施工合同管理在中小型水利工程的作用

劉 宏

（安康市漢濱區(qū)新城水利站，陜西安康 725000）

建設(shè)管理

施工合同管理在中小型水利工程的作用

劉 宏

（安康市漢濱區(qū)新城水利站，陜西安康 725000）

在中小型水利工程的建設(shè)管理中，建設(shè)各方都是通過 “合同”這一媒介聯(lián)系在一起的，合同明確了各方的責(zé)、權(quán)、利，使各方共同為實現(xiàn)項目建設(shè)目標(biāo)而努力。本文分析施工合同管理在中小型工程設(shè)計、建設(shè)、造價和運行中發(fā)揮的作用，并就在工程建設(shè)中合同管理中存在的問題提出了建議。

施工合同管理；中小型工程；作用

中小型水利工程建設(shè)量大面廣，鑒于各類工程本身存在的區(qū)域性、局限性及特殊性，建設(shè)過程中，施工合同的簽訂、執(zhí)行、調(diào)解，會遇到建設(shè)各方對合同條款理解的分歧、合同風(fēng)險分配的判定、合同條件缺陷的識別、合同內(nèi)容疏漏的補(bǔ)遺等合同管理問題。在中小水利工程的施工過程中，如何管理好施工合同，公平、公正、客觀地處理合同爭議，維護(hù)建設(shè)各方的合法權(quán)益，使建設(shè)工程達(dá)到最佳的投資效益，是施工合同管理的重要問題。

1 中小型水利工程建設(shè)特征

a.施工條件。按照 《水利產(chǎn)業(yè)政策》，根據(jù)作用和受益范圍，中小型水利工程多系地方項目。經(jīng)過多年的開發(fā)建設(shè)，近期的新建項目及加固改造項目的施工條件越來越差。工程建設(shè)地點多數(shù)位于山大溝深的中小河流上，距離干線公路和城鎮(zhèn)相對較遠(yuǎn)，部分現(xiàn)場甚至無公路相通或僅有簡陋的鄉(xiāng)村道路，使工程建材和設(shè)備等的運輸難度和成本增加。中小型水利工程的建設(shè)地點大多距電網(wǎng)較遠(yuǎn)，或受輸配電容量、電壓等級的影響，難以滿足施工用電需求，常要增容配電或自發(fā)電以滿足施工用電。受建設(shè)地點自然資源的制約，工程建設(shè)地的地方建材，例如：砂礫料、石料等的儲量、質(zhì)量及力學(xué)性質(zhì)，往往難于滿足工程需求，有的現(xiàn)場還存在施工場地狹窄、施工導(dǎo)流困難、自然地質(zhì)災(zāi)害等工程問題。中小型水利工程施工條件的先天不足，不僅會降低工程的投資效益，而且會影響建設(shè)各方履行合同的能力。

b.前期工作條件。中小型水利工程的前期工作多由地方政府組織實施，受投入經(jīng)費的制約，前期工作的深度往往受到限制，精度難于達(dá)標(biāo)。主要反映在：?工程區(qū)域測繪方面，平面控制測量范圍不足，高程控制測量精度不夠；?對工程地質(zhì)勘察重視不夠，勘探工作量不足，勘探質(zhì)量不高，有的小型水利工程不做地質(zhì)勘察，或只進(jìn)行一些地表踏勘。由于對工程建設(shè)區(qū)域地質(zhì)構(gòu)造、巖體與圍巖穩(wěn)定，壩基與壩肩滲漏變形，河床覆蓋層的分布與結(jié)構(gòu)，庫區(qū)水文地質(zhì)條件等問題不清不明，往往會給工程建設(shè)留下隱患；由于測繪和地勘成果精度不夠，工程設(shè)計也難以達(dá)到相應(yīng)的深度，尤其是施工圖設(shè)計階段的深度難以滿足施工要求，造成工程施工中變更增多，工程量計量變化較大；由于有些工程概預(yù)算中定額項目劃分較粗或不準(zhǔn)確，工作內(nèi)容有遺漏或工序條件考慮不周，使合同雙方發(fā)生爭議，增加了合同的執(zhí)行難度。

c.建設(shè)各方的條件。屬地方項目的中小型公益性水利項目，均由地方政府或地方水利行政主管部門負(fù)責(zé)組建項目法人，除險加固、續(xù)建配套、改擴(kuò)建項目，原則上由原管理單位作為項目法人。受工程規(guī)模和客觀條件的制約，中小型水利工程項目法人機(jī)構(gòu)，難以配齊工程建設(shè)需要的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、財務(wù)、招標(biāo)、合同管理等方面的管理人員。項目法人除負(fù)責(zé)項目的建設(shè)管理外，其主要精力是籌集建設(shè)資金。中小型水利工程的建設(shè)資金多數(shù)由國家補(bǔ)助、地方配套、受益鄉(xiāng)村自籌等部分組成，資金按期、足額到位的程度較差，是制約正常履約的主要問題之一。

中小型工程規(guī)模小，工程量不大，中標(biāo)的施工單位相對資質(zhì)較低。常常會發(fā)生開工進(jìn)場的人員和設(shè)備與投標(biāo)文件和合同文本的承諾有一定差距的問題，尤其是主要的建造師或項目經(jīng)理、技術(shù)人員及重要的施工機(jī)械設(shè)備到位較差，有的會出現(xiàn) “一流單位中標(biāo)，二流單位進(jìn)場，農(nóng)民工隊伍施工”的現(xiàn)象。中小工程的現(xiàn)場監(jiān)理機(jī)構(gòu)人員相對較少，專業(yè)單一，缺少能對整個工程進(jìn)行全方位、全過程管理的監(jiān)理人員。建設(shè)各方綜合素質(zhì)的差距，會造成合同中成本、價格支付和責(zé)任的變化，直接影響業(yè)主和承包商的權(quán)利、義務(wù)和損益。

2 施工合同條件

中小型公益性水利工程，在編制招標(biāo)文件和施工合同文件時，均遵照或參考 《水利水電工程施工合同和招標(biāo)文件示范文書》，并根據(jù)文本規(guī)定，全文引用“通用合同條款”，對 “專用合同條款”根據(jù)工程情況進(jìn)行修改和補(bǔ)充。受中小型水利工程建設(shè)規(guī)模、資金籌措及施工條件等因素制約，其工程建設(shè)的管理程序難以規(guī)范和完善，在招標(biāo)投標(biāo)和合同訂立階段，建設(shè)監(jiān)理單位的介入程度不一，并且，水利工程施工合同涉及面廣泛而且復(fù)雜，合同雙方當(dāng)事人對合同條款的不同理解或簽約時的不同心態(tài)，常常會造成在對專用合同條款進(jìn)行一添二改三增加時發(fā)生缺陷和疏漏，加之在工程進(jìn)入施工階段，難免會遇到市場環(huán)境條件、法律、條例以及工程業(yè)主意愿的變化，會涉及到合同條款中未明確的問題。在中小型水利工程的合同訂立和專用合同條款的修改補(bǔ)充中，往往會存在以下幾點缺陷和不足。

a.合同條款的不完整性。在招標(biāo)投標(biāo)和合同訂立過程中，中小型水利工程受業(yè)主合同管理人員、合同管理能力和某些客觀因素的局限，以及承包商對施工現(xiàn)場條件和環(huán)境認(rèn)識程度的影響，往往會注重合同價格和工程量，而忽視一些隱性的因素。例如：施工中，因地勘不明或地層發(fā)生變化，引起基礎(chǔ)或岸坡的開挖深度、寬度、坡比、工程量發(fā)生變化，導(dǎo)致原定的施工方法或工序發(fā)生更改與變動，相應(yīng)原制定的施工工藝與配置的勞動力計劃，施工設(shè)備的種類、數(shù)量及容量等也隨之發(fā)生變化，而影響到工程計量、工程單價、工程工期等合同內(nèi)容。這些問題往往在合同條款中未說明或未列入。

b.合同條件的不合理性。按照招標(biāo)投標(biāo)的相關(guān)規(guī)定，不允許業(yè)主強(qiáng)求施工單位帶資承包工程或墊資施工。中小型水利工程常因建設(shè)資金不能按期和足額到位，在訂立施工協(xié)議時，業(yè)主會變相要求施工單位在完成一定投資額后，才開始支付后期完成的工程款，有的業(yè)主會把解決施工區(qū)域內(nèi)有關(guān)鄉(xiāng)、村的通水、通電等問題作為施工單位的中標(biāo)或合同條件。諸如此類問題，都會增加工程成本，均屬不合理或不合法的合同條件。

c.合同內(nèi)容的不確定性。在工程招標(biāo)投標(biāo)中，為保證工程質(zhì)量，在當(dāng)?shù)夭牧系牟少徶?，業(yè)主常常會指定采購地點或廠家，并按現(xiàn)行的市場價格計入標(biāo)底或與承包商確定價格。但因業(yè)主與指定的供貨商 （材料產(chǎn)地）無供貨協(xié)議，而在合同內(nèi)容上又沒有確定在材料價格隨市場的變動中，工程計價將怎樣調(diào)整，由誰承擔(dān)。這類情況，都是不確定的合同內(nèi)容。

d.合同責(zé)任的不明確性。中小型水利工程受諸多因素的制約，施工圖設(shè)計階段，對施工臨時設(shè)施、施工方法及施工方案等，常常考慮欠缺或不周。承包商進(jìn)場施工后，在施工區(qū)域內(nèi)因施工需求，需增加一些臨時道路、施工排水設(shè)施等。還會遇到開采當(dāng)?shù)亟ú臅r，因表層覆蓋物的剝離而增加工作量等諸類問題。業(yè)主往往認(rèn)為這些應(yīng)是承包商的責(zé)任，而承包商則認(rèn)為這些應(yīng)屬新增加的工程項目，而在合同條款中又沒有明確雙方的責(zé)任。

施工中在勞務(wù)、質(zhì)量、進(jìn)度、安全、計量和支付諸方面會遇到施工合同中未涉及與未列入的問題，這些都需要在合同管理中不斷補(bǔ)充和完善。

3 施工合同管理的依據(jù)

中小型水利工程施工合同的訂立，必須執(zhí)行 《中華人民共和國合同法》的規(guī)定，符合 《水利水電工程施工合同和招標(biāo)文件》的要求。鑒于水利工程受水文、氣象、地質(zhì)、建材等諸多因素的制約及工程本身復(fù)雜程度的影響，任何工程的施工合同都不可能完全涵蓋施工中遇到的各種各樣的問題，故施工合同管理工作量大面廣，矛盾重重，雙方當(dāng)事人對合同解釋的異議，對合同責(zé)任的爭議是客觀存在和不可避免的。監(jiān)理人員對合同管理必須堅持公正、獨立、公平的原則，對合同爭議進(jìn)行調(diào)解必須有合理合法的依據(jù)。

a.以施工合同為依據(jù)。工程建設(shè)施工合同是業(yè)主和承包商進(jìn)行工程建設(shè)、履行各自權(quán)利和義務(wù)的共同規(guī)定和保障。工程監(jiān)理單位受業(yè)主的委托，實施工程監(jiān)理，幫助業(yè)主管理好工程項目。但是，監(jiān)理單位也是獨立的法人，監(jiān)理人員在執(zhí)業(yè)中，應(yīng)遵照合同約定的責(zé)任，公正、獨立、自主地管理施工合同。凡在合同約定范圍之內(nèi)的標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價款和報酬，履行期限和方式，違約責(zé)任等都必須按合同規(guī)定進(jìn)行評判。在進(jìn)行評判中，必須考慮合同全部文件和圖紙的相互關(guān)系，注重專用合同條款中約定的合同文件的優(yōu)先順序。

對于合同條款中未涉及或未列入的問題，要協(xié)調(diào)業(yè)主和承包商共同商議，補(bǔ)充或增加新的合同條款，并按其約定分擔(dān)責(zé)任。

b.以水利基本建設(shè)管理法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)。遵守和執(zhí)行國家和各級政府部門制定的基本建設(shè)管理法規(guī)，是工程建設(shè)參建各方義不容辭的法律義務(wù)。工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)是保障人民生命財產(chǎn)安全、維護(hù)社會公共利益的強(qiáng)制性規(guī)定，是從技術(shù)上保證水利建設(shè)工程質(zhì)量的關(guān)鍵。在工程建設(shè)中，業(yè)主和承包商有關(guān)工程建設(shè)的一切經(jīng)濟(jì)活動，施工技術(shù)方案、工程質(zhì)量及工程安全等工程建設(shè)活動，都必須在工程建設(shè)法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)允許的范圍之內(nèi)。凡合同條款中有與建設(shè)法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)相違背的，都必須進(jìn)行修改和完善，必須符合建設(shè)法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。

c.以規(guī)范、規(guī)程、定額為依據(jù)。由國家各部委與地方政府各部門頒發(fā)的有關(guān)工程建設(shè)的規(guī)范、規(guī)程及定額是進(jìn)行工程建設(shè)活動的技術(shù)依據(jù)，是控制工程質(zhì)量與安全的準(zhǔn)則，是工程造價管理的標(biāo)準(zhǔn)。在工程施工合同管理中，合同條款內(nèi)容或施工中涉及的工程材料與設(shè)備、工程進(jìn)度、工程質(zhì)量、文明施工、計量與支付、價格調(diào)整等一切工程活動都必須符合相關(guān)規(guī)范、規(guī)程的規(guī)定。工程預(yù)算與結(jié)算、工程變更單價的確定等都必須參照相關(guān)定額。有關(guān)工程質(zhì)量的取樣、檢測、評定都必須符合規(guī)范、規(guī)程的要求。

d.以法定質(zhì)檢單位檢測或率定的成果與結(jié)論為依據(jù)。施工合同管理中有關(guān)工程原材料、中間產(chǎn)品、金屬結(jié)構(gòu)、機(jī)電設(shè)備、土性指標(biāo)、結(jié)構(gòu)強(qiáng)度等方面的測量、檢測、試驗或度量的判定結(jié)論，都應(yīng)以法定質(zhì)檢單位出具的檢測與率定的成果為依據(jù)。因為法定的水利工程質(zhì)量檢測機(jī)構(gòu)是經(jīng)省級以上行政管理部門計量認(rèn)證的，檢測單位對其出具的檢測報告承擔(dān)相應(yīng)的法律和經(jīng)濟(jì)責(zé)任。

業(yè)主與承包商對水利工程質(zhì)量檢測結(jié)果有異議時，可向原檢測單位或具有仲裁資格的檢測單位申請復(fù)檢，復(fù)檢檢測報告為最終檢測結(jié)論。

4 協(xié)調(diào)合同異議的思路與途徑

由于水利水電工程建設(shè)的復(fù)雜性，在施工合同的執(zhí)行中發(fā)生異議和爭議屬合同管理的正常范疇。協(xié)調(diào)異議、解決爭議是維護(hù)合同雙方當(dāng)事人正當(dāng)合法權(quán)益、保障工程順利施工的重要手段。每一項施工合同條款都直接關(guān)系著業(yè)主和承包商的權(quán)利、義務(wù)和損益，除業(yè)主和承包商自身的失誤外，在業(yè)主和承包商經(jīng)濟(jì)利益能夠承受的范圍內(nèi)，因客觀因素形成的異議，一般能通過調(diào)解得到解決。

鑒于監(jiān)理人員受聘于業(yè)主，在協(xié)調(diào)合同異議時，必須注重自身的公正性、獨立性和權(quán)威性。監(jiān)理人員要以合同條款為根本，開拓思路，調(diào)查研究，公平、客觀地協(xié)調(diào)合同異議，保障工程建設(shè)活動的正常進(jìn)行。

a.強(qiáng)化合同意識，遵循誠實信用。施工合同雙方當(dāng)事人具有良好的合同意識，按照約定全面履行自己的義務(wù)，是合同能夠順利執(zhí)行的基礎(chǔ)；遵循誠實信用原則，守信合同承諾，自覺承擔(dān)應(yīng)負(fù)責(zé)任，是合同能夠按期履約的保證。工程施工與合同執(zhí)行的全過程中，監(jiān)理人員都必須注重不斷地強(qiáng)化業(yè)主和承包商的合同意識，增強(qiáng)其誠實信用的履約理念，促進(jìn)合同雙方相互信任，以利于減少和節(jié)制合同異議的產(chǎn)生與形成，協(xié)調(diào)和解決合同異議，達(dá)到事半功倍的效果。

b.恪守授權(quán)范圍，及時主動協(xié)商。監(jiān)理人員依據(jù)業(yè)主的 《監(jiān)理委托協(xié)議書》進(jìn)行工程合同的解釋和管理。在進(jìn)行工程合同異議調(diào)解時，必須恪守業(yè)主的授權(quán)范圍，無權(quán)改變合同的內(nèi)容。對業(yè)主與承包商因合同條款產(chǎn)生的不同解釋意見和分歧，要深入了解，弄明原因，認(rèn)真對照合同條款作出合理、正確的判斷，及時、主動地與業(yè)主和承包商分別商議，進(jìn)行解釋和溝通，以促進(jìn)彼此理解。在認(rèn)識統(tǒng)一后，進(jìn)行面對面的協(xié)商，以取得一致意見，合理分擔(dān)各自責(zé)任。

c.堅持合同條款，嚴(yán)守建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。合同雙方當(dāng)事人在合同執(zhí)行中發(fā)生的異議都與自身的利益息息相關(guān)，但不管分歧有多大，其目的是共同的，業(yè)主付出一定代價獲得滿意的工程，承包商通過完成工程任務(wù)得到合理的利潤，共同按合同規(guī)定的要求和標(biāo)準(zhǔn)完成項目建設(shè)。因此，異議的統(tǒng)一目標(biāo)和評判標(biāo)準(zhǔn)就是達(dá)到工程質(zhì)量要求、保證施工進(jìn)度期限、符合資金支付規(guī)定。故一切異議和分歧均應(yīng)在有利于完成工程任務(wù)的大原則前提下，友好地予以解決。

d.合理分擔(dān)風(fēng)險，保障利益均衡。工程實施過程中，由于自然、社會條件復(fù)雜多變，影響因素眾多，合同雙方當(dāng)事人都面臨著很多在招標(biāo)、投標(biāo)時難以或不可能完全確定的問題。這些問題即風(fēng)險，除施工合同中已明確的責(zé)任外，對于合同條款中未涉及到的一般風(fēng)險，監(jiān)理人員應(yīng)協(xié)調(diào)雙方，緊密配合，相互支持，盡量避免或減少損失。在進(jìn)行風(fēng)險分配時，應(yīng)考慮業(yè)主在合同各方關(guān)系中的固有地位和主導(dǎo)作用，注重承包商在經(jīng)濟(jì)上與心理上的承受能力，在不損害承包商基本利益的條件下，相互諒解，互惠互利，合理分擔(dān)責(zé)任。

5 結(jié) 語

中小型水利工程的施工合同管理，是工程項目建設(shè)中一項很重要的工作，既要有豐富的專業(yè)理論知識，也需要在實踐遵循 《合同法》的有關(guān)規(guī)定，在工程建設(shè)中，勇于探索，善于總結(jié)，提高合同管理水平，是工程人員不斷實踐與研究的課題，讓我們共同努力，為工程建設(shè)事業(yè)的持續(xù)發(fā)展做出貢獻(xiàn)。■

Function of construction contractmanagement in small and medium sized water conservancy project

LIU Hong
（Ankang Hanbin District Xincheng Water Conservancy Station，Ankang 725000，China）

All construction parts are associated together through the media of‘contract’in construction management of small and medium sized water conservancy projects.Responsibilities，rights and benefits of all parts aremade clear in the contract，thereby all parts can make effort for jointly realizing project construction goal.In the paper，functions of construction contract management in design，construction，cost and operation of small and medium sized projects are analyzed.Suggestions are proposed aiming at problems in contractmanagement of project construction.

construction contractmanagement；small and medium sized project；function

TV512

A

1673-8241（2015）08-0025-04

10.16617／j.cnki.11-5543／TK.2015.08.011