國外國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展演進(jìn)的歷史軌跡與啟示

廖紅偉+趙翔實(shí)

摘要：無論是發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家，國有經(jīng)濟(jì)都是其經(jīng)濟(jì)體系中不可或缺的具有舉足輕重地位的經(jīng)濟(jì)形態(tài)。但是，由于各國文化背景、價(jià)值觀念、社會歷史發(fā)展以及經(jīng)濟(jì)體制改革途徑的差異，各國對國有經(jīng)濟(jì)的認(rèn)知并不一致。盡管如此，總體上來看，國有經(jīng)濟(jì)是以代表廣大人民利益的政府所有、以企業(yè)形式存在的資產(chǎn)與股份相結(jié)合的經(jīng)濟(jì)形式，對大多數(shù)國家而言，國有經(jīng)濟(jì)進(jìn)入何種產(chǎn)業(yè)取決于該產(chǎn)業(yè)的性質(zhì)、比較優(yōu)勢以及政府宏觀決策的政策基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞：國有經(jīng)濟(jì);國有企業(yè);經(jīng)濟(jì)體制改革：現(xiàn)代企業(yè)制度

中圖分類號：F279 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A?文章編號：1003-854X（2014）09-0069-06

一、引言

縱觀世界來看，無論是發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家，國有經(jīng)濟(jì)都是其經(jīng)濟(jì)體系中不可或缺的具有舉足輕重地位的經(jīng)濟(jì)形態(tài)。但是，各國由于文化背景、價(jià)值觀念、社會歷史發(fā)展以及經(jīng)濟(jì)體制與發(fā)展途徑的差異，對國有經(jīng)濟(jì)有著各自符合自身國情的理解。對大多數(shù)國家而言，國有經(jīng)濟(jì)進(jìn)入何種產(chǎn)業(yè)，這取決于該產(chǎn)業(yè)的性質(zhì)、比較優(yōu)勢，以及政府宏觀調(diào)控的政策基礎(chǔ)，越是社會效益好、壟斷程度高、資本技術(shù)密集型的產(chǎn)業(yè)，國有經(jīng)濟(jì)所占比重就越大。從經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平角度考量，發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家的國有經(jīng)濟(jì)比重存在一定的差距，發(fā)達(dá)國家國有經(jīng)濟(jì)的比重普遍比較小，而發(fā)展中國家的國有經(jīng)濟(jì)比重較大。這與市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展程度、與國有經(jīng)濟(jì)相對的民間企業(yè)的發(fā)展情況，甚至是人們對經(jīng)濟(jì)機(jī)制的認(rèn)知都密切相關(guān)。

探究中外經(jīng)濟(jì)思想史，可以發(fā)現(xiàn)亞當(dāng)·斯密（1776）的《國富論》對西方國家影響深遠(yuǎn)，其中強(qiáng)調(diào)市場這只看不見的手在資源配置中的基礎(chǔ)性作用，而政府這只“看得見的手”僅為市場經(jīng)濟(jì)的“守夜人”，在市場失靈的情況下適度干預(yù)。這種經(jīng)濟(jì)思想的源泉深刻地影響著后代學(xué)者甚至廣大民眾的認(rèn)知，借助18世紀(jì)中后期掀起的工業(yè)革命，把這種認(rèn)知推上了理論浪潮的頂端。實(shí)踐中，我們發(fā)現(xiàn)國有企業(yè)鳳毛麟角，大量的民營企業(yè)則如雨后春筍般迅速崛起，市場經(jīng)濟(jì)如火如荼地發(fā)展起來。對比以我國為例的發(fā)展中國家，17—18世紀(jì)（大約明朝時(shí)期）中國的資本主義萌芽便開始出現(xiàn)，但愚昧腐朽的政府實(shí)行海禁與閉關(guān)鎖國的政策，阻礙其發(fā)展。在19世紀(jì)末20世紀(jì)初，以民族資本主義企業(yè)為代表的民營企業(yè)雖迅猛發(fā)展，但在夾縫中步履維艱的發(fā)展境遇使人們對市場這種資源配置手段心存的愿景破滅。這種根深蒂固的傳統(tǒng)政府主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)的思想一直在人們對資源配置的理想中占據(jù)支配地位，相應(yīng)的官辦企業(yè)也在支離破碎的經(jīng)濟(jì)體制中較為頑強(qiáng)地發(fā)展。

二、以美國與英國為代表的發(fā)達(dá)國家國有經(jīng)濟(jì)的演進(jìn)軌跡

美國作為當(dāng)今世界上首屈一指的經(jīng)濟(jì)大國，其經(jīng)濟(jì)的影響力可見一斑。在1929—1933年資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)席卷美國時(shí)，美國政府結(jié)合自身的國情有效合理地發(fā)揮國有經(jīng)濟(jì)的作用，將美國從經(jīng)濟(jì)危機(jī)的泥沼中拯救出來，這對日后美國資本主義經(jīng)濟(jì)霸主地位的確立有著至關(guān)重要的作用。相比之下，英國作為資本主義經(jīng)濟(jì)體制的發(fā)源地，雖然隨著時(shí)間的流逝，其經(jīng)濟(jì)的昔日風(fēng)采已不再，老牌日不落大帝國的地位也已經(jīng)逐漸沒落。但是，英國成熟的經(jīng)濟(jì)理論對世界各國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍有著巨大的指導(dǎo)意義。譬如，發(fā)源于英國的凱恩斯主義曾一度被資本主義國家奉為國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)、發(fā)展國有經(jīng)濟(jì)的致勝信條，風(fēng)靡一時(shí)，并引領(lǐng)著眾多資本主義國家擺脫危機(jī)的陰影，迎接新的發(fā)展機(jī)遇。

1.發(fā)達(dá)國家國有經(jīng)濟(jì)的布局體系

從國有經(jīng)濟(jì)布局起步來看，發(fā)達(dá)國家早在15世紀(jì)的下半葉便把采礦業(yè)、冶金業(yè)、金屬工業(yè)掌握在自己政府的手中，但隨著市場經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的巨大發(fā)展以及工業(yè)革命的風(fēng)靡，這些國有性質(zhì)的工廠在整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)中逐漸顯得微不足道。甚至連輔助作用也弱化了。伴隨著20世紀(jì)的到來，兩次世界大戰(zhàn)席卷發(fā)達(dá)國家。一戰(zhàn)爆發(fā)時(shí)，為了滿足戰(zhàn)爭的需要，發(fā)達(dá)國家開始大力發(fā)展國有經(jīng)濟(jì)，在鋼鐵、能源、礦山、飛機(jī)汽車、軍工等領(lǐng)域都有國有經(jīng)濟(jì)的滲入，國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第一個(gè)小高潮由此出現(xiàn)。但一戰(zhàn)后，很多國有經(jīng)濟(jì)所占據(jù)的企業(yè)又賣給了私人，出現(xiàn)了國有經(jīng)濟(jì)比重的小幅度下降。而1929—1933年資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)又給發(fā)達(dá)國家的市場經(jīng)濟(jì)以重創(chuàng)，傳統(tǒng)的市場經(jīng)濟(jì)失靈，經(jīng)濟(jì)跌落谷底，此時(shí)凱恩斯主義應(yīng)運(yùn)而生，發(fā)達(dá)國家大刀闊斧的改革由此開始了。大多數(shù)發(fā)達(dá)國家改革邁出的第一步便是大力發(fā)展政府主導(dǎo)的國有經(jīng)濟(jì)，掀起國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第二個(gè)高潮。至20世紀(jì)70年代，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域出現(xiàn)了嚴(yán)重的滯漲現(xiàn)象，國有經(jīng)濟(jì)規(guī)模膨脹也出現(xiàn)了一系列相關(guān)的問題：（1）國有企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益普遍不如民營企業(yè)且其功能領(lǐng)域發(fā)生了一定程度的變化;（2）伴隨著第三次產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)展，科學(xué)技術(shù)突飛猛進(jìn)，原來的自然壟斷的國有企業(yè)已經(jīng)不適應(yīng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的步伐。綜合以上原因，發(fā)達(dá)國家通過出售國有資產(chǎn)、放松政府管制、特許投標(biāo)、合同承包等多種形式，鼓勵(lì)私人部門提供市場化的產(chǎn)品，開始了新一輪私有化改革的浪潮，國有經(jīng)濟(jì)的比重大幅度下降。

在國有經(jīng)濟(jì)私有化的改革中，發(fā)達(dá)國家改進(jìn)了對國有經(jīng)濟(jì)的管理方式，實(shí)行了獨(dú)特的調(diào)控管理。首先建立了大批的獨(dú)資委托代理關(guān)系的獨(dú)立法人企業(yè)，接下來將有限責(zé)任制與股份有限制形式存在的企業(yè)或國家控股公司作為一種特殊公司組織形式。再通過母子公司之間產(chǎn)權(quán)紐帶的聯(lián)接，使得國有經(jīng)濟(jì)與非國有經(jīng)濟(jì)結(jié)合起來，相輔相成。形成多元投資主體并存的國有企業(yè)經(jīng)營格局。同時(shí)，發(fā)達(dá)國家更加注重發(fā)揮專家的作用，聘請一系列的相關(guān)專家學(xué)者作為獨(dú)立董事，并且注意吸收職工代表參加董事會與監(jiān)事會，提高了國有經(jīng)濟(jì)的運(yùn)營效率，逐步實(shí)現(xiàn)了企業(yè)的經(jīng)營決策職能相分離。另外，近年來為了吸收職業(yè)技能突出的經(jīng)理人，發(fā)達(dá)國家還開發(fā)了一套成熟可行的人才選拔體系，效仿投資銀行經(jīng)理投資組合的管理方式以合理選拔人才。值得注意的是，發(fā)達(dá)國家與此同時(shí)也清醒地認(rèn)識到國有經(jīng)濟(jì)的社會效益，例如美國就曾頒布法令要求美國一部分國有企業(yè)不納稅、不上繳利潤，所得全部給予公眾，實(shí)現(xiàn)社會效益共享;而英國為了避免行政尋租等問題的出現(xiàn)，實(shí)行國有企業(yè)持有“黃金股”政策，在一定程度上維護(hù)了社會公眾的利益。

2.美國國有經(jīng)濟(jì)布局與改革

美國是典型的發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟(jì)國家，奉行“小政府”政策。地理位置的優(yōu)越，使美國遠(yuǎn)離一戰(zhàn)戰(zhàn)場，一戰(zhàn)對美國國有經(jīng)濟(jì)的影響微乎其微，而資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)大大改變了人們對傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制的看法。羅斯?！靶抡睂?shí)施后，美國政府開始對經(jīng)濟(jì)實(shí)行全面的干預(yù)和調(diào)節(jié)。但是，由于市場觀念的強(qiáng)大，共和黨和民主黨都反對將經(jīng)濟(jì)國有化。結(jié)果，盡管政府在經(jīng)濟(jì)生活中的作用越來越重要，直到“二戰(zhàn)”前，美國企業(yè)國有化的規(guī)模仍然很小。從行業(yè)布局看，戰(zhàn)前和戰(zhàn)爭期間，建立的2600多家大型國有工業(yè)企業(yè)，主要分布在軍火、機(jī)械制造、化工、合成橡膠、電力等部門。二戰(zhàn)后美國也沒有建立國有企業(yè)，而且，戰(zhàn)爭期間曾建立的一些國有企業(yè)戰(zhàn)后也陸續(xù)出賣給了私人。在美國總統(tǒng)艾森豪威爾時(shí)代，一些屬于聯(lián)邦政府的工廠被賣給了私人公司。到1954年底，在二戰(zhàn)和侵朝戰(zhàn)爭中曾移交給聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)總署的154個(gè)工廠中，有101個(gè)被出售，36個(gè)被出租。因此，在美國國有經(jīng)濟(jì)的比例一直都很小，各類國有企業(yè)所創(chuàng)造的國民生產(chǎn)總值僅占全部國民生產(chǎn)總值的1.5%左右。與聯(lián)邦政府相比，在州和地方一級。自然壟斷行業(yè)的國有化較為普遍一些，其相對比例也較高。市政服務(wù)設(shè)施大多歸州或地方政府所有并經(jīng)營，如存在相當(dāng)一部分的公路建造和維護(hù)就是由各州負(fù)責(zé)的;聯(lián)邦政府經(jīng)營的行業(yè)相對有限，主要分布在郵政通訊等相關(guān)領(lǐng)域。而20世紀(jì)70年代的“滯脹”時(shí)期的到來引起了政府的注意，1981年里根政府剛剛上臺，便著手對國有企業(yè)進(jìn)行全面整頓。1982年政府決定向國會提出拍賣部分公有土地，1986年提出了包括出售電力銷售機(jī)構(gòu)、海軍石油儲備以及全國鐵路客運(yùn)系統(tǒng)在內(nèi)的十多項(xiàng)私有化計(jì)劃，1987年、1988年政府繼續(xù)出售國有資產(chǎn)。按上述計(jì)劃，僅在1988—1992年間，美國聯(lián)邦政府已出售國有資產(chǎn)和削減各項(xiàng)補(bǔ)助金就達(dá)250億美元。近年來，美國國有經(jīng)濟(jì)改革仍在繼續(xù)，如美國濃縮鈾公司，就是一個(gè)在1990年為重建鈾濃縮工業(yè)而建立起來的政府公司，但是在1998年通過美國證券交易市場進(jìn)行了私有化改造。與以前不同的是，近年的私有化主要采取了“競爭招標(biāo)”的方式，涉及到航空航天、海岸警備以及國防部所屬單位等?？偟膩砜矗绹３至吮M可能小的國有經(jīng)濟(jì)規(guī)模，并使國有企業(yè)充分參與市場競爭。同時(shí)，雖然國有經(jīng)濟(jì)規(guī)模已經(jīng)很小，但對國有經(jīng)濟(jì)的私有化并沒有停止。而且，這種私有化正在滲透到理論上屬于國有經(jīng)濟(jì)領(lǐng)地的自然壟斷、公共服務(wù)或基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)等行業(yè)，如美國仍在一些諸如自來水、電力、煤氣、國防等行業(yè)推行私有化改革、甚至一些監(jiān)獄和鑄幣廠都已轉(zhuǎn)由私人經(jīng)營。

美國國有經(jīng)濟(jì)的管理是在“三權(quán)分立”的政治格局下進(jìn)行的，有明顯的分類管理的特點(diǎn)：聯(lián)邦政府主要管理關(guān)乎國家安全、社會穩(wěn)定、政局安定、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國有經(jīng)濟(jì)，但這部分比例相對較小;而地方州政府則主要管理涉及人們?nèi)粘Ｉ畹膰薪?jīng)濟(jì)，更好地滿足公眾對社會福利的要求，而這部分比例相對較大。針對國有企業(yè)私有化的管理上，美國政府又開創(chuàng)了出租經(jīng)營的方式，把國有企業(yè)大部分出租給私人壟斷組織，承租企業(yè)以折舊加上部分利潤的價(jià)格交給政府租金，政府給承租企業(yè)提供一定的資金支持。同時(shí)將一部分國有企業(yè)由特別機(jī)構(gòu)直接管理，轉(zhuǎn)而給予這些企業(yè)很大的自主經(jīng)營權(quán)，這些都體現(xiàn)了美國國有經(jīng)濟(jì)管理的系統(tǒng)性與效率性。

3.英國國有經(jīng)濟(jì)布局與改革

作為老牌的資本主義大帝國，英國國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展與政治因素息息相關(guān)。20世紀(jì)40年代，工黨兩次組閣，并在其政治綱領(lǐng)中明確提出實(shí)行工業(yè)國有化：向高收入者和資本家征重稅，目的在于維持公共服務(wù)業(yè);利用國家財(cái)政發(fā)展文化教育事業(yè)等。1945年底，議會通過大英銀行國有化法案，建立了英國史上第一個(gè)國家銀行，并將銀行股票換成了國家股票。1946年開始實(shí)施煤炭工業(yè)國有化，政府用1.6億英鎊的補(bǔ)償費(fèi)將全國800家公司收歸國有。并建立煤炭工業(yè)管理局統(tǒng)籌經(jīng)營。1947年8月以后，政府先后依據(jù)一系列國有化法令，在鐵路運(yùn)輸、電力、煤氣、航空、電訊、航運(yùn)等企業(yè)部門推行國有化。1951年，經(jīng)過重重困難，冶金工業(yè)國有化法案也正式生效。1964年，工黨再次上臺，并于1967年開始實(shí)行第二次國有化，鋼鐵企業(yè)被重新國有化的同時(shí)，部分港口也被收歸國有。1974年，工黨政府又提出要把開發(fā)的土地收歸國有，建立英國國家石油公司，執(zhí)行政府參加沿海油田的開發(fā)權(quán)利;將造船和飛機(jī)工業(yè)國有化，并把私人所有的商業(yè)港口和運(yùn)輸設(shè)備置于國家所有和管理之下。從英國經(jīng)濟(jì)大體發(fā)展情況看，

20世紀(jì)70年代前的20多年，英國經(jīng)濟(jì)一直“走走停?！保?970-1980年間，工業(yè)指數(shù)只增加了5.1%，與這種經(jīng)濟(jì)上的不景氣相伴的恰恰是國有經(jīng)濟(jì)的大規(guī)模擴(kuò)張。

20世紀(jì)70年代末，英國國有經(jīng)濟(jì)的私有化改革從撒切爾夫人執(zhí)政開始。撒切爾夫人以增強(qiáng)行業(yè)內(nèi)部競爭、提高效率為目標(biāo)，最先針對盈利較好的企業(yè)進(jìn)行改革，然后將那些發(fā)展前景廣闊的企業(yè)改造成為有盈利與效益的企業(yè)，最后改造的對象是積累的社會問題較多、壟斷程度較高、公用事業(yè)中較易改造的企業(yè)。在國有經(jīng)濟(jì)私有化的改革中，英國政府營造出的競爭機(jī)制環(huán)境為改革發(fā)展鋪平了道路。以英國電信公司為例，在競爭機(jī)制環(huán)境的營造下，原有憑借突出的壟斷地位獲利的電信公司的市場份額受到了來自政府組建全國的莫克瑞公司與一系列地區(qū)化、專業(yè)化較強(qiáng)的通訊公司的挑戰(zhàn)，打破了電信公司一枝獨(dú)秀的局面。在這種優(yōu)勝劣汰的競爭機(jī)制的作用下，英國電信公司的服務(wù)質(zhì)量與水平明顯提高，消費(fèi)者的滿意度也隨之上揚(yáng)?？梢?，這種競爭機(jī)制的引入對國有經(jīng)濟(jì)的改革有著至關(guān)重要的作用。

三、以印度與阿根廷為代表的發(fā)展中國家國有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展及改革進(jìn)程

1.印度國有經(jīng)濟(jì)布局與改革

伴隨著第二次世界大戰(zhàn)的結(jié)束、冷戰(zhàn)局面的瓦解，經(jīng)濟(jì)全球化與多極化趨勢的增強(qiáng)，當(dāng)今世界中眾多新興的經(jīng)濟(jì)體如雨后春筍般迅速崛起。印度便是其中一極。作為金磚五國的成員之一，印度經(jīng)濟(jì)發(fā)展的速度是驚人的，像軟件等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展水平甚至與美國并駕齊驅(qū)。無論是從地理位置還是歷史文化背景，甚至是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的軌跡，同為亞洲發(fā)展中國家的印度與我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有著驚人的相似之處。印度在二戰(zhàn)結(jié)束后，面對百廢待興的經(jīng)濟(jì)局面，國有經(jīng)濟(jì)作為國民經(jīng)濟(jì)的支柱無疑發(fā)揮著中流砥柱的作用。為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)早日擺脫殖民主義與戰(zhàn)爭的影響，印度政府開始了浩浩蕩蕩的大批量的國有化改革，由此拉開了國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展的序幕。通過相關(guān)的國有化手段，印度逐漸實(shí)現(xiàn)了軍備、原子能產(chǎn)業(yè)、礦業(yè)、制造業(yè)、交通運(yùn)輸與通訊業(yè)，甚至是金融貿(mào)易產(chǎn)業(yè)的國有化，這些產(chǎn)業(yè)的國有化一度達(dá)到90%以上，甚至有的產(chǎn)業(yè)達(dá)到了100%的水平。

與其他國家相比，印度國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展的途徑也沒有太大的差異，實(shí)現(xiàn)國家的法規(guī)指令性指導(dǎo)與國有化發(fā)展相結(jié)合是印度國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一大亮點(diǎn)。1947年印度結(jié)束了英國的殖民統(tǒng)治，實(shí)現(xiàn)了民族的獨(dú)立。此時(shí)的印度政府為發(fā)展鞏固國民經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，率先采取國有經(jīng)濟(jì)與私營經(jīng)濟(jì)并存的混合模式以過渡到全新的經(jīng)濟(jì)體制。這種混合的模式主要強(qiáng)調(diào)國有經(jīng)濟(jì)在國民經(jīng)濟(jì)計(jì)劃中的支柱作用。強(qiáng)調(diào)通過“進(jìn)口替代”優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)與基礎(chǔ)工業(yè)。以早日實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的進(jìn)程。為此，印度政府主張發(fā)展國有企業(yè)，限制私營企業(yè)，排斥外資的進(jìn)入。為了發(fā)展國有企業(yè)，印度政府首先接管了殖民主義殘留下的涉及礦山、鐵路、金融服務(wù)業(yè)的外國私營企業(yè)，將其國有化，以增強(qiáng)國有企業(yè)的實(shí)力。其次，政府開始進(jìn)一步劃定公私企業(yè)營業(yè)范圍，以鞏固維護(hù)國有企業(yè)的壟斷地位。印度政府于1956年頒布的《工業(yè)政策決議》中明確把工業(yè)劃分為三類：第一類是關(guān)系國計(jì)民生的一系列基礎(chǔ)工業(yè)與公共基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)，由國家公共部門擁有并經(jīng)營。第二類是采取公共經(jīng)營為主、私人經(jīng)營為輔的機(jī)械、藥品、化學(xué)等工業(yè)。第三類是完全允許私營進(jìn)入的輕工業(yè)與消費(fèi)品。再次，印度政府不斷擴(kuò)大國有企業(yè)的投資規(guī)模以限制私營企業(yè)的競爭。1951年頒布的《工業(yè)發(fā)展與管制法》明確授權(quán)政府對工業(yè)品的價(jià)格、產(chǎn)量以及分配的渠道進(jìn)行控制，通過許可證制度對私營工業(yè)的發(fā)展進(jìn)行限制，維護(hù)國有經(jīng)濟(jì)在國民經(jīng)濟(jì)體系中的主導(dǎo)地位。由此，印度國有經(jīng)濟(jì)在這一系列相關(guān)措施的影響下出現(xiàn)了繁榮發(fā)展的景象，國有經(jīng)濟(jì)也確立了壟斷統(tǒng)治地位。

但是，過度地發(fā)展國有經(jīng)濟(jì)，忽視私營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，造成了國民經(jīng)濟(jì)體制的畸形，由此帶來國有企業(yè)嚴(yán)重虧損，生產(chǎn)經(jīng)營效率低下，企業(yè)積累薄弱，造成大量國有資產(chǎn)浪費(fèi)。面對國有經(jīng)濟(jì)如此嚴(yán)峻的形勢，印度政府早在20世紀(jì)80年代中期便開始整頓國有企業(yè)，但力度較弱，成效微乎其微。1991年，伴隨著印度新政府的上臺，新興國有經(jīng)濟(jì)改革的序幕正式拉開。此次改革使得印度國有企業(yè)轉(zhuǎn)虧為盈，重新煥發(fā)新的活力。 （1）改變單一國有獨(dú)資的所有制局面，允許私人股份進(jìn)入。印度政府在經(jīng)濟(jì)改革的一開始便逐步分階段地撤出對國有企業(yè)的投資，減少持有的國有企業(yè)的股份，允許私人股份進(jìn)入國有企業(yè)。但與其他國家不同的是，印度人口眾多，就業(yè)壓力較大，政府減持國有企業(yè)的股份必定會給相關(guān)從業(yè)人員帶來一定的就業(yè)壓力，影響其經(jīng)濟(jì)效益。為了緩解就業(yè)的矛盾與壓力，印度政府在1996年成立了中央政府一級撤資委員會，在監(jiān)管國有資產(chǎn)撤資合理性的同時(shí)，注重資助企業(yè)工人的工作技能培訓(xùn)與再就業(yè)。這一創(chuàng)造性的舉動，不但贏得了民心，緩解了社會矛盾，而且實(shí)現(xiàn)了國有經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)發(fā)展。

（2）對部分出現(xiàn)問題的國有企業(yè)進(jìn)行價(jià)值化、市場化改革。在1985年12月國會通過的《病態(tài)工業(yè)公司特別條例法》首次提出了“病態(tài)企業(yè)”的概念。所謂“病態(tài)”企業(yè)是注冊7年以上、連續(xù)虧損2年以及累積的虧損相當(dāng)于或超過了其凈值的工業(yè)公司。印度政府將這些企業(yè)納入工業(yè)與金融重組委員會的監(jiān)管下，促使病態(tài)企業(yè)進(jìn)行重新整合，如果企業(yè)已經(jīng)積重難返，重組委員會將賣出該企業(yè)，以提高國有資產(chǎn)的利用效率。（3）建立“諒解備忘錄”制度，擴(kuò)大企業(yè)經(jīng)營自主權(quán)。所謂“諒解備忘錄”是由企業(yè)、主管部門和有關(guān)專家組成的評審小組根據(jù)企業(yè)過去5年的經(jīng)營狀況制定現(xiàn)行計(jì)劃目標(biāo)，其中規(guī)定了企業(yè)和主管部門各自應(yīng)有的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)，一般一年簽訂一次，旨在擴(kuò)大企業(yè)的經(jīng)營自主權(quán)，將企業(yè)管理人員薪金與企業(yè)績效掛鉤，進(jìn)一步激發(fā)企業(yè)管理人員工作的積極性。

以上三項(xiàng)措施在世界其他國家國有經(jīng)濟(jì)的改革中也屢見不鮮，實(shí)施“自愿退休計(jì)劃”與推行“員工基金計(jì)劃”是印度國有經(jīng)濟(jì)改革較他國改革的與眾不同之處。為了緩解國有經(jīng)濟(jì)改革帶來的巨大就業(yè)壓力，政府推出了自愿退休計(jì)劃。其主要內(nèi)容是：凡工齡滿10年或年齡達(dá)到40歲的職工均可申請退休，退休后每月可領(lǐng)取一定的退休金。但是，當(dāng)時(shí)“自愿退休計(jì)劃”實(shí)施的主要對象是能負(fù)擔(dān)退休金的盈利性企業(yè)，而虧損或倒閉企業(yè)工人是通過1992年世界銀行資助的國民復(fù)興基金獲得生活保障和再就業(yè)培訓(xùn)。為了更好地將企業(yè)利益與職工利益相結(jié)合，1998年印度政府將員工基金計(jì)劃引入了企業(yè)?；鸬墓芾碚哂晒镜亩聲蚊?dú)立經(jīng)營，以投資于企業(yè)發(fā)行的股票、債券為主。公司的員工依照自愿的原則自主購買公司的股票與債券，依照相應(yīng)金額的受益人憑證，職工可以獲取相應(yīng)的收益，但其投資額不能超過其年薪的1/6。這種計(jì)劃將企業(yè)的經(jīng)營效益與員工自身的利益緊密地結(jié)合起來，調(diào)動了員工的工作積極性，營造了共同投資、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享利潤的企業(yè)經(jīng)營局面。

2.阿根廷國有經(jīng)濟(jì)布局與改革

阿根廷作為一個(gè)典型的被殖民主義征服過的拉丁美洲國家，其國有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與戰(zhàn)爭及政治因素息息相關(guān)。為了實(shí)現(xiàn)民族經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)與振興，在二戰(zhàn)后不到10年的時(shí)間內(nèi)，阿根廷工業(yè)部門的國有企業(yè)就從466家猛增到1478家，國有資本很快就在交通運(yùn)輸、金融、戰(zhàn)略物資和基礎(chǔ)工業(yè)等重要部門占據(jù)主導(dǎo)地位。到了20世紀(jì)70年代，阿根廷國有企業(yè)的營業(yè)額占全國營業(yè)總額的比重，鋼鐵工業(yè)為37%，造船業(yè)為45%，石油化工業(yè)為82%，電力、煤氣、電話為95%。國有企業(yè)基本上壟斷了主要經(jīng)濟(jì)部門，但是由于國家高度的指令性計(jì)劃，多數(shù)國有企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益低下，虧損嚴(yán)重，國家不得不投入巨額資金以支持國有企業(yè)的生存。

為了解決以上問題，20世紀(jì)70年代中后期，阿根廷的國有企業(yè)私有化便開始了。但是，由于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)思想的影響，私有化改革進(jìn)程緩慢。從1976-1981年只有120家國有企業(yè)被私有化。阿根廷國有經(jīng)濟(jì)的大規(guī)模調(diào)整始于1989年，1989—1991年被全部或部分私有化的國有企業(yè)有電視頻道、阿根廷國家航空公司、石化企業(yè)、部分公路和長達(dá)5000多公里的鐵路網(wǎng)等11家企業(yè)。1991—1994年，共有110多家國有企業(yè)被私有化，涉及能源、天然氣、自來水以及污水處理系統(tǒng)、鋼鐵、石油及其他公用設(shè)施部門。1996年實(shí)現(xiàn)私有化的5家企業(yè)集中在水電和天然氣部門，1999年最大的國有企業(yè)YPF98.02%的股份以150億美元的價(jià)格被賣給西班牙雷浦索爾石油公司，這標(biāo)志著阿根廷經(jīng)濟(jì)私有化進(jìn)程已基本完成。可以看出，拋棄傳統(tǒng)落后的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)觀念是阿根廷國有經(jīng)濟(jì)私有化改革中最重要的一步。經(jīng)過私有化改革，阿根廷國有企業(yè)布局狀況發(fā)生了根本性變化。1989年，國家掌握著電信、石油，煤炭，航空、發(fā)電和供電、水電、天然氣、銀行和保險(xiǎn)、鋼鐵、軍工、石油化工，鐵路、地鐵、公路、海運(yùn)、港口、電視臺和廣播電臺等主要大型企業(yè);到1999年，大部分公用設(shè)施和企業(yè)被轉(zhuǎn)移到私人部門手中，國家掌握的企業(yè)僅剩下國家銀行、造幣局、核電站、與巴拉圭合資的亞西雷塔水電站和電視七頻道等少數(shù)重要企業(yè)?？梢钥闯觯⒏薪?jīng)濟(jì)私有化改革的方式比較傳統(tǒng)，將關(guān)系國計(jì)民生和國家經(jīng)濟(jì)命脈的企業(yè)收歸國有，其他的國有企業(yè)則采取合資參股控股的方式，實(shí)現(xiàn)國有經(jīng)濟(jì)的由衰轉(zhuǎn)盛。

四、國外國有經(jīng)濟(jì)布局與管理方式改革對我國的啟示

1.實(shí)現(xiàn)國有經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)地位與有效規(guī)模的均衡

很多人認(rèn)為國有經(jīng)濟(jì)進(jìn)行布局調(diào)整僅僅是因?yàn)樵瓉淼慕?jīng)濟(jì)形式不能帶來顯著的經(jīng)濟(jì)利益的流人，因此，一定程度的私有化改革只是暫時(shí)性的補(bǔ)救措施。從理論上來看，“國有企業(yè)并沒有自己獨(dú)特的作用，它只是市場與政府的雙重替代物，它的作用主要取決于政府的性質(zhì)和作用，并在一定程度上受市場的影響?！钡谀撤N程度上有天然擴(kuò)張的態(tài)勢，政府作為理性經(jīng)濟(jì)人，會從自身利益出發(fā)，采取尋租等方式謀求政治利益，因此，如果不加以約束，追求政治效益最大化的政府很有可能忽略合理的經(jīng)濟(jì)發(fā)展績效，片面擴(kuò)大自己所掌握支配的國有經(jīng)濟(jì)規(guī)模，由此，國有經(jīng)濟(jì)私有化改革有其一定程度上的必要性。同時(shí)，我們要清楚地認(rèn)識到，國有經(jīng)濟(jì)作為國民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，不能取代其他經(jīng)濟(jì)成分，民營、私營等經(jīng)濟(jì)成分在靈活性和透明度上具有有國有經(jīng)濟(jì)無法具備的優(yōu)勢，因此，國民經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展需要國有經(jīng)濟(jì)統(tǒng)籌全局，并允許適當(dāng)規(guī)模的其他所有制經(jīng)濟(jì)適度發(fā)展。

2.國有經(jīng)濟(jì)存在領(lǐng)域的定位

早期學(xué)術(shù)界關(guān)于我國國有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略定位的有關(guān)討論大致分為兩類：一類是從國有經(jīng)濟(jì)改革過程出發(fā)，從實(shí)證角度認(rèn)為國有經(jīng)濟(jì)應(yīng)發(fā)揮更大和更多的功能;另一類則從理論層面出發(fā)，從規(guī)范的角度認(rèn)為國有經(jīng)濟(jì)僅應(yīng)承擔(dān)“彌補(bǔ)市場失靈”的功能。總體來看大多數(shù)學(xué)者都同意國有經(jīng)濟(jì)應(yīng)當(dāng)從競爭性產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域收縮或退出，進(jìn)入外部性較強(qiáng)的領(lǐng)域，承擔(dān)更多的社會功能，國有經(jīng)濟(jì)作為政府調(diào)控經(jīng)濟(jì)的一個(gè)工具，要對重點(diǎn)戰(zhàn)略資源、戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略技術(shù)實(shí)施控制。但需要注意的是，應(yīng)努力轉(zhuǎn)變國家安全與戰(zhàn)略的目標(biāo)都必須由國有經(jīng)濟(jì)來實(shí)現(xiàn)的觀念，轉(zhuǎn)變國有經(jīng)濟(jì)存在于自然壟斷行業(yè)才能提供公共產(chǎn)品的觀念。國外政府引入私人企業(yè)提供公共產(chǎn)品，保證公共產(chǎn)品有效率的提供，化解了國有經(jīng)濟(jì)提供公共產(chǎn)品低效率的矛盾。我國也可以實(shí)現(xiàn)在保證控股地位的情況下，實(shí)現(xiàn)公共產(chǎn)品的多元主體（如企業(yè)、社區(qū)、社會第三部門、國際組織），適當(dāng)利用BOOT、BOT等建設(shè)組織項(xiàng)目，放開搞活國有經(jīng)濟(jì)。

另外，也應(yīng)轉(zhuǎn)變只有國有經(jīng)濟(jì)有利于宏觀調(diào)控的觀念。只要在產(chǎn)權(quán)框架上，政府掌握國有經(jīng)濟(jì)的所有權(quán)，就可以適度實(shí)現(xiàn)經(jīng)營權(quán)的讓渡，利用非國有經(jīng)濟(jì)的載體實(shí)現(xiàn)國有經(jīng)濟(jì)的騰飛。政府利用貨幣與財(cái)政政策進(jìn)行宏觀調(diào)控，這不僅僅涉及國有經(jīng)濟(jì)，還涉及其他經(jīng)濟(jì)成分，而且這些政策手段本身與國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展無必然的聯(lián)系。

3.借鑒國外國有企業(yè)的改革目標(biāo)，營造公正公平的經(jīng)營環(huán)境

國外國有企業(yè)的改革目標(biāo)是追求國有經(jīng)濟(jì)效率以至國民經(jīng)濟(jì)效率而引入競爭機(jī)制，基于技術(shù)進(jìn)步的基礎(chǔ)上使行業(yè)經(jīng)營小型化，引導(dǎo)私人企業(yè)進(jìn)入相關(guān)領(lǐng)域。對此，我國應(yīng)該適當(dāng)加快電信電力等自然壟斷行業(yè)的改革。首先，應(yīng)加大相關(guān)行業(yè)的成本監(jiān)控力度，推進(jìn)監(jiān)管體制的創(chuàng)新，設(shè)立相關(guān)機(jī)構(gòu)來有效執(zhí)行。其次，適當(dāng)引入競爭機(jī)制，引入國外先進(jìn)的技術(shù)設(shè)備，提高相關(guān)領(lǐng)域的生產(chǎn)服務(wù)效率。最后，我們還應(yīng)看到法制的建立在國外國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要作用。就我國目前的情況來看，我國亟須完善國有資產(chǎn)乃至國有經(jīng)濟(jì)管理的規(guī)章制度、法律章程，以法律來監(jiān)督約束不良的經(jīng)濟(jì)行為，引導(dǎo)整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)有序健康發(fā)展。同時(shí)，由于近年來科技創(chuàng)新在國有企業(yè)生產(chǎn)中發(fā)揮著越來越大的作用，雙重績效損失的問題便浮出水面。在傳統(tǒng)生產(chǎn)績效損失的基礎(chǔ)上，由于創(chuàng)新的高度不確定性及風(fēng)險(xiǎn)性加劇了國有企業(yè)固有的委托代理風(fēng)險(xiǎn)，這成為新型國有企業(yè)必須面對的問題。因此，僅僅通過傳統(tǒng)的股權(quán)激勵(lì)企業(yè)經(jīng)營者已經(jīng)逐漸難以解決雙重效率低下的問題，營造公正公平的競爭環(huán)境，逐步實(shí)現(xiàn)國有企業(yè)民營化便是一個(gè)不二選擇。

4.優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)，引進(jìn)先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)

現(xiàn)代企業(yè)制度是指以完善的企業(yè)法人制度為基礎(chǔ)，以有限責(zé)任制度為保證，以公司企業(yè)為主要對象，以產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)為條件的新型企業(yè)制度。其主要內(nèi)容包括：企業(yè)法人制度、企業(yè)自負(fù)盈虧制度、出資者有限責(zé)任制度、科學(xué)的領(lǐng)導(dǎo)體制與組織管理制度。發(fā)達(dá)國家在穩(wěn)定國有經(jīng)濟(jì)基本格局后，通過對現(xiàn)代企業(yè)制度的引進(jìn)，提高國有經(jīng)濟(jì)的效率，以擺脫原有的行政性依賴。在產(chǎn)權(quán)理論的框架下，通過所有權(quán)（歸屬于國家或者政府）和經(jīng)營權(quán)（歸屬于企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人）的分離，克服政治尋租和由于信息不對稱帶來的X非效率等問題。通過將收益與績效掛鉤等有效的激勵(lì)機(jī)制，約束激勵(lì)職業(yè)經(jīng)理人的行為，使得職業(yè)經(jīng)理人依靠其出色的管理技能實(shí)現(xiàn)所有者的利益，以達(dá)到雙贏的格局。同時(shí)，良好的企業(yè)制度需要全面的監(jiān)督管理體系的配合，發(fā)達(dá)國家例如新西蘭為了打破公司有關(guān)信息獲取上的劣勢，啟動了信息披露程序，以實(shí)現(xiàn)對企業(yè)內(nèi)部的良好監(jiān)督，這些都值得我們學(xué)習(xí)借鑒。另外，國外國有企業(yè)的改革實(shí)踐表明，國有企業(yè)的做大做強(qiáng)，并不單純指增加國有企業(yè)單方面的投資額，擴(kuò)大多級公司治理結(jié)構(gòu)，以子母公司的形式，拓展國有企業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈條也是提高國有經(jīng)濟(jì)配置效率的重要途徑，我國應(yīng)及時(shí)樹立相關(guān)的觀念，以提高國有經(jīng)濟(jì)的競爭力。