我國研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)科技資源配置效率研究

摘要：將數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）應(yīng)用于研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)的科技資源配置效率評(píng)價(jià)，建立了評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的C2R模型和C2GS2模型分別對(duì)我國31個(gè)省市研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)科技資源配置的綜合效率和技術(shù)效率進(jìn)行了評(píng)價(jià)，得出如下結(jié)論：部分省市研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)科技資源配置效率為DEA有效，配置效率較高，部分省市配置效率為非DEA有效，配置效率不是很理想；并分析原因及提出建議。

關(guān)鍵詞：數(shù)據(jù)包絡(luò)分析；科技資源；配置效率

中圖分類號(hào)：F2

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：16723198（2015）22000602

1引言

研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)是我國科技發(fā)展的主要組成部分，是技術(shù)創(chuàng)新的主體之一?？萍假Y源配置評(píng)價(jià)及效率分析是促進(jìn)科技資源優(yōu)化配置的重要手段，是完善科技資源配置決策機(jī)制的重要環(huán)節(jié)。研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)的科技資源配置效率對(duì)于推動(dòng)科技進(jìn)步、提高自主創(chuàng)新能力有重要影響。

2數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法假設(shè)有n個(gè)決策單元（j=1，……，n），所有決策單元的投入有m種（i=1，……，m），并且所有決策單元的產(chǎn)出有s種（r=1，……，s），Xij表示第j個(gè)決策單元的第i種投入量，Yrj表示第j個(gè)決策單元的第r種產(chǎn)出量。λj（j=1，……，n）為第j個(gè)決策單元的待估計(jì)投入產(chǎn)出指標(biāo)權(quán)重值，θ為決策單元的效率值。以投入導(dǎo)向的DEA為例，針對(duì)規(guī)模效益不變條件下的C2R技術(shù)效率模型為：

假設(shè)模型的最優(yōu)解為λ0，s-0，s+0，θ0，則可能的情況有以下幾種：

（1）若θ0=1，且s-0=0，s+0=0，則第j0個(gè)決策單元為DEA有效。在這n個(gè)決策單元組成的系統(tǒng)中，決策單元的活動(dòng)同時(shí)為技術(shù)有效和規(guī)模有效。

（2）若θ0=1，但s-0≠0或s+0≠0，則第j0個(gè)決策單元僅為弱DEA有效。在這n個(gè)決策單元組成的系統(tǒng)中，決策單元的活動(dòng)不是同時(shí)為技術(shù)有效和規(guī)模有效，可以通過減少投入以保持產(chǎn)出不變，或者通過保持投入不變而提高產(chǎn)出。

（3）若θ0<1，則第j0個(gè)決策單元為非DEA有效。在這n個(gè)決策單元組成的系統(tǒng)中，決策單元的活動(dòng)不是同時(shí)為技術(shù)有效和規(guī)模有效，可以通過將投入降至原投入的θ比例而保持原產(chǎn)出不變。

而針對(duì)規(guī)模效益可變條件下的C2GS2純技術(shù)效率模型為在原模型的基礎(chǔ)上加入了∑nj=1λj=1的條件，該模型計(jì)算出的結(jié)果為純技術(shù)效率。通過己經(jīng)計(jì)算出的綜合效率值和純技術(shù)效率值就可以計(jì)算得到規(guī)模效率值。

3評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取

DEA方法的關(guān)鍵是投入和產(chǎn)出變量的選取，綜合考慮各種選取原則后，投入指標(biāo)為：從業(yè)人員（人）X1、RD人員全時(shí)當(dāng)量（人年）X2、RD經(jīng)費(fèi)外部支出（萬元）X3、RD經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出（萬元）X4；產(chǎn)出指標(biāo)為：發(fā)表科技論文（篇）Y1、出版科技著作（種）Y2、專利申請(qǐng)數(shù)（件）Y3、形成國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)（項(xiàng)）Y4指標(biāo)。

4我國31個(gè)省市研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)科技資源配置效率的DEA計(jì)算及評(píng)價(jià)結(jié)果分析

由于科學(xué)研究活動(dòng)的投入與產(chǎn)出之間有一些時(shí)間差，在本研究中，科技資源的投入指標(biāo)選取2011年的數(shù)據(jù)，而科技產(chǎn)出指標(biāo)選取2012年的數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來源于《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒2009》—《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒2013》，根據(jù)指標(biāo)體系選取出相應(yīng)的原始數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)整理完成之后，建立C2R模型和C2GS2模型，用deap2.1軟件求解模型。

根據(jù)求解的結(jié)果，將31個(gè)省市的研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)在科技資源配置效率方面分為四類，分類結(jié)果如下所示：

第一類：北京、遼寧、吉林、黑龍江、上海、浙江、福建、廣東、海南、貴州、青海、寧夏和新疆；DEA有效，綜合效率值和純技術(shù)效率值均為1，規(guī)模效率不變；占比41.94%。這13個(gè)省市的研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)科技資源配置活動(dòng)同時(shí)為技術(shù)有效和規(guī)模有效，這類省市要繼續(xù)保持目前的態(tài)勢，緊密觀察同類單位，及時(shí)動(dòng)態(tài)地做出調(diào)整。

第二類：河北、山西、內(nèi)蒙古、河南、湖南、廣西、重慶、四川；非DEA有效，綜合效率值和純技術(shù)效率值均小于1，規(guī)模效率變化；占比25.81%，這8個(gè)省市的研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)科技資源配置活動(dòng)既不為純技術(shù)有效，規(guī)模效益也在變化。要成為相對(duì)有效的單元，就需要對(duì)這一類決策單元進(jìn)行調(diào)整，既可以通過減少投入以保持產(chǎn)出不變，也可以通過保持投入不變而提高產(chǎn)出，同時(shí)要適當(dāng)調(diào)整其規(guī)模。本文僅以河北省為例進(jìn)行調(diào)整，結(jié)果如表1所示：

河北省有著豐富的人力資源和財(cái)力資源，但其綜合效率值較低，說明可能存在盲目擴(kuò)張。

由表1可知，一方面，河北省科技資源存在投入過多的現(xiàn)象，可通過減少投入以保持原有的產(chǎn)出，其中，從業(yè)人員（人）X1投入過多，可由原來的17095人減少至6601人；RD人員全時(shí)當(dāng)量（人年）X2可由原來的6423減少至2990；RD經(jīng)費(fèi)外部支出（萬元）X3可由原來的1300.4萬元減少至605.164萬元；RD經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出（萬元）X4可由原來的224910.7萬元減少至88207.569萬元。需要說明的是，這里的投入過多是在企業(yè)現(xiàn)有創(chuàng)新規(guī)模水平下的相對(duì)過多，而非絕對(duì)過多。另一方面，可通過加強(qiáng)內(nèi)部管理、引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)設(shè)備、提高從業(yè)人員素質(zhì)等方式來提高技術(shù)效率，在現(xiàn)有投入水平上促進(jìn)產(chǎn)出的提高，在達(dá)到DEA有效的情況下，發(fā)表科技論文（篇）Y1可由原來的2166篇增加到2528篇；形成國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)（項(xiàng)）Y4可由原來的14項(xiàng)增加至34項(xiàng)。同時(shí)，由于河北省的規(guī)模效益遞減，說明在既定的技術(shù)水平下，各項(xiàng)產(chǎn)出的增長百分比低于各項(xiàng)投入增量的百分比，投入規(guī)模過大會(huì)造成資源的閑置，只需要較小的規(guī)模就可以保持現(xiàn)有的產(chǎn)出水平，所以可通過適當(dāng)減小規(guī)模來保持原產(chǎn)出不變，以節(jié)約資源。

第三類：天津、安徽、江西和陜西；非DEA有效，綜合效率值和純技術(shù)效率值均小于1，規(guī)模效率不變；占比12.9%。在這31個(gè)省市組成的系統(tǒng)中，這4個(gè)省市的研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)科技資源配置活動(dòng)不為純技術(shù)有效，但規(guī)模收益不變。造成其非DEA有效的原因主要是投入與產(chǎn)出的不平衡，只需要對(duì)投入產(chǎn)出進(jìn)行調(diào)節(jié)。本文僅以天津市為例進(jìn)行調(diào)整，其調(diào)整狀況如表2所示：

由表2可知，一方面，天津市科技資源有投入冗余，可通過減少投入以保持原有的產(chǎn)出，其中，從業(yè)人員（人）X1投入過多，可由原來的13536人減少至11150人；RD人員全時(shí)當(dāng)量（人年）X2可由原來的7258減少至5813；RD經(jīng)費(fèi)外部支出（萬元）X3可由原來的1205.7萬元減少至993.101萬元；RD經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出（萬元）X4可由原來的257717.1萬元減少至212274.304萬元。另一方面，可通過加強(qiáng)機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理、引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)設(shè)備、提高從業(yè)人員素質(zhì)等方式來提高技術(shù)效率，在現(xiàn)有投入水平上促進(jìn)產(chǎn)出的提高，同時(shí)，由于其處于規(guī)模收益不變階段，不需要對(duì)規(guī)模進(jìn)行調(diào)整。

第四類：江蘇、山東、湖北、云南、西藏和甘肅；非DEA有效，綜合效率值小于1，純技術(shù)效率值為1，規(guī)模效率變化；占比19.35%。在這31個(gè)省市組成的系統(tǒng)中，這6個(gè)省市的研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)科技資源配置活動(dòng)為純技術(shù)有效，但規(guī)模效益在變化。就這6個(gè)省市的技術(shù)效率而言，沒有投入需要減少，也沒有產(chǎn)出需要增加。造成其非DEA有效的原因主要是其規(guī)模和投入、產(chǎn)出不相匹配，需要增加或減少規(guī)模。其中江蘇、山東、湖北、云南和甘肅目前處于規(guī)模遞減階段，在既定的技術(shù)水平下，這一階段以較小的規(guī)模就能保持原產(chǎn)出不變，以達(dá)到節(jié)約資源的效果。西藏處于規(guī)模遞增階段，說明規(guī)模太小無法發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)，需要適當(dāng)增加規(guī)模。

5結(jié)論

我國部分省市研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)的科技資源配置效率總體水平較高，部分省市配置效率不是很理想。我國有42%的省市科研機(jī)構(gòu)科技資源配置效率為DEA有效，綜合效率值的平均值為0.772，說明總體狀況良好。綜合效率低于平均值的省市有15個(gè)，占總數(shù)的48.4%。

造成我國部分省市科技資配置效率非DEA有效的原因包括：未達(dá)到技術(shù)效率有效和未達(dá)到規(guī)模效率有效。對(duì)于兩者都為達(dá)到有效的省市，既要調(diào)整投入和產(chǎn)出量，也要調(diào)整規(guī)模的大小。對(duì)于技術(shù)有效，非規(guī)模有效的省市，需要對(duì)其規(guī)模進(jìn)行調(diào)整以與投入、產(chǎn)出相匹配。對(duì)于非技術(shù)有效，而規(guī)模有效的省市，需要調(diào)整其投入和產(chǎn)出量。

我國個(gè)別省市科研機(jī)構(gòu)的科技資源存在投入不足的問題。這些省市處于規(guī)模遞增的階段，因此擴(kuò)大規(guī)模、增加投入可以提高其科技資源配置效率。

參考文獻(xiàn)

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