“利維坦”中臣民自由的實(shí)現(xiàn)

李璐瑤

摘 要：在自然狀態(tài)下，每個人都有最大的絕對自由。在這樣的情況下，人們的自由其實(shí)是難以實(shí)現(xiàn)的。甚至基本的保全生命的自由都難以實(shí)現(xiàn)。根據(jù)自然律，人們作出選擇，出讓自己的部分自由，來保護(hù)自己保全生命的自由。為了保障這樣契約的實(shí)現(xiàn)，人們建立了利維坦，也成為了臣民。利維坦能夠?qū)崿F(xiàn)保護(hù)臣民自由，一方面要維護(hù)自身安全不被破壞，另一方面要維持其內(nèi)部的秩序。在利維坦中，臣民的自由是受到限制的。在利維坦中，在法律沒有規(guī)定的范圍，臣民可以自由抉擇，在法律有規(guī)定的范圍內(nèi)，臣民可以基于對于對違反法律后果的了解的基礎(chǔ)上自由抉擇。除此之外，臣民對于保全生命的自由是始終擁有絕對權(quán)利的。

關(guān)鍵詞： 利維坦 臣民 自由

一、臣民的抉擇——建立利維坦

首先，霍布斯對于人的自然狀態(tài)進(jìn)行假想，基于人們對于自我認(rèn)同方面的平等，人們自然而然產(chǎn)生了對于能夠達(dá)到目的的平等的希望。因此，物質(zhì)的有限性使得在人們希求獲得同樣的東西的時候就不可避免引發(fā)爭奪?；舨妓固岬剑骸霸跊]有一個共同權(quán)力使大家懾服的時候，人們便處在所謂的戰(zhàn)爭狀態(tài)下?！盵1]而這產(chǎn)生的結(jié)果是社會分工無法實(shí)現(xiàn)，生產(chǎn)和生活無法正常進(jìn)行而且人們的勞動成果不能得到保護(hù)。甚至人們時時處在遭受暴力和死亡的威脅中，內(nèi)心充滿恐懼。在這樣的情況下，人們的生活孤獨(dú)、貧困、卑污、殘忍而短壽。

霍布斯也對這種自然狀態(tài)下人們所擁有的自由進(jìn)行了闡釋。每個人都受到自己的理性控制，對于每事每物都擁有權(quán)利，甚至對于他人的身體也是如此。然而，在這種狀態(tài)下，人們最大限度的擁有自由的權(quán)利。然而，這時候，人們卻沒有與自由權(quán)利相匹配的自由的實(shí)現(xiàn)。比如說，每個人都有獲得一個果子的自由，但是在爭奪中，可能只有一個人能夠真正獲得，甚至在爭搶中打爛了果子，所有人都不能獲得，即獲得果子的自由在眾人當(dāng)中只有一個人能夠?qū)崿F(xiàn)甚至所有人都無法實(shí)現(xiàn)。除此之外，在暴力和爭奪中，人們連最基礎(chǔ)的自然權(quán)利：“每個人按照自己所意愿的方式運(yùn)用自己的力量保全自己的天性——也就是保全自己的生命的自由。”[2]都無法實(shí)現(xiàn)。

在這樣的自然狀態(tài)下，人們需要作出抉擇，人們在獲得最大限度的自由的同時必定意味著自由的難以實(shí)現(xiàn)。對于人們作出抉擇的依據(jù)，霍布斯提出了自然律，即人類理性發(fā)現(xiàn)的戒條和一般法則?！斑@種戒條或一般法則禁止人們?nèi)プ鰮p毀自己生命或剝奪保全自己生命的手段的事情，并禁止人們不去做自己認(rèn)為最有利于生命保全的事情?！盵3]在這一自然律的指導(dǎo)下，人們把自我生命的保全的自由放在了最優(yōu)先的地位，成為了對于人自由問題的討論的前提和基礎(chǔ)。除此之外，人們希望能夠最大限度的獲得自由的實(shí)現(xiàn)，過上滿意的生活。而為了達(dá)到這一目的，霍布斯進(jìn)行了進(jìn)一步的探討。

對于建立自由的方案，霍布斯仍然從基本的自然律出發(fā)，為了保全生命自由，霍布斯提出了第一自然律：“每一個人只要有獲得和平的希望時，就應(yīng)當(dāng)力求和平；在不能得到和平時，他就可以尋求并利用戰(zhàn)爭的一切有利條件和助力。”[4]在第一自然律的基礎(chǔ)上，霍布斯提出了第二自然律：“在別人也愿意這樣做的條件下，當(dāng)一個人為了和平與自衛(wèi)的目的認(rèn)為必要時，會自愿放棄這種對一切事物的權(quán)利；而在對他人的自由權(quán)方面滿足相當(dāng)于自己讓他人對自己所具自由權(quán)利。”[5]對此，人們訂立了信約，約定互相出讓部分自由權(quán)利，從而獲得更大的自由實(shí)現(xiàn)。然而，對于信約來說，最重要的是雙方的遵守和履行。對此，霍布斯提出了第三條自然律：“所定的信約必須履行?！盵6]

然而，對于信約的履行，雖然有自然法的約束，如果沒有一種強(qiáng)制的權(quán)力，使得人破壞信約所受的懲罰彼所期望得到的利益要大，依然無法使得眾人遵從。因此，霍布斯提出建立國家，即利維坦，來保障信約的實(shí)現(xiàn)，維護(hù)人們的保全生命的自由?；舨妓拐J(rèn)為，“國家的本質(zhì)就存在于他身上。用一個定義來說，這就是大群人相互訂立信約、每個人都對它的行為授權(quán)，以便使它能按其認(rèn)為有利于大家的和平與共同防衛(wèi)的方式運(yùn)用全體的力量和手段的一個人格?！盵7]而人民也因此成為了利維坦的“臣民”。

二、利維坦對臣民自由的維護(hù)

利維坦對于臣民自由的維護(hù)最主要體現(xiàn)在兩個方面：第一，維護(hù)自身的安全和不被破壞，從而維護(hù)公民的保全自己生命的自由；第二，維護(hù)自身內(nèi)部的秩序，從而維護(hù)公民的其他方面的自由。

對于利維坦自身的安全問題，霍布斯發(fā)現(xiàn)利維坦的維系當(dāng)中，有兩方面的因素可能引起其瓦解。一方面是利維坦自身的權(quán)力的出讓或者分散，另一方面是臣民對利維坦的內(nèi)部瓦解。因此霍布斯認(rèn)為，主權(quán)者對于自己的權(quán)利不應(yīng)當(dāng)輕易的割讓或者放棄，而且應(yīng)當(dāng)對于臣民有正確的引導(dǎo)。對于臣民的引導(dǎo)，首先讓臣民接受自己所處的利維坦擁有最好的政治形式；其次，不服從主權(quán)者之外的臣民或團(tuán)體；第三，對主權(quán)者給予充分的尊敬；第四，在生活中留出一定的時間集合起來熟悉成文法和制定法律的當(dāng)局。

對于利維坦內(nèi)部秩序的維護(hù)，霍布斯提出，首先要明確人于人之間的界限和正義之德。正義之德概括的來說即是“己所不欲勿施于人”，不奪他人所有。對于臣民正義之德的實(shí)現(xiàn)和維護(hù)，霍布斯主張，首先要對臣民進(jìn)行教化，讓人們學(xué)習(xí)正義之德，不僅僅不能有不義之行，甚至不能有不義之心。其次，要對于所有的臣民平等施加法律。這樣的法律應(yīng)當(dāng)是良法，能夠?qū)崿F(xiàn)人民利益，并且清晰明確。這樣的法律的目的不是出于約束臣民的自由，而是使得臣民免于不在魯莽的行為中傷害自己。第三，主權(quán)者還應(yīng)當(dāng)平等地征稅，因?yàn)槊總€臣民受到保衛(wèi)而對國家所負(fù)的債務(wù)平等。

由于臣民于利維坦的契約只存在于利維坦能夠保衛(wèi)臣民自由的時期，因此，如果在臣民因戰(zhàn)爭被俘或者被主權(quán)者放逐之后，利維坦對于臣民自由的維護(hù)便不在存在；另外，如果君主或者其繼承者放棄主權(quán)，或者在戰(zhàn)爭中臣服于其戰(zhàn)勝者，利維坦對于臣民自由的維護(hù)也自然瓦解。

三、利維坦中臣民自由的自我實(shí)現(xiàn)

在利維坦中，臣民失去了在自然狀態(tài)下的絕對自由，擁有的是一種相對自由?；舨妓拐f：“臣民的自由只是相對于這些鎖鏈而言的自由?！盵8]這里的“鎖鏈”是指人們出讓部分權(quán)力，建立的利維坦中的“國法”。

臣民出讓權(quán)利建立利維坦的目的是實(shí)現(xiàn)臣民之間的和平和防御共同的敵人，從而實(shí)現(xiàn)保全自己生命的自由。因此，對于利維坦中臣民自由的自我實(shí)現(xiàn)的討論，可以從兩方面展開。第一方面是臣民保全自己生命的自由，另一方面是其他自由。因?yàn)槌济裢ㄟ^建立利維坦，雖然出讓了絕大部分自由，但是對于保全自己生命的自由仍然是保留的。

對于臣民保全自己生命的自由與主權(quán)者意志發(fā)生沖突的情況，霍布斯進(jìn)行了如下討論。臣民在出讓權(quán)利建立利維坦的時候，將自己的權(quán)利授予主權(quán)者并且對于他的一切行為負(fù)責(zé)。甚至包括允許主權(quán)者運(yùn)用手中的權(quán)力殺死自己。然而，在這樣的情況下，臣民仍然有權(quán)利對于自己保全生命的自由加以維護(hù)?；舨妓拐J(rèn)為，當(dāng)一個人被問到所犯的罪行而沒有得到寬恕的保障的時候可以拒絕承認(rèn)，對于主權(quán)者要求自己做危險的事情的時候，臣民可以拒絕服從，除非拒絕毀使得利維坦建立的目的無法達(dá)到。

對于臣民其他方面的自由的討論，霍布斯提出，主權(quán)者的意志以及其對于利維坦的治理通過法律實(shí)現(xiàn)。臣民自由的實(shí)現(xiàn)可以從臣民與法律的關(guān)系中展開討論。

在法律規(guī)定所不允許的范圍內(nèi)，霍布斯提出：“一般來說，人們在國家之內(nèi)由于畏懼法律而做的一切行為都是行為者有自由不做的行為?！盵9]這里，霍布斯認(rèn)為畏懼和自由是相融的，雖然法律規(guī)定對于違反法律的懲罰，但人仍然可以選擇遵從法律，或者是違反法律后接受懲罰。從這個角度說，臣民可以實(shí)現(xiàn)自由。

四、小結(jié)

“利維坦”中臣民自由并非是直接完成的，而是經(jīng)歷了一個曲折的過程。臣民放棄了部分自由，建立了利維坦，以維護(hù)自己保全生命的自由和其他自由。那么，臣民的自由由此通過兩方面得以實(shí)現(xiàn)。一方面是利維坦對臣民自由的維護(hù)，另一方面是在利維坦中，臣民對于自身自由的維護(hù)。而利維坦本身，要通過維系其自身穩(wěn)定和內(nèi)部秩序來維護(hù)臣民自由。利維坦中，臣民實(shí)現(xiàn)自身自由，一方面是通過法外自由，另一方面是基于對于法律所違禁內(nèi)容的選擇是否遵循的自由。另外，臣民始終保有保全自己生命的自由。

注釋：

[1] 霍布斯：《利維坦》，商務(wù)印書館，1985年，第94頁

[2] 霍布斯：《利維坦》，商務(wù)印書館，1985年，第97頁

[3] 霍布斯：《利維坦》，商務(wù)印書館，1985年，第98頁

[4] 霍布斯：《利維坦》，商務(wù)印書館，1985年，第98頁

[5] 霍布斯：《利維坦》，商務(wù)印書館，1985年，第98頁

[6] 霍布斯：《利維坦》，商務(wù)印書館，1985年，第109頁

[7] 霍布斯：《利維坦》，商務(wù)印書館，1985年，第132頁

[8] 霍布斯：《利維坦》，商務(wù)印書館，1985年，第164頁

[9] 霍布斯：《利維坦》，商務(wù)印書館，1985年，第171頁

參考文獻(xiàn)：

[1] 霍布斯.利維坦[M].北京：商務(wù)印書館，1985.

[2] 李猛.通過契約建立國家_霍布斯契約國家論的基本結(jié)構(gòu)[J].《世界哲學(xué)》. 2013（5），92-105

[3] 申琳.《利維坦》中國家主權(quán)與個人自我保存權(quán)之間的張力[J].武漢大學(xué)學(xué)報，2014，67（3），63-69