融資模式在河北省水生態(tài)環(huán)保方面應(yīng)用探索

摘要：近幾年來(lái)，河北省部分地區(qū)出現(xiàn)明顯降水減少，生態(tài)環(huán)境遭到破壞，水資源短缺、水污染嚴(yán)重，這對(duì)國(guó)家加強(qiáng)京津冀一體化發(fā)展給河北省經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)了前所未有的機(jī)遇與挑戰(zhàn)，為了實(shí)現(xiàn)我省經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，要正確面對(duì)治理水生態(tài)可能遇到的突出問題，采用科學(xué)的調(diào)研方法，全方位掌握河北水生態(tài)的具體情況，利用統(tǒng)籌方法，本著“少投入、多產(chǎn)出”的原則，要更新理念，選擇科學(xué)的融資方式，建設(shè)全新的河北省“人水和諧”的水生態(tài)。

關(guān)鍵詞：河北省；水生態(tài)；環(huán)保；融資模式；探索

中圖分類號(hào)：F2

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：16723198（2015）22003802

面對(duì)河北省水生態(tài)存在的突出問題，合理治理是很顯然的，治理就面對(duì)資金的投入，那么，采用何種形式的融資渠道呢？這是我們首當(dāng)其沖需要解救的突出問題。針對(duì)理論上的20多種融資方式，在治理河北水生方面還要采取有效的、切合實(shí)際的融資方式，解決資金運(yùn)轉(zhuǎn)困難的問題。

1河北省水生態(tài)面臨的現(xiàn)狀

河北省是一個(gè)嚴(yán)重缺水的省份，無(wú)論是工業(yè)用水還是居民用水都曾遇到過難題，地下水過度開采，部分地上建筑物沉降嚴(yán)重，沿海一些區(qū)域存在大量水土流失現(xiàn)象，生活廢水處理不當(dāng)，一些城市的淺層地下水很多已經(jīng)不能作為飲用水源繼續(xù)使用。

2常見的融資模式對(duì)比分析

項(xiàng)目融資是近幾年興起的一種融資模式，有了融資模式，一定程度上解決了資金運(yùn)轉(zhuǎn)的困難。綜合來(lái)看，具體的融資模式主要有以下一些形式。

2.1BT模式

BT模式主要是指政府事先你定好合同，在合同中約定有關(guān)內(nèi)容，將擬要建設(shè)的某個(gè)項(xiàng)目指定相關(guān)的企業(yè)法人進(jìn)行投資，在合同約定的期限內(nèi)，由企業(yè)法人直接掌控該項(xiàng)目的各項(xiàng)資金分配和建設(shè)，當(dāng)興建結(jié)束，建設(shè)期滿時(shí)，政府給予企業(yè)法人一定的等價(jià)補(bǔ)償，并按照協(xié)議收購(gòu)項(xiàng)目的一種商業(yè)活動(dòng)。這種方式可以面對(duì)比較廣泛的融資服務(wù)對(duì)象，也可以提供比較寬松的融資環(huán)境，在實(shí)踐中，這種融資方式成功概率比較大。操作手續(xù)簡(jiǎn)便，融資款項(xiàng)到賬時(shí)間快捷，能加快工期，減少了一些不必要的中間環(huán)節(jié)。

2.2BOT模式

這是一種在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中比較常用的一種融資方式。投資人來(lái)源廣泛，國(guó)內(nèi)外均可以作為投資人成為項(xiàng)目的發(fā)起人，從一國(guó)地方政府那里得到項(xiàng)目的建設(shè)施工權(quán)，并有一定的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)。BOT這種方式是允許私營(yíng)企業(yè)加入到基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)與施工中，是面對(duì)社會(huì)來(lái)提供一種公共服務(wù)。

2.3TOT融資

TOT（Transfer-Operate-Transfer）是“移交—經(jīng)營(yíng)—移交”的簡(jiǎn)稱，主要針對(duì)對(duì)象就是政府和投資者兩方，兩方簽訂合理的特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議后，把已經(jīng)投入使用的可收益公共設(shè)施項(xiàng)目移交給那些民間投資者經(jīng)營(yíng)，那么，該設(shè)施在未來(lái)幾年內(nèi)的收益，要一次性地從投資者手中融得這筆資金，并把融資來(lái)的錢用在新項(xiàng)目建設(shè)上；協(xié)議期滿后，投資者再把該設(shè)施無(wú)償移交給政府進(jìn)行管理。

2.4PPP融資模式

這是一種公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的項(xiàng)目融資模式，發(fā)生主體鼓勵(lì)公共部門（政府）與私人企業(yè)進(jìn)行合作的模式。通過雙方的合作，能達(dá)到比預(yù)期單獨(dú)行動(dòng)更為有利的效果。政府也要為項(xiàng)目承擔(dān)一定的責(zé)任，一般來(lái)說(shuō)，政府和私方企業(yè)共同承擔(dān)責(zé)任和融資風(fēng)險(xiǎn)。這種模式在國(guó)外有非常好的發(fā)展，雖然在我國(guó)尚處于剛剛起步發(fā)展階段，但是對(duì)我國(guó)公共基礎(chǔ)項(xiàng)目建設(shè)具有很好的借鑒的作用。

2.5ABS融資模式

這是一種在資本市場(chǎng)通過發(fā)行債券來(lái)融資的方式，它是以項(xiàng)目資產(chǎn)可以帶來(lái)的預(yù)期收益為保證。目前有很多國(guó)家和地區(qū)將這種融資方式主要用于三大能源部門的基本設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目、交通運(yùn)輸部門的航空、公路、鐵路、碼頭、橋梁、隧道建設(shè)項(xiàng)目；供水、供電和電信網(wǎng)絡(luò)等一些公共設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目，已經(jīng)取得良好的反饋效果。

3BOT、PPP兩種融資模式在治理水生態(tài)中的應(yīng)用

結(jié)合河北水生態(tài)的現(xiàn)狀及當(dāng)前面臨的突出問題，根據(jù)項(xiàng)目融資各種模式的特點(diǎn)分析，下面主要介紹在河北省治理水生態(tài)，解決融資問題，主要可以考慮BOT、PPP兩種模式的應(yīng)用。

3.1樹立科學(xué)的理念

要運(yùn)用景觀生態(tài)學(xué)原理，自然生態(tài)與人文文化和諧共生的方向發(fā)展。水生態(tài)的治理工作確實(shí)是一項(xiàng)舉步維艱的工作，任重而道遠(yuǎn)。水是生命之源，它和陽(yáng)光、空氣構(gòu)成了生命的三要素。我們要倡導(dǎo)先進(jìn)的水生態(tài)倫理價(jià)值觀，傳播水文化，增強(qiáng)全省人民節(jié)水意識(shí)、環(huán)保意識(shí)、生態(tài)意識(shí)，要充分調(diào)動(dòng)全體人民參與的積極性，在社會(huì)上營(yíng)造水生態(tài)文明建設(shè)的良好風(fēng)氣，讓人水和諧發(fā)展的水生態(tài)文明理念深入人心。只有這樣，我們才能從根源上解決水生態(tài)面臨的突出問題，觀念是行動(dòng)的先導(dǎo)，先進(jìn)的理念才能產(chǎn)生積極、健康的實(shí)際行動(dòng)，實(shí)現(xiàn)全省水資源的可持續(xù)發(fā)展，保障社會(huì)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

3.2BOT融資模式

多年來(lái)，省內(nèi)水生態(tài)建設(shè)過程中存在著大量工業(yè)廢水和城市廢水的處理問題，BOT模式可以考慮在污水處理中加強(qiáng)應(yīng)用，可以將全省范圍內(nèi)的污水處理項(xiàng)目整合成一個(gè)特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議框架，再將項(xiàng)目進(jìn)行打包成一個(gè)大項(xiàng)目，由制定的投資人負(fù)責(zé)投融資和建設(shè)的全面運(yùn)行管理。據(jù)了解，目前在珠三角一帶的地區(qū)中，有大量利用BOT的融資模式來(lái)建設(shè)污水處理廠和垃圾處理廠，然后再融合經(jīng)濟(jì)狀況優(yōu)越的銀行集團(tuán)、上市公司等社一些會(huì)資金參與建設(shè)，政府主要負(fù)責(zé)投資配套設(shè)施的建設(shè)，市財(cái)政最終將還利潤(rùn)給社會(huì)資本。所以，河北省水生態(tài)在解決融資問題時(shí)可以有選擇行的借鑒這些優(yōu)秀的做法，推進(jìn)河北省水生態(tài)建設(shè)工作順利開展。

3.3創(chuàng)新PPP融資模式

3.3.1PPP融資模式的實(shí)施背景

回顧黨的十八大會(huì)議精神，提出要充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置過程中的決定性作用，轉(zhuǎn)變政府職能，PPP這種模式也開始逐漸得到更多政府部門的高度重視。根據(jù)2015年國(guó)務(wù)院出臺(tái)的《管理辦法》，國(guó)家明確了鼓勵(lì)和引導(dǎo)實(shí)施特許經(jīng)營(yíng)五大領(lǐng)域：能源、交通運(yùn)輸、水利、環(huán)境保護(hù)、市政工程?！豆芾磙k法》出臺(tái)的背景是，國(guó)家重視并大力推進(jìn)政府和社會(huì)資本合作（PPP）模式。

在我國(guó)，大力推進(jìn)PPP融資模式是有其背景和淵源的。中國(guó)多個(gè)領(lǐng)域中普遍存在著融資困難的現(xiàn)象，如何建立有彈性的、可持續(xù)性的資金保障機(jī)制？這是一個(gè)重大課題擺在我們面前。在PPP模式下，能有效減少地方政府的債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，緩解地方政府的還債能力。由此可見，PPP這種融資模式將來(lái)在我國(guó)各級(jí)地方政府中將會(huì)逐步進(jìn)行應(yīng)用。

3.3.2PPP融資模式實(shí)施過程中應(yīng)該注意的問題

（1）PPP模式的推廣受觀念影響比較大。

在全省水生態(tài)治理過程中，仍然面臨政府觀念過于保守和陳舊、項(xiàng)目盈利空間小、民營(yíng)資本沒有充分的話語(yǔ)權(quán)等一系列問題。在中央強(qiáng)推之下，很多地方政府缺乏對(duì)PPP的正確認(rèn)識(shí)，不少人認(rèn)為PPP就是一種新的融資方式，通過PPP利用社會(huì)資金解決政府資金短缺的問題。事實(shí)上不是這樣，PPP已經(jīng)不再是傳統(tǒng)意義上的融資方式，嚴(yán)格來(lái)說(shuō)是一種政府新型管理模式，政府通過這種管理模式為公眾提供更高效和更優(yōu)質(zhì)的公共產(chǎn)品和服務(wù)。

（2）要解決好特許協(xié)議內(nèi)容的問題。

特許協(xié)議是政府與民營(yíng)企業(yè)合作的契約基礎(chǔ)，是確認(rèn)雙方合作關(guān)系的基本要件，協(xié)議中要對(duì)政府部門與企業(yè)部門在項(xiàng)目中需要承擔(dān)的責(zé)任、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行明確界定，參與方進(jìn)行有效約束，保護(hù)雙方利益，確立好雙方合作“雙贏”、“共贏”的合作關(guān)系。

（3）政府部門的支持是必要的。

在PPP融資模式中，政府與民營(yíng)企業(yè)合作雙方的角色和責(zé)任問題會(huì)隨項(xiàng)目的不同而發(fā)生變化，但政府在整個(gè)過程中的總體角色和責(zé)任基本是不變的——為社會(huì)提供最優(yōu)質(zhì)、穩(wěn)定的的公共設(shè)施和服務(wù)。無(wú)論環(huán)境發(fā)生怎么樣的改變，政府均應(yīng)從保護(hù)和促進(jìn)公共利益的立場(chǎng)出發(fā)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的總體策劃，組織招標(biāo)，理順各參與機(jī)構(gòu)之間的權(quán)限和關(guān)系，降低項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn)等。

（4）需要專業(yè)化機(jī)構(gòu)和人才的大力配合。

PPP的運(yùn)作模式廣泛采用項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的方式，這需要機(jī)構(gòu)內(nèi)人才專業(yè)化水平比較高，特別是比較精通于法律、金融和財(cái)務(wù)等方面知識(shí)的人才。這就需要政策的制定主體與參與方的有關(guān)規(guī)定更加規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化，能夠?qū)?xiàng)目的運(yùn)作提供技術(shù)指導(dǎo)和相關(guān)政策支持；另一方面需要專業(yè)化的中介機(jī)構(gòu)提供具體專業(yè)化的服務(wù)。

總之，在治理河北省水生態(tài)方面，我們要采取方方面面的多種措施，融資模式的創(chuàng)新勢(shì)在必行，建立適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的水環(huán)境保護(hù)投融資政策體系，既要立足當(dāng)前，又要著眼長(zhǎng)遠(yuǎn)，實(shí)現(xiàn)水資源的可持續(xù)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)全省經(jīng)濟(jì)突飛猛進(jìn)的發(fā)展。

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