淺談“以審判為中心”的訴訟制度改革背景下的賄賂犯罪偵查工作轉(zhuǎn)型

陳 健

重慶市人民檢察院第一分院，重慶 400015

由于我國(guó)正處于社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，新舊體制銜接不暢，法制不夠健全，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)育不足，權(quán)力過(guò)多介入市場(chǎng)，導(dǎo)致賄賂犯罪呈愈演愈烈之勢(shì)。黨的十八大以來(lái)查處了100名省部級(jí)以上官員，其中98名主要罪名均為受賄罪。重慶市人民檢察院第一分院及其轄區(qū)，2012年至2014年立案?jìng)刹槁殑?wù)犯罪案件648件767人，其中賄賂犯罪案件523件642人，分別占總數(shù)的80.7%和83.7%。賄賂犯罪的多發(fā)，與它自身特點(diǎn)有著極大的關(guān)系。

一、賄賂犯罪特點(diǎn)

(一)作案手段的隱蔽性

雖然絕大多數(shù)犯罪都具有一定的隱蔽性，但是和其它犯罪乃至其它職務(wù)犯罪相比，賄賂犯罪隱蔽性更強(qiáng)。因?yàn)橘V賂犯罪僅有謀利和收受賄賂的過(guò)程，而這兩個(gè)過(guò)程均不易被發(fā)現(xiàn)。首先，在現(xiàn)實(shí)生活中，受賄人往往在正常履職過(guò)程中為行賄人謀利利益，有些還經(jīng)過(guò)公開招投標(biāo)程序，大都披著“程序合法”的外衣。其次，交接財(cái)物往往秘密進(jìn)行，沒(méi)有第三人在現(xiàn)場(chǎng)，且隨著財(cái)物交接的方式越來(lái)越簡(jiǎn)便，還可以通過(guò)微信、支付寶等轉(zhuǎn)賬等方式完成作案。

(二)案件當(dāng)事人的同向性

與普通刑事犯罪，乃至貪污、挪用公款等職務(wù)犯罪不同，賄賂犯罪不存在被害人和被害單位。賄賂犯罪一般發(fā)生在雙方各有所需的情況下，雙方均以獲取利益為前提，具有同向性的利益關(guān)系，這種關(guān)系使得有關(guān)賄賂犯罪事實(shí)很難被暴露。另一方面，在犯罪行為有可能被發(fā)現(xiàn)后，雙方都深知，一旦一方受到查處，另一方也難逃法網(wǎng)，因此，雙方不僅在案發(fā)前訂立攻守聯(lián)盟，案發(fā)后更是相互掩護(hù)，共同進(jìn)退。

(三)證據(jù)的單一性

在貪污罪中，由于往往存在毀滅、偽造單據(jù)等行為，造成賬實(shí)不符等情況，留下有關(guān)書證。而在賄賂犯罪中，通常沒(méi)有相關(guān)物證書證，偵查人員收集到的大多是犯罪嫌疑人口供、證人證言等言詞證據(jù)，即使有物證通常也是贓物。但贓物除了特定物如名人字畫，汽車外，通常無(wú)法辨認(rèn)。因此，賄賂犯罪的定案證據(jù)主要以言詞證據(jù)為主，其它證據(jù)為輔。

(四)偵查模式的逆向性

大多數(shù)普通刑事案件都是犯罪事實(shí)先于曝光、暴露，偵查機(jī)關(guān)再根據(jù)具體證據(jù)查找犯罪嫌疑人。故其偵查模式一般是“由事到人”、即從已經(jīng)存在的犯罪事實(shí)入手，一步一步追查犯罪嫌疑人。而賄賂案件則正相反，犯罪事實(shí)并未首先曝光，偵查機(jī)關(guān)往往僅掌握被舉報(bào)人涉嫌收受賄賂的相關(guān)線索，被舉報(bào)人是否存在犯罪事實(shí)，需要有犯罪嫌疑人的供述加以證明，因此賄賂犯罪的偵查模式一般是“由人到案”。

二、賄賂犯罪偵查工作存在的問(wèn)題

(一)迫切需要突破口供

由于賄賂犯罪的隱蔽性和證據(jù)的單一性，決定了賄賂犯罪偵查對(duì)口供的強(qiáng)烈依賴。首先，在賄賂犯罪的偵查中，沒(méi)有口供的案件是很難定案的。在沒(méi)有犯罪嫌疑人口供，又沒(méi)有其他證據(jù)與行賄人證言相印證的情況下，不能靠一個(gè)行賄人的單一證詞來(lái)定案，特別是在行賄人與本案、與犯罪嫌疑人有利害關(guān)系的時(shí)候，更應(yīng)慎重。①假如行賄人的口供也沒(méi)有突破，那么該賄賂案件基本無(wú)法定案，在我們的司法實(shí)踐中還沒(méi)有一個(gè)成功的案例。其次，即使我們初查階段掌握了大量證據(jù)，能夠證明舉報(bào)人舉報(bào)的犯罪事實(shí)，但由于舉報(bào)人往往僅掌握被舉報(bào)人的少數(shù)犯罪事實(shí)，絕大多的犯罪事實(shí)尚未暴露。如果嫌疑人一到案，我們就開始舉示所掌握的犯罪證據(jù)，嫌疑人即立刻知曉我們掌握了那幾筆犯罪事實(shí)，無(wú)論使用何種方法，嫌疑人都只會(huì)供述偵查機(jī)關(guān)掌握的犯罪事實(shí)，而大量的犯罪事不會(huì)暴露。因此，在賄賂犯罪偵查過(guò)程中，只要把案子做大做強(qiáng)，均必須首先逼取口供，一旦出示證據(jù)，偵查工作必然戛然而止。因此，理論學(xué)者所倡導(dǎo)的“由證到供”在賄賂犯罪中是不適用的。賄賂犯罪要做大做強(qiáng)，獲取口供是關(guān)鍵。

(二)超期羈押等違法辦案現(xiàn)象嚴(yán)重

《刑事訴訟法》第一百一十七條第二款規(guī)定:傳喚、拘傳持續(xù)的時(shí)間不得超過(guò)十二小時(shí);案情特別重大、復(fù)雜，需要采取拘留、逮捕措施的，傳喚、拘傳的時(shí)間不得超過(guò)二十四小時(shí)。因此，首次訊問(wèn)犯罪嫌疑人的時(shí)間應(yīng)嚴(yán)格限定在12小時(shí)內(nèi)。但是涉嫌賄賂犯罪的人往往具有豐富的社會(huì)閱歷和一定的社會(huì)地位，心理素質(zhì)好，在12小時(shí)內(nèi)交代罪行的為數(shù)極少。因此，在實(shí)踐中的做法通常是采取“熬鷹”的辦法，連續(xù)訊問(wèn)的時(shí)間通常超過(guò)12小時(shí)，甚至超過(guò)24小時(shí)，更有甚者，采取刑訊逼供、威脅引誘等方式獲取口供。導(dǎo)致嫌疑人在逮捕、公訴和法庭審判階段，屢屢控訴偵查人員違法取證，導(dǎo)致頻發(fā)啟動(dòng)非法證據(jù)程序。

(三)翻供翻證現(xiàn)象屢見不鮮

在賄賂犯罪案件中，由于犯罪嫌疑人具有逃避制裁的心理等諸多因素，導(dǎo)致其對(duì)自己的犯罪事實(shí)先供后翻或者時(shí)供時(shí)翻;特別是行賄人本身就是賄賂犯罪案件的嫌疑人，在供述后經(jīng)常由于情節(jié)輕微而取保候?qū)彛鋈ズ笾雷约籂可嫫渲袝?huì)受到法律的處罰，因此極易翻供。而證人一般與犯罪嫌疑人有特殊的關(guān)系，往往是受賄人的領(lǐng)導(dǎo)、同事或者家人，迫于壓力提供證言后容易后悔，也極易翻證。司法實(shí)踐中，賄賂犯罪案件進(jìn)入公訴環(huán)節(jié)和法院庭審環(huán)節(jié)后，犯罪嫌疑人翻供和證人翻證的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，導(dǎo)致案件退回補(bǔ)充偵查。

三、賄賂犯罪偵查模式的轉(zhuǎn)變

黨的十八屆四中全會(huì)提出“以審判為中心”的訴訟制度改革，要求偵查、起訴和辯護(hù)等各個(gè)訴訟環(huán)節(jié)都需圍繞審判展開，做到事實(shí)調(diào)查在法庭，定罪量刑辯論在法庭，判決結(jié)果形成在法庭。②簡(jiǎn)而言之，以審判為中心就是要求庭審實(shí)質(zhì)化，貫徹直接言詞原則。今后在庭審過(guò)程中，所有的證人、鑒定人都應(yīng)出庭作證。在這種庭審過(guò)程中，賄賂犯罪案件將面臨極大考驗(yàn)。由于犯罪嫌疑人和行賄人的供述在法庭質(zhì)證過(guò)程中相互印證，二者均會(huì)認(rèn)定為犯罪，面臨刑事處罰，對(duì)此二者均心知肚明。因此，上庭質(zhì)證后，行賄人和受賄人一見面，只要一方出現(xiàn)翻供，另一方肯定也要翻供，甚至由于二者知根知底，相互熟悉，一個(gè)眼神即可達(dá)成默契，同時(shí)翻供。由于賄賂犯罪證據(jù)比較單一，定罪量刑的關(guān)鍵證據(jù)就是行受賄雙方的供述。如果二者在庭上均推翻原來(lái)的供述，且相互呼應(yīng)，一旦沒(méi)有其它證據(jù)推翻二者在法庭的供述，案件則存在很大的風(fēng)險(xiǎn)。因此，偵查機(jī)關(guān)要高度重視“以審判為中心”的訴訟制度改革，及時(shí)轉(zhuǎn)變工作方式，積極應(yīng)對(duì)。為此，筆者提出些建議，以求拋磚引玉:

(一)推行精細(xì)化初查

將偵查的重點(diǎn)放在正面接觸嫌疑人之前，初步查清涉嫌人員及其家庭成員、特定關(guān)系人的背景、銀行存款、房產(chǎn)、有價(jià)證券等基礎(chǔ)信息，并詳細(xì)了解有關(guān)的個(gè)人嗜好、性格特征等方面信息。商請(qǐng)工商、稅務(wù)、審計(jì)等部門出面，以這些部門的名義進(jìn)行檢查帳稅，獲取相關(guān)書證。通過(guò)跟蹤、分析通話記錄等方式，確定其交際圈，為今后的審訊和突破提供有力的基礎(chǔ)。

(二)加強(qiáng)與紀(jì)委合作

密切與相關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的配合，檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為正在初查的重要線索，需要在紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的配合下，收集涉嫌犯罪證據(jù)的，商請(qǐng)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)實(shí)施兩規(guī)、兩指措施及調(diào)查工作，配合調(diào)查取證、凍結(jié)扣押贓款贓物。

(三)用足用活指定居所監(jiān)視居住制度

初查涉案金額在50萬(wàn)元以上的嫌疑人，一定要請(qǐng)示上級(jí)檢察院，批準(zhǔn)使用指定居所監(jiān)視居住，力爭(zhēng)把案件做大做強(qiáng);如果涉案金額達(dá)不到50萬(wàn)元，但涉及到窩案、串案，可以由上級(jí)檢察院以指揮令的形式將案件交由其它院辦理，以嫌疑人在辦案單位地點(diǎn)沒(méi)有固定住所，實(shí)施指定居所監(jiān)視居住，精心組織訊問(wèn)，爭(zhēng)取擴(kuò)大戰(zhàn)果。

(四)規(guī)范和完善審訊行為

首先，保證訊問(wèn)程序合法。1.抓獲嫌疑人時(shí)，一定要攜帶傳喚通知書，讓其在傳喚通知書上簽注時(shí)間和姓名，并迅速將其帶到辦案工作區(qū)。2.嚴(yán)格遵守高檢院規(guī)定的“三全”制度，自嫌疑人走進(jìn)工作區(qū)時(shí)就開始同步錄音錄像，傳喚通知書和這段錄像雖不提交給今后訴訟階段，但一旦嫌疑人污蔑辦案人員刑訊逼供，我們可以提供這段錄像。3.審訊用語(yǔ)文明規(guī)范，嚴(yán)禁使用刑訊逼供、威脅和引誘等方法獲取口供。其次，全力固定嫌疑人口供。賄賂犯罪中的第一次訊問(wèn)成功與否決定著案件的成敗，因此要高度重視。在人手充足的情況下，盡量采取“內(nèi)審?fù)庹{(diào)同步”的偵查方法，突破口供所得到的信息為外圍取證提供內(nèi)容和方向，外圍取證過(guò)程中調(diào)取的物證、物證為審訊提供突破口，形成良性循環(huán)。另外訊問(wèn)過(guò)程中一定要注意扣送錢時(shí)間、地點(diǎn)、錢的包裝等細(xì)節(jié)，比如說(shuō)送錢時(shí)間，如果嫌疑人記不清楚了，那一定要問(wèn)嫌疑人當(dāng)時(shí)穿什么衣服、在干嘛、前后幾天發(fā)生了什么重要事情等等，盡量固定好③。嫌疑人送看守所之后，一定要馬上提訊，讓其交代所有的犯罪事實(shí)，并盡量多訊問(wèn)幾回，防止其在今后訴訟過(guò)程中翻供。

(五)對(duì)行賄人寬嚴(yán)相濟(jì)

根據(jù)最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理行賄刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第七條、第十條和第十三條的相關(guān)規(guī)定，行賄人在被立案前主動(dòng)交待行賄行為的，可以減輕或者免除處罰;向三人以上行賄的、因行賄受過(guò)行政處罰或者刑事處罰的、為實(shí)施違法犯罪活動(dòng)而行賄的，一般不適用緩刑和免予刑事處罰;這些規(guī)定給偵查機(jī)關(guān)對(duì)行賄人的處理留下了可操作空間，類似于英美法系的“辯訴交易”規(guī)則。在司法實(shí)踐中，偵查機(jī)關(guān)經(jīng)過(guò)初查掌握賄賂犯罪線索后，往往通過(guò)詢問(wèn)的方式接觸行賄人，充分運(yùn)用司法解釋的相關(guān)規(guī)定，并宣講具體案例，曉之以法，動(dòng)之以理，促使其交代行賄事實(shí)，在這種情況下，通常不會(huì)對(duì)行賄人立案?jìng)刹?。如果行賄人拒絕交待行賄事實(shí)，且初查掌握其具有向三人以上行賄等犯罪情節(jié)，應(yīng)當(dāng)機(jī)立斷，對(duì)其立案?jìng)刹椴⒉扇⌒淌戮辛?、指定居所監(jiān)視居住等強(qiáng)制措施，組織精干力量突破其口供，由法院對(duì)其判處執(zhí)行刑，以儆效尤。

(六)注意收集贓款贓物的來(lái)源和去向等間接證據(jù)

除了固定犯罪嫌疑人口供，行賄人證言等言詞證據(jù)外，偵查機(jī)關(guān)還應(yīng)注意收集贓款贓物的來(lái)源和去向等相關(guān)證據(jù)。在司法實(shí)踐中，偵查人員可以要求行賄人提供其行賄的贓款贓物的來(lái)源證明，如銀行取款憑證、公司會(huì)計(jì)憑證、贓物的購(gòu)買發(fā)票等;通過(guò)查詢受賄人銀行存款記錄;查詢其購(gòu)買房產(chǎn)的情況，查詢其購(gòu)買股票、債券等投資情況，確定其收受贓款贓物的去向。這些證據(jù)通常是物證、書證等實(shí)物證據(jù)，不易發(fā)生改變。特別在犯罪嫌疑人翻供和證人翻證的情況下，這些證據(jù)是認(rèn)定賄賂犯罪的關(guān)鍵所在。

［注 釋］

①俞波濤.貪污賄賂案件偵查機(jī)理探索與適用［M］.北京:中國(guó)檢察出版社，2005:352.

②陳光中.推進(jìn)“以審判為中心:改革的幾個(gè)問(wèn)題”［N］.人民法院報(bào)，2015-1-21.

③筆者曾經(jīng)承辦過(guò)的某某受賄案，某某記不清楚收錢時(shí)間了，記得當(dāng)時(shí)好像穿短袖.筆者提示那段時(shí)間發(fā)生過(guò)什么重大事情沒(méi)有?某某回憶說(shuō)他妹妹沒(méi)過(guò)一個(gè)星期生了一個(gè)女兒，他還從受賄款中拿了3000元包紅包.經(jīng)過(guò)調(diào)查，某某妹妹的女兒出生于2008年7月11日生女兒，受賄時(shí)間就是7月初的一天，經(jīng)過(guò)詢問(wèn)行賄人，調(diào)取行賄人銀行取款記錄，確定受賄時(shí)間是2008年7月8日.