霍布斯的國(guó)家學(xué)說(shuō)

梁予謙

摘 要：霍布斯以中世界的某種理念展開(kāi)他的關(guān)于人與世界的新的系統(tǒng)觀點(diǎn)，在他的觀念和表述中，表現(xiàn)了一種豐富的古代猶太神學(xué)的背景?；舨妓沟膯?wèn)題在于對(duì)自然的兩種觀念：基督教的自然在自身內(nèi)部是封閉的，并不包含靈魂的領(lǐng)域；而異教的自然通過(guò)其節(jié)律不僅決定人的身體，而且決定人的靈魂。他將一種理想化的秩序狀態(tài)模式投射到宇宙當(dāng)中。他發(fā)現(xiàn)，政治實(shí)踐在任何地方都無(wú)法達(dá)到秩序的確定性，這個(gè)洞見(jiàn)使得他將注意力由在法律中發(fā)現(xiàn)確定性的事業(yè)上轉(zhuǎn)移開(kāi)來(lái)。

關(guān)鍵詞：利維坦；卡巴拉；契約訂立

中圖分類(lèi)號(hào)：D9 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：Adoi：10.19311/j.cnki.1672.3198.2018.32.080

托馬斯·霍布斯（Thomas Hobbes）作為17世紀(jì)英國(guó)最有影響力的政治哲學(xué)家，不僅真實(shí)參與了英國(guó)政治的變革，而且通過(guò)建立一套后世稱(chēng)之為“機(jī)械唯物主義”的哲學(xué)體系服務(wù)于議會(huì)制國(guó)家。從《論人類(lèi)》到《利維坦》，霍布斯構(gòu)建了一套機(jī)械的契約論，并由此奠定了現(xiàn)代性的根基。

1 霍布斯哲學(xué)的前提和出發(fā)點(diǎn)

霍布斯采取一種關(guān)于人與世界的新的系統(tǒng)觀點(diǎn)，反映出的是“現(xiàn)代”情感的綜合體，而其最重要的組成部分之一根本不是“現(xiàn)代”的，而是一種中世紀(jì)的元素，它從制度之下的（subinstitutional）層面上升到制度層面上來(lái)。只有當(dāng)宗派主義的精神性在社會(huì)上變得如此有影響，以至于導(dǎo)致了教會(huì)的分裂，作為其結(jié)果，我們才遇到那種可以被稱(chēng)為現(xiàn)代的情感和態(tài)度，這里所謂現(xiàn)代的意義，是指那些情感和態(tài)度在教會(huì)的中世紀(jì)組織分裂前并不存在。

眾所周知，霍布斯用“利維坦”來(lái)形容國(guó)家，而“利維坦”一詞最早源于圣經(jīng)，是對(duì)一種怪獸的描述，通常被比作鯨魚(yú)、海豚和鱷魚(yú)的外形，在基督教中“利維坦”則被用來(lái)代表惡魔，由此可見(jiàn)，霍布斯的國(guó)家理論所比喻的是一種強(qiáng)有力的統(tǒng)治，主權(quán)者（國(guó)家）像“利維坦”一樣擁有絕對(duì)的權(quán)力，這種權(quán)力凌駕于世俗世界和彼岸天國(guó)之上，是決定政治領(lǐng)域所有人命運(yùn)的最終力量。在這個(gè)意義上，與其說(shuō)霍布斯所規(guī)劃的是安坐龍椅，臨朝聽(tīng)政，統(tǒng)治著那些環(huán)繞著他的貴族家族的太陽(yáng)王（roi soleil）統(tǒng)治之下的新型君主國(guó)，不如說(shuō)是一種嶄新的自然觀念。

霍布斯從機(jī)械唯物論的立場(chǎng)出發(fā)來(lái)論述人的生理活動(dòng)和心理活動(dòng)，說(shuō)明人的感情、欲望和理性。他指出，人同自然的其他事物一樣是一個(gè)物體。當(dāng)外界物作用于人，有助于人的生命運(yùn)動(dòng)時(shí)，就會(huì)引起喜悅和快樂(lè)的情感。當(dāng)外界無(wú)作用有礙于人的生命運(yùn)動(dòng)時(shí)，就會(huì)產(chǎn)生厭惡的感情。前者稱(chēng)為善，后者稱(chēng)為惡。 在霍布斯看來(lái)，人的本性就是自我保存，趨利避害，無(wú)休止的追求個(gè)人利益，他寫(xiě)道：“得其一思其二，然而后已，永無(wú)休止的權(quán)勢(shì)欲?！迸f的欲望滿(mǎn)足了，新的欲望就會(huì)隨之產(chǎn)生?！坝行┤藭r(shí)為求新辟疆土之名，有些人是為求安逸和肉體快樂(lè)，還有些人則希望在某些藝術(shù)或智能方面出類(lèi)拔萃，以博得人們的贊揚(yáng)和阿諛?！被舨妓谷藶椋匀粻顟B(tài)下人是生而平等的，具體表現(xiàn)在以下兩方面：意識(shí)人在心理和身體上的能力是一致的，二是在相等的時(shí)間可以使人們?cè)谕瑯拥氖挛镏蝎@得同等的經(jīng)驗(yàn)和智慧。正是由于能力上的相等，就能產(chǎn)生達(dá)到目的的希望的平等。從這兩個(gè)前提出發(fā)，霍布斯提出了這一結(jié)論：“任何兩個(gè)人如果想取得同一東西而又不能同時(shí)享有時(shí)，彼此就會(huì)成為仇敵?！痹谶@種狀態(tài)中，每個(gè)人要實(shí)現(xiàn)自己占有一切的“自然權(quán)利” 從而導(dǎo)致一切人反對(duì)一切人的戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)。

霍布斯進(jìn)一步從人性中尋求相互斗爭(zhēng)的原因。他認(rèn)為在我們的人類(lèi)的天性中，競(jìng)爭(zhēng)使人為了求利，猜疑使人為了求安全，榮譽(yù)則使人為了求名譽(yù)而進(jìn)行侵犯。由此可以看出：“在一個(gè)沒(méi)有共同權(quán)利是大家懾服的時(shí)候，人們便處在所謂的戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)下。”在自然狀態(tài)中，人性讓人彼此相互離異，易于互相離異摧毀，人們不斷處于暴力死亡的恐懼和危險(xiǎn)中，沒(méi)有什么是不公道的，是和非一集公正與不公正的觀念在這都不可能存在。暴力和欺詐是一種美德，沒(méi)有財(cái)產(chǎn)，沒(méi)有統(tǒng)治權(quán)，沒(méi)有“你的”、“我的”之分。在這種相互為戰(zhàn)的戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)下，還會(huì)產(chǎn)生一種結(jié)果，那邊是不存在善良與邪惡，也無(wú)所謂正義或不正義——在“沒(méi)有共同權(quán)利的地方就沒(méi)有法律，而沒(méi)有法律的地方就無(wú)所謂不公正?！碧幱谧匀粻顟B(tài)中，人們不斷的處于暴力死亡的恐懼和危險(xiǎn)之中，而“暴力與欺詐在戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)中是兩種主要的美德?！边@樣，人們不僅對(duì)財(cái)物沒(méi)有法定的所有權(quán)，甚至連生命也無(wú)法得到保障。因此人們要保全自身，就應(yīng)該走出這種自然狀態(tài)，尋求其生存和發(fā)展之路。

2 告別自然狀態(tài)之路——國(guó)家的誕生

想在自然節(jié)律中發(fā)現(xiàn)歷史意義的傾向，在霍布斯所處的時(shí)代并非是獨(dú)特的現(xiàn)象。不同于醉心猶太神秘主義卡巴拉思想的培根，霍布斯認(rèn)為，卡巴拉最嚴(yán)重之處在于人們習(xí)慣于用神秘主義和彌賽亞救贖來(lái)指導(dǎo)行動(dòng)的選擇（electio）。Electio就是行動(dòng)的自由選擇，這意味著人們將通過(guò)求助于“黑暗王國(guó)”的建議來(lái)決定行動(dòng)的過(guò)程——無(wú)論是肯定性的還是否定性的——及其時(shí)機(jī)。這種對(duì)彌賽亞的啟示錄的服從將削弱倫理責(zé)任、毀滅自由人格，并與基督教的道德原則處于公開(kāi)的沖突之中。問(wèn)題在于對(duì)自然的兩種觀念：基督教的自然在自身內(nèi)部是封閉的，并不包含靈魂的領(lǐng)域；而異教的自然通過(guò)其節(jié)律不僅決定人的身體，而且決定人的靈魂。為了摧毀卡巴拉因果關(guān)系的觀念，并使基督教的靈魂保持完好，他必須仔細(xì)分析因果關(guān)系的正當(dāng)意義。該分析具有更為明確的強(qiáng)調(diào)靈魂超越自然的意圖，但它不可避免地有助于在方法論上澄清科學(xué)的對(duì)象。而一旦人們的情感轉(zhuǎn)向內(nèi)在于物質(zhì)世界的方向，那么澄清科學(xué)對(duì)象的結(jié)果就不可能是重建一種靈魂的生活，而是使靈魂服從于被如此這般澄清的科學(xué)范疇，這就是中世界的黑暗王國(guó)被清除之后的唯物機(jī)械論的登場(chǎng)，從這個(gè)意義上看，利維坦的建立堪稱(chēng)托馬斯的《申命記》。

與古代世界相同的是，歐洲同樣面對(duì)來(lái)自亞洲的強(qiáng)大軍事壓力。直到霍布斯逝世4年后的1683年，奧斯曼土耳其最后一次圍攻維也納遭遇挫敗，來(lái)自東方的軍事威脅才逐步淡化。而在托馬斯霍布斯生活的年代，歐洲的政治格局仍處于在亞洲危險(xiǎn)的影響下失序的狀態(tài)之中，并在政治思想家的情感中留下深刻印象，雖然由于大西洋列強(qiáng)對(duì)外擴(kuò)張的狂喜使得這種情感湮沒(méi)在更為廣大的公眾之中。這種影響把一種悲觀主義因素引入到了現(xiàn)代情感的復(fù)合體當(dāng)中，對(duì)一種即將到來(lái)的彌賽亞的恐懼，盡管西方正在進(jìn)行偉大的擴(kuò)張，并且推進(jìn)了理性的文明，但這種末日審判還是會(huì)降臨到整個(gè)西方頭上。

關(guān)于彌賽亞的焦慮，在培根的《新大西島》得到完美的體現(xiàn)，作為弗朗西斯培根的秘書(shū)的霍布斯，正是沿著這條隱秘的思想道路，摧毀古代世界的一切美德和問(wèn)題。當(dāng)古代作家的作品從審美意義上看，不再被當(dāng)作具有模范價(jià)值的文明遺產(chǎn)，而人們看透了在古代歷史學(xué)家的著作中所記錄的現(xiàn)實(shí)時(shí)，希臘與羅馬的榮光就遭受了巨大打擊。于是，古老的歐洲-亞洲之爭(zhēng)——正如希羅多德所記載的那樣——進(jìn)入了人們的視野，于是當(dāng)前的現(xiàn)實(shí)被體驗(yàn)為希臘羅馬時(shí)期現(xiàn)實(shí)在一個(gè)更大規(guī)模上的繼續(xù)。

霍布斯認(rèn)為，人的生活是“孤獨(dú)、貧窮、齷齪、兇殘和短促的”，一切都處在混亂中。在自然狀態(tài)中的人都享有平等的自然權(quán)利，即自我保存的自由。

這樣的自然權(quán)利的平等來(lái)源于霍布斯人為的人在身心兩方面的能力都是十分相等的。而在這種狀態(tài)下，也就無(wú)所謂“你”的“我”的之分。即每個(gè)人都對(duì)所有物品有著同等享有權(quán)。然而物品終究是悠閑地，而人的占有欲則是無(wú)窮的。所以，必然引起戰(zhàn)爭(zhēng)，是人與人之間的關(guān)系處于“人對(duì)人是狼”的狀態(tài)。個(gè)人是國(guó)家的基礎(chǔ)，正是個(gè)人權(quán)利的相互轉(zhuǎn)讓才產(chǎn)生了國(guó)家，因此國(guó)家必須保障國(guó)民的個(gè)人權(quán)利。社會(huì)契約論便是人從自然狀態(tài)過(guò)渡到國(guó)家的橋梁。他強(qiáng)調(diào)，為避免人人為戰(zhàn)的狀態(tài)，人們?cè)诩で楹屠硇缘淖饔孟?，訂立了和平的自然律，并將此自然律置于一個(gè)公共權(quán)利的監(jiān)督下執(zhí)行。

霍布斯認(rèn)為社會(huì)是一群人服從于一個(gè)人（Single-ruler form）的威權(quán)之下，而每個(gè)個(gè)體（individual）將自然權(quán)力交付給獨(dú)一的強(qiáng)權(quán)，即“利維坦”，以期統(tǒng)攝內(nèi)外，維護(hù)和平，使得社會(huì)契約通暢無(wú)阻。而法律，就是為了確保契約的神圣和權(quán)威。在“利維坦”建立之后“承擔(dān)這一人格的國(guó)家本身就成為主權(quán)者，并被說(shuō)成擁有主權(quán)，其余每個(gè)人都是他的臣民”，由此霍布斯還引入了契約理論，在霍布斯的契約理論中，人類(lèi)只簽訂了一次契約，契約一旦成立，人民就將自己的所有權(quán)利都讓給了主權(quán)者，不經(jīng)主權(quán)者同意，任何人不得解除契約。所以主權(quán)者可以不受任何人約束，可以任意處置任何人，因?yàn)橹鳈?quán)者掌握著國(guó)家至高無(wú)上的權(quán)利，是國(guó)家的化身，任何人對(duì)主權(quán)者只能服從，不得反抗。

3 霍布斯的國(guó)家學(xué)說(shuō)

在霍布斯的國(guó)家學(xué)說(shuō)中，主權(quán)具有至高無(wú)上性，霍布斯認(rèn)為主權(quán)者自然而然也應(yīng)當(dāng)繼承這種至高無(wú)上的絕對(duì)權(quán)威。

他將一種理想化的秩序狀態(tài)模式投射到宇宙當(dāng)中。他發(fā)現(xiàn)，政治實(shí)踐在任何地方都無(wú)法達(dá)到秩序的確定性，這個(gè)洞見(jiàn)使得他將注意力由在法律中發(fā)現(xiàn)確定性的事業(yè)上轉(zhuǎn)移開(kāi)來(lái)。法律是不確定的，“但是在自然中沒(méi)有什么是不確定的”，因?yàn)樯系圩约阂呀?jīng)從混亂的的物質(zhì)中創(chuàng)造了自然秩序。對(duì)特定秩序的沉思將具有精神凈化的效果，“清楚我們所有的不虔誠(chéng)，以便我們被驅(qū)使崇拜同一個(gè)永恒的神袛?！边@種心靈凈化不僅應(yīng)該具有通過(guò)一種新的、遍及共同體的虔誠(chéng)來(lái)克服宗教紛爭(zhēng)的一般作用；它還應(yīng)該建立起一種肯定性的（positive）秩序。該秩序的建立，對(duì)于霍布斯而言，是因?yàn)橛钪媸且勒丈系邸⑹刈o(hù)天使和每個(gè)個(gè)人的自上而下的等級(jí)制度排列的?！吧系壑涓呒?jí)天使，它們反過(guò)來(lái)支配低級(jí)天使，低級(jí)天使支配人，人支配野獸，靈魂支配身體，理性支配激情?！闭褪怯钪娴囊粋€(gè)類(lèi)似物?；舨妓乖凇墩摴瘛分惺占鱾€(gè)民族的法律，并試圖通過(guò)比較的方法來(lái)揭示貫穿其間的絕對(duì)法律——神法或自然法——的線(xiàn)索，其結(jié)果我們可以在《利維坦》中看見(jiàn)，即懸置神法而注重人定法。亦即，告別了自然法的溫情家園而轉(zhuǎn)向自然權(quán)利萌發(fā)的契約意識(shí)。

霍布斯認(rèn)為人類(lèi)只訂立過(guò)一次契約，在契約訂立之后人民就將所有的權(quán)利交給了主權(quán)者，臣民無(wú)權(quán)過(guò)問(wèn)國(guó)家和社會(huì)的一切事務(wù)，也無(wú)權(quán)反抗主權(quán)者的統(tǒng)治，更無(wú)權(quán)解除契約，主權(quán)者的權(quán)利是神圣的至高無(wú)上的不可侵犯的。

4 結(jié)語(yǔ)

霍布斯政治哲學(xué)的基礎(chǔ)，在于一種他一以貫之的道德態(tài)度。反映在他的國(guó)家學(xué)說(shuō)中，就是主權(quán)者不受任何真正意義上一種拘束，自然法則對(duì)利維坦的約束也僅僅是利維坦本身意志的反映。