英漢非核心論元準允的Appl研究概況

何玲

摘 要：本文主要討論了三類主要的非核心論元準允的Appl研究觀點，對其中的英語和漢語的語料和相關論點進行了梳理，發(fā)現(xiàn)該領域的對比研究僅限于雙賓句，缺乏對英漢Appl結(jié)構(gòu)的對比和比較。全面系統(tǒng)的對比和比較英漢Appl的句法表現(xiàn)，有助于我們更好地了解Appl理論本身，有利于為英漢非核心論元的準允提供更合理的解釋。這些都為今后的Appl研究指明了方向。

關鍵詞：非核心論元 ? Appl結(jié)構(gòu) ? 英漢對比

★基金項目：本文受到上海理工大學博士科研啟動項目《英漢動結(jié)構(gòu)式對比研究》（1D-13-305-010）資助

語句中的論元可分為兩類： 一是核心論元（core argument），大多為擔任施事或受事論旨角色的論元;一是非核心論元（ non-core argument）①，大多為擔任施事和受事以外的其它論旨角色的論元。由于Appl理論主要討論非核心論元準允進入論元結(jié)構(gòu)的方式方法，我們先將英漢中被討論過的非核心論元準允進入論元結(jié)構(gòu)的語句歸納如下（下劃線為非核心論元）：

（1） John baked him a cake.

（2） John hadCAUS Mary pick up the book.

（3） John hadAFF Mary punch him in the nose.

（4） 我今天吃食堂。

（5） 小王吃了小李三個蘋果。

（6） 王冕七歲死了父親。

（7） 他居然給我跑了。

Appl是applicative head的簡稱，是引介非核心論元的功能中心語（functional head）。②它允準一個非核心論元，在不同的句法位置上投射ApplP，新增論元（Applied argument）由Appl指派論旨角色，這樣形成的結(jié)構(gòu)就是Appl結(jié)構(gòu)（Applicative Construction），與之相關的理論就稱為Appl理論。繼Baker（1988）詳細討論了Chichewa語（班圖語中的一種）中Appl標記的句法問題后，國外很多學者開始研究其他班圖語（如Chaga，Luganda，Venda，Kinyarwanda等）和其他語言（如英語、日語、韓語、德語、芬蘭語、希臘語、阿爾巴尼亞語等）中的這一現(xiàn)象（Marantz 1993;Pylkk?nen 2002，2008; Kim 2011等）。漢語的Appl研究始于蔡維天（2005），也有大陸學者研究了漢語的Appl現(xiàn)象（程杰、溫賓利 2008;程杰2009，2011;何曉煒2010;馬志剛2010a，b;孫天琦、李亞非 2010）。程杰（2013）對增元結(jié)構(gòu)的變異現(xiàn)象進行了綜述。臺灣閩南語、四縣客家話和泰雅語中的Appl現(xiàn)象也有學者涉及。

Appl現(xiàn)象的研究成果豐富，但就英語和漢語來說，目前還沒有文獻對Appl理論在英語和漢語中的應用進行系統(tǒng)的梳理和整合，有一些爭議比較大的問題也一直沒有定論，對于英漢語中語料的不對稱性也缺乏一定的關注。所以，本文從（1-7）不同的語言現(xiàn)象入手，對英漢兩種語言Appl的研究做一個簡要介紹，從而對比和比較英漢Appl的句法表現(xiàn)，有助于我們更好地了解Appl理論本身，為解釋英漢非核心論元的準允提供更合理的解釋。

一、英漢Appl研究概況

（一）Pylkk?nen（2002，2008）：高階Appl和低階Appl

Marantz（1993）發(fā)現(xiàn)沒有詞綴標記的部分雙賓語句也是Appl結(jié)構(gòu)，其間接賓語由Appl引介進入論元結(jié)構(gòu)，英語的一些雙賓語句如（1）也是Appl結(jié)構(gòu)。Pylkk?nen（2002，2008）進而將Appl分為兩類，一類是高階Appl，適用于Chaga語;另一類是低階Appl，適用于英語：

（8a）Chaga語（Bresnan and Moshi 1993：49-50，轉(zhuǎn)引自Pylkk?nen 2008：13）：

N-a"-1"-ly1`-1ˊ-a`

焦點-第一人稱單數(shù)-現(xiàn)在時-吃-Appl-功能詞

m-ka` ? ? ? ?k-eˊlyá .

1-老婆 ? ? ? 7-食物

‘他為他老婆而吃食物

（8b）英語：John baked him a cake.

（8a-b）分別可以表示為：

（9a）高階增元結(jié)構(gòu)（Chaga） （9b）低階增元結(jié)構(gòu)（英語）

由（9a-b）可以看出，兩類Appl都在Voice之下。高階Appl在VP之上，因此它表示其引介的非核心論元與VP代表的整個事件之間的關系，在不同的語言中還可以分為惠益Appl、消損Appl、處所Appl、工具Appl等，（9a）就是惠益Appl。低階Appl在VP之下，因此它表示其引介的非核心論元與直接賓語之間的關系，由于這種關系具體說來是一種領屬轉(zhuǎn)移關系（transfer of possession），因此它也可以進一步細分為來源（source）Appl和接受（recipient）Appl，（9b）就是接受Appl。這兩類Appl的差別可以通過以下兩個診斷方法鑒別：

診斷一：及物性（transitivity）限制——只有高階Appl才能和非作格（unergative）動詞兼容。

（10a）Chaga語（Bresnan and Moshi 1993：49-50，轉(zhuǎn)引自Pylkk?nen 2008：13）

N-a"-i-zr1`c-1ˊ-a`

焦點-第一人稱單數(shù)-現(xiàn)在時-跑-Appl-功能詞

mbu`ya`

9-老婆

‘他為一個朋友跑

（10b）英語：*I ran him.

診斷二：動詞語義限制——由于低階Appl暗含領屬轉(zhuǎn)移，它不能和靜態(tài)動詞（static verb）兼容。但高階Appl可以。

（11a）Luganda（Pylkk?nen 2008：20）

Katonga ya-kwaant-i-dde

Mukasa ensawo.

Katonga 第三人稱單數(shù).過去時-拿-Appl標記-過去式 Mukasa 包

‘Katonga幫Mukasa拿包

（11b）英語 ? ? *John hold Mary the bag.

（二）Kim（2011）：外緣Appl、Voice和高階Appl

Kim（2011）發(fā)現(xiàn)了外緣（peripheral）Appl的存在以及高階Appl和Voice之間的語義差別，對Pylkk?nen（2002，2008）的觀點做了進一步的完善。Kim（2011：48）指出，在一些語言中，和一些公認的占據(jù)賓語位置的蒙受者（Affectee）不同（如Chaga），蒙受者占據(jù)著主語位置。如果蒙受者在賓語位置或者被致使（causee）位置，它們由高階Appl引入句子的論元結(jié)構(gòu)，但當蒙受者在主語位置時，這個Appl剛好在T下合并（merge），在外緣（peripheral）位置將這個論元引入論元結(jié)構(gòu)，這個Appl就稱之為外緣Appl。相對于Pylkk?nen（2008）認為的高階Appl和Voice僅僅是句法上的區(qū)別，前者只能在后者之下進行合并，Kim進一步認為兩者也有語義上的差別，即前者不具有施事性（non-agentive）而后者具有施事性（agentive）（詳見 Kim 2011，第二章）。不僅如此，另一種Appl還可以在VoiceP上實現(xiàn)合并，這就是外緣Appl。外緣Appl和高階Appl一樣，都不具有施事性，它們之間的差別就在于與VoiceP的相對位置。外緣Appl引介的非核心論元在這一類結(jié)構(gòu)中做主語，在TP之下，占據(jù)與TP最近的位置。Kim（2011）發(fā)現(xiàn)英語的消損使動句中存在外緣Appl（詳見2.1）。

（三）Tsai（2012）：漢語中的三類Appl

蔡維天是最早用Appl理論來研究漢語的學者，他不僅將Appl理論運用于漢語分析，而且根據(jù)漢語的實際情況，運用制圖理論（Cartographic Approach，詳見Rizzi 1997，Cinque 1999）分析出漢語中存在的三類Appl。Tsai（2008，2012）對Appl進行了三分法分析：

高階Appl結(jié)構(gòu)：與CP語段或左緣結(jié)構(gòu)（left periphery）相關——包含于信息結(jié)構(gòu)安排中

中階Appl結(jié)構(gòu)：與VP 語段或VP外緣結(jié)構(gòu)相關——包含于事件結(jié)構(gòu)安排中

低階Appl結(jié)構(gòu)：與低VP嵌套（VP shell）相關——包含在論元結(jié)構(gòu)安排中

蔡維天（2005）和Tsai（2007，2012）將雙賓句分為如（5）類的消損類和如“王家修了李家三扇門”的惠益類，前者對應中階Appl后者對應低階Appl。中階Appl還包括（6）類的動態(tài)存現(xiàn)句。他還發(fā)現(xiàn)漢語有一類Appl在TP之上的左緣結(jié)構(gòu)中（left periphery），這就是他所說的高階Appl，以（7）為代表，在這里我們將這類Appl稱為左緣Appl。

在大陸學者中，將Appl理論用于漢語分析的有程杰、溫賓利（2008）和程杰（2009，2011），他們認為漢語（4）和（5）屬于Appl結(jié)構(gòu)，且屬于高階Appl;漢語中不存在低階Appl而只存在高階Appl，而英語剛好相反。之后他們利用虛介詞假設、零形素句法和論旨指派統(tǒng)一性假設論證漢語Appl結(jié)構(gòu)（4）和（5）的存在。何曉煒（2010）和馬志剛（2010a，b）認為把漢語雙賓結(jié)構(gòu)當成Appl結(jié)構(gòu)來分析具有很大的局限性，因此傾向于認為，漢語中沒有Appl結(jié)構(gòu)，或者說Appl結(jié)構(gòu)分析法不合適漢語。孫天琦、李亞非（2010）則認為（4）不是Appl結(jié)構(gòu)，理由是這是一種非核心論元直接替代核心論元的方式，是以漢語為代表的少數(shù)孤立語的特性，主要由詞匯的特異性決定，同時他們認為（5）是低階Appl結(jié)構(gòu)。

二、研究小結(jié)

我們試圖用一個表格來呈現(xiàn)前人對英漢Appl研究的主要對象和觀點：

表一 ?前人對英漢Appl研究的主要對象和觀點

三、以往研究的不足和今后研究的方向

由上我們發(fā)現(xiàn)，很多學者對英漢非核心論元準允的Appl分析進行了很多有益的嘗試，并得出了不少讓人信服的結(jié)論。但這些理論之間的觀點并不完全一致，將這些觀點系統(tǒng)整合之后可以讓我們從一個更全面地角度來看英漢的Appl結(jié)構(gòu)，也可以讓我們對比各種觀點的優(yōu)劣，從而得出更合理的解釋。例如，我們發(fā)現(xiàn)英漢語料的分析上呈現(xiàn)出不對稱性，唯一對稱的分析只有雙賓句。許多結(jié)構(gòu)只在英語（如（2-3））或漢語（如（6-7））中分析過，卻沒有學者嘗試挖掘漢語或英語對應的結(jié)構(gòu)。所以，之前的英漢Appl結(jié)構(gòu)對比也僅限于雙賓句，缺乏對英漢Appl結(jié)構(gòu)的系統(tǒng)對比和比較。今后的研究方向可以是，先具體的語言現(xiàn)象出發(fā)，先討論英漢可能對應的Appl結(jié)構(gòu)，尋求兩種語言的相似之處，再研究英漢各自特有的Appl結(jié)構(gòu)，從而對英漢Appl結(jié)構(gòu)進行一個更全面、深入地英漢對比。

注釋

① ?嚴格來說，非核心論元不等于除了施事、受事以外的成分.因為不同語言的主賓語位置對各類必有成分的容納度差別很大.比如漢語中可以說“籌備演出、喜歡蘋果、擅長舞蹈、擔任班長”等， 其中的賓語都不是受事， 但對于這些動詞來說都是必不可少的核心成分（孫天琦、李亞非 2010）。

② ?另一個本文要提到的是引介外部論元的中心語是Voice。

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