日本、韓國的跨越“中等收入陷阱”之路及其啟示

作者簡介：檀明（1990- ），男，漢，安徽安慶人，碩士研究生在讀，安徽大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，農(nóng)村經(jīng)濟(jì)學(xué)，研究方向：農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化。

摘要：2006年世界銀行提出“中等收入陷阱”概念，近期，我國財(cái)政部部長樓繼偉表示，中國在未來的5年或10年有50%以上的可能性會滑入中等收入陷阱，使得這一問題得到了各領(lǐng)域的關(guān)注。中國要跨越“中等收入陷阱”，首先要有清醒的理論認(rèn)識。經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和需求結(jié)構(gòu)的升級以及制度紅利的釋放乃至技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致的全要素生產(chǎn)率的提高，這些都為日韓兩國的跨越奠定了基調(diào)。再結(jié)合日本、韓國關(guān)于跨越“中等收入陷阱”的具體做法的分析，通過與他國比較，吸取日韓成功跨越“中等收入陷阱”的經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)行比較借鑒，旨在為我國跨越“中等收入陷阱”提供對策支持。

關(guān)鍵詞：中等收入陷阱；供給與需求；日本；韓國；政策建議

一、引言

2006年，世界銀行在其《東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展報(bào)告》中首次提出中等收入陷阱 （ Middle Income Trap）概念，它是指使各經(jīng)濟(jì)體賴以從低收入經(jīng)濟(jì)體成長為中等收入經(jīng)濟(jì)體的戰(zhàn)略，對于它們向高收入經(jīng)濟(jì)體攀升是不能夠重復(fù)使用的，進(jìn)一步的經(jīng)濟(jì)增長被原有的增長機(jī)制鎖定，人均國民收人難以突破10000美元的上限，一國很容易進(jìn)人經(jīng)濟(jì)增長階段的停滯徘徊期[1]。中等收入陷阱通常表現(xiàn)出經(jīng)濟(jì)增長回落或停滯、民主亂象、貧富分化、腐敗多發(fā)、過度城市化、社會公共服務(wù)短缺、就業(yè)困難、社會動蕩、信仰缺失、金融體系脆弱等主要特征[2]。按照世界銀行2008年最新收入分組標(biāo)準(zhǔn)，人均國民收入小于905美元的國家為低收入國家，從906美元到11115美元左右的國家屬于中等收入國家。

其中，中等收入國家又分為兩個(gè)層次，在906美元到3595美元之間，為低中等收入國家，介于3596美元到11115美元為高中等收入國家（如表1）。2014年，我國人均GDP超過7000美元，如果按世界銀行收入分組標(biāo)準(zhǔn)，我國已進(jìn)入高中等收入國家發(fā)展階段，并且可以預(yù)見我國未來5年將是面臨中等收入陷阱的最敏感時(shí)期，也是規(guī)避或跨越中等收入陷阱的關(guān)鍵時(shí)期。事實(shí)上，英美日等一些發(fā)達(dá)國家在工業(yè)化250年過程中，已成功邁過了中等收入陷阱，還有亞洲“四小龍”等一些新興國家或地區(qū)也有成功跨越中等收入陷阱的。但是，中東、拉美、東亞、東盟等一些后發(fā)國家卻遭遇長達(dá)幾十年的中等收入陷阱中，不能自撥。從各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展路徑來看，中等收入陷阱是世界各國均有可能面臨的發(fā)展共性問題。

近年來，伴隨我經(jīng)濟(jì)增長速度的回落，我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中出現(xiàn)了一系列特殊的矛盾和問題，如勞動力成本趨于上升、創(chuàng)新難度增大、工業(yè)規(guī)模擴(kuò)張難以持續(xù)、外需拉動作用減弱、資源環(huán)境硬約束強(qiáng)化及收入分配差距擴(kuò)大等，這些問題的出現(xiàn)使我國面臨掉入中等收入陷的危險(xiǎn)。所以，基于保持危機(jī)意識，以便將來從容面對的需要，我們要借鑒日本和韓國跨越中等收入陷阱的經(jīng)驗(yàn)。

二、日韓的跨越之路

亞洲被公認(rèn)真正跨越中等收入陷阱進(jìn)入高收入國家 （ 地區(qū)） 行列的，只有日本、亞洲 “四小龍”等少數(shù)新興國家和地區(qū)，這些國家或地區(qū)大多在較短時(shí)間內(nèi)通過經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、改變經(jīng)濟(jì)增長方式、平衡國民收入差距以及人力資本的投資和積累等手段成功跨越中等收入陷阱。中國 （大陸） 同屬亞太地區(qū)，并且與這些國家和地區(qū)的民情國情相近，經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式也相似。因此，這些國家和地區(qū)的成功經(jīng)驗(yàn)對我國成功跨越中等收入陷阱具有極為有效的借鑒意義。

二戰(zhàn)后，日本和韓國抓住了世界局勢相對穩(wěn)定、發(fā)達(dá)國家產(chǎn)業(yè)升級轉(zhuǎn)移的有利時(shí)機(jī)，大力引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)、資本和管理經(jīng)驗(yàn)，迅速擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)規(guī)模，不斷提升產(chǎn)業(yè) （重點(diǎn)是高端制造業(yè)）的質(zhì)量和結(jié)構(gòu)，并結(jié)合自身優(yōu)勢，大力提高出口商品中高科技和高附加值產(chǎn)品的比重，推動勞動密集型產(chǎn)業(yè)向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級，在保持本國經(jīng)濟(jì)高速增長的同時(shí)，及時(shí)完善社會保障制度，優(yōu)先發(fā)展教育事業(yè)，最大限度地保持了社會秩序的穩(wěn)定，不僅順利跨越中等收入陷阱，而且實(shí)現(xiàn)了本國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，創(chuàng)造了“東亞奇跡”。究竟日韓兩國是怎么做到這一切的呢？

（一）調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，適時(shí)推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級

每個(gè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展都有幼年期、成長期、成熟期和衰退期。隨著科技進(jìn)步和生產(chǎn)力不斷提高，新興產(chǎn)業(yè)不斷涌現(xiàn)，并不斷從新興產(chǎn)業(yè)衰變?yōu)橄﹃柈a(chǎn)業(yè)。20世紀(jì)五六十年代的第三次科技革命大大縮短了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的生命周期，這就要求后進(jìn)國家不斷推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。日本通產(chǎn)省大致每十年就推出一個(gè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級方案。上世紀(jì)70年代進(jìn)入中等收入階段后，日本提出“發(fā)展創(chuàng)造性的知識密集型產(chǎn)業(yè)”的構(gòu)想，主動改變上世紀(jì)50年代以來形成的石化、鋼鐵等重工業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。通過公共投資、財(cái)政補(bǔ)貼、減免稅額和低息貸款等優(yōu)惠措施，大力扶植以電子業(yè)為主導(dǎo)的加工產(chǎn)業(yè)，通過微電子技術(shù)的突破帶動了傳統(tǒng)機(jī)械制造業(yè)的升級。

上世紀(jì)70年代末，日本已形成數(shù)控機(jī)床、計(jì)算機(jī)耗材、家電制造、醫(yī)療器械等新興產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的新型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。這一產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，為日本產(chǎn)品在國際市場上贏得較大優(yōu)勢，使其產(chǎn)品迅速進(jìn)入歐美市場，并占據(jù)了東南亞和中東北非市場的主要份額。上世紀(jì)80年代，日本已在許多尖端領(lǐng)域超過美國，成為世界上最大的尖端技術(shù)產(chǎn)品輸出國。

韓國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與日本如出一轍，也走過了一條“輕工業(yè)→重工業(yè)→現(xiàn)代服務(wù)業(yè)→新興戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)”的發(fā)展路徑。1983年以后，韓國把產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展的重點(diǎn)由重工業(yè)轉(zhuǎn)到第三產(chǎn)業(yè)。至1988年，韓國第一產(chǎn)業(yè)比重已降至11%，第三產(chǎn)業(yè)升至58%；在出口產(chǎn)品構(gòu)成中，工業(yè)產(chǎn)品占97%，農(nóng)副產(chǎn)品占比不足3%。此外，韓國緊緊抓住市場需求的變化，主動調(diào)整產(chǎn)業(yè)政策，確定骨干企業(yè)、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和企業(yè)集團(tuán)，大力扶持新能源、新材料、生物工程、航空航天等新興行業(yè)。至上世紀(jì)90年代中期，韓國已形成了資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

（二 ）優(yōu)先發(fā)展教育，培養(yǎng)優(yōu)質(zhì)人力資源

人力資本是推動中等收入國家向上突破的重要因素。為滿足國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，日本從實(shí)用主義出發(fā)，大力發(fā)展與現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)和高新技術(shù)緊密相關(guān)的學(xué)科專業(yè)。至上世紀(jì)80年代初，日本在校工科大學(xué)生是理科大學(xué)生人數(shù)的6倍，人文社會科學(xué)大學(xué)生只占總數(shù)的13.9%。日本實(shí)施了偏重培養(yǎng)實(shí)用型人才的教育發(fā)展戰(zhàn)略，這種教育制度安排為日本經(jīng)濟(jì)騰飛提供了大量優(yōu)質(zhì)技術(shù)人員。在這一人力資本政策的支持下，日本在1965～1968年間，其高技術(shù)產(chǎn)品在世界市場上的比重由7%上升到19%。

韓國上世紀(jì)80年代以后把終身教育原則寫入 《憲法》之中，并把教育改革作為政府的重要工作內(nèi)容。通過制定 《長期綜合教育計(jì)劃》（1971年）、《面向2000年國家長期發(fā)展構(gòu)想》（1985年）等政策，從制度上提高基礎(chǔ)教育入學(xué)率和高等教育辦學(xué)水平。通過大力發(fā)展職業(yè)技術(shù)教育，為韓國跨越中等收入陷阱、快速實(shí)現(xiàn)工業(yè)化提供了優(yōu)質(zhì)人力資源。韓國的私立教育在整個(gè)國民教育系統(tǒng)中占有舉足輕重的地位，私立學(xué)校覆蓋了從小學(xué)到大學(xué)、研究院在內(nèi)的整個(gè)教育體系。韓國鼓勵大企業(yè)、大財(cái)團(tuán)出資興辦與本行業(yè)密切相關(guān)的職業(yè)院校和高等研究院，世界知名品牌三星、大宇、金龍、現(xiàn)代等都自辦學(xué)校，形成了產(chǎn)、學(xué)、研緊密融合的人才培養(yǎng)體系。韓國還在航海、精密儀器、機(jī)械制造、金融服務(wù)等行業(yè)中劃定了20多所重點(diǎn)私立院校，在圖書購置、實(shí)驗(yàn)耗材、辦學(xué)經(jīng)費(fèi)等方面給予優(yōu)惠政策，鼓勵其與公立大學(xué)展開競爭、走出國門，加強(qiáng)與世界先進(jìn)國家合作辦學(xué)。

（三 ）加強(qiáng)社會保障制度建設(shè)，保障收入分配公平

中等收入階段既是一個(gè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期和爬坡期，也是社會矛盾凸顯期。處在中等收入階段的各國由于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和發(fā)展方式的轉(zhuǎn)換，此前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略往往不能延續(xù)，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增速放緩，而前期積累的社會矛盾等往往會乘勢爆發(fā)。因此，有學(xué)者認(rèn)為，中等收入陷阱并不僅僅是一個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展陷阱，更是一個(gè)社會發(fā)展陷阱甚至是綜合陷阱。日本、韓國在跨越中等收入陷阱階段特別注重社會保障制度建設(shè)，很好地消化了前期社會發(fā)展積淀的矛盾，保證了經(jīng)濟(jì)社會的平穩(wěn)快速發(fā)展。日本強(qiáng)調(diào)按照個(gè)體能力和社會貢獻(xiàn)作為主導(dǎo)分配的原則，但日本對年老、失業(yè)、殘疾和經(jīng)濟(jì)活動能力較差的特殊群體，

提供了較為完善的社會保障服務(wù)，保證他們的最低生活權(quán)利，最大限度確保收入分配公平。

日本早在1958年就推出面向一般國民的醫(yī)療保險(xiǎn)，1961年又實(shí)行日本國民健康保險(xiǎn)制度和國民養(yǎng)老金制度。在跨越中等收入陷阱時(shí)期，這些制度使數(shù)千萬日本中下層階級受益。日本通過累進(jìn)制稅率等稅收政策、年金制和社會保險(xiǎn)等二次分配措施，抑制了兩極分化問題的惡化。日本基尼系數(shù)在跨越中等收入陷阱時(shí)期一直維持在合理區(qū)間，1972年為0.314，1975年為0.346，1978年為0.338，1981年為0.314。韓國在跨越中等收入陷阱時(shí)期居民收入分配情況也較為合理，基尼系數(shù)多處于0.35～0.40之間，1980年為0.39，1985年為0.36，1993年為0.31，2000年為0.32。由此可見，日本和韓國在中等收入階段對收入分配的合理調(diào)控、對低收入群體的補(bǔ)助是緩解社會矛盾的重要舉措，這也是成功跨越中等收入陷阱國家的共同經(jīng)驗(yàn)。[3]

三、中國跨越“中等收入陷阱”的對策建議

（一）完成經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型

政府應(yīng)確立包容性增長的目標(biāo)，在確?？茖W(xué)財(cái)政的基礎(chǔ)上，做好經(jīng)濟(jì)建設(shè)，提高民生和環(huán)保支出?？茖W(xué)界定國有部門和私營部門的作用，完成向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。繼續(xù)深化國企改革，確保國企活力，規(guī)范國企的經(jīng)濟(jì)行為，鼓勵中小企業(yè)充分發(fā)揮其優(yōu)勢，為中小企業(yè)提供便捷的融資平臺，塑造良好的發(fā)展環(huán)境。合理調(diào)整第一、二、三產(chǎn)業(yè)比重，大力發(fā)展高科技行業(yè)和服務(wù)業(yè)，改善經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。目前我國重視綠色發(fā)展，綠色GDP指數(shù)越來越受到人們的關(guān)注，要成功跨越“中等收入陷阱”不僅要靠GDP的拉動，而且要在可持續(xù)發(fā)展的前提下，以盡可能小的代價(jià)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高速增長。[4]

（二）加強(qiáng)科技創(chuàng)新和教育

政府應(yīng)當(dāng)鼓勵有能力進(jìn)行科技研發(fā)的企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新，在適當(dāng)引進(jìn)國外技術(shù)的基礎(chǔ)上，提高本國自主研發(fā)的能力，避免受到外國的牽制。同時(shí)，我們要學(xué)習(xí)日本等發(fā)達(dá)國家的成功經(jīng)驗(yàn)，重視教育，特別是要重視專業(yè)技能化人才的培養(yǎng)。一方面合理吸收外來優(yōu)秀人才，建立高質(zhì)量的勞動力隊(duì)伍，另一方面堅(jiān)持九年義務(wù)教育，完善高等教育，鼓勵學(xué)生深造，合理擴(kuò)大科研基金和科研基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)支出。

（三）完善社會保障機(jī)制

要完善教育、醫(yī)療、工傷、救助等方面的社會保障和社會救助，處理好養(yǎng)老保險(xiǎn)等問題，盡可能為所有人提供均等機(jī)會和社會保障。特別是對學(xué)習(xí)、就業(yè)、融資、社會服務(wù)和可轉(zhuǎn)移的社會保障等領(lǐng)域，提供均等的便利條件，加強(qiáng)服務(wù)能力建設(shè)，保證透明度和問責(zé)制，接受人民群眾的監(jiān)督。

（四）積極融入全球市場

面對經(jīng)濟(jì)全球化的形勢，我國應(yīng)當(dāng)致力于建立與全球研發(fā)網(wǎng)絡(luò)相連的開放型社會，積極融入世界市場廣泛獲取信息，努力推動創(chuàng)新和改革，與世界溝通，確保中國作為國際社會的利益攸關(guān)方繼續(xù)融入全球市場。（作者單位：安徽大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院）

參考文獻(xiàn)：

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