附生效條件合同條件成就前的效力

魏 丹

按我國《合同法》第45條的規(guī)定，附生效條件合同于條件成就后生效。也就是說，這類合同在生效條件成就之前處于未生效狀態(tài)。在合同簽訂到生效條件成就前這期間，一方不履行促成生效條件的義務(wù)，其責(zé)任性質(zhì)應(yīng)該是什么，法律無明確規(guī)定。合同的責(zé)任形式包括違約責(zé)任與締約過失責(zé)任。違反生效條件義務(wù)的責(zé)任，屬于違約責(zé)任還是締約過失責(zé)任，是否可以采取繼續(xù)履行、損害賠償、支付違約金等救濟(jì)方式，這些都是值得探討的問題。

一、違反生效條件義務(wù)的責(zé)任性質(zhì)

合同的生效要件與有效要件是不同的。生效要件是事實(shí)判斷，通說認(rèn)為包括附條件法律行為、附期限法律行為、登記批準(zhǔn)。德國法律不認(rèn)可登記批準(zhǔn)是法律條件，認(rèn)為法律所規(guī)定的行為有效的前提條件并不依賴于當(dāng)事人的行為，但雙方當(dāng)事人可以把一個(gè)法律條件規(guī)定為一個(gè)法律行為條件。如雙方當(dāng)事人可以在一個(gè)需要行政機(jī)關(guān)許可的合同中規(guī)定一個(gè)法律條件，即行政當(dāng)局的許可應(yīng)在確定的時(shí)間之內(nèi)發(fā)出，否則合同無效[1]688。有效要件主要是法律價(jià)值判斷，分為無效法律行為、可撤銷法律行為、可變更法律行為、效力待定法律行為、有效法律行為[2]。我們將討論的附生效條件合同，是在法律價(jià)值評價(jià)為有效的前提下的。若為無效法律行為，無效具有溯及力，就不存在違反合同義務(wù)的問題。根據(jù)可撤銷法律行為、可變更法律行為、效力待定法律行為判斷，最終評價(jià)結(jié)果是不為有效合同即為無效合同。

締約過失責(zé)任與違約責(zé)任也有區(qū)別。締約過失責(zé)任，是指在合同締結(jié)過程中，當(dāng)事人因自己的過失致使合同不能成立，對相信該合同為成立的相對人，為基于此項(xiàng)信賴而生的損害應(yīng)負(fù)的損害賠償責(zé)任[3]481。違約責(zé)任包括預(yù)期違約責(zé)任與實(shí)際違約責(zé)任。預(yù)期違約責(zé)任，按《合同法》的規(guī)定，是指“在合同履行期屆滿之前，當(dāng)事人一方無正當(dāng)理由明確表示或者以自己的行為表明不履行合同義務(wù)”所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的合同責(zé)任。實(shí)際違約責(zé)任，是指“合同履行期屆滿，債務(wù)人不履行或者不完全履行合同約定的義務(wù)，債務(wù)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的合同責(zé)任”[3]507。附生效條件合同在條件成就之前已經(jīng)成立，負(fù)擔(dān)違約責(zé)任是比較合理的。締約過失責(zé)任的負(fù)責(zé)方式僅為賠償損失，而預(yù)期違約和實(shí)際違約可以適用多種責(zé)任方式，如繼續(xù)履行（或強(qiáng)制履行）、采取補(bǔ)救措施、賠償損失、支付違約金、解除合同等?！逗贤ā返?5條的規(guī)定，未將責(zé)任方式限于賠償損失。立法者可能也傾向賦予違反生效條件者以違約責(zé)任。

二、違反生效條件義務(wù)的責(zé)任方式

比較締約過失責(zé)任與違約責(zé)任共有的賠償損失方式，其顯著差異表現(xiàn)在賠償范圍不同。締約過失的賠償范圍以信賴?yán)娴膿p失為限，具體是指基于信賴合同成立而支出的各種費(fèi)用。包括：（1）因信賴對方要約邀請和有效要約，而與對方聯(lián)系、赴實(shí)地考察以及檢查標(biāo)的物所支出的各種合理費(fèi)用；（2）因信賴對方將要締結(jié)合同，為締約做各種準(zhǔn)備工作所支出的各種費(fèi)用；（3）為談判支出的勞務(wù)；（4）為支出上述各種費(fèi)用所失去的利息[3]490。違約責(zé)任的損害賠償，是賠償履行利益，即因債務(wù)不履行而發(fā)生的損失，其賠償結(jié)果如同合同被履行一樣[4]724。違約責(zé)任損害賠償?shù)姆秶匝a(bǔ)全期待利益的損失為上限，即合同履行后可以獲得的利益，不能超過違約方訂立合同時(shí)可以預(yù)見到或者應(yīng)當(dāng)預(yù)見到的因違反合同可能造成的損失（《合同法》第113）?？傮w原則是損失額等于賠償額。例如：甲乙訂立房屋買賣合同后，出賣人甲違約，買受人乙可獲得的賠償范圍是甲交付房屋可獲得的利益范圍。締約過失責(zé)任需要賠償?shù)氖切刨嚴(yán)妫悍尚袨闉闊o效或可撤銷，相對人因信賴其為有效而蒙受利益損失，其賠償結(jié)果如同合同未曾發(fā)生一樣[4]725。

一方當(dāng)事人違反條件義務(wù)，應(yīng)當(dāng)賠償?shù)姆秶窍抻谛刨嚴(yán)?，還是以履行利益為上限呢？例如：A公司與B公司簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，約定以相關(guān)行政部門批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓為生效條件。然而，轉(zhuǎn)讓方B公司不履行報(bào)批義務(wù)。A公司訴致法院，B公司仍拒不按照生效判決書履行報(bào)批義務(wù)，導(dǎo)致A公司的期待利益化為泡影。A公司可以根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理外商投資企業(yè)糾紛案件若干問題的規(guī)定（一）》第6條的規(guī)定，請求法院解除合同并要求賠償損失。此處賠償?shù)姆秶瑒t不限于信賴?yán)娴氖軗p費(fèi)用，而以賠償期待利益（包含股權(quán)收益、差價(jià)損失等合同履行后可以實(shí)現(xiàn)的利益）為標(biāo)準(zhǔn)。

德國的民法典規(guī)定，損害賠償請求權(quán)的條件是生效條件成就：“附推遲生效條件的法律行為，其系于條件的效力，于條件成就時(shí)發(fā)生?！盵5]55生效條件成就，合同即刻生效。合同生效后，當(dāng)事人的合同權(quán)利受到損害，應(yīng)追究違約責(zé)任。受法律保護(hù)的合同法律效力，在合同成立后生效前已經(jīng)產(chǎn)生。德國學(xué)者卡爾·拉倫茨指出，如果給付義務(wù)是附延緩條件的，則準(zhǔn)備工作的義務(wù)和不作為義務(wù)隨著合同的簽訂而馬上成立。在以后條件成就時(shí)，違反上述義務(wù)的行為會導(dǎo)致一個(gè)損害賠償請求權(quán)[1]695。附生效條件合同中，未附條件的部分條款的履行效力已然生效，只是附有條件的那部分條款尚未產(chǎn)生履行效力而已。例如：如果A對B所附的轉(zhuǎn)讓標(biāo)的物的義務(wù)附延緩條件，A在條件成就前因其過錯(cuò)損壞或者毀損了標(biāo)的物，那么若條件成就并因此產(chǎn)生了B對A的請求權(quán)，則B可以向A請求賠償他因此而遭受的損失[6]297。這里，對“因此而遭受的損失”的賠償請求，即為違約損害賠償請求。賠償請求權(quán)產(chǎn)生時(shí)，條件已經(jīng)成就；若條件未成就，且義務(wù)人對于條件未成就沒有過錯(cuò)，則債權(quán)人不享有損害賠償請求權(quán)。若條件未成就是因?yàn)榱x務(wù)人的過錯(cuò)導(dǎo)致，德國的民法典也有相應(yīng)的規(guī)定：“因條件成就而受到不利益的當(dāng)事人，以違反誠實(shí)信用原則的行為阻止條件成就時(shí)，視為條件已經(jīng)成就；因條件成就而受到利益的當(dāng)事人，以違反誠實(shí)信用原則的行為促成條件成就時(shí)，視為條件不成就?！?/p>

對于違反條件成就前的義務(wù)而致條件不成就的情形，我國《合同法》第45條規(guī)定：“當(dāng)事人為自己的利益不正當(dāng)?shù)刈柚箺l件成就的，視為條件已成就；不正當(dāng)?shù)卮俪蓷l件成就的，視為條件不成就?！币驐l件成就后享有利益的權(quán)利人，在條件成就前享有期待權(quán)。合同成立產(chǎn)生合同拘束力，合同拘束力與合同效力等同。條件未成就前，雙方均具有使合同生效后建立法律關(guān)系的積極義務(wù)。期待權(quán)人因條件成就所應(yīng)取得的權(quán)利雖未確定，相對人若對之加以侵害，使期待權(quán)人權(quán)力受損，應(yīng)依債務(wù)不履行負(fù)責(zé)[7]490。

附條件合同存在兩個(gè)部分的合同義務(wù)：條件生效前的義務(wù)與條件生效后的義務(wù)。這兩部分義務(wù)均具有給付功能，都體現(xiàn)著期待利益。因此，違反生效條件義務(wù)，導(dǎo)致期待利益受損，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。附生效條件合同在條件成就前，期待權(quán)利人的期待利益表現(xiàn)為期望條件成就。實(shí)踐中，合同相對人可能期望條件成就，從而實(shí)現(xiàn)自己期望達(dá)成的交易；相對人也可能期待條件不成就，從而免除自己在合同生效后的義務(wù)。《合同法》第45條賦予遵守誠實(shí)信用原則的期待權(quán)人以其所期待的結(jié)果，保護(hù)其期待利益，這與違約責(zé)任的設(shè)置意旨異曲同工?！逗贤ā芬?guī)定違約責(zé)任的賠償范圍，意在填補(bǔ)受損方在合同履行后可以獲得的利益，實(shí)際上也是為了實(shí)現(xiàn)合同無過錯(cuò)方所期待的合同結(jié)果。

《合同法》規(guī)定的違約責(zé)任賠償主要采取填補(bǔ)原則，即損失額等于賠償額?，F(xiàn)實(shí)中，期待利益受損失的程度有大小的差異，賠償?shù)念~度也應(yīng)有高低之分。當(dāng)一方當(dāng)事人違約，造成合同目的無法實(shí)現(xiàn)，相對人的期待利益完全喪失，此時(shí)才需要依照《合同法》第113條賠償合同完全履行后可以獲得的所有利益。若只是輕度違約，則只需賠償輕微違約所導(dǎo)致的損失，合同繼續(xù)履行。同理，附生效條件合同中，條件成就前的期待利益如果全部受侵，導(dǎo)致條件無法成就，則需依照《合同法》第45條規(guī)定進(jìn)行全部填補(bǔ)，視為條件已經(jīng)成就。若僅部分受損，條件仍有實(shí)現(xiàn)可能，那么就不應(yīng)直接視為條件已成就，可以強(qiáng)制期待義務(wù)人繼續(xù)履行促使條件成就的義務(wù)，并賠償期待權(quán)利人所遭受的部分損失。例如：A與B簽訂附獲取貸款為條件的房屋買賣合同后，轉(zhuǎn)而想購買C的房屋，因此未申請辦理貸款。此時(shí)，B可以訴請法院強(qiáng)制要求A提出貸款申請，但不能依據(jù)《合同法》規(guī)定視為A已經(jīng)獲取貸款。若銀行已經(jīng)通知A去簽訂貸款協(xié)議，但為了不買B的房屋，A毀壞了自己用于貸款抵押的舊房屋，并向B稱無法獲取貸款。此時(shí)，由于A的嚴(yán)重不誠信，導(dǎo)致B的期待利益完全無法實(shí)現(xiàn)，則可視為貸款已經(jīng)獲取——房屋買賣合同生效條件已經(jīng)成就。

繼續(xù)履行的前提是合同具有履行可能性。《合同法》第110條列舉了不適用繼續(xù)履行的情形，其中有“債務(wù)的標(biāo)的不適于強(qiáng)制履行”的。強(qiáng)制履行包括直接強(qiáng)制、代替執(zhí)行與間接強(qiáng)制。直接強(qiáng)制是借助于國家公權(quán)力來直接實(shí)現(xiàn)債權(quán)內(nèi)容?！睹袷略V訟法》規(guī)定的執(zhí)行措施中，查詢、扣押、凍結(jié)、劃撥、變價(jià)金融資產(chǎn)以及扣留、提取收入等，都屬于強(qiáng)制方法。代替執(zhí)行，就是由人民法院委托有關(guān)單位或者其他人完成，費(fèi)用由被執(zhí)行人承擔(dān)?！逗贤ā返?21條規(guī)定了出租人的維修義務(wù)，如出租人未履行，承租人可以自行或者委托他人維修，由出租人負(fù)擔(dān)維修費(fèi)用。間接強(qiáng)制是通過對債務(wù)人施加心理壓力等形式促使其履行義務(wù)（債務(wù)）的強(qiáng)制方法。如《民事訴訟法》規(guī)定，金錢給付遲延履行的，需加倍支付遲延履行期的債務(wù)利息；非金錢債務(wù)遲延履行的，需支付遲延履行金。

參照最高人民法院 《關(guān)于審理外商投資企業(yè)糾紛案件若干問題的規(guī)定（一）》第6條的規(guī)定，義務(wù)人違反生效條件，權(quán)利人可以請求繼續(xù)履行，除了直接強(qiáng)制履行外，還可以采用第三方代替執(zhí)行，或者自己代替執(zhí)行，由義務(wù)人負(fù)擔(dān)費(fèi)用。

條件成就前的行為義務(wù)具有給付功能。該義務(wù)既不是從給付義務(wù)，也不是先合同義務(wù)，而是獨(dú)立存在于條件生效前的獨(dú)立給付義務(wù)。違反該給付義務(wù)，應(yīng)負(fù)違約責(zé)任。在附生效條件合同中，關(guān)于生效條件的條款應(yīng)該是獨(dú)立于合同其他條款而事先生效。這符合合同成立的原始目的，有利于締約雙方共同努力去實(shí)現(xiàn)締約目的，也有利于維護(hù)誠實(shí)信用原則。遵守條件成就前的權(quán)利義務(wù)，尊重期待權(quán)人的權(quán)利，是誠實(shí)信用的應(yīng)有之意。在這里，生效條件也是“合意的組成部分”。

采取補(bǔ)救措施，通常是在發(fā)現(xiàn)履行有瑕疵的時(shí)候。義務(wù)人履行質(zhì)量不符合約定，而合同中未約定違約救濟(jì)方式，受損害方可以根據(jù)標(biāo)的性質(zhì)要求對方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。補(bǔ)救措施的具體方式可以歸入強(qiáng)制履行、解除合同與賠償損失范疇。

支付違約金通常是合同約定的責(zé)任形式。雙方可以約定數(shù)額，也可以約定損失賠償額的計(jì)算方法。違約方因遲延履行而支付違約金后，仍可能繼續(xù)履行合同義務(wù)。附生效條件的合同，條件成就前未生效，所指為條件成就后的部分條款未生效。義務(wù)人不履行義務(wù)致使條件無法成就，權(quán)利人可以請求依照違約金約定進(jìn)行賠償。

解除合同的責(zé)任方式，適用于出現(xiàn)嚴(yán)重違約以致不能實(shí)現(xiàn)合同目的的情形。合同解除后，仍可請求支付違約金。根據(jù)《合同法》第98條規(guī)定，合同的權(quán)利義務(wù)終止，不影響合同中結(jié)算和清算條款的效力。解除權(quán)人在通過“恢復(fù)原狀請求權(quán)”回復(fù)自己已給付的物之外，對于并不能由此而涵蓋的因債務(wù)不履行所生損害，還須允許請求賠償。其賠償以履行利益為主，也可以包括其它的損害的賠償（信賴?yán)?、固有利益）[4]629。未生效合同可以作為解除的對象。最高人民法院 《關(guān)于審理外商投資企業(yè)糾紛案件若干問題的規(guī)定（一）》第8條規(guī)定：“外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同約定受讓方支付轉(zhuǎn)讓款后轉(zhuǎn)讓方才辦理報(bào)批手續(xù)，受讓方未支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，經(jīng)轉(zhuǎn)讓方催告后在合理期限內(nèi)仍未履行，轉(zhuǎn)讓方請求解除合同并賠償因遲延履行而造成的實(shí)際損失的，人民法院應(yīng)予支持。”據(jù)此，附生效條件合同的當(dāng)事人，一方違反作為合同生效要件的義務(wù)，相對方可請求解除合同。

三、結(jié)束語

綜上所述，附生效條件合同在條件成就之前，雖然處于未生效狀態(tài)，但若不履行促成生效條件的義務(wù)，導(dǎo)致期待利益受損，義務(wù)人應(yīng)負(fù)違約責(zé)任；相對方可以根據(jù)具體條件選擇適用損害賠償、繼續(xù)履行、采取補(bǔ)救措施、支付違約金或解除合同，以實(shí)現(xiàn)自己的期待利益。

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[3]楊立新.債與合同法[M].北京：法律出版社，2012.

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