試論11世紀(jì)西歐教皇政府的建立及其政治影響*

劉 林

(南京大學(xué)歷史學(xué)系,江蘇南京210093)

試論11世紀(jì)西歐教皇政府的建立及其政治影響*

劉 林

(南京大學(xué)歷史學(xué)系,江蘇南京210093)

11世紀(jì)教皇政府的建立在很大程度上是對(duì)西歐封建化回應(yīng)的一個(gè)結(jié)果。從利奧九世到格里高利七世,教皇政府逐漸擺脫了世俗權(quán)力的控制,完善了自身的組織、制度建設(shè),加強(qiáng)了對(duì)地方教會(huì)的領(lǐng)導(dǎo),最終發(fā)展成為一個(gè)強(qiáng)有力的政治中心。教皇政府的建立對(duì)西歐政治的多個(gè)方面均產(chǎn)生了重要影響——西歐的政治格局、政治結(jié)構(gòu)、政府制度和法制建設(shè)在此之后發(fā)生了顯著而深刻的變化。同時(shí),它所引起的思想紛爭(zhēng)也促進(jìn)了西方政治理論的復(fù)興。

11世紀(jì);西歐;教皇政府;政治影響

與世俗政府相比,中世紀(jì)時(shí)期西歐的教皇政府是一個(gè)更完備和高效的統(tǒng)治機(jī)器,它在中世紀(jì)的歷史中扮演著一個(gè)十分重要的角色。教皇政府初建于11世紀(jì),13世紀(jì)其權(quán)力達(dá)到頂峰,制度與法律也已非常完備,15世紀(jì)隨著教廷的分裂以及宗教會(huì)議運(yùn)動(dòng)的興起,教皇政府的權(quán)力開(kāi)始逐漸衰落,但它在宗教領(lǐng)域依然發(fā)揮重要影響。筆者集中探討11世紀(jì)教皇政府的建立過(guò)程,并試圖分析其對(duì)西歐政治所帶來(lái)的影響。國(guó)外學(xué)界對(duì)相關(guān)問(wèn)題的研究已較為深入,代表性學(xué)者有厄爾曼①W.Ullmann,Growth of Papal Government in the Mid dle Ages,London:Methuen,1955.、布盧門(mén)特爾②U.Blumenthal,The Investiture Controversy:Church and Monarchy from the Ninth to the Twelfth Century,Philadelphia: University of Pennsylvania Press,1988.、泰倫巴赫③G.Tellenbach,The Church in Western Europe from the Tenth to the Early Twelfth Century,Trans.by Timothy Reuter, Cambridge:Cambridge Medieval Textbooks,1993;Church,State and Christian Society at the Time of the Investiture Contest, Oxford:Basil Blackwell,1948.、蒂爾尼④B.Tierney,The Crisis of Church and State 1050-1300,Toronto:Toronto Press,1988.以及伯爾曼⑤Harold J.Berman,Law and Revolution:The Formation of the Western Legal Tradition,Massachusetts:Harvard University,1983.等。國(guó)內(nèi)學(xué)者多從政教之爭(zhēng)的角度來(lái)考察11世紀(jì)西歐的政治史,部分地涉及了教皇集權(quán)問(wèn)題⑥參見(jiàn)王亞平:《權(quán)力之爭(zhēng):中世紀(jì)西歐的君權(quán)與教權(quán)》,上海:東方出版社1995年版;王亞平:《析11世紀(jì)德意志皇權(quán)與羅馬教廷的關(guān)系》,《東北師范大學(xué)學(xué)報(bào)》1997年第3期;王軍:《試析11—13世紀(jì)教廷與神圣羅馬帝國(guó)間的政教之爭(zhēng)》,《北方論叢》1998年第3期;孟廣林:《中世紀(jì)前期的英國(guó)封建王權(quán)與基督教會(huì)》,《歷史研究》2000年第2期;汪詩(shī)明:《中世紀(jì)西歐教俗之爭(zhēng)宏觀背景之剖析》,《世界宗教研究》2002年第4期;徐鶴森:《中世紀(jì)西歐的教權(quán)與王權(quán)》,《求索》2004年第6期;陳沛志、張強(qiáng):《經(jīng)院哲學(xué)與西歐中世紀(jì)政教之爭(zhēng)》,《世界宗教研究》2012年第5期;彭小瑜:《教會(huì)法研究》,北京:商務(wù)印書(shū)館2003年版;彭小瑜:《中世紀(jì)西歐教會(huì)法對(duì)教會(huì)與國(guó)家關(guān)系的理解和規(guī)范》,《歷史研究》2000年第2期。,但以教皇政府為題的專(zhuān)門(mén)研究闕如。因此,筆者擬通過(guò)對(duì)相關(guān)資料的重新梳理,對(duì)這一問(wèn)題進(jìn)行初步探討。

一、11世紀(jì)早期西歐的社會(huì)變動(dòng)

11世紀(jì)早期,西歐社會(huì)出現(xiàn)了兩個(gè)重要的變動(dòng):一是封建制的確立,二是教會(huì)改革運(yùn)動(dòng)的興起,這兩者成為教皇政府建立的重要背景。

公元1000年后,西歐社會(huì)的一個(gè)最主要的特征即是封建化的完成,封建制在各地確立下來(lái)。[1]65關(guān)于封建制的內(nèi)涵與本質(zhì)等相關(guān)問(wèn)題,國(guó)內(nèi)學(xué)者侯建新曾撰文進(jìn)行了深入探討,他認(rèn)為西歐封建制的重要特征是:“公共權(quán)力的崩潰和領(lǐng)主專(zhuān)權(quán)的形成,被稱(chēng)為‘封建革命’,從而帶來(lái)了所謂的‘封建無(wú)政府狀態(tài)’”[2]178。但另一方面,他認(rèn)為封建制也是無(wú)序中的有序,統(tǒng)一的世俗王權(quán)逐漸被分散的地方領(lǐng)主權(quán)力所取代,領(lǐng)主與他的下屬所結(jié)成的個(gè)人關(guān)系逐漸發(fā)展成為一種穩(wěn)定的政治模式,即附庸制,領(lǐng)主的統(tǒng)治權(quán)通過(guò)這種方式得以實(shí)現(xiàn)。西歐的封建化開(kāi)始于8世紀(jì)查理·馬特的采邑制改革,之后在法蘭克王國(guó),尤其是查理曼治下得到了進(jìn)一步的發(fā)展,但封建制度在整個(gè)西歐的最終確立是在11世紀(jì)。馬克·布洛赫稱(chēng)這一時(shí)期為封建制發(fā)展的第二階段。[3]135這一變化的發(fā)生與9—10世紀(jì)西歐社會(huì)的巨大變動(dòng)相關(guān)。查理曼死后,他的龐大的帝國(guó)很快陷入分裂割據(jù)的狀態(tài),內(nèi)戰(zhàn)迭起,同時(shí),西歐開(kāi)始遭遇來(lái)自維京人、馬扎爾人的入侵,社會(huì)動(dòng)蕩不安。其結(jié)果是歐洲的封建制在這一時(shí)期獲得了很大發(fā)展,西歐各地涌現(xiàn)出眾多大大小小的公爵、伯爵,他們分封采邑,建立封君—封臣式的個(gè)人關(guān)系以維持統(tǒng)治以及應(yīng)付戰(zhàn)亂,而其他階層則被迫委身于能夠提供武力保護(hù)的領(lǐng)主,成為附庸。

教會(huì)也被納入這種封建體制之中。首先,在教會(huì)上層,主教或修道院院長(zhǎng)往往直接由君主或大領(lǐng)主來(lái)任命,他們實(shí)際上被等同于領(lǐng)主的附庸;其次,在鄉(xiāng)村教會(huì)中,專(zhuān)有教堂制(Proprietary Church)開(kāi)始盛行。專(zhuān)有教堂是領(lǐng)主在其領(lǐng)地上所建立的教堂,它與上級(jí)教會(huì)組織幾乎沒(méi)有聯(lián)系,而完全是領(lǐng)主的私產(chǎn)。因此,原本屬于教會(huì)的權(quán)利也被領(lǐng)主所掌控,例如十一稅、洗禮及喪葬權(quán),甚至對(duì)一個(gè)教堂的全部權(quán)利。[4]54

教會(huì)的封建化使自身陷入危機(jī)之中。教職人員由俗權(quán)任命導(dǎo)致的最大問(wèn)題是削弱了教會(huì)的精神性和神圣性,加劇了教會(huì)的世俗化傾向,教會(huì)的威信大大降低了。同時(shí),領(lǐng)主對(duì)教會(huì)的經(jīng)濟(jì)控制也在實(shí)際上造成了教會(huì)的萎縮,例如,什一稅直接進(jìn)入領(lǐng)主的口袋中,這使許多教會(huì)因缺乏收入而面臨破產(chǎn)的境地;教會(huì)的土地被當(dāng)做私產(chǎn)使用,甚至被買(mǎi)賣(mài)。在這種情況下,教會(huì)成為領(lǐng)主經(jīng)濟(jì)上進(jìn)行投機(jī)的目標(biāo),它的生存狀況是不穩(wěn)定的。另外,俗權(quán)的干涉也加劇了教會(huì)的腐敗,教士結(jié)婚與買(mǎi)賣(mài)圣職成為一種常態(tài)。11世紀(jì)的教會(huì)改革家們對(duì)教會(huì)的腐敗進(jìn)行了生動(dòng)的描述:“主教和教士通過(guò)買(mǎi)賣(mài)圣職來(lái)為自己謀利,忽視自身的精神職責(zé),將圣地當(dāng)做存儲(chǔ)糧食和稻草的倉(cāng)庫(kù),將教會(huì)的財(cái)產(chǎn)花費(fèi)在女人身上,豢養(yǎng)獵狗以追逐取樂(lè),而僧侶們也往往不遵守教規(guī)……”[5]74-75由此可見(jiàn),隨著整個(gè)社會(huì)的封建化,這一時(shí)期的教會(huì)也出現(xiàn)嚴(yán)重的世俗化。這使教會(huì)的精神權(quán)威的地位受到質(zhì)疑,教會(huì)的危機(jī)也成為其改革的動(dòng)機(jī):“一場(chǎng)新的運(yùn)動(dòng)從封建社會(huì)中興起,以抵抗教會(huì)的封建世俗化的新危險(xiǎn)?！盵6]135

教會(huì)的改革最先從修道院開(kāi)始。10世紀(jì)早期,一些虔誠(chéng)的修士開(kāi)始試圖改革教會(huì)的弊端,高盧地區(qū)的寶姆(Baume)修道院院長(zhǎng)博爾諾(Berno)也積極地參與其中。通過(guò)他的大力改革,寶姆修道院恢復(fù)了早期的質(zhì)樸和守紀(jì)的修道精神,成為模范修道院的代表,博爾諾因此也具有了較高的聲望。910年,在博爾諾的勸說(shuō)下,阿基坦的公爵威廉(Duke William of Aquitaine)在克魯尼地區(qū)建立了一座修道院(此地曾是公爵最喜愛(ài)的獵場(chǎng)),即后來(lái)著名的克呂尼修道院,博爾諾成為第一任修道院院長(zhǎng)?；蚴怯捎诓栔Z的個(gè)人影響力,或是出于對(duì)虔誠(chéng)信仰的渴慕,公爵威廉隨后放棄了對(duì)修道院的所有權(quán),將克呂尼地區(qū)的“所有莊園、教堂、葡萄園、田野、牧場(chǎng)、森林、水源、磨坊、農(nóng)奴、耕地以及未開(kāi)墾的土地”都作為禮物獻(xiàn)給克呂尼修道院,這是沒(méi)有任何封建義務(wù)的贈(zèng)予,克呂尼僧侶的回饋僅僅是宗教性的服務(wù),如代禱。威廉通過(guò)頒布憲章,肯定了克呂尼修道院的獨(dú)立性:“任何世俗君主、公爵、主教都不得占有修道院的財(cái)產(chǎn),……也不能在違背僧侶意愿的情況下由外界任命修道院院長(zhǎng)?！盵7]14另外,克呂尼修道院將自己直接隸屬于教皇,每隔5年向羅馬上交一份象征性的稅金,但在教皇政府建立之前,這種隸屬關(guān)系并沒(méi)有實(shí)際意義,它只是克呂尼保持獨(dú)立身份的一種托詞。

克呂尼修道院的建立及其一系列的舉措具有強(qiáng)烈的改革性,一方面它恢復(fù)了宗教團(tuán)體的精神性特征,另一方面,它也擺脫了對(duì)領(lǐng)主的封建隸屬關(guān)系,實(shí)現(xiàn)了獨(dú)立。從這一意義上來(lái)講,克呂尼成為之后整個(gè)教會(huì)改革運(yùn)動(dòng)的先驅(qū)。隨后的100多年中,在幾位長(zhǎng)壽且能干的修道院院長(zhǎng)如奧多(Odo)、邁歐魯斯(Maiolus)、奧蒂羅(Odilo)和雨果(Hugh)等人管理下,克呂尼修道院獲得了巨大的發(fā)展,到11世紀(jì)上半葉它已擁有成百的子修道院,并成為西歐社會(huì)中最強(qiáng)有力的精神權(quán)威。[8]107隨著克呂尼的成功,它的改革模式得到廣泛傳播與接受,這帶動(dòng)了整個(gè)西歐社會(huì)改革熱情的高漲。因此,在11世紀(jì)早期,教會(huì)的世俗化和腐敗問(wèn)題成為關(guān)注的焦點(diǎn),并受到了激烈的批判和否定,同時(shí),一大批教俗權(quán)威也逐漸參與到改革之中,例如英格蘭地區(qū)在埃德加(Edgar)國(guó)王支持下的以圣鄧思坦(St.Dunstan)修道院為核心的改革,以及得到奧托王朝支持的洛泰林吉亞(Lotharingia)地區(qū)的主教和修道院的改革。但是,11世紀(jì)早期的改革運(yùn)動(dòng)只是個(gè)人或地區(qū)性的,并沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的中心或領(lǐng)導(dǎo)者,其過(guò)程也反復(fù)不定。而從11世紀(jì)中期開(kāi)始,在教皇的領(lǐng)導(dǎo)下,教會(huì)改革開(kāi)始成為一個(gè)國(guó)際性的運(yùn)動(dòng)。而在這一過(guò)程中,一個(gè)集權(quán)的教皇政府逐步建立起來(lái)。

二、從利奧九世到格里高利七世的政府構(gòu)建

在11世紀(jì)改革之前,教皇并非整個(gè)基督教世界的宗教領(lǐng)袖,也并沒(méi)有一個(gè)普遍意義上的教皇政府。教皇只是羅馬地區(qū)的主教,與其他地區(qū)的主教并無(wú)本質(zhì)上的區(qū)別。他的管轄權(quán)從沒(méi)有超出羅馬的范圍,甚至在北意大利也影響不大。對(duì)于基督教世界的其他地區(qū)來(lái)講,教皇只是一種高貴的形象,或是一個(gè)傳說(shuō),很少有人了解或是關(guān)注羅馬所發(fā)生的事情,在一些邊遠(yuǎn)地區(qū),如穆斯林治下的西西里和西班牙,或是北面的斯堪的納維亞,那里的基督徒們甚至都不知道教皇的存在。[5]66在羅馬,教皇的權(quán)力也完全不能得到保證,尤其在10世紀(jì)以及11世紀(jì)早期,由于意大利政局的動(dòng)蕩,教皇成為羅馬貴族的傀儡,教廷成為丑聞的中心,例如,約翰七世16歲就成為教皇,七年的統(tǒng)治使得羅馬教廷成為各種世俗罪惡的大集合,最后,奧托一世將其廢黜。盡管如此,羅馬教皇的職位還是具有很多天然的優(yōu)勢(shì)。源于羅馬帝國(guó)的傳統(tǒng),羅馬城作為“世界之城”、“永恒之城”的概念深深縈繞在歐洲人的心中,因此羅馬地區(qū)的主教自然比其他地區(qū)的主教身份更為高貴。另外,教宗制的神學(xué)思想也有很長(zhǎng)的歷史,自利奧一世開(kāi)始羅馬教皇就被認(rèn)為是圣彼得的繼承人[9]671,他在信仰方面的權(quán)威性得到普遍的認(rèn)可。在宗教理論中,他被當(dāng)做第一教士、教會(huì)的首領(lǐng),因此,羅馬周邊地區(qū)一些有關(guān)精神訴訟的案件也偶爾交予教皇,他往往成為調(diào)節(jié)者而非判決者。以上這些優(yōu)勢(shì)雖然只存在于理論中,但他們是教皇制取得成功的重要原因。

教會(huì)改革運(yùn)動(dòng)的興起為教皇制由理論變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)提供了機(jī)遇。在試圖擺脫世俗權(quán)力的控制時(shí),教會(huì)各階層都將教皇作為自身權(quán)力的來(lái)源,教皇的統(tǒng)治權(quán)因此在這一時(shí)期得到普遍的認(rèn)可。同時(shí),教廷的腐敗也得到教、俗改革者的廣泛關(guān)注,對(duì)它進(jìn)行改革幾乎是勢(shì)在必行。11世紀(jì)中期開(kāi)始,羅馬出現(xiàn)了一批改革派教皇,他們?cè)诟锍掏⒈锥说耐瑫r(shí)也在創(chuàng)建一個(gè)強(qiáng)有力的教皇政府,從而深刻地影響了西歐的政治結(jié)構(gòu)和社會(huì)發(fā)展。

教皇政府的構(gòu)建開(kāi)始于亨利三世與利奧九世時(shí)期。1046年,神圣羅馬帝國(guó)皇帝亨利三世來(lái)到羅馬舉行加冕典禮,但卻被教廷的腐敗所震驚。此外,羅馬貴族的派系之爭(zhēng)導(dǎo)致了三個(gè)教皇并立的局面。亨利三世果斷處理了這一問(wèn)題,他將三位教皇同時(shí)罷黜,并任命了新的教皇,但他所支持的前兩任教皇很快便相繼去世?，F(xiàn)代學(xué)者普遍認(rèn)為他們是被羅馬貴族投毒致死,因?yàn)楹嗬缹?duì)羅馬的干涉已嚴(yán)重侵犯了他們的利益。然而,這并沒(méi)有終止亨利改革羅馬教廷的決心。1049年,他任命了第三位教皇,即利奧九世。利奧出身貴族,是亨利的近親。在成為教皇之前,他已是洛泰林吉亞地區(qū)的主教,改革派的領(lǐng)導(dǎo)者之一,因此他的任職意味著羅馬教會(huì)改革的開(kāi)始。需要強(qiáng)調(diào)的是亨利三世在這場(chǎng)改革中的作用,他的干涉事實(shí)上導(dǎo)致了以利奧九世為首的改革派的上臺(tái),教皇政府正是在他的保護(hù)下得以建立。[10]27關(guān)于亨利三世的改革動(dòng)機(jī),學(xué)界的爭(zhēng)議很大。研究政教之爭(zhēng)的權(quán)威布盧門(mén)特爾在詳細(xì)分析的基礎(chǔ)上,給出了一個(gè)綜合性的觀點(diǎn),她認(rèn)為亨利三世的政治目標(biāo)與宗教目的是交織在一起的。[11]58亨利三世秉承了奧托帝國(guó)的皇權(quán)至上的思想,因此他能毫不猶豫地罷黜與任命教皇,但同時(shí)他也是一位虔誠(chéng)的基督徒,對(duì)信仰的追求使他成為教會(huì)改革的熱情的支持者。不得不提及的是,盡管教廷的改革是在世俗君主的支持下開(kāi)始的,但擺脫俗權(quán)控制、獲得獨(dú)立是教皇政府的根本目標(biāo)之一。

教皇政府形成于利奧九世時(shí)期。利奧具有強(qiáng)烈的改革意識(shí),盡管有皇帝亨利三世的支持,他仍然尋求一種宗教上的正當(dāng)性,因此,他堅(jiān)持在接受圣職前舉行一場(chǎng)選舉,以使自己的任職符合教會(huì)法的規(guī)定。如前所述,利奧任職前的所在地洛泰林吉亞地區(qū)是著名的改革中心,那里誕生了一批經(jīng)驗(yàn)豐富的改革家們,他們中最優(yōu)秀的一些人與利奧一道來(lái)到羅馬,參與教廷的改革。這些人包括紅衣主教亨伯特(Humbert),教會(huì)學(xué)者彼得·達(dá)米安(Peter Damian)、蒙特卡西諾修道院院長(zhǎng)弗里德里克(Frederick)以及未來(lái)的教皇格里高利七世(Gregory VII)等。利奧九世將他的改革小組的人任命為樞機(jī)主教,并賦予他們實(shí)際的職能,由此樞機(jī)主教團(tuán)就構(gòu)成了最初的教皇政府。樞機(jī)主教們的職責(zé)主要有兩個(gè)方面,一是作為教皇的顧問(wèn)和管理者,參與決策與執(zhí)行;二是作為教皇特使,參與處理外交事宜,這既包括出席地方的宗教會(huì)議或參與訴訟,也包括與非天主教信仰的地區(qū)的聯(lián)系,主要是拜占庭,例如,利奧曾派遣頑固而專(zhuān)斷的亨伯特出訪(fǎng)君士坦丁堡,而亨伯特的教皇至上的激進(jìn)態(tài)度最終導(dǎo)致了東、西教會(huì)間的正式分裂,這是教皇外交上的一次失敗。此外,利奧九世也是一位積極的活動(dòng)家,除了派遣特使外,還親自出訪(fǎng)各地教會(huì),他的出行次數(shù)是之前二十五年中所有教皇出行總和的兩倍。利奧所到之處積極地宣傳新的改革教令,同時(shí)也聽(tīng)取各種宗教訴訟,這大大地?cái)U(kuò)展了教皇的司法權(quán)力?？傊?利奧的改革措施是開(kāi)創(chuàng)性的,他設(shè)置了一系列新的制度與機(jī)構(gòu),為教皇政府的建立奠定了基礎(chǔ),另外,通過(guò)派遣特使或是親自出訪(fǎng),羅馬加強(qiáng)了與西歐其他教會(huì)的聯(lián)系,教皇的集權(quán)也由此開(kāi)始。

教皇尼古拉斯二世以及之后的教皇亞歷山大二世延續(xù)了利奧九世的政策。在他們?nèi)温毱陂g,教皇政府得到進(jìn)一步的鞏固。1054年利奧九世去世,之后他憑借個(gè)人能力所組建的政府陷入了瓦解的危險(xiǎn)之中。由于教皇的選舉還沒(méi)有形成一種穩(wěn)定的制度,因此,多方勢(shì)力參與到對(duì)教皇權(quán)位的爭(zhēng)奪中,羅馬貴族甚至沒(méi)有經(jīng)過(guò)合法程序便選出了一位新的教皇,即本尼迪克特十世(Benedict X)。在這一關(guān)鍵時(shí)期,希爾德布蘭(Hildebrand),即未來(lái)的教皇格里高利七世力挽狂瀾,在他的多方努力之下,改革派的教皇尼古拉斯二世(Nicholas II)成為羅馬城的主人。這一事件一方面大大增加了格里高利七世的威望,他成為教皇政府的實(shí)際領(lǐng)導(dǎo)者,另一方面,確定教皇選舉制度以保障改革的成果也成為當(dāng)務(wù)之急。1059年尼古拉斯二世頒布了新的教皇選舉法令,規(guī)定了選舉的程序和方式:“當(dāng)普世羅馬教會(huì)的任職者去世后,樞機(jī)主教們應(yīng)首先聚集一起就選舉進(jìn)行商討;然后他們召集其他的紅衣教士;最后召集其他教士以及羅馬人民,共同對(duì)新的選舉表示同意,要以最謹(jǐn)慎的方式避免一切由私下的賄賂而導(dǎo)致的罪惡?！盵12]42這一教令明確規(guī)定了教皇由樞機(jī)主教選舉產(chǎn)生,否定了世俗權(quán)力的干涉,因此,它對(duì)于保障教會(huì)的獨(dú)立性有重要的意義。這一法令也延續(xù)至今,如今梵蒂岡的選舉依然由樞機(jī)主教團(tuán)來(lái)執(zhí)行。

然而,一紙法令難以抵制來(lái)自羅馬貴族以及在野教皇的威脅(本尼迪克特十世雖然被驅(qū)逐出羅馬,但依然擁有一批支持者,并密謀反攻),改革派政府還需要一定的軍事保障。德皇亨利三世曾是利奧九世政府的依靠,但他的去世以及亨利四世的年幼使得德國(guó)政局動(dòng)蕩,而各大領(lǐng)主對(duì)教會(huì)改革派的態(tài)度并不明朗。另一方面,隨著教皇權(quán)力的增加,他與皇帝之間的矛盾也越來(lái)越明顯,因此,擺脫來(lái)自德皇的控制也逐漸成為改革家們的目標(biāo)。在這樣復(fù)雜的局面下,教皇政府開(kāi)始尋找新的盟友,而南部軍力興盛的諾曼人成為一個(gè)很好的選擇。因此,尼古拉斯二世改變了以往與諾曼人為敵的態(tài)度,在蒙特卡西諾修道院院長(zhǎng)德斯德里斯(Desiderius)的協(xié)調(diào)下,雙方建立聯(lián)盟。教皇將諾曼首領(lǐng)納為自己的封臣,并利用諾曼軍隊(duì)成功地抵制了羅馬貴族以及敵對(duì)教皇的騷動(dòng)。教皇的這一政策有效地保障了新建立的政府的安全,同時(shí),它也削弱了帝國(guó)對(duì)羅馬的控制,加強(qiáng)了教皇政府的獨(dú)立性。

教皇亞歷山大二世統(tǒng)治的12年相對(duì)平靜,教皇政府在這段時(shí)間內(nèi)獲得了較為穩(wěn)健的發(fā)展。在這一時(shí)期內(nèi),希爾德布蘭成為改革的實(shí)際領(lǐng)導(dǎo)者,他不僅對(duì)亞歷山大二世有重要的影響力,同時(shí)也獲得了巨大的聲譽(yù)和廣泛的支持。1073年,他在沒(méi)有經(jīng)過(guò)樞機(jī)主教選舉的情況下被充滿(mǎn)極大熱情的羅馬人民推選為教皇。伴隨著他的上臺(tái),教皇的權(quán)力發(fā)生了巨大的變化。

格里高利七世的改革被伯爾曼稱(chēng)為一場(chǎng)影響深遠(yuǎn)的“教皇革命”,他認(rèn)為這次革命是歐洲歷史的一個(gè)斷裂,“始于1075年教皇革命的每一次重大革命都在革命前的東西即‘舊事物’和伴隨革命而產(chǎn)生及革命后的東西即‘新事物’之間做了明確的區(qū)分”[13]32。伯爾曼的觀點(diǎn)具有一定的合理性,從政治史和法律史的角度來(lái)看,格里高利七世改革之后的歐洲的確呈現(xiàn)出一種新的面貌:世俗權(quán)力與精神權(quán)力相分離,教皇政府成為封建政府的有力制約,歐洲政治模式開(kāi)始呈現(xiàn)二元制的特征。

對(duì)于格里高利七世的改革動(dòng)機(jī)學(xué)界爭(zhēng)論較多。一些學(xué)者認(rèn)為他熱衷于權(quán)力,并試圖以改革的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)政治目的,所以他的任職必然導(dǎo)致政、教間矛盾的激化。但是,大部分學(xué)者并不同意這種觀點(diǎn),他們更強(qiáng)調(diào)個(gè)人性格及信仰在其中所起到的作用,認(rèn)為格里高利七世的性格帶有明顯的激進(jìn)色彩,他的強(qiáng)勢(shì)與執(zhí)著推動(dòng)了改革的進(jìn)程,使得改革甚至發(fā)展為一場(chǎng)“革命”。另外,信仰也是格里高利七世投身于改革的重要?jiǎng)恿?他堅(jiān)信自己是圣彼得的繼承人,手握著世俗與教會(huì)兩把寶劍,是基督教世界最高的統(tǒng)治者。當(dāng)他把這種抽象的神學(xué)原則落實(shí)到具體的政府構(gòu)建中,這就必然與世俗權(quán)力體系發(fā)生沖突。[14]262

格里高利七世任職期間發(fā)生的廣為人知的事情即是與皇帝亨利四世之間的授職權(quán)之爭(zhēng)。沖突爆發(fā)的導(dǎo)火索是米蘭主教的人選問(wèn)題。由于這一職位的重要性,教皇與皇帝各有打算,并相爭(zhēng)不下,從而引發(fā)了對(duì)主教授職權(quán)的激烈爭(zhēng)奪。雙方在這一過(guò)程中互有勝負(fù),授職權(quán)的問(wèn)題在格里高利七世時(shí)期并沒(méi)有被成功解決,但教皇政府作為權(quán)力的一極開(kāi)始登上了西歐的政治舞臺(tái)。在授職權(quán)之爭(zhēng)的背景下,1075年格里高利七世發(fā)布了著名的27條教令,統(tǒng)稱(chēng)為《教皇敕令》,其中重要條款有:“3、只有教皇才能罷黜或復(fù)任主教”;“13、如果有需要,教皇可以將主教從一個(gè)教區(qū)調(diào)往另一個(gè)教區(qū)”;“14、教皇有權(quán)力按照他的意愿任命任何教會(huì)的牧師”;“25、在沒(méi)有召開(kāi)宗教會(huì)議的情況下教皇也可以罷免或復(fù)任主教”。由上可見(jiàn),在主教授職權(quán)問(wèn)題上,格里高利七世的態(tài)度是非常堅(jiān)決的,他認(rèn)為主教階層是隸屬于教皇的,因此教皇有權(quán)對(duì)他們做出任何安排,如任命、罷免、復(fù)任或是調(diào)任等。此外,在《教皇敕令》中,格里高利以基督教世界最高統(tǒng)治者自居,要求世俗君主的臣服:“9、惟有教皇的腳能被所有的王侯親吻”;“12、他能廢黜皇帝”;“19、他自己不受任何人審判”[15]202-203?！督袒孰妨睢返念C布對(duì)教皇制的發(fā)展具有重大意義,它將教權(quán)至上的理論法律化,為之后歷代教皇的權(quán)威提供了法理支撐。

格里高利七世加強(qiáng)教皇權(quán)力的另一方面體現(xiàn)在教會(huì)內(nèi)部。對(duì)他來(lái)講,主教是教皇政府的輔助性工具,而教皇在整個(gè)教會(huì)組織中具有絕對(duì)的權(quán)威,因此,格里高利總是以絕對(duì)上級(jí)的態(tài)度來(lái)對(duì)地方教會(huì)發(fā)號(hào)施令,并通過(guò)宗教會(huì)議和派遣特使的方式來(lái)施加影響。除此之外,格里高利七世還經(jīng)常動(dòng)員世俗領(lǐng)主反對(duì)違規(guī)的主教?？傮w來(lái)講,格里高利七世對(duì)地方教會(huì)的控制力度超過(guò)了以往的其他教皇,在他的時(shí)代,西歐教會(huì)作為一個(gè)整體的目標(biāo)進(jìn)一步得到實(shí)現(xiàn)。[5]205-209

格里高利七世的統(tǒng)治對(duì)教皇政府的確立起了關(guān)鍵性的作用。早期的教皇政府只是圍繞教皇而組建的一個(gè)執(zhí)政團(tuán)體,還沒(méi)有形成一套復(fù)雜而完善的體制,因此,教皇的個(gè)人素質(zhì)與能力關(guān)系到政府的穩(wěn)定與發(fā)展。格里高利七世所采取的一系列舉措大大地?cái)U(kuò)展了教皇的精神權(quán)威和政治權(quán)力,他作為圣彼得的繼承人以及教會(huì)首腦的身份得到了普遍認(rèn)可,在政治上他成為與皇帝比肩的人物,并參與到歐洲各國(guó)的事務(wù)之中。教皇權(quán)力的增長(zhǎng)鞏固了教廷在羅馬的地位。長(zhǎng)久以來(lái),來(lái)自羅馬貴族的威脅被大大降低了,改革派牢固地掌握了政權(quán)。此外,參與國(guó)際事務(wù)也擴(kuò)大了羅馬教廷的威信,它開(kāi)始作為一個(gè)重要的政治中心在全歐洲的教、俗事務(wù)上發(fā)揮重要影響。教皇政府在格里高利時(shí)代得以真正立足。

三、教皇政府的建立對(duì)西歐政治的影響

教皇政府的建立對(duì)西歐政治的多個(gè)層面都產(chǎn)生了廣泛而深刻的影響。從這一角度來(lái)講, 11世紀(jì)甚至可以被看作是西歐政治的一次轉(zhuǎn)型期。這次轉(zhuǎn)變不僅影響到中世紀(jì)政治的發(fā)展歷程,而且,它所誕生的一些權(quán)力與制度原則在近代政治中依然發(fā)揮一定的作用。

第一,從現(xiàn)實(shí)政治的角度來(lái)看,教皇政府作為一個(gè)新的權(quán)力中心的出現(xiàn)對(duì)西歐尤其是日耳曼和意大利地區(qū)的政治格局產(chǎn)生了顯著的影響。教皇集權(quán)及其導(dǎo)致的政教之爭(zhēng)在很大程度上造成了日耳曼王權(quán)的衰落,使該地區(qū)陷入分裂割據(jù)之中。亨利四世在與格里高利七世的斗爭(zhēng)中消耗了大量的精力,去世前他也沒(méi)能完全解決帝國(guó)內(nèi)的諸侯叛亂問(wèn)題,他的父親亨利三世時(shí)期強(qiáng)大的君主政體自此終結(jié)。1125年亨利五世在沒(méi)有任何繼承人的情況下去世,薩利安王朝終結(jié),之后的兩任國(guó)王洛泰爾和康拉德三世皆由諸侯選舉產(chǎn)生,他們成為諸侯間力量對(duì)決與妥協(xié)的產(chǎn)物,名義上稱(chēng)為國(guó)王,實(shí)際上也只是一方諸侯?；艉嗨固辗彝醭瘯r(shí)期出現(xiàn)了幾位相對(duì)強(qiáng)勢(shì)的君主,但他們將目光轉(zhuǎn)移到勃艮第和意大利地區(qū),與教皇展開(kāi)了頻繁的斗爭(zhēng),日耳曼各諸侯的勢(shì)力在這一時(shí)期進(jìn)一步發(fā)展壯大。1250年皇帝腓特烈二世去世之后,諸侯們成為日耳曼地區(qū)真正的主宰,分裂割據(jù)成為此后這一地區(qū)的長(zhǎng)期政治主題之一。此外,羅馬教廷的擴(kuò)張野心以及教皇們的積極干預(yù)也造成了意大利局勢(shì)的動(dòng)蕩不安。例如,在西西里問(wèn)題上,英諾森四世的舉措釀成了一場(chǎng)國(guó)際爭(zhēng)端,并最終導(dǎo)致了20年之久的“西西里晚禱戰(zhàn)爭(zhēng)”的發(fā)生?？傊?在11世紀(jì)之后,教皇成為西歐政治舞臺(tái)上的一個(gè)重要角色,影響著政治局勢(shì)的發(fā)展與變動(dòng)。

第二,從更深遠(yuǎn)的意義上來(lái)講,教皇政府的建立促使西歐的政治結(jié)構(gòu)發(fā)生一次轉(zhuǎn)折。早期西歐的政治結(jié)構(gòu)主要是一元性的,神權(quán)君主制占據(jù)統(tǒng)治地位。在這種制度下,國(guó)王被認(rèn)為是“上帝恩典所立之國(guó)王”(Rex Dei Gratis)[4]57,因而掌握著全部的統(tǒng)治權(quán)力。在這里教會(huì)與國(guó)家并沒(méi)有分立,教會(huì)隸屬于國(guó)家,國(guó)王因此也有權(quán)任命神職人員,例如:“在法蘭克時(shí)代,主教和修道院長(zhǎng)均由國(guó)王任命,甚至在11世紀(jì)以前的神圣羅馬帝國(guó),主教的授職權(quán)仍由德意志皇帝控制?！盵16]75而教皇政府的建立卻打破了這一國(guó)家控制教會(huì)的模式,在世俗政府之外建立了一個(gè)與之并立的政治實(shí)體。由此,教會(huì)與國(guó)家、精神權(quán)力與世俗權(quán)力相分離,西歐的政治結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)為二元制特征。中世紀(jì)政治的二元性首先體現(xiàn)在統(tǒng)治權(quán)方面,最高統(tǒng)治權(quán)被一分為二,世俗權(quán)力由國(guó)王或領(lǐng)主掌握,精神權(quán)力由教皇控制,二者相互合作,但也相互競(jìng)爭(zhēng);其次,這種二元性也體現(xiàn)在司法審判方面,兩種法庭——教會(huì)法庭與世俗法庭以及兩套司法體系并存,二者之間互有分工,也相互補(bǔ)充。[17]71二元性在政治實(shí)踐中導(dǎo)致的一個(gè)重要結(jié)果是權(quán)力制約機(jī)制的形成,它成為西方政治制度中的重要原則。在近代的政治世俗化的過(guò)程中,雖然作為制約力量的教會(huì)衰落了,但最高權(quán)力受到制約的原則依然保留下來(lái),并通過(guò)其他形式呈現(xiàn)出來(lái)。

第三,西歐的政府制度和法制建設(shè)也在這一時(shí)期開(kāi)始起步。與早期尚不成熟的世俗政府相比,教皇政府具有較高的集權(quán)性、組織性和效率,在某種程度上它行使著作為一個(gè)近代國(guó)家的立法權(quán)、行政權(quán)和司法權(quán),所以伯爾曼認(rèn)為,在格列高利七世之后,教會(huì)已具有了近代國(guó)家的大部分的顯著特征。①伯爾曼并非將教皇政府完全等同于近代國(guó)家,相反,他強(qiáng)調(diào)二者之間有著本質(zhì)的區(qū)別,因?yàn)榻鷩?guó)家的一個(gè)顯著特征即是它的世俗特性。因此,他所談到的二者的相似性更多的是組織和制度層面的。教皇政府對(duì)近代世俗政府的形成起到借鑒作用,因?yàn)槭浪捉y(tǒng)治者的顧問(wèn)及其行政人員多由高級(jí)教士來(lái)充當(dāng),他們?cè)趯?shí)行管理的過(guò)程中自然而然地將教皇政府的理念和方法帶入其中,世俗政府在此基礎(chǔ)上逐漸地完善和發(fā)展起來(lái);法律是教皇政府維持其權(quán)力和統(tǒng)治的重要工具,所以伴隨著教皇的集權(quán),教會(huì)法也取得重大進(jìn)步。從11世紀(jì)初到12世紀(jì)中葉,新的教會(huì)法法律匯編大量出現(xiàn),最終導(dǎo)致教會(huì)法成為“有效使用經(jīng)院哲學(xué)思辨方法的,與復(fù)興的羅馬法并列的,獨(dú)立于世俗國(guó)家的法律體系”[18]25。這一時(shí)期最重要的成果是格拉提安(Gratian of Bologna)大師的《教會(huì)法匯要》(Decretum),它將之前教會(huì)法中的矛盾教規(guī)進(jìn)行了系統(tǒng)的整合,取得了很大成功。這部作品在教會(huì)法的歷史中具有里程碑式的意義,為之后的教會(huì)法編纂提供了新的思路和方法,一經(jīng)問(wèn)世它就成為中世紀(jì)大學(xué)中法律學(xué)習(xí)和研究的課本,圍繞它也誕生了最早的教會(huì)法學(xué)派。從這一時(shí)期開(kāi)始,西方的法學(xué)傳統(tǒng)逐漸發(fā)展起來(lái)。

最后,教皇政府的構(gòu)建也極大地促進(jìn)了歐洲思想的活躍和智識(shí)的發(fā)展。自5世紀(jì)蠻族入侵以來(lái),歐洲的思想和文化陷入了低谷,幾百年中未曾誕生過(guò)重要的思想家或理論作品,從這一意義上來(lái)講,歐洲進(jìn)入了“黑暗時(shí)代”。教皇的集權(quán)及其所引起的政教之爭(zhēng)徹底改變了這一狀況,對(duì)立雙方都試圖從理論上為其權(quán)力的合理性找到依據(jù),思想的紛爭(zhēng)與創(chuàng)造由此開(kāi)始。教士階層在知識(shí)上的優(yōu)勢(shì)使他們更加重視文化理論層面的辯護(hù)。改革期間數(shù)以百計(jì)的抨擊教會(huì)腐敗、宣傳改革的小冊(cè)子被發(fā)表出來(lái),一位歷史學(xué)家稱(chēng)其為“世界歷史上第一個(gè)偉大的宣傳鼓動(dòng)年代”[15]197。伴隨著這些小冊(cè)子的散布和流傳,西歐社會(huì)的知識(shí)和信息的交流也活躍起來(lái)。此外,這一時(shí)期也出現(xiàn)了大批的教會(huì)理論家,著名人物包括彼得·達(dá)米安、亨伯特、雨果等,他們對(duì)教權(quán)以及教會(huì)與國(guó)家的關(guān)系進(jìn)行了深入探討,并創(chuàng)造了大量的理論成果。在教權(quán)派之后,也出現(xiàn)了一批為王權(quán)辯護(hù)的學(xué)者,重要的有維多(Vido)、彼得·格拉蘇斯(Peter Crassus)、溫里希(Wenrich)、卡提諾的格里高利(Gregory of Catino)等,他們?cè)诜瘩g教權(quán)派的同時(shí),也對(duì)世俗權(quán)力的來(lái)源和運(yùn)作進(jìn)行了探討?？傊?政教之爭(zhēng)所帶來(lái)的思想爭(zhēng)論及理論創(chuàng)造代表了中世紀(jì)政治理論的再生。

綜上所述,11世紀(jì)教皇政府的建立在很大程度上是對(duì)西歐封建化的回應(yīng)的一個(gè)結(jié)果。公元1000年后,西歐社會(huì)的封建化基本完成,而教會(huì)也被逐漸納入這一體制之中,教會(huì)的封建化加劇了其世俗化。為了應(yīng)對(duì)這一危機(jī),以修道院為先鋒,西歐各地興起了自發(fā)性的改革運(yùn)動(dòng)。地區(qū)性的改革隨后擴(kuò)展到了羅馬。在神圣羅馬帝國(guó)皇帝亨利三世的支持下,以革除教廷腐敗為目的,以利奧九世為首的改革派開(kāi)始改革羅馬教會(huì),教皇政府由此誕生。從利奧九世到格里高利七世,教皇政府逐漸擺脫了世俗權(quán)力的控制,完善了自身的組織、制度建設(shè),加強(qiáng)了對(duì)地方教會(huì)的領(lǐng)導(dǎo),最終發(fā)展成為一個(gè)強(qiáng)有力的政治中心。教皇政府的建立是對(duì)既有政治體制與原則的一次調(diào)整,給西歐政治帶來(lái)多方面的影響。從現(xiàn)實(shí)政治角度來(lái)講,教皇集權(quán)及政教之爭(zhēng)影響了日耳曼和意大利地區(qū)的政治格局。但在更深層面上,教皇制的確立促使西歐的政治結(jié)構(gòu)發(fā)生了一次轉(zhuǎn)折,精神權(quán)力與世俗權(quán)力分立、并存,二者分工合作,一種權(quán)力制約的原則初現(xiàn)端倪。教皇政府的建立也對(duì)西歐世俗政府的發(fā)展及法制建設(shè)起到了促進(jìn)作用。同時(shí),它所帶來(lái)的思想紛爭(zhēng)也促進(jìn)了中世紀(jì)政治理論的復(fù)興,“黑暗的中世紀(jì)”自此開(kāi)始發(fā)生轉(zhuǎn)變。

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(責(zé)任編輯:王艷芬)

The Establishment of the Papal Government in the 11thCentury”Western Europe and its Political Influence

LIU Lin
(Department of History,Nanjing University,Nanjing 210093,Jiangsu)

The establishment of Papal Government in the 11th century can be regarded as a response to the feudalization of Western Europe.From Leo IX to Gregory VII,the Papal Government gradually cast off the control from the secular power,perfected its own organization and institution,strengthened the leadership over the local churches, and eventually developed into a powerful political center.The establishment of Papal Government extended its influence on the politics of Western Europe in many aspects,after which profound changes had taken place in such areas as political layout,political structure,governmental institution and legal system.At the same time,the ideological disputes conjured up by the establishment also speeded up the revival of the political theory.

11thcentury;Western Europe;Papal Government;political influence

K132

A

1672-0695(2015)04-0051-08

2015-04-08

劉 林,女,南京大學(xué)歷史學(xué)系博士研究生,主要從事西歐中世紀(jì)史研究。