綜合性大學學位授權點自我評估的實踐與思考——以青島大學為例

姜　輝,張　燕,劉恩賢

(1.北京工業(yè)大學 經(jīng)濟與管理學院，北京　100124；

2.青島大學 a.研究生院；b.黨委辦公室，山東 青島　266071)

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綜合性大學學位授權點自我評估的實踐與思考
——以青島大學為例

姜輝1,2a,張燕2a,劉恩賢2b

(1.北京工業(yè)大學 經(jīng)濟與管理學院，北京100124；

2.青島大學 a.研究生院；b.黨委辦公室，山東 青島266071)

摘要：在分析、總結學位授權點自我評估主要特征及作用的基礎上，結合青島大學開展學位授權點自我評估的試點工作，探討學位授權點自我評估工作中影響指標體系、評估方式等確定的主要因素。通過引入科研和人才評價體系中的績點，實現(xiàn)了不同學位授權點之間的定量評價，提高了自我評估的可操作性。

關鍵詞：自我評估；綜合性大學；科研和人才評價體系；績點；定量評價

學科評估是對高等學校學科的師資隊伍與資源、科學研究、人才培養(yǎng)等進行綜合評價或估量的過程，是學科建設的重要組成部分，也是加強和推動學科建設的重要保障手段。

西方高等教育實施學科評估由來已久，已經(jīng)有一百多年的歷史，并分別形成了一套較為成熟的評估體系，尤其以英國、美國最為典型。我國的學科評估則起步較晚，1985年首次提出評估概念[1]。雖然只有短短幾十年的時間，但隨著我國改革開放的不斷深化，我國的評估理論研究發(fā)展迅速，在借鑒國外經(jīng)驗的同時，結合我國國情和高等教育特點，逐步探索形成了具有中國特色的高等教育評估制度和評估模式，對于高校學科建設工作起到了積極的推動作用。

近幾年，國家愈來愈重視培養(yǎng)單位在質量保證中作為主體所能發(fā)揮的作用，明確要求培養(yǎng)單位要定期開展自我評估[2]，要建立研究生教育質量自我評估制度，組織專家定期對本單位學位授權點和研究生培養(yǎng)質量進行診斷式評估，發(fā)現(xiàn)問題，改進學科建設和人才培養(yǎng)工作，不斷提高研究生教育質量[3]。在此背景下，學位授權點自我評估工作顯得極為重要和迫切。

自我評估是學位授予單位依照一定的原則和需求對本單位學科建設工作進行的評估活動[4]。在早期的評估中，與高度集中統(tǒng)一的計劃經(jīng)濟體制下的研究生教育相適應，我國的學位與研究生教育評估具有明顯的國家、政府行為色彩，是國家發(fā)揮其對教育的監(jiān)督作用的重要途徑[5]。自我評估的概念其實在開展評估初期已經(jīng)被提出，但學位授予單位對上級主管部門組織的評估重視程度有余，對自我評估重視程度明顯欠缺。隨著經(jīng)濟社會的不斷發(fā)展和研究生教育改革的不斷深入，自我評估作為學位與研究生教育評估的一個重要方面，它的必要性已經(jīng)為越來越多人所認識。

一、自我評估的主要特征及作用

學位授權點自我評估的主要特征在于它的自主性、日常性和直接性[4]。自我評估的自主性主要體現(xiàn)在學位授予單位可以根據(jù)本單位自身的需要，自行決定是否開展評估，何時開展評估，以什么樣的方式進行評估，以及如何使用評估結論或結果。自我評估的日常性主要體現(xiàn)在學位授予單位應該將其與本單位學科建設工作運行中的各項日常性工作或環(huán)節(jié)等同起來，形成內(nèi)容、周期、方式和程序等都比較規(guī)范、穩(wěn)定的制度，而不是突擊性的開展評估。自我評估的直接性主要體現(xiàn)在學位授予單位既是評估的組織者和實施者，又是評估的主要對象，能夠獲得評估對象的第一手材料、信息等，具有較強的真實性和可靠性。

學位授權點自我評估是學位授予單位促進學科建設和加強學科建設自我監(jiān)督的重要手段，對學科建設具有很強的促進作用。一是提高學科建設的科學性。自我評估直接性的這一特點，決定了自我評估具有很強的針對性，可以幫助學科明確特色和發(fā)展?jié)摿λ?，在一定程度上有效降低了學科建設的盲目性。二是促進學科的良性發(fā)展。通過加強對學位授權點的自我評估，幫助學科提前發(fā)現(xiàn)問題，明確差距，通過查缺補漏，盡早盡快地解決評估過程中暴露出來的問題。三是促進學科管理的規(guī)范化和制度化。自我評估作為加強學位與研究生教育質量保證和監(jiān)督體系建設的重要手段，有利于學科形成“自我約束，自我發(fā)展”的良性機制，為學科建設的長遠發(fā)展奠定基礎。四是促進學科之間的競爭機制的形成。通過實施自我評估，充分調(diào)動學科的積極性和創(chuàng)造性，在學校內(nèi)部形成自我發(fā)展的壓力和動力，有效促進學科的發(fā)展。五是提高資源使用效益。以優(yōu)化資源配置為目的的自我評估，其結果作為校內(nèi)資源配置的參考依據(jù)具有更強的指導性，可以很大程度地避免重復投入，降低學校投入成本，最大限度地提高使用效益。

二、綜合性大學學位授權點自我評估的思路及實踐

(一)我校學位授權點基本情況

青島大學是省屬綜合性地方院校，擁有6個博士授權一級學科、31個碩士授權一級學科，涵蓋經(jīng)濟學、法學、教育學、文學、歷史學、理學、工學、醫(yī)學、管理學、藝術學等10個學科門類，主要集中在理學、工學和醫(yī)學三個學科門類，但整體分布相對較散，具有多而散的特點。具體各學科門類下?lián)碛械牟┦亢痛T士學科數(shù)見表1。

表1　青島大學博士、碩士學科分布情況

注：博士、碩士二級學科為不包含在博士、碩士一級學科下的二級學科數(shù)。

圖1　青島大學自我評估涉及的一級學科分布情況

(二)我校自我評估工作開展的思路

自我評估工作的基本要素包括評估目的、評估范圍、評估指標體系、評估方式、評估程序等。

1.評估目的和評估范圍的確定

評估目的是自我評估的根本和關鍵要素。評估目的決定了參加評估的學科范圍和評估指標體系，從一定程度上影響了評估方式及程序的確定。脫離了評估目的開展的評估是無效評估。我校此次開展自我評估，一方面是國家對培養(yǎng)單位的外在要求，國務院學位辦在文件中明確提出要強化培養(yǎng)單位質量保證的主體作用，要求培養(yǎng)單位要建立研究生教育質量自我評估制度；另一方面是學校發(fā)展的內(nèi)在需求，在校內(nèi)資源分配的過程中，譬如招生指標、建設經(jīng)費匹配、條件建設等環(huán)節(jié)中，存在學科之間爭資源的現(xiàn)象，學校亟需一個對所有學科的系統(tǒng)的、全面的考評，并以此作為校內(nèi)資源配置的參考和依據(jù)。綜上，確定我校本次評估是對校內(nèi)學術學位授權點按一級學科進行評估，根據(jù)評估結果分類、分層指導學科建設，并將評估結果作為校內(nèi)資源配置的主要參考依據(jù)。

2.評估指標體系的確定

評估指標體系是自我評估的核心要素，是實現(xiàn)評估目的的重要保證。評估目的確定后，首要考慮的就是圍繞評估目的制定評估指標體系。指標體系的制定除了要考慮其本身特性，還要考慮學校實際情況，盡量避免在執(zhí)行過程中出現(xiàn)偏差。在確定評估指標體系時，首先要處理好指標體系的一致性和個性化之間的關系。指標體系的設置要“上能頂天，下能立地”。所謂“上能頂天”是指要與國家級重要評估項目指標體系的要點保持相對一致。所謂“下能立地”是指要能體現(xiàn)學校學科建設的實際情況，尤其對于發(fā)展中的學科，不能過度追求高水平成果，而忽略了基礎性成果的積累。其次，要處理好指標體系的統(tǒng)一性和差異性之間的關系。在自我評估中，培養(yǎng)單位既是評估組織者，又是被評估對象，具有雙重身份。作為組織者，會更多地從操作層面考慮問題，而作為被評估對象，則希望指標體系能夠真實全面地反映學科實際，尤其在綜合性大學中，學科涉及的學科門類普遍較多。因此，既要考慮評估指標體系的統(tǒng)一性，便于實際操作；又要考慮指標體系的差異性，要能夠體現(xiàn)出不同門類學科之間的差異。

基于以上考慮，最終選定以第三輪學科評估的指標體系為主要參考，加入部分體現(xiàn)學校特色的指標；按“人文社科類(不含藝術學門類)”“理工醫(yī)類”和“藝術學門類”三個大類進行材料填報。

表2　青島大學學位授權點自我評估指標體系

3.評估方式及程序的確定

評估方式和程序是自我評估的重要因素，是確保自我評估工作順利開展的關鍵。目前，常用的評估方式有定性評價、定量評價、定性與定量相結合三種?？紤]到本次評估的結果將作為資源配置的主要參考，因此，我校自我評估采用“定量評價為主、定性評價為輔”的定性與定量相結合的方式進行。一方面，將客觀數(shù)據(jù)作為評估的主要依據(jù)，盡量避免過多人為因素的干擾；另一方面，邀請專家對評估材料按分組進行審議打分，盡量校正由于不同門類學科之間直接比較所帶來的誤差?；诳陀^數(shù)據(jù)的重要性，在評估程序上，除了學科填報、院部審核外，還邀請相關職能部門協(xié)助審核有關數(shù)據(jù)，進一步強化了數(shù)據(jù)核實環(huán)節(jié)，確保數(shù)據(jù)的真實性和可靠性。

(三)基于人才、科研評價體系的指標體系量化標準

高校內(nèi)部開展的自我評估，其評估結構框架圖如圖2所示：

圖2　高校內(nèi)部自我評估結構框架圖

從圖2可以看出，由于參評學科均是唯一的，不同學科門類下的學科之間所采用的指標體系以及采集的指標項不盡相同，不同學科即使在同一個分組下，也存在較大的學科差異，不適宜直接進行縱向比較。尤其在采用定量評價的評估方式時，這一問題更加突出。

為了解決這一問題，我們引入人才、科研評價體系中的“績點”，對學術資源、榮譽稱號、科研項目、科研成果等進行定量評價，這一評價方式在不同院部和學科中獲得普遍認可，具有較高的認可度。引入“績點”后高校內(nèi)部自我評估結構框架圖如圖3所示。

圖3　引入“績點”后高校內(nèi)部自我評估結構框架圖

從圖3可以看出，引入“績點”后，不同學科的各指標項按同一測算標準進行了轉換，原本不可比的不同項轉化為大小值不一的“績點”，合并各分項的績點數(shù)后得到本學科的總績點數(shù)，從而實現(xiàn)不同學科之間的橫向比較。

(四)基于人才、科研評價體系的得分處理

引入“績點”后，在客觀評價中，涉及到“專家”“團隊”“重點學科”“重點實驗室”等師資或學術資源，按我校特聘教授評價體系進行定量認定；涉及到“科研獎勵”“科研項目”“論文”“專利”“專著”“教材”等學術成果，按我?？蒲性u價體系進行定量認定；在主觀評價中，按“人文社科類”和“理工醫(yī)類”兩個大類進行分組，分別邀請8~10名專家，對學科進行評價打分。

1.客觀評價得分的處理

首先，對學科填報的每一項均采用“績點”計分的方式進行計分，各分項的績點分數(shù)相加即可得出學科的總績點。然后，按分組對學科總績點進行[60，100]線性規(guī)劃，得出客觀評價分數(shù)。

2.總分的處理

學科i的總分：

其中Ci為學科i的主觀評價得分。

3.結果的處理方式

得分區(qū)間評價結果處理方式100~95優(yōu)秀重點支持94~80良好基本支持79~60合格適當支持60以下不合格不予支持并限令整改

根據(jù)學科評估的得分情況，對學科給出“優(yōu)秀”“良好”“合格”或“不合格”的定性評價，并根據(jù)評估結果的不同，在招生指標分配、建設經(jīng)費獎勵、平臺建設等校內(nèi)資源配置中分別給予不同程度的支持。對評估結果為“不合格”的一級學科，除不予支持外，要求學科限期整改，期滿后重新進行評估，直到評估合格為止。

(五)基于人才、科研評價體系的自我評估的優(yōu)缺點分析

基于人才、科研評價體系的自我評估有以下幾個優(yōu)點：一是通過引入人才科研評價體系中的“績點”對學科進行量化評價，解決了不同學科之間無法橫向比較的問題，提高了學校內(nèi)部自我評估的可操作性。二是與單純的依賴專家進行評估打分相比，本評估更加強調(diào)客觀評價，淡化了學科評估中的人為因素對評價結果的影響，有利于在學校內(nèi)部形成“用成果說話”的良性學科建設氛圍。

從實際操作過程來看，基于人才、科研評價體系的自我評估尚有以下缺點：一是“績點”僅適用于可量化指標項，對部分指標項無法衡量，如“生師比”“學生國際交流情況”等；二是學科數(shù)必須要具備一定規(guī)模，如若學科總數(shù)太少，采用線性規(guī)劃的方式計算得分不能真實反映學科的情況，所謂的客觀評價就失去了意義。

三、關于做好自我評估工作的幾點思考

首先，學校領導要高度重視自我評估工作。學科評估是對師資隊伍、科學研究、人才培養(yǎng)和條件建設水平等核心辦學要素的整體考量，對于摸清家底、找準問題、明確方向具有重要意義。學校重視可以推動評估工作更加順利、有效地開展，也能提高學院、學科對評估工作的重視程度，從而確保評估工作的順利開展。

其次，積極營造良好的評估氛圍。在評估工作實施前，要做好與學院、學科的溝通，使他們認識到自我評估對學科發(fā)展的重要性，充分調(diào)動學科的積極性，同時盡量避開學院、學科的工作高峰時期。

第三，適時做好角色轉換。在自我評估的組織實施過程中，學位授予單位具有雙重身份，同時承擔了裁判員和運動員兩個角色，因此要切實把握好角色的適時互換。

第四，加強學科信息數(shù)據(jù)庫的建設。學科基礎信息的匱乏是阻礙評估順利開展的一大難題，建立學科基礎信息數(shù)據(jù)庫，評估時直接從數(shù)據(jù)庫中抽取學科數(shù)據(jù)進行評價，可以大大減輕學科的工作量，提高學科的參評積極性。具體來說，要做好各學位授權點研究方向、學術隊伍、科學研究、人才培養(yǎng)、平臺建設等相關基本數(shù)據(jù)的收集與整理，形成連續(xù)完整的基本信息數(shù)據(jù)庫，為有效、便捷地開展學科評估打下良好的基礎。

第五，加強與兄弟部門的協(xié)同。學科自我評估是一項浩大的工程，在學科填報信息的核實過程中需要人事、科研、教務等部門進行協(xié)助，因此要提前做好與有關部門的溝通，以獲得最大程度的幫助。

參考文獻：

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[2] 教育部 國家發(fā)展改革委 財政部. 關于深化研究生教育改革的意見[EB/OL]. http://www.moe.edu.cn/publicfiles/business/htmlfiles/moe/A22_zcwj/201307/154118.html,2013.

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Reflections on the Practice in Self-assessment of Academic Degree Programs in a Comprehensive University

JIANG Hui, ZHANG Yan, LIU En-xian

(GraduateSchool,QingdaoUniversity,Qingdao,Shandong266071)

Abstract:On the basis of a summary of the features and role of overall degree program self-assessment and actual self-assessment at Qingdao University, a discussion is made on the main factors that influence the index system and methods of self-assessment. A performance point system for scientific research and talent evaluation is presented to enable quantitative assessment of different degree programs and raise the operability of self-assessment.

Keywords:self-assessment; comprehensive university; scientific research and talent evaluation system; performance point; quantitative assessment

中圖分類號：G40-058.1

文獻標識碼：A

基金項目：山東省研究生教育創(chuàng)新計劃資助項目“國內(nèi)外高校學科建設評價的比較研究及評價系統(tǒng)構建”(項目編號：SDYY13044).

作者簡介：姜輝(1979—)，女，山東平度人，北京工業(yè)大學經(jīng)濟與管理學院在讀博士生，青島大學學科建設辦公室主任.
張燕(1971—)，女，山東青島人，青島大學研究生院副院長，副教授.
劉恩賢(1974—)，男，山東昌東人，青島大學黨委辦公室副主任，副教授.

收稿日期：2015-04-01

文章編號：2095-1663(2015)04-0063-05