基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的生態(tài)工業(yè)園區(qū)發(fā)展效率測(cè)度研究

王喜梅 張昌蓉

摘要：近年來(lái)，生態(tài)工業(yè)園區(qū)建設(shè)在我國(guó)取得了快速的發(fā)展，本文以2010年上海市9家生態(tài)工業(yè)園區(qū)為樣本，采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA），測(cè)度了上述生態(tài)工業(yè)園區(qū)的發(fā)展效率。通過(guò)對(duì)比分析，找出生態(tài)工業(yè)園區(qū)發(fā)展中存在的問(wèn)題，并提出相應(yīng)的改進(jìn)建議。

關(guān)鍵詞：生態(tài)工業(yè)園區(qū)；發(fā)展效率；DEA；實(shí)證分析

引言

生態(tài)工業(yè)園區(qū)（Eco-Industrial Park，EIP）是繼經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)之后的第三代工業(yè)園區(qū)的主要形態(tài)，也是21世紀(jì)可持續(xù)發(fā)展的主要模式和未來(lái)工業(yè)園區(qū)改造的方向。EIP以循環(huán)經(jīng)濟(jì)和生態(tài)工業(yè)學(xué)原理為指導(dǎo)，最大限度地提高資源利用率，同時(shí)將環(huán)境污染減至最低，實(shí)現(xiàn)區(qū)域清潔生產(chǎn)。然而目前國(guó)內(nèi)生態(tài)工業(yè)園區(qū)的管理還處于比較混亂的狀態(tài)。因此，如何評(píng)價(jià)生態(tài)工業(yè)園區(qū)的發(fā)展效率，為可持續(xù)發(fā)展提供理論依據(jù)，已成為一個(gè)亟待解決的問(wèn)題。

國(guó)外針對(duì)生態(tài)工業(yè)園區(qū)效率評(píng)價(jià)的研究開(kāi)始較早。B.De.Benedetti[1]（2002）等對(duì)ORMA（生態(tài)工業(yè)園區(qū)資源使用和廢物管理最大化）項(xiàng)目進(jìn)行了研究。將生命循環(huán)評(píng)價(jià)（LCA）方法和劍橋管理選擇器（CES）方法結(jié)合起來(lái)，試圖在可替代解決方法中對(duì)成本、績(jī)效和環(huán)境影響進(jìn)行權(quán)衡。Jim Altham和Renvan Berkel（2004）[3]利用三底線法（triple bottom line accounting），對(duì)澳大利亞Kwinana工業(yè)共生體的經(jīng)濟(jì)效益、環(huán)境效益和社會(huì)效益進(jìn)行了評(píng)價(jià)。Anna Wolf[4]（2007）對(duì)瑞典森林工業(yè)經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行了研究，分析了在電力價(jià)格、石油價(jià)格、樹(shù)皮價(jià)格等因素變動(dòng)，以及有無(wú)綠色證書的情況下，工業(yè)共生體與非工業(yè)共生體的成本變化情況。

國(guó)內(nèi)對(duì)生態(tài)工業(yè)園區(qū)評(píng)價(jià)的研究起步較晚，但發(fā)展較快。元炯亮[5]（2003）在3R原則、系統(tǒng)性、動(dòng)態(tài)性、科學(xué)性和可操作性等五條原則的基礎(chǔ)上，將生態(tài)工業(yè)園區(qū)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系分解為四類指標(biāo)：經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、生態(tài)環(huán)境指標(biāo)、生態(tài)網(wǎng)絡(luò)指標(biāo)和管理指標(biāo)。黃鹍等[6]（2004）建立了指標(biāo)體系的目標(biāo)層、準(zhǔn)則層、領(lǐng)域?qū)?、指?biāo)層的層次結(jié)構(gòu)模型，從生態(tài)工業(yè)園區(qū)發(fā)展水平、發(fā)展能力和發(fā)展協(xié)調(diào)度三個(gè)角度建立了一套生態(tài)工業(yè)園區(qū)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。黃海鳳等[7]（2005）采用專家咨詢法，從經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、環(huán)境指標(biāo)、管理指標(biāo)和生態(tài)指標(biāo)四個(gè)方面建立了生態(tài)工業(yè)園區(qū)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并利用灰色聚類方法對(duì)生態(tài)工業(yè)園區(qū)進(jìn)行了科學(xué)的分析和綜合評(píng)價(jià)。劉景洋等[8]（2007）根據(jù)生態(tài)工業(yè)園區(qū)的特點(diǎn)將生態(tài)工業(yè)園區(qū)分為綜合類、行業(yè)類和靜脈產(chǎn)業(yè)類三種。然后借鑒層次分析法思想，從經(jīng)濟(jì)發(fā)展、物資減量與循環(huán)、污染控制和園區(qū)管理4個(gè)部分選取了21個(gè)指標(biāo)，構(gòu)建了綜合類生態(tài)工業(yè)園區(qū)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。薛捷等[9]（2009）建立了基于DEA評(píng)價(jià)方法的生態(tài)工業(yè)園區(qū)循環(huán)經(jīng)濟(jì)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，該指標(biāo)體系的基本框架由產(chǎn)業(yè)園區(qū)循環(huán)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的投入和產(chǎn)出組成，從經(jīng)濟(jì)、資源和環(huán)境3個(gè)方面對(duì)投入和產(chǎn)出進(jìn)行分析，選出評(píng)價(jià)指標(biāo)。

本文采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法，基于上海市生態(tài)工業(yè)園區(qū)2010年的截面數(shù)據(jù)，進(jìn)行發(fā)展效率分析和差值分析，找出我國(guó)生態(tài)工業(yè)園區(qū)面臨的主要問(wèn)題，以及其效率改進(jìn)的方向。進(jìn)而明確提高生態(tài)工業(yè)園區(qū)效率的途徑，提出相應(yīng)改進(jìn)措施。同時(shí)為監(jiān)管當(dāng)局評(píng)估生態(tài)工業(yè)園區(qū)發(fā)展成果和制定政策提供依據(jù)。

1、 研究方法

1.1數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis，DEA）

DEA是1978年由Charnes，Cooper和Rhodes所創(chuàng)立的，是以數(shù)據(jù)點(diǎn)的外包絡(luò)面為基礎(chǔ)的數(shù)學(xué)規(guī)劃方法。DEA評(píng)價(jià)具有具有多投入多產(chǎn)出的部門或決策單元之間的相對(duì)有效性，可廣泛使用與業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)。由于DEA所需指標(biāo)少，各測(cè)量指標(biāo)間無(wú)需統(tǒng)一單位，無(wú)需知道生產(chǎn)函數(shù)的具體形式，也無(wú)需任何權(quán)重假設(shè)，從而保證了原始信息的完整，避免了人為因素的主觀影響?；谏鲜鲲@著的優(yōu)點(diǎn)，近年來(lái)，DEA方法得到了廣泛的應(yīng)用。

然而在DEA眾多的應(yīng)用領(lǐng)域中，卻鮮少見(jiàn)到其對(duì)生態(tài)工業(yè)園區(qū)的績(jī)效評(píng)價(jià)。劉巍等[10]（2012）采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法對(duì)中國(guó)24家綜合類生態(tài)工業(yè)園區(qū)環(huán)境績(jī)效進(jìn)行了實(shí)證研究，并為園區(qū)未來(lái)環(huán)境調(diào)控提出定量化的調(diào)整建議。本文擬以上海市9家生態(tài)工業(yè)園區(qū)為例，創(chuàng)新性地應(yīng)用DEA方法對(duì)生態(tài)工業(yè)園區(qū)的經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行評(píng)價(jià)，給出我國(guó)生態(tài)工業(yè)園區(qū)存在的問(wèn)題及改進(jìn)的方向，并為生態(tài)工業(yè)園區(qū)的可持續(xù)方法提供積極地建議。

1.2數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法相關(guān)模型

DEA相關(guān)模型的主要形式有CCR模型和BCC模型。CCR模型是最基本的DEA模型，是研究規(guī)模報(bào)酬不變的情況?；谝?guī)模收益是常量的假定來(lái)評(píng)價(jià)決策單元的技術(shù)有效性的。BCC模型基于規(guī)模收益可變的鑒定來(lái)評(píng)價(jià)決策單元的技術(shù)有效性，從而避免了技術(shù)有效性受規(guī)模有效性的影響。

本研究的決策單元是生態(tài)工業(yè)園區(qū)，由于存在人員配置，企業(yè)規(guī)模，資金約束等因素，存在規(guī)模收益可變的情況，但CCR模型僅能對(duì)決策單元的總體效率進(jìn)行評(píng)價(jià)。而無(wú)法對(duì)決策單元的技術(shù)效率和規(guī)模效率進(jìn)行評(píng)價(jià)。故本文選用BCC模型來(lái)評(píng)價(jià)生態(tài)工業(yè)園區(qū)的技術(shù)有效性。該模型表達(dá)式為：

2、經(jīng)濟(jì)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

2.1決策單元的選擇

本研究選取了上海市9家生態(tài)工業(yè)園區(qū)為研究對(duì)象。其中有4家通過(guò)國(guó)家級(jí)生態(tài)工業(yè)園區(qū)驗(yàn)收，3家已獲得批準(zhǔn)建設(shè)，其余2家為市級(jí)生態(tài)工業(yè)園區(qū)。

2.2指標(biāo)的選擇

生態(tài)工業(yè)園區(qū)作為工業(yè)園區(qū)有其特殊的組織形式。只有實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)上的發(fā)展，才能使生態(tài)工業(yè)園區(qū)長(zhǎng)久地生存下去?？紤]本次評(píng)價(jià)的目的及數(shù)據(jù)的可獲得性，本文選取影響生態(tài)工業(yè)園區(qū)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的指標(biāo)作為關(guān)鍵評(píng)價(jià)指標(biāo)。其中輸入指標(biāo)選取從業(yè)人員數(shù)、固定資產(chǎn)投資總額；輸出指標(biāo)選取工業(yè)總產(chǎn)值、利潤(rùn)總額。測(cè)度指標(biāo)為技術(shù)效率（TE）、純技術(shù)效率（PTE）、規(guī)模效率（SE）和規(guī)模收益。

2.3數(shù)據(jù)搜集與整理

本研究所使用的數(shù)據(jù)來(lái)自2010年國(guó)家環(huán)保局、各生態(tài)工業(yè)園區(qū)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，《中國(guó)火炬統(tǒng)計(jì)年鑒》等。搜集整理的數(shù)據(jù)如表1所示：

3、研究結(jié)果及分析

利用DEAP2.1進(jìn)行效率測(cè)度，得到2010年上海市9家生態(tài)工業(yè)園區(qū)的技術(shù)效率（TE）、純技術(shù)效率（PTE）、規(guī)模效率（SE）和規(guī)模收益情況，如表2所示。

3.1效率分析

由表2可知，總體而言，上海市生態(tài)工業(yè)園區(qū)的經(jīng)濟(jì)效益不容樂(lè)觀。9家生態(tài)工業(yè)園區(qū)中只有4家技術(shù)效率為1，是DEA有效率的。其余5家均為DEA無(wú)效單元，其資源的投入與產(chǎn)出比例并未達(dá)到最優(yōu)。上海漕河涇新興技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)和上海市北高新技術(shù)服務(wù)業(yè)園區(qū)技術(shù)效率分別為0.655和0.518，處于很低的水平，說(shuō)明這兩個(gè)生態(tài)工業(yè)園區(qū)在建設(shè)的過(guò)程中沒(méi)有獲得良好的經(jīng)濟(jì)效益。

上海漕河涇新興技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)雖然規(guī)模無(wú)效，但是接近于1，且規(guī)模收益處于遞增的階段，因此認(rèn)為純技術(shù)效率低下是導(dǎo)致其技術(shù)效率低下根本原因。而上海市北高新技術(shù)服務(wù)業(yè)園區(qū)純技術(shù)有效，規(guī)模效率僅為0.518，由此認(rèn)為導(dǎo)致其技術(shù)效率低下的原因主要是規(guī)模效率過(guò)低。青浦工業(yè)園區(qū)和上海閔行經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)純技術(shù)效率和規(guī)模效率均處于中等水平，且青浦工業(yè)園區(qū)規(guī)模收益處于遞減的狀態(tài)。

3.2差額變量分析

DEAP2.1的分析結(jié)果顯示了每個(gè)生態(tài)工業(yè)園區(qū)各項(xiàng)指標(biāo)的目標(biāo)值，為了便于觀察比較，把原始值和目標(biāo)值列在一張表中，如表3所示：

由表3可知，需對(duì)產(chǎn)出投入進(jìn)行調(diào)整優(yōu)化的工業(yè)園區(qū)主要是上海漕河涇新興技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)、上海閔行經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)和青浦工業(yè)園區(qū)。為實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置，上海漕河涇新興技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)工業(yè)總產(chǎn)值及利潤(rùn)總額還需要分別提高50%和77%，而從業(yè)人員數(shù)和固定資產(chǎn)投資情況較為合理，可以保持。上海閔行經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)從業(yè)人員數(shù)和固定資產(chǎn)投資比較合理，可以維持；工業(yè)總產(chǎn)值和利潤(rùn)總額需要分別提高13%和19%。青浦工業(yè)園區(qū)從業(yè)人員數(shù)過(guò)多，需要縮減23%；固定資產(chǎn)投資較為合理；工業(yè)總產(chǎn)值和利潤(rùn)總額較低，應(yīng)該分別提高16%和66%。

4、結(jié)束語(yǔ)

本研究著重測(cè)度和分析了相對(duì)效率，目的在于評(píng)價(jià)上海市生態(tài)工業(yè)園區(qū)的經(jīng)濟(jì)績(jī)效，推進(jìn)園區(qū)的可持續(xù)發(fā)展進(jìn)程。通過(guò)對(duì)上海市生態(tài)工業(yè)園區(qū)的經(jīng)濟(jì)績(jī)效進(jìn)行測(cè)度與評(píng)價(jià)，并對(duì)生態(tài)工業(yè)園區(qū)的資源配置相對(duì)效率進(jìn)行比較分析，得出各生態(tài)工業(yè)園區(qū)的投入產(chǎn)出效率及其改進(jìn)的方向。在此基礎(chǔ)上，給出各生態(tài)工業(yè)園區(qū)的優(yōu)化建議，對(duì)未來(lái)生態(tài)工業(yè)園區(qū)的發(fā)展具有指導(dǎo)意義。

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