學(xué)位論文再出版與學(xué)術(shù)不端行為探析

[摘要]學(xué)位論文特殊的學(xué)術(shù)價(jià)值不適用于“一稿多投”的禁止，其網(wǎng)絡(luò)出版形式不能替代紙質(zhì)出版形式，兩者本質(zhì)上并不矛盾，還可相互補(bǔ)充。避免學(xué)位論文的重復(fù)發(fā)表與學(xué)位論文作者是否有再出版的權(quán)利是兩個(gè)概念，不能混淆。文章根據(jù)《著作權(quán)法》的相關(guān)規(guī)定，比較國外期刊界對(duì)類似問題的處理方式，結(jié)合國內(nèi)編輯出版實(shí)務(wù)，剖析學(xué)位論文再出版不是學(xué)術(shù)不端行為，兩者有著實(shí)質(zhì)區(qū)別，并提出相應(yīng)對(duì)策，以期促進(jìn)學(xué)術(shù)成果的積極傳播與交流。

[關(guān)鍵詞]學(xué)位論文;再出版;重復(fù)率檢測(cè);學(xué)術(shù)不端

[作者單位] 余筱瑤，重慶廣播電視大學(xué)學(xué)報(bào)編輯部。

隨著互聯(lián)網(wǎng)數(shù)字技術(shù)、信息技術(shù)的迅猛發(fā)展，越來越多的高校和大型數(shù)據(jù)庫達(dá)成合作，學(xué)位論文上網(wǎng)入庫已成為趨勢(shì)。學(xué)術(shù)研究成果的檢索和傳播通過網(wǎng)絡(luò)打開了個(gè)人之間、學(xué)院之間、國度之間的樊籬阻隔，開啟了一扇通向浩瀚知識(shí)的大門。為檢測(cè)抄襲、剽竊等學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)，網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫商推出學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)平臺(tái)，期刊編輯通常只要將論文上傳，平臺(tái)系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)將之與數(shù)據(jù)庫所收錄的全文作比對(duì)，并直接生成重復(fù)比數(shù)值，以此作為判斷論文是否涉及學(xué)術(shù)不端行為的主要依據(jù)。

投稿論文的重復(fù)比檢測(cè)數(shù)值較高一般有幾種情況：（1）與已被收錄在數(shù)據(jù)庫中的本人的學(xué)位論文重合;（2）與本人的已發(fā)表論文重合;（3）與會(huì)議論文重合;（4）抄襲他人作品。本文關(guān)注的是第一種情況，即投稿作品與作者本人的學(xué)位論文重合，也就是作者對(duì)其本人的學(xué)位論文以拆分、析出的形式再次投稿。此類學(xué)術(shù)論文網(wǎng)絡(luò)出版后再次出版是否就構(gòu)成學(xué)術(shù)不端行為呢？對(duì)此，理論界和編輯實(shí)務(wù)部門一直爭(zhēng)議不斷，頗多困惑。筆者根據(jù)《著作權(quán)法》的相關(guān)規(guī)定，比較國外期刊界對(duì)類似問題的處理方式，結(jié)合國內(nèi)編輯出版實(shí)務(wù)，剖析學(xué)位論文再出版不是學(xué)術(shù)不端行為，兩者有著實(shí)質(zhì)區(qū)別，并提出相應(yīng)對(duì)策，以期促進(jìn)學(xué)術(shù)成果的積極傳播與交流。

一、學(xué)位論文再出版定義與版權(quán)歸屬問題

1.再出版不同于再發(fā)表

首先應(yīng)厘清再出版與再發(fā)表的區(qū)別。目前編輯實(shí)務(wù)界通常稱學(xué)位論文再出版為“再發(fā)表”，實(shí)際上這一提法并不準(zhǔn)確。我國《著作權(quán)法》第十條規(guī)定，發(fā)表權(quán)，即決定作品是否公之于眾的權(quán)利。具體而言，發(fā)表權(quán)是指作者對(duì)其創(chuàng)作的作品享有是否發(fā)表、何時(shí)發(fā)表、以何種形式發(fā)表的權(quán)利。發(fā)表權(quán)只能行使一次，作者一旦將作品發(fā)表，其對(duì)作品享有的發(fā)表權(quán)即行使完畢。在實(shí)踐中，作品經(jīng)濟(jì)權(quán)利的行使通常伴隨著發(fā)表權(quán)的實(shí)現(xiàn)，因此，為了保障其他著作權(quán)人的權(quán)益，作者在轉(zhuǎn)讓作品的經(jīng)濟(jì)權(quán)利之后不能再次行使該作品的發(fā)表權(quán)[1]。出版者權(quán)，是指書刊出版者在一定期限內(nèi)對(duì)其出版的作品所享有的一系列權(quán)利的統(tǒng)稱。出版者是指出版圖書和期刊的出版社或雜志社。出版者的專有出版權(quán)要受一定的限制，在各類出版者中，只有圖書出版者對(duì)其所出版的作品擁有法定的出版權(quán)。報(bào)紙、期刊出版者能否對(duì)其出版的作品享有專有出版權(quán)取決于與作者的合同約定[1]。因此，發(fā)表不同于出版，作者對(duì)作品的發(fā)表權(quán)只能行使一次，但是通過法律規(guī)定、當(dāng)事人授權(quán)、約定等形式，作品可以再次出版。通常所說的學(xué)術(shù)論文網(wǎng)絡(luò)出版后再投紙質(zhì)期刊發(fā)表，應(yīng)稱之為再出版，而非再發(fā)表。

2.學(xué)位論文的版權(quán)歸屬

學(xué)位論文是具有獨(dú)創(chuàng)性并能以某種有形形式復(fù)制的智力成果，屬于《著作權(quán)法》保護(hù)的作品范疇。學(xué)位論文作者的著作權(quán)自作品創(chuàng)作完成之日起產(chǎn)生?！吨鳈?quán)法》第十一條規(guī)定，著作權(quán)屬于作者，本法另有規(guī)定的除外。創(chuàng)作作品的公民是作者。由法人或者其他組織主持，代表法人或者其他組織意志創(chuàng)作，并由法人或者其他組織承擔(dān)責(zé)任的作品，法人或者其他組織視為作者。如無相反證明，在作品上署名的公民、法人或者其他組織為作者?？梢?，除了主要利用單位的物質(zhì)技術(shù)條件創(chuàng)作的，和論文作者與學(xué)校就學(xué)位論文的版權(quán)有特別約定的，通常情況下學(xué)位論文的版權(quán)都屬于作者個(gè)人。

但學(xué)位論文被收錄到數(shù)據(jù)庫之后，版權(quán)歸屬就變得不那么清晰了。學(xué)位論文入庫分為兩種情況，一種是作者與學(xué)?；蛘咧苯优c數(shù)據(jù)庫簽訂協(xié)議，約定著作權(quán)財(cái)產(chǎn)權(quán)歸屬、使用權(quán)授權(quán)范圍。作者全部或部分授權(quán)學(xué)?；驍?shù)據(jù)庫獲得對(duì)作品著作權(quán)的使用;另一種是著作權(quán)仍在作者手中，學(xué)?；驍?shù)據(jù)庫在沒有授權(quán)的情況下擅自使用學(xué)位論文，這屬于侵權(quán)行為。對(duì)于作者將學(xué)位論文拆分、析出的內(nèi)容再以多種形式出版（多以紙質(zhì)期刊為載體）的版權(quán)歸屬問題，目前學(xué)術(shù)界尚未達(dá)成共識(shí)，也缺乏專門的法律條文及規(guī)范。在實(shí)務(wù)中，期刊編輯為了提高文章被引率、刊物的影響因子，往往強(qiáng)調(diào)文章的首發(fā)權(quán)，同時(shí)為避免涉嫌學(xué)術(shù)不端行為，編輯對(duì)于此類稿件大多采取拒發(fā)的處理方式。這種方式雖然簡單高效，但也會(huì)阻礙不少高水平的學(xué)術(shù)成果的傳播與交流，給編輯和作者帶來很大的困惑：學(xué)術(shù)論文網(wǎng)絡(luò)出版后再次出版是否真的構(gòu)成學(xué)術(shù)不端行為呢？

二、學(xué)術(shù)論文再出版與學(xué)術(shù)不端行為辨析

1. 網(wǎng)絡(luò)出版形式不能替代紙質(zhì)出版形式

學(xué)術(shù)論文再出版是以學(xué)位論文事先已被收錄入庫的前提下定義的。作為作品，學(xué)位論文的出版形式可分為紙質(zhì)出版、電子出版和網(wǎng)絡(luò)出版。數(shù)據(jù)入庫只是網(wǎng)絡(luò)出版形式，并不能替代紙質(zhì)形式的出版。目前國內(nèi)收錄學(xué)位論文的數(shù)據(jù)庫主要有三大機(jī)構(gòu)：中國知網(wǎng)、萬方數(shù)據(jù)知識(shí)服務(wù)平臺(tái)、維普網(wǎng)。它們雖然都具有互聯(lián)網(wǎng)出版資質(zhì)，持有合法的“互聯(lián)網(wǎng)出版許可證”，從事的是網(wǎng)絡(luò)出版業(yè)務(wù)，學(xué)位論文被它們收錄入庫就屬于正式出版。但是網(wǎng)絡(luò)出版只是出版的形式之一，數(shù)據(jù)庫針對(duì)的讀者群和紙質(zhì)期刊針對(duì)的讀者群各有不同，互為補(bǔ)充。

期刊作為紙質(zhì)出版形式的載體，對(duì)學(xué)術(shù)成果的傳播、交流起著重要的作用。且就國內(nèi)各學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)對(duì)職稱評(píng)定的條件和高校碩士、博士學(xué)位授予的要求來看，學(xué)術(shù)論文的紙質(zhì)出版形式仍然是文章評(píng)定的主流標(biāo)準(zhǔn)和核心要求。比如：“北京大學(xué)教師職務(wù)聘任條件要求”規(guī)定，申請(qǐng)理學(xué)類教授職務(wù)者，作為主要作者在國內(nèi)外重要學(xué)術(shù)刊物發(fā)表至少10篇學(xué)術(shù)論文，其中至少7篇為SCI、EI收錄（SCI、EI不涉及的學(xué)科除外）;或者在國內(nèi)外重要學(xué)術(shù)刊物發(fā)表至少8篇學(xué)術(shù)論文，其中至少5篇為SCI、EI收錄，并獨(dú)立（或?yàn)橹鳎┏霭嬉徊扛咚綄W(xué)術(shù)專著（包括教材）;申請(qǐng)人文科學(xué)類教授職務(wù)者，作為主要作者在國內(nèi)外重要學(xué)術(shù)刊物發(fā)表至少8篇學(xué)術(shù)論文，并獨(dú)立出版一部高水平學(xué)術(shù)專著（包括教材和外國語言學(xué)科的譯著）[2]。此外，碩士、博士研究生畢業(yè)申請(qǐng)授予學(xué)位也將在紙質(zhì)期刊上的發(fā)文情況作為評(píng)審條件之一?？梢?，論文的網(wǎng)絡(luò)出版形式不能替代紙質(zhì)出版形式，學(xué)位論文以網(wǎng)絡(luò)形式出版和以紙質(zhì)形式出版本質(zhì)上并不矛盾，還可相互補(bǔ)充。

2.學(xué)位論文的特殊性決定其再出版的必要性

學(xué)位論文相對(duì)于一般學(xué)術(shù)論文具有特殊性，它是經(jīng)過專家審閱、答辯，比較系統(tǒng)的一項(xiàng)科研成果，以此證明研究生的學(xué)術(shù)水平。學(xué)校要求碩士、博士研究生畢業(yè)前必須要有論文在相應(yīng)級(jí)別的期刊上發(fā)表，作為畢業(yè)的硬性條件之一。特別是博士研究生，往往還被要求在畢業(yè)前要有一部專著出版，即博士學(xué)位論文以圖書形式的紙質(zhì)出版。同時(shí)，學(xué)位論文入庫是對(duì)畢業(yè)生的強(qiáng)制性、義務(wù)性要求。遵循我國學(xué)位論文的存繳制度，畢業(yè)生必須簽訂學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)書，統(tǒng)一入庫。值得思考的是，學(xué)位論文比一般論文更具學(xué)術(shù)含量，是作者歷經(jīng)多年研究的學(xué)術(shù)成果，如果僅限于在數(shù)據(jù)庫中的網(wǎng)絡(luò)出版，沒有紙質(zhì)的再出版，覆蓋人群有限，傳播范圍有限，很難最大限度地發(fā)揮其推動(dòng)科技進(jìn)步的作用。國家、作者對(duì)科技建設(shè)的投入和產(chǎn)出得不到應(yīng)有的回報(bào)，實(shí)踐中的這些規(guī)定都讓學(xué)位論文再出版具有必要性。

3.正確理解學(xué)術(shù)不端行為的定義

當(dāng)前我國的法律法規(guī)、相關(guān)學(xué)術(shù)規(guī)范并未明確規(guī)定學(xué)位論文再出版是否屬于學(xué)術(shù)不端行為，學(xué)術(shù)界的認(rèn)識(shí)也并未統(tǒng)一。教育部《關(guān)于嚴(yán)肅處理高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為的通知》（教社科〔2009〕3號(hào)）文件對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的認(rèn)定是：（1）抄襲、剽竊、侵吞他人學(xué)術(shù)成果;（2）篡改他人學(xué)術(shù)成果;（3）偽造或者篡改數(shù)據(jù)、文獻(xiàn)，捏造事實(shí);（4）偽造注釋;（5）未參加創(chuàng)作，在他人學(xué)術(shù)成果上署名;（6）未經(jīng)他人許可，不當(dāng)使用他人署名;（7）其他學(xué)術(shù)不端行為。文件雖然未明文規(guī)定學(xué)位論文再出版的性質(zhì)，但實(shí)務(wù)中編輯常常將學(xué)位論文再出版作為“一稿多投”的形式放置在“（7）其他學(xué)術(shù)不端行為”范疇中。避免“一稿多投”的出發(fā)點(diǎn)是為了增加論文的學(xué)術(shù)分量，提高學(xué)術(shù)論文的品質(zhì)，可是避免學(xué)位論文的重復(fù)發(fā)表與學(xué)位論文作者是否有再出版的權(quán)利是兩個(gè)概念，不能混淆。學(xué)位論文再出版不能與學(xué)術(shù)不端行為劃等號(hào)，學(xué)位論文因其不同于一般論文的特殊性也不適用于“一稿多投”的禁止。

三、國外期刊界處理學(xué)位論文再出版之比較

國外的大部分作者為了讓自己的研究成果能夠最大范圍地傳播，被更多的研究同行看到和引用，一般會(huì)將自己的論文公開。學(xué)校也會(huì)推薦論文給一些數(shù)據(jù)庫收錄，但是數(shù)據(jù)庫只是收錄，版權(quán)保留在作者自己手中，所以大部分學(xué)位論文不存在版權(quán)糾紛，也就沒有再出版所引發(fā)的困惑。

對(duì)于學(xué)位論文網(wǎng)絡(luò)出版后再出版以及其版權(quán)歸屬問題，當(dāng)前國外期刊界并無明確統(tǒng)一的規(guī)定。很多期刊不反對(duì)學(xué)位論文的再次出版。如Nature雜志在其網(wǎng)站上的“重復(fù)發(fā)表政策”中明確指出：“自然系列雜志樂于考慮包含了博士或其他學(xué)位論文部分內(nèi)容的來稿……”出版商Elsevier在其公布的“發(fā)表倫理”中指出：“一篇論文的投稿視為該論文從未發(fā)表過（除以摘要的形式發(fā)表或作為演講稿和學(xué)位論文的一部分）……”此外，還有期刊并未明確反對(duì)學(xué)位論文的再次出版，如Science雜志僅明確反對(duì)再次出版，并未指出學(xué)位論文是否例外[3]。

另外，《浙江大學(xué)學(xué)報(bào)》（英文版）編輯部調(diào)查課題組在2011年基于全球78種期刊的120位編輯就會(huì)議論文集出版后再次出版所做出的調(diào)查反饋，對(duì)于如何看待學(xué)位論文再出版也有一定的啟示作用。在78種期刊中，32%種期刊反對(duì)會(huì)議論文再投期刊;68%同意會(huì)議論文增加有價(jià)值的新內(nèi)容后可以再出版。同意有條件再出版的編輯反饋意見有93份，其中38份反饋意見認(rèn)為新增內(nèi)容應(yīng)占全文比例的25%—75%，這其中又有22份認(rèn)為新增內(nèi)容比例應(yīng)大于30%。他們要求作者修改的理由主要是：（1）增加論文學(xué)術(shù)分量、提高品質(zhì)（占51.8%）;（2）避免重復(fù)出版（占33.7%）;（3）避免會(huì)議論文的種種限制，如體例、篇幅等（占16.9%）;（4）更高的同行評(píng)審標(biāo)準(zhǔn) （占7.23%） ;（5）版權(quán)問題 （占6%） ;（6）期刊政策 （占3.6%）[4]。

由此可以看出，雖然在學(xué)術(shù)規(guī)范和政策上，國外期刊界對(duì)學(xué)位論文再出版沒有統(tǒng)一明確的規(guī)定，但是期刊追求學(xué)術(shù)分量的熱情遠(yuǎn)大于對(duì)論文發(fā)表形式的重視。同時(shí)我們也應(yīng)該明確，會(huì)議論文再出版的調(diào)查不能直接作為學(xué)位論文再出版定性的依據(jù)。因?yàn)闀?huì)議論文與學(xué)位論文有本質(zhì)的不同，會(huì)議論文表述直接、直陳觀點(diǎn)、篇幅較短，學(xué)位論文是長時(shí)間系統(tǒng)性的研究成果，兩者的角色功能全然不同。國外的經(jīng)驗(yàn)只能作為國內(nèi)實(shí)踐的啟示，最重要的是國內(nèi)編輯要在實(shí)踐中不斷探索，尋找適合中國國情的方式。

四、國內(nèi)學(xué)位論文再出版建議

學(xué)位論文的特殊性以及其重要的學(xué)術(shù)價(jià)值，使得期刊編輯在學(xué)位論文再投稿的審稿中不能完全依賴學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)（查重軟件）做出是否采用的決定，必須結(jié)合專家審稿意見和編輯的專業(yè)判斷，對(duì)文章是否有學(xué)術(shù)價(jià)值給出結(jié)論。查重軟件審查通過的結(jié)果只是判斷一篇好文章的必要條件而非充分條件。對(duì)于創(chuàng)新度高的析出論文，單純從是否為新發(fā)文章角度考慮沒有意義，否則用機(jī)器代替人工判斷只會(huì)是簡單而粗暴的工作。

作者將學(xué)位論文授權(quán)數(shù)據(jù)庫出版時(shí)要重視對(duì)自身著作權(quán)的保護(hù)，對(duì)授權(quán)范圍明確約定，只授予數(shù)據(jù)庫對(duì)論文的非專有使用權(quán)，保留其他權(quán)利，為論文以后的再出版找到法律保護(hù)的依據(jù)。為了充分發(fā)揮學(xué)位論文的學(xué)術(shù)價(jià)值，促進(jìn)知識(shí)的傳播，實(shí)現(xiàn)資源共享，提高學(xué)術(shù)成果的貢獻(xiàn)率，作者再出版時(shí)應(yīng)借鑒大多數(shù)國外期刊編輯的要求，對(duì)學(xué)位論文進(jìn)行一定比例的創(chuàng)新，修改后新內(nèi)容至少應(yīng)占全文25%以上，但是編輯不能在未審查全稿內(nèi)容價(jià)值的前提下僅以此作為格式標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)再出版時(shí)應(yīng)明確標(biāo)注引用原文的出處，嚴(yán)謹(jǐn)著文。

隨著信息技術(shù)、數(shù)字媒體的迅猛發(fā)展，學(xué)術(shù)論文的傳播會(huì)更依賴于數(shù)字網(wǎng)絡(luò)的傳播形式，出版的主要目的在于科技文化的傳播和交流。隨著傳播范圍、程度的拓展、縱深，良好的受眾效應(yīng)會(huì)使紙媒的文章首發(fā)權(quán)意識(shí)被逐漸淡化，因此，期刊編輯的關(guān)注重點(diǎn)仍應(yīng)以學(xué)術(shù)內(nèi)容價(jià)值為核心，論文的首發(fā)權(quán)不應(yīng)成為期刊拒絕學(xué)位論文再發(fā)表的借口。

[1]齊愛民，朱謝群. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)法新論[M]. 北京：北京大學(xué)出版社，2008：122-123;141-142.

[2]北京大學(xué). 關(guān)于印發(fā)《北京大學(xué)教師職務(wù)聘任條件》的通知（校發(fā)〔2004〕91號(hào)）[EB/OL]. http：//hr.pku.edu.cn/zyjszwpr/zcgd1/13040.htm，2014-08-29.

[3]張小強(qiáng)，趙大良. 學(xué)位論文再次發(fā)表的版權(quán)與學(xué)術(shù)不端問題分析[J]. 編輯學(xué)報(bào)，2011（5）：377.

[4]翟自洋，張?jiān)录t. 國際期刊界如何看待會(huì)議論文集再發(fā)表——基于對(duì)78種國際期刊及120位編輯的調(diào)查[J]. 中國出版，2013（14）：17.