沽名的自引與互引、無(wú)從查證的參引（含轉(zhuǎn)引和不確定引證源的引用）、錯(cuò)引等不合理引用判為學(xué)術(shù)不端。對(duì)重復(fù)文字的繼承性與重復(fù)性的評(píng)判，是學(xué)術(shù)不端檢測(cè)的核心、焦點(diǎn)與難點(diǎn)，唯有標(biāo)本兼查，才能得出最為客觀的結(jié)論。

3.后檢測(cè)的制度性修復(fù)與標(biāo)準(zhǔn)確立

檢測(cè)制度是由檢測(cè)規(guī)則、檢測(cè)系統(tǒng)及其技術(shù)、檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)、檢測(cè)反饋及懲治等一系列要素構(gòu)成的。鑒于檢測(cè)制度2008年及其之前的缺失、2009年及其以后的日趨規(guī)范與嚴(yán)謹(jǐn)?shù)陌l(fā)展規(guī)律，在檢測(cè)中就應(yīng)該區(qū)別對(duì)待。2008年及以前發(fā)表的論文，檢測(cè)時(shí)，除可以將文字重復(fù)過(guò)多（一般高于30%以上）的明顯抄襲的論文判定為學(xué)術(shù)不端外，其余論文的文字復(fù)制率一般可以允許在30%以內(nèi)。2009年及其以后發(fā)表的論文，其文字復(fù)制比總體上應(yīng)該是一個(gè)從高到低并停留在一個(gè)較低水平上的標(biāo)準(zhǔn)，其數(shù)量值嚴(yán)格控制在20%以下。這其中對(duì)于文獻(xiàn)綜述類等需要大量引證的文章，可以允許文字復(fù)制率略高于其他類型的文章（在40%左右）。如此，我們?cè)跈z測(cè)中，不僅能夠從宏觀上總體把握和控制文章的文字復(fù)制率，而且能夠靈活地區(qū)別對(duì)待不同時(shí)期、不同類型的文章，促進(jìn)學(xué)術(shù)生態(tài)的良性發(fā)展。

4.比對(duì)源的完善與彌補(bǔ)

檢測(cè)系統(tǒng)比對(duì)源收錄數(shù)據(jù)庫(kù)越全面、各種文獻(xiàn)收錄越完備，則檢測(cè)出的結(jié)果就越趨近實(shí)際，因此，檢測(cè)系統(tǒng)應(yīng)不斷增加和充實(shí)檢測(cè)比對(duì)源。例如，某省2013年在2012年使用的比對(duì)源數(shù)據(jù)庫(kù)基礎(chǔ)上，增加了“港澳臺(tái)學(xué)術(shù)文獻(xiàn)庫(kù)”“優(yōu)先出版文獻(xiàn)庫(kù)”“互聯(lián)網(wǎng)文檔資源”等文獻(xiàn)，就使得檢測(cè)的比對(duì)精度有所提高。同時(shí)，鑒于文字引證的復(fù)雜性，檢測(cè)時(shí)要求作者提供文章引證的詳細(xì)說(shuō)明和引證文獻(xiàn)的原件或復(fù)印件等證明材料，這樣就可以有效彌補(bǔ)部分文獻(xiàn)因“無(wú)從核查”而出現(xiàn)的無(wú)法比對(duì)的漏洞，讓抄襲剽竊等不端行為無(wú)處藏身。

5.科學(xué)理性的回歸

學(xué)術(shù)不端檢測(cè)的檢出率與檢準(zhǔn)率受多種因素的影響，其中主觀因素往往占據(jù)主要方面，包括系統(tǒng)在內(nèi)的客觀因素起著相對(duì)次要的作用，特別是在需要做出合理判定的情況下。因此，對(duì)檢測(cè)系統(tǒng)的盲從無(wú)疑是一種不負(fù)責(zé)任的行為，是對(duì)科學(xué)理性的漠視與逃避。實(shí)際上，作者撰寫論文的文字復(fù)制現(xiàn)象非常復(fù)雜，在實(shí)際檢測(cè)中，檢測(cè)人員不僅需要對(duì)被檢測(cè)論文從時(shí)間、文獻(xiàn)類型上予以設(shè)定，還要從內(nèi)容上對(duì)其進(jìn)行剖析[4]，揭隱顯微，對(duì)真引、偽引、抄襲等予以準(zhǔn)確判定。只有將檢測(cè)中的工具理性與科學(xué)理性緊密結(jié)合，并以科學(xué)理性為主導(dǎo)，才能對(duì)文字復(fù)制及其實(shí)質(zhì)做出科學(xué)的判定。

[1]張放. 學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)對(duì)《中國(guó)醫(yī)學(xué)影像技術(shù)》刊登論文檢測(cè)結(jié)果的分析[J]. 科技情報(bào)開發(fā)與經(jīng)濟(jì)，2011（26）：125-127.

[2]劉認(rèn)軍.別讓“學(xué)術(shù)不端”成“學(xué)術(shù)不公”——學(xué)術(shù)不端檢測(cè)軟件使用淺談[J].出版廣角，2012（6）：58-59.

[3]趙蔚. 學(xué)術(shù)不端檢測(cè)結(jié)果的修正標(biāo)準(zhǔn)初探——基于“文字復(fù)制比”與“文章抄襲率”的辨析[J]. 中國(guó)出版，2011（11下）：20-23.

[4]孔艷，顏帥. 關(guān)于不端文獻(xiàn)檢測(cè)軟件的思考[J]. 中國(guó)出版，2010（11下）：28-30.