北京市高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率評價——基于DEA-Malmquist方法

北京交通大學 袁雪

北京市高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率評價——基于DEA-Malmquist方法

北京交通大學 袁雪

摘 要：本文運用DEA-Malmquist方法評價了2002～2011年北京市高技術產業(yè)的技術創(chuàng)新效率。研究表明，十年間北京市高技術產業(yè)總體技術創(chuàng)新效率處于增長狀態(tài)中，從行業(yè)內部角度看，電子及通信設備制造業(yè)、計算機及辦公設備制造業(yè)和醫(yī)療儀器設備及儀器儀表制造業(yè)的技術創(chuàng)新效率逐年增長，而醫(yī)藥制造業(yè)和航空航天器及設備制造業(yè)的效率則出現(xiàn)不同程度的下降。造成高技術產業(yè)總體技術創(chuàng)新低效的原因在于人力、財力資源的投入冗余和科技、經濟成果的產出不足,而技術效率和技術進步水平是影響行業(yè)技術創(chuàng)新效率的兩大因素。

關鍵詞：高技術產業(yè) 技術創(chuàng)新效率 DEA-Malmquist方法

1 引言

高技術產業(yè)是指研究開發(fā)投入高，研究開發(fā)人員所占比重大的產業(yè)，經濟合作與發(fā)展組織(OECD)將醫(yī)藥制造業(yè)、航空航天器及設備制造業(yè)、電子及通信設備制造業(yè)、計算機及辦公設備制造業(yè)和醫(yī)療儀器設備及儀器儀表制造業(yè)劃入高技術產業(yè)。

高技術產業(yè)是國民經濟發(fā)展中的戰(zhàn)略性先導產業(yè)，對地區(qū)經濟發(fā)展方式轉變和產業(yè)結調整具有不可代替的重要作用。對于北方經濟中心北京市而言，2002～2011年其高技術產業(yè)總產值呈逐年波動上升的趨勢，年均增長率為10.3%，其中，電子及通信設備制造業(yè)產值占比最高。然而，北京市高技術產業(yè)總產值占北京市工業(yè)總產值和全國高技術產業(yè)總產值的比例卻呈下降趨勢，這表明北京市高技術產業(yè)總體的發(fā)展水平和發(fā)展速度均有所下降?；诖耍芯勘本┦懈呒夹g產業(yè)技術創(chuàng)新效率有助于識別該市高技術產業(yè)在技術創(chuàng)新過程中存在的效率問題，進而探索解決問題的有效辦法，同時也對提升我國高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率具有借鑒意義。

目前對于北京市高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率的相關研究仍然較少，且多側重于行業(yè)之間的比較。吳永林和趙佳菲(2011)對北京高技術企業(yè)2005～2008年間技術創(chuàng)新活動的效率及變化進行研究，結果顯示五大高技術行業(yè)的全要素生產率均有提升。張經強(2012)認為2001～2009年北京高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率整體呈上升趨勢，其中電子計算機及辦公設備制造業(yè)的技術創(chuàng)新效率最高，航空航天制造業(yè)的技術創(chuàng)新效率最低。吳衛(wèi)紅等(2014)運用數(shù)據包絡分析法、模糊綜合評判法和層次分析法評價2001～2011年北京市高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率，研究表明原始創(chuàng)新不足、科技投入結構不合理、經費使用率低等是阻礙北京市高技術產業(yè)技術創(chuàng)新的主要因素。本文基于前人研究，運用DEA-Malmquist方法評價北京市高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率的總體和行業(yè)發(fā)展水平，探究影響高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率的因素，進而提出針對性的建議。

2 北京市高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率評價

2.1 指標選取

遵循數(shù)據的可得性、可比性及重要性原則，本文選取三個投入指標和三個產出指標以評價北京市高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率，數(shù)據均來自《中國高技術產業(yè)統(tǒng)計年鑒》。

投入指標從人力和財力角度選取。人力指標為R&D活動人員全時當量，即R&D全時人員工作量與非全時人員按實際工作時間折算的工作量之和，該指標通常在國際上被用于比較科技人力投入。財力指標包括R&D經費內部支出和地區(qū)新產品開發(fā)經費，前者是指調查單位在報告年度用于內部開展R&D活動的實際支出；后者是指企業(yè)科技活動經費內部支出中用于新產品研究開發(fā)的經費支出。

產出指標從科技成果和經濟效益兩方面選取。其中，高技術產業(yè)專利申請數(shù)是高技術產業(yè)技術創(chuàng)新活動的直接輸出，可作為科技成果指標。經濟效益指標包括高技術產業(yè)當年價總產值和新產品銷售收入，其中當年價總產值反映了產出的總體水平，而新產品銷售收入則反映了創(chuàng)新產品為市場接受的水平。

2.2 總體技術創(chuàng)新效率評價

本文運用數(shù)據包絡分析法(DEA)對高技術產業(yè)產值水平較高的京、津、滬、江、浙、粵地區(qū)的高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率進行比較評價，進而根據北京市的排名來間接反映其高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率的水平和變化。

由表1可知，2003～2006年，北京市高技術產業(yè)的技術創(chuàng)新效率排名靠后，這表明相比于其他地區(qū)，該期間內北京市高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率低下。自2007年開始，北京市高技術產業(yè)的技術創(chuàng)新效率大為提高，除2009年效率值為0.906外，其余四年的效率值均達到1。

進一步分析投入產出的松弛情況發(fā)現(xiàn)，北京市高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率未達到有效值的年份出現(xiàn)了產出不足或投入冗余的問題。其中，2003～2006年及2009年，三大產出指標的松弛值均大于0，表明投入的資源并未得到充分利用，實際產出與預期產出之間存在較大差距，產出方面有很大的提升空間。在投入指標方面，2003、2006、2009年的R&D經費內部支出和新產品開發(fā)經費松弛值均小于0，表明科研經費存在浪費，與現(xiàn)有產出水平對應的投入值應當?shù)陀趯嶋H投入值。此外，2004和2005年也出現(xiàn)了R&D活動人員全時當量冗余的情況。

2.3 各行業(yè)技術創(chuàng)新效率評價

本文選擇Malmquist指數(shù)法評價各行業(yè)的技術效率，該方法適合處理面板數(shù)據，可反映出不同決策單元在一段時期內的技術效率和技術進步的變化。運用DEAP 2.1對行業(yè)投入產出數(shù)據進行操作得到表3。

由表3可知，五大行業(yè)中電子及通信設備制造業(yè)、計算機及辦公設備制造業(yè)和醫(yī)療儀器設備及儀器儀表制造業(yè)的總體技術創(chuàng)新效率變化值大于1，表明十年間這三個行業(yè)的技術創(chuàng)新效率分別以年均1.6%，1.4%和2.9%的速度增長。其中，前兩個行業(yè)技術創(chuàng)新效率提高的原因主要在于技術進步，其技術進步變化值分別為1.016和1.014。而醫(yī)療儀器設備及儀器儀表制造業(yè)主要依靠技術效率的增長來提高其總體的技術創(chuàng)新效率，并且其技術效率的增長主要源于純技術效率的提高，其規(guī)模效率在十年間幾乎無變化。

表1 京、津、滬、江、浙、粵六地區(qū)2002～2011年技術創(chuàng)新效率值

表2 技術創(chuàng)新投入—產出松弛值情況表

醫(yī)藥制造業(yè)的總體技術創(chuàng)新效率變化值為0.981，說明十年間該行業(yè)的技術創(chuàng)新效率在以每年1.9%的速度下降，盡管其技術效率以每年2.5%的速度增長，但是技術進步變化值僅為0.957，導致了總體效率水平的降低。

技術退步和技術效率下降導致航空航天器及設備制造業(yè)的技術創(chuàng)新效率在十年間以年均22.7%的速度下降。一方面，該行業(yè)的技術進步變化值小于1，技術水平處于持續(xù)的退步過程中；另一方面，規(guī)模效率的下降導致行業(yè)的技術效率持續(xù)降低。

總體而言，十年間北京市高技術產業(yè)內部五大行業(yè)的技術創(chuàng)新效率水平相差較大。電子及通信設備制造業(yè)和計算機及辦公設備制造業(yè)的技術創(chuàng)新效率始終保持增長趨勢，展現(xiàn)出良好的發(fā)展勢頭。醫(yī)療儀器設備及儀器儀表制造業(yè)的技術創(chuàng)新效率增長較快，雖然其技術進步情況并不理想，但技術效率值的快速增長直接帶動了總體技術創(chuàng)新效率的快速提高。醫(yī)藥制造業(yè)的技術創(chuàng)新效率處于下降態(tài)勢，提高效率的關鍵在于提高該行業(yè)的技術進步水平。航空航天器及設備制造業(yè)的技術創(chuàng)新效率下降明顯，需通過提高資源使用的規(guī)模效率來提高技術效率以及提高行業(yè)整體的技術進步水平。

3 結論及政策建議

經過上述實證研究可以得到如下結論：

第一，北京市高技術產業(yè)的總體技術創(chuàng)新效率在2002～2011年間處于波動上升的過程，并且2007～2011年間有4年的技術創(chuàng)新效率達到了有效值1，這表明北京市的高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率處于較高的水平。

第二，從高技術產業(yè)的內部發(fā)展來看，電子及通信設備制造業(yè)、計算機及辦公設備制造業(yè)和醫(yī)療儀器設備及儀器儀表制造業(yè)的技術創(chuàng)新效率在十年間不斷提高。而醫(yī)藥制造業(yè)和航空航天器及設備制造業(yè)的技術創(chuàng)新效率則呈下降態(tài)勢。

第三，造成產業(yè)總體技術創(chuàng)新低效的因素主要包括兩方面：一方面是投入要素未能得到有效利用，R&D經費和新產品開發(fā)經費的使用效率低下，人力資源存在著較大浪費。另一方面是產出的數(shù)量和質量方面都存在不足，專利數(shù)量和總體產值水平與預期差距較大，創(chuàng)新產品的市場占有率有待提高。

第四，行業(yè)技術創(chuàng)新效率的增長主要依靠技術效率水平和技術進步水平的提升。而兩者的提升均需要提高創(chuàng)新資源的使用效率，增加市場認可的科技成果產出。

為有效提高北京市乃至全國的高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率，筆者提出以下三個方面的建議：第一，完善高技術產業(yè)的創(chuàng)新激勵機制，包括獎金和專利保護的激勵。一方面切實獎勵科技含量高的產出成果，更加重視產出質量而非數(shù)量；另一方面加快專利審查速度，提高專利審查質量，健全專利保護制度。第二，加強研發(fā)人才隊伍建設，提高科研人員素質。要進一步完善北京市現(xiàn)有的科研管理辦法，改革科研考核體制，破除妨礙科研人員創(chuàng)新的不合理規(guī)定，同時要對創(chuàng)新能力不足的科研人員或機構進行市場化的正常淘汰。第三，建立健全科研資金的管理監(jiān)督機制，提高科研資金的使用效率，減少資源的浪費。一方面需要嚴格、詳細地記錄科研資金的使用情況；另一方面還要定期對資金的使用情況進行監(jiān)督審查以保證資金與記錄的用途一致。

參考文獻

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[4] 康春鵬,齊志強.基于DEA的北京市高技術產業(yè)R&D效率比較分析[J].北京市經濟管理干部學院學報,2013(1).

表3 2002～2011年北京市高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率Malmquist 指數(shù)及其分解

作者簡介：袁雪(1990-)，女，河北滄州人，北京交通大學技術經濟及管理專業(yè)碩士在讀，主要從事技術創(chuàng)新方面的研究。

中圖分類號：F276.44

文獻標識碼：A

文章編號：2096-0298(2015)05(b)-098-03