產業(yè)鏈創(chuàng)新風險傳導機理及防范研究

摘要：產業(yè)鏈創(chuàng)新為我國企業(yè)走出競爭困境、打造產業(yè)核心競爭力、實現(xiàn)國家產業(yè)升級政策提供了一條新的途徑。然而產業(yè)鏈涉及上中下游企業(yè)眾多，創(chuàng)新過程復雜多變，加劇了風險的發(fā)生概率，從而在實踐中困難重重。從產業(yè)鏈創(chuàng)新風險的來源出發(fā)，研究了產業(yè)鏈創(chuàng)新風險的傳導路徑和介質，以及風險傳導的一般規(guī)律，并針對性的提出相關防范建議，以期促進產業(yè)鏈創(chuàng)新得到進一步發(fā)展。

關鍵詞：產業(yè)鏈；創(chuàng)新風險；傳導機理；風險防范

中圖分類號：F2

文獻標識碼：A

文章編號：16723198（2015）22000303

0引言

產業(yè)鏈創(chuàng)新作為國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，既是打造產業(yè)核心競爭力、提升產業(yè)競爭力的重要手段，也是落實十二五規(guī)劃，實現(xiàn)國家產業(yè)升級的重要內容。然而，我國由于歷史發(fā)展所限，三大產業(yè)發(fā)展不平衡，我國成為了世界工廠，加工制造業(yè)占據(jù)了極大比例，導致我國企業(yè)抗風險能力差、創(chuàng)新能力缺乏，極大地限制了我國產業(yè)創(chuàng)新升級的步伐。雖然在政府的大力扶持之下，一些產業(yè)得到了一定程度上的發(fā)展，取得了較好的成績，但總體上來看，產業(yè)鏈創(chuàng)新仍然存在巨大上升空間。而且，創(chuàng)新就會有風險，相比于微觀層次下的企業(yè)創(chuàng)新，作為中觀層面的產業(yè)鏈創(chuàng)新，其過程更加復雜多變，面臨的不確定性更多，一旦產業(yè)創(chuàng)新失敗或者低效，不僅為鏈上單個節(jié)點企業(yè)帶來巨大損失，而且風險會通過特定的傳導機制積累、放大甚至突變，進而危及到整個產業(yè)鏈甚至整個國民經(jīng)濟的健康發(fā)展，極具威脅性和破壞性。因此，如何把握產業(yè)鏈創(chuàng)新過程中的風險及其傳導機理，較好的防范風險發(fā)生，抵御風險侵害，提高產業(yè)鏈創(chuàng)新成功率，成為了阻礙我國產業(yè)鏈創(chuàng)新發(fā)展的難題。

針對以上情況，本文在分析產業(yè)鏈創(chuàng)新過程中的風險類別基礎上，研究了產業(yè)鏈創(chuàng)新風險傳導所依賴的一般路徑和介質，對其傳導機理做了深入研究，并針對其傳導規(guī)律提出了相關防范建議。

1產業(yè)鏈創(chuàng)新風險來源

風險具有耦合性，創(chuàng)新失敗不是單一風險項觸發(fā)所致，而是在多個風險的共同耦合作用下導致的。產業(yè)鏈創(chuàng)新過程中，風險的來源并不只有一個，在產業(yè)鏈內外部環(huán)境中，存在多個風險因子，而且在不同程度上影響著產業(yè)鏈創(chuàng)新的成功與否，這些風險因子主要有技術風險、財務風險、市場風險和產權風險四大類，除此之外還有政治風險、法律風險和自然風險等外部因素。

（1）技術風險。技術是促成創(chuàng)新成功的關鍵因素，產業(yè)核心競爭力的形成離不開核心技術的支持，技術上的不確定性是技術風險的主要成因，加上當前科技發(fā)展速度日新月異，產品更新?lián)Q代快，因而產品的壽命極短，一旦被其他產品在短期內超越，帶來的損失往往是極大的。

（2）財務風險。產業(yè)創(chuàng)新中，起帶頭作用的產業(yè)鏈內部價值鏈上游企業(yè)在研發(fā)過程中，圍繞新產品或新服務的研發(fā)，往往涉及到大量的人力、物力和財力的投入，其中尤以研發(fā)費用最為龐大，而且新產品研發(fā)周期長，市場變化快，獲取資金支持的渠道少，一旦出現(xiàn)資金鏈斷裂，研發(fā)進程就會受到阻礙。

（3）市場風險。市場風險主要表現(xiàn)在以下幾點：一是市場對新產品的接受程度難以確定；二是新產品或服務被市場接受的時間難以確定；三是創(chuàng)新產品或服務擴散的速度難以確定。新產品或新服務逐漸被市場接受之后，會以一定的速率在市場中擴散，而這決定了新產品的銷量，但是這個速率是難以預測出的。

（4）產權風險。當前創(chuàng)新模式已逐漸從封閉式創(chuàng)新轉變?yōu)殚_放式創(chuàng)新，與其他創(chuàng)新模式相比，開放式創(chuàng)新的各參與成員之間是一種更為松散的組織關系，而且產業(yè)創(chuàng)新內部企業(yè)之間既是合作關系，也是競爭關系，內部企業(yè)之間在交換知識和能力的過程中，本企業(yè)的核心知識有可能暴露給對方，此外，在利益分配上也可能存在爭議，這使得企業(yè)之間都不愿將自己的核心資源與其他企業(yè)共享，從而也降低了創(chuàng)新成功的幾率。

除了上述四種主要風險之外，產業(yè)創(chuàng)新在政府主導的過程中，由于宏觀調控、法律、政策上的突變，也會對產業(yè)鏈創(chuàng)新的進程起到阻礙作用。

2產業(yè)鏈創(chuàng)新風險傳導路徑、介質

產業(yè)鏈創(chuàng)新風險在傳導過程中，資金、價格、技術等介質沿著內部創(chuàng)新利益鏈在節(jié)點企業(yè)間傳播，其中，創(chuàng)新利益鏈是風險傳導的最主要路徑，風險在傳播時會首先選擇在創(chuàng)新利益關聯(lián)度最大的節(jié)點企業(yè)間傳播，而產業(yè)鏈上企業(yè)之間由于在創(chuàng)新過程中的參與程度不同、在產業(yè)鏈上的地位不同，因而創(chuàng)新利益關聯(lián)程度也不同，呈現(xiàn)出由強到弱的遞減規(guī)律，最終產業(yè)鏈創(chuàng)新風險的傳導會按照創(chuàng)新利益關聯(lián)度從強到弱在產業(yè)鏈上企業(yè)之間擴散傳播。程國平（2009）認為，因為傳導網(wǎng)絡的復雜性和關聯(lián)性，風險在傳遞時往往首先向企業(yè)關聯(lián)度最大、抗風險能力弱、風險承受力差的企業(yè)傳導和擴散，稱為企業(yè)風險傳導的最小阻力和定律。

風險流量、風險后果和風險相互作用度嚴重影響著產業(yè)鏈創(chuàng)新風險的傳遞，當風險傳導閥值超過臨界值時，風險開始擴散和傳遞到下一個節(jié)點企業(yè)，否則風險被企業(yè)內部消化掉，風險傳導終止。產業(yè)鏈創(chuàng)新風險在傳導路徑選擇上也符合這一規(guī)律，風險傳導的最小阻力和定律與創(chuàng)新利益關聯(lián)度遞減性一起決定了風險的最終傳播途徑。這些途徑大致可以分為產業(yè)鏈上游企業(yè)內部部門間的傳導、上中下游節(jié)點企業(yè)之間的傳導、相關產業(yè)鏈之間的傳導。

2.1上游節(jié)點企業(yè)內部部門間的風險傳導

產業(yè)鏈上游核心企業(yè)一般在產業(yè)鏈創(chuàng)新中起帶頭作用，一旦創(chuàng)新失敗，風險會最先在創(chuàng)新企業(yè)內部傳導，該傳導主要在節(jié)點企業(yè)內部之間。由于企業(yè)內部資源共享，單個節(jié)點企業(yè)創(chuàng)新失敗帶來的損失會在企業(yè)內部各部門之間傳染并迅速擴散，如果風險產生的風險流量、風險后果和風險相互作用度在企業(yè)可控范圍內，而且企業(yè)制定的風險控制機制運作正常，就可以將風險在企業(yè)內部消化，阻止風險的進一步擴大。一旦風險強度突破了企業(yè)可承受范圍或是企業(yè)的風險控制機制反應滯后，風險將順著創(chuàng)新利益鏈首先傳遞到利益相關度最高的企業(yè)，最終按照創(chuàng)新利益關聯(lián)度遞減性傳播到整條產業(yè)鏈。

2.2上中下游節(jié)點企業(yè)之間的風險傳導

產業(yè)鏈上中下游節(jié)點企業(yè)之間依靠利益鏈緊緊聯(lián)系在一起，當風險在單個企業(yè)內部不斷積累，突破閥值之后會順著利益鏈迅速傳播到相關企業(yè)，擴大風險傳播的面。在這一傳導過程中，由于鏈上企業(yè)之間有著直接或間接地聯(lián)系，風險的傳導也會通過媒介企業(yè)直接或間接傳導，呈現(xiàn)出：企業(yè)A風險——企業(yè)B風險，或者企業(yè)A風險——中介企業(yè)——企業(yè)B風險的狀態(tài)，產業(yè)鏈上企業(yè)數(shù)目眾多，彼此之間交叉?zhèn)鲗?，最終形成一張巨大的風險網(wǎng)。

2.3相關產業(yè)鏈之間的風險傳導

產業(yè)鏈是整個國民經(jīng)濟的組成部分，隨著資本市場的逐漸完善，技術市場和勞務市場的不斷發(fā)展，資源在整個市場優(yōu)化配置的結果下，不同產業(yè)鏈之間也由于資金、技術的配置關系變得緊密起來，這也使得風險在不同產業(yè)鏈之間的傳遞更加容易，2008年爆發(fā)的次貸危機演變成全球經(jīng)濟危機正是最好的明證。

經(jīng)濟全球化的進程使得資金、技術、勞動力、土地等資源在市場中尋求最優(yōu)配置的過程中，使得產業(yè)之間的關聯(lián)度更加緊密。產業(yè)鏈創(chuàng)新風險源起于單個企業(yè)內部，進而向鏈上其他企業(yè)傳導，最終在相關產業(yè)鏈之間傳播，由點及面，不斷擴大。

3產業(yè)鏈創(chuàng)新風險的傳導機理

由于風險滲透率、風險慣性、風險流密度以及風險驅動力強度在風險傳導過程中作用的程度不同，產業(yè)鏈創(chuàng)新過程中產生的風險也會呈現(xiàn)出不同的傳導方式，葉厚元（2010）根據(jù)風險的傳導強度和風險傳導是否符合線性特征，對風險傳導類型進行了劃分，并使用不同的傳導模型來描述，如穩(wěn)定傳導模型、高強度高頻率傳導模型等，而且在時間和環(huán)境的影響下，風險在未來的傳導方向迥異，而風險耦合發(fā)生與否，也最終決定著風險是單一風險傳導還是多種風險同時傳導，在這些因素的共同作用下，產業(yè)鏈創(chuàng)新風險最終呈現(xiàn)出不同的傳導方式。但是無論哪種傳導方式，都必須具備風險發(fā)出者、風險助推器、風險傳導載體和風險接受者四個基本要素才能進行（程國平，2009）。

風險最初產生在風險源企業(yè)中，這些企業(yè)多為上游核心企業(yè)，風險首先在上游核心企業(yè)內部各部門間傳導，一旦企業(yè)抗風險能力弱或者當風險強度和風險量破風險閥值，風險溢出原企業(yè)并借助風險載體，同時某種風險助推劑會擴大原風險的強度，在一定的傳遞時間內，加速推動風險傳播到與原企業(yè)創(chuàng)新關聯(lián)度最密切企業(yè)，被傳染企業(yè)的風險表現(xiàn)形式和風險大小由于時間和強度的積累程度，可能發(fā)生改變，也有可能保持原狀，產生傳導結果的不確定，因而被傳染企業(yè)可能面臨如下結果：一是原企業(yè)風險得到轉移，風險壓力暫時得到緩解；二是風險轉移后，風險傳導空間更大，在多米諾骨牌效應下，波及到外部相關產業(yè)鏈；三是由于風險接受者抗風險能力強，應對措施積極有效，及時阻斷風險繼續(xù)傳導，并在企業(yè)內部將風險消化掉，風險傳導終止。然而產業(yè)鏈節(jié)點企業(yè)眾多，各節(jié)點企業(yè)情形各異，從而加大了產業(yè)鏈創(chuàng)新風險的復雜性和多樣性，即使風險傳導在基本要素和傳導機理上有共性，但是產業(yè)鏈可能存在多個風險發(fā)出者和風險接受者，最終直接影響了產業(yè)鏈創(chuàng)新風險的表現(xiàn)形式，使其呈現(xiàn)出不同的傳導機理。

4產業(yè)鏈創(chuàng)新風險防范建議

創(chuàng)新風險是創(chuàng)新者在創(chuàng)新過程中必須面對的挑戰(zhàn)，產業(yè)鏈創(chuàng)新牽涉的節(jié)點企業(yè)眾多，單個節(jié)點企業(yè)只有把握了產業(yè)鏈創(chuàng)新風險的特征、傳導規(guī)律，有針對性的采取防范措施，降低節(jié)點企業(yè)風險，才能將產業(yè)鏈創(chuàng)新總體風險降到最低，最大限度的提高產業(yè)鏈創(chuàng)新所帶來的收益。

4.1加強對參與各方的風險意識培訓，端正對待風險態(tài)度

創(chuàng)新主體采取什么樣的風險態(tài)度嚴重影響著創(chuàng)新主體后期應對風險的能力、對風險的防范程度，最終影響著風險事件爆發(fā)帶來的損失大小。因此，在創(chuàng)新前，應當組織專家團隊對項目風險進行評估，根據(jù)風險情況在創(chuàng)新參與企業(yè)中進行宣傳培訓，幫助參與企業(yè)認清本企業(yè)面臨的風險類型和風險大小，強化創(chuàng)新參與企業(yè)的風險意識，樹立正確的風險態(tài)度，從而在整體上提高產業(yè)鏈創(chuàng)新參與者的風險意識。

4.2完善產業(yè)鏈創(chuàng)新參與企業(yè)合作契約制度

在“風險分擔、收益共享”的原則之下，按企業(yè)參與程度和創(chuàng)新貢獻程度，劃分普通成員與核心成員，參與成員間簽訂創(chuàng)新合作合同，以法律形式將各參與成員的權利和義務確定下來，明確各自的權責范圍，同時在核心成員與普通成員之間采用研發(fā)分包合同，將整個創(chuàng)新分解為小塊，確保每位成員按最高質量完成，以保證創(chuàng)新整體成果的質量。同時根據(jù)各參與創(chuàng)新成員的貢獻，事前約定利益分配方式，避免創(chuàng)新后期因為利益分配不當引起創(chuàng)新失敗。

4.3優(yōu)化創(chuàng)新成員組織結構，增強風險防范能力

產業(yè)鏈創(chuàng)新雖然在很大程度上是由鏈上企業(yè)在利益的驅使下自發(fā)組織發(fā)起，組織上和管理上較為松散，但是風險在傳導的過程中，有其固有的傳導路徑和規(guī)律，在其傳導過程層中，會經(jīng)歷不同的路徑和過程，因此，需要對各成員組織進行管理上的優(yōu)化，建立由技術、信息、文化、制度和激勵等組成的創(chuàng)新平臺，在培育和提升單個企業(yè)的價值創(chuàng)新能力上有著重要的意義，有助于增強節(jié)點企業(yè)的抗風險能力。

4.4建立風險預警系統(tǒng)

產業(yè)鏈在創(chuàng)新之前，需要集合各參與主體，遴選出最優(yōu)秀的人才，組成專家團隊，根據(jù)節(jié)點企業(yè)經(jīng)營狀況、結合所在產業(yè)鏈創(chuàng)新特點，建立與之配套的風險預警系統(tǒng)。當風險不可避免的發(fā)生后，需要第一時間啟動風險預警系統(tǒng)，確認風險發(fā)生及風險類型、大小，并采取相關應對措施，積極應對風險。

4.5創(chuàng)立創(chuàng)新人才激勵機制，提高技術創(chuàng)新成功率

加強創(chuàng)新人才培養(yǎng)，提高人才創(chuàng)新成功率。行之有效的人才激勵制度是吸收和留住人才的重要因素，創(chuàng)新參與各方應當結合本企業(yè)的實際，在服務創(chuàng)新整體的大前提下，制定與本企業(yè)相適應的激勵措施和培訓方案，最大限度激發(fā)創(chuàng)新人才的主動性和積極性，提高人才創(chuàng)新技能，塑造“多面手”型的復合人才。在留住優(yōu)秀老員工的同時，還要及時引進新人，為企業(yè)補充新的血液，形成年齡梯隊，保證企業(yè)創(chuàng)新的可持續(xù)性，為產業(yè)鏈創(chuàng)新整體服務。

5結論

產業(yè)鏈創(chuàng)新風險作為產業(yè)鏈風險中的重要組成部分，其傳導途徑具有多樣性和復雜性。本文探究了產業(yè)鏈創(chuàng)新過程中面臨的幾大風險類型，給出了產業(yè)鏈創(chuàng)新風險在傳導過程中所共有的介質和路徑，以及傳導過程。研究表明，無論是衰退產業(yè)還是新興產業(yè)，風險在傳導過程中都會不同程度的借助資金、價格和技術等介質，依托創(chuàng)新利益鏈由點及面?zhèn)鲗У秸麠l產業(yè)鏈甚至相關產業(yè)鏈，造成巨大破壞。根據(jù)不同產業(yè)的創(chuàng)新風險特點，制定出有效地防范措施，最大限度降低風險帶來的損失，確保創(chuàng)新順利完成，提高產業(yè)鏈創(chuàng)新的成功率，同時完善產業(yè)鏈創(chuàng)新風險管理研究體系。

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