發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)人口流動(dòng)理論模型分析

歐健利

摘要： 文章主要是梳理發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中的人口流動(dòng)理論模型，在簡(jiǎn)單介紹劉易斯模型、拉尼斯-費(fèi)景漢模型、喬根森模型的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)介紹20世紀(jì)70年代以后發(fā)展的托達(dá)羅模型、本斯溫格和斯密的模型以及卡林頓等人的模型，并探討了模型所體現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)思想和政策含義。

關(guān)鍵詞： 二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)；人口流動(dòng)模型；理論內(nèi)涵；政策含義

一、引言

隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，發(fā)展中國(guó)家的社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)由傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)為主轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)代工業(yè)生產(chǎn)為主，社會(huì)的空間組織形式也隨之發(fā)生變化。在社會(huì)發(fā)展初期，社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主要是傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，它是相對(duì)土地密集型的，要求從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的勞動(dòng)力在大量的土地上分散勞動(dòng)，所以農(nóng)民只能分散居住。隨著技術(shù)的進(jìn)步，越來(lái)越多的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)開(kāi)始轉(zhuǎn)變?yōu)楣I(yè)活動(dòng)。由于工業(yè)部門(mén)的生產(chǎn)活動(dòng)不需要占用大量的土地，既可以在相對(duì)分散的空間范圍進(jìn)行，也可以集中在某一區(qū)域空間內(nèi)進(jìn)行，但是為了節(jié)省不同非農(nóng)產(chǎn)品之間交易帶來(lái)的交易費(fèi)用，從事工業(yè)生產(chǎn)的人們就會(huì)選擇居住在某一個(gè)區(qū)域內(nèi)，從而形成城市。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程實(shí)際上是一個(gè)農(nóng)業(yè)比重不斷下降、工業(yè)比重不斷上升的過(guò)程，在城市化、工業(yè)化的過(guò)程中主要的一個(gè)方面是大量農(nóng)村人口向城市流動(dòng)，因此我們需要人口流動(dòng)模型來(lái)理解這種結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。

劉易斯、費(fèi)景漢和托尼斯、喬根森的二元模型都是建立在充分就業(yè)的隱含假設(shè)下。60年代末70年代初，以托達(dá)羅為首的一批發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)現(xiàn)，在許多欠發(fā)達(dá)國(guó)家，城市不僅存在失業(yè)，并且在存在高失業(yè)率的情況下，城鄉(xiāng)之間的人口流動(dòng)依然存在。因此，他們將人口流動(dòng)理論的研究重點(diǎn)轉(zhuǎn)向了城市失業(yè)問(wèn)題，試圖通過(guò)建立新的人口流動(dòng)模型來(lái)更好的解釋這一現(xiàn)象。在托達(dá)羅模型中，預(yù)期收益是潛在遷移者選擇遷移的重要?jiǎng)訖C(jī)，隨著城鄉(xiāng)收入差距的擴(kuò)大，他們遷移的動(dòng)機(jī)就越強(qiáng)烈。1997年，本斯溫格和斯密在保留哈里斯-托達(dá)羅模型主要特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，提出了一個(gè)存在逆向選擇的簡(jiǎn)單模型，信息不對(duì)稱導(dǎo)致了工業(yè)部門(mén)的工資水平高于農(nóng)村部門(mén)的工資并誘發(fā)人口流動(dòng)、城市失業(yè)問(wèn)題，但是沒(méi)有失業(yè)工人留在城市非正式部門(mén)來(lái)使城市部門(mén)和農(nóng)村部門(mén)的工資相等?？诸D等人則考慮到早期遷移的人口對(duì)尚未遷移的人口提供外部性，建立了一個(gè)簡(jiǎn)單模型進(jìn)一步研究潛在移民在城市尋找工作、做出移民決策的前瞻性以及移民過(guò)程中的選擇性等問(wèn)題。

二、主要的人口流動(dòng)模型

1劉易斯模型、拉尼斯-費(fèi)景漢模型、喬根森模型

（一）劉易斯模型

第一個(gè)人口流動(dòng)模型是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家劉易斯在20世紀(jì)50年代提出來(lái)的，劉易斯認(rèn)為，由于在農(nóng)業(yè)部門(mén)還不夠發(fā)達(dá)的時(shí)候，優(yōu)先進(jìn)行了工業(yè)化，建立了現(xiàn)代工業(yè)部門(mén)，因此發(fā)展中國(guó)家普遍存在著“二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)”，即以農(nóng)業(yè)、手工業(yè)為主的傳統(tǒng)部門(mén)與以制造業(yè)為主的現(xiàn)代部門(mén)并存的社會(huì)組織形式。他指出，發(fā)展中國(guó)家的農(nóng)村存在著大量邊際生產(chǎn)率為零的剩余勞動(dòng)，二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的核心問(wèn)題就是勞動(dòng)力由農(nóng)村流向城市。也就是說(shuō)，通過(guò)工業(yè)發(fā)展，現(xiàn)代部門(mén)獲得用于資本積累的利潤(rùn)，將農(nóng)村剩余勞動(dòng)力充分轉(zhuǎn)移到城市，誘使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生改變，工業(yè)化、城市化達(dá)到一定水平后經(jīng)濟(jì)由二元轉(zhuǎn)變?yōu)橐辉?/p>

（二）拉尼斯-費(fèi)景漢模型

1961年，費(fèi)景漢和拉尼斯合作發(fā)表的論文中提出的二元經(jīng)濟(jì)發(fā)展模型對(duì)劉易斯模型做了大大的擴(kuò)展，把農(nóng)業(yè)部門(mén)與工業(yè)部門(mén)的關(guān)系清楚地表述了出來(lái)。在他們的模型中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要分為三個(gè)階段：第一階段，由于農(nóng)村存在大量剩余勞動(dòng)力且勞動(dòng)力的邊際生產(chǎn)率為零，人口從農(nóng)村流向城市并不會(huì)影響農(nóng)業(yè)部門(mén)的總產(chǎn)出，也就不會(huì)引起糧食短缺的問(wèn)題；第二階段，此時(shí)農(nóng)村存在剩余勞動(dòng)力但其邊際生產(chǎn)率不為零，隨著農(nóng)村勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移會(huì)降低農(nóng)業(yè)部門(mén)的產(chǎn)出，可能會(huì)引起糧食短缺的問(wèn)題，造成農(nóng)產(chǎn)品與工資的上漲；第三階段，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門(mén)的邊際生產(chǎn)率大于工業(yè)生產(chǎn)部門(mén)。費(fèi)景漢和拉尼斯認(rèn)為農(nóng)業(yè)部門(mén)除了提供剩余勞動(dòng)力還為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供必須的農(nóng)產(chǎn)品，工業(yè)部門(mén)擴(kuò)張受到抑制的主要原因在于農(nóng)業(yè)部門(mén)發(fā)展的停滯。由此，他們提出農(nóng)業(yè)和工業(yè)平衡發(fā)展的思想，認(rèn)為要避免經(jīng)濟(jì)停滯必須保證農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)的速度可以滿足工業(yè)部門(mén)對(duì)農(nóng)產(chǎn)品的需求。

（三）喬根森模型

喬根森對(duì)劉易斯-拉尼斯-費(fèi)景漢模型中的農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的假設(shè)提出了質(zhì)疑，他認(rèn)為農(nóng)業(yè)部門(mén)不存在勞動(dòng)生產(chǎn)率低于實(shí)際收入或者為零的剩余勞動(dòng)力。喬根森在純粹的新古典主義框架內(nèi)建立一個(gè)不同于劉易斯、也不同于拉尼斯-費(fèi)景漢模型的二元經(jīng)濟(jì)模型。在喬根森模型中，農(nóng)業(yè)剩余是模型的基礎(chǔ)和核心。喬根森不認(rèn)同邊際生產(chǎn)力為零的農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)，也就否定了在剩余勞動(dòng)完全轉(zhuǎn)移到工業(yè)部門(mén)之前工資水平固定的假說(shuō)。喬根森模型對(duì)劉易斯模型有所補(bǔ)充和發(fā)展，但是還存在著以下缺陷：首先，喬根森模型忽視了農(nóng)業(yè)物質(zhì)投資的重要性；其次，喬根森模型中依賴于技術(shù)進(jìn)步的工資率上升需要進(jìn)一步討論；最后，喬根森忽視了城市中存在的失業(yè)問(wèn)題。

2托達(dá)羅模型 20世紀(jì)60年代以后，許多發(fā)展中國(guó)家的城市發(fā)展迅速，在城市存在高失業(yè)率的情況下，依然有大量的農(nóng)村人口流向城市。傳統(tǒng)的人口流動(dòng)理論隱含了充分就業(yè)的前提假定，無(wú)法對(duì)這一社會(huì)現(xiàn)象進(jìn)行合理的解釋，于是托達(dá)羅模型應(yīng)運(yùn)而生。托達(dá)羅在1969年發(fā)表于《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》的經(jīng)典論文《欠發(fā)達(dá)國(guó)家勞動(dòng)力遷移模式和城市失業(yè)問(wèn)題》中首次闡述了對(duì)城鄉(xiāng)人口流動(dòng)與城市失業(yè)的看法。次年，他又與哈里斯合作在同一期刊發(fā)表了《人口流動(dòng)、失業(yè)和發(fā)展：兩部門(mén)分析》，標(biāo)志著托達(dá)羅模型的正式建立。[JP2]

托達(dá)羅模型的基本理論假說(shuō)是：潛在遷移者是否選擇遷移在于預(yù)期城鄉(xiāng)收入差距而不是實(shí)際城鄉(xiāng)收入差距，只要預(yù)期城市收入水平高于農(nóng)村收入水平，人口流動(dòng)就不會(huì)停止。除此之外，該模型還做了一些與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)比較相符的假設(shè)，主要有以下幾個(gè)方面：1）兩部門(mén)經(jīng)濟(jì)，即整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)分為農(nóng)村的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門(mén)和城市的現(xiàn)代工業(yè)部門(mén)；2）農(nóng)業(yè)部門(mén)不存在剩余勞動(dòng)力，即農(nóng)業(yè)部門(mén)的邊際生產(chǎn)力為正，這意味著人口由農(nóng)村流向城市的機(jī)會(huì)成本大于零；3）農(nóng)村勞動(dòng)力市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的，在農(nóng)業(yè)部門(mén)中，從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的勞動(dòng)力工資等于使用最后一個(gè)勞動(dòng)力的邊際產(chǎn)品價(jià)值；4）由于工會(huì)或者政府政策，城市最低工資水平外生決定并且高于市場(chǎng)的出清水平，城市部門(mén)中，企業(yè)雇傭一定數(shù)量的勞動(dòng)力使得所雇傭的最后一個(gè)勞動(dòng)力的邊際產(chǎn)品價(jià)值等于制度工資；5）存在“非正式的部門(mén)”，如果城市居民沒(méi)有找到工作，他們可以在非正式部門(mén)維持生計(jì)，在模型的推導(dǎo)中假設(shè)非正式部門(mén)的生產(chǎn)力為零；6）農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格簡(jiǎn)單地由兩部門(mén)的相對(duì)產(chǎn)量決定，即哪個(gè)部門(mén)的產(chǎn)品相對(duì)少，其產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格就越高。

托達(dá)羅模型首次將城市失業(yè)問(wèn)題作為分析的前提和目的，認(rèn)為在發(fā)展中國(guó)家過(guò)于重視工業(yè)部門(mén)，城市現(xiàn)代工業(yè)部門(mén)的過(guò)快發(fā)展會(huì)擴(kuò)大城鄉(xiāng)預(yù)期收入差距，進(jìn)而加劇城市失業(yè)問(wèn)題。只有加強(qiáng)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門(mén)的發(fā)展，才能解決城鄉(xiāng)預(yù)期收入過(guò)大帶來(lái)的城市失業(yè)問(wèn)題。

3本斯溫格和斯密的模型

在傳統(tǒng)的托達(dá)羅模型中，“制度所決定的”城市實(shí)際工資高于農(nóng)村部門(mén)的工資水平，導(dǎo)致了城鄉(xiāng)預(yù)期收入差異并誘使大量農(nóng)村人口向城市流動(dòng)，最后使得城市部門(mén)出現(xiàn)失業(yè)問(wèn)題。但是托達(dá)羅模型的工資剛性假設(shè)并不符合實(shí)際情況，于是，本斯溫格和斯密在保留托達(dá)羅模型主要特點(diǎn)的基礎(chǔ)上建立了一個(gè)簡(jiǎn)單的逆向選擇模型，試圖通過(guò)該模型說(shuō)明工業(yè)部門(mén)具有較高的工資水平以及出現(xiàn)城市失業(yè)問(wèn)題的主要原因是社會(huì)中存在著雇主和雇員之間的信息不對(duì)稱問(wèn)題。

與托達(dá)羅模型一樣，潛在移民者根據(jù)預(yù)期收入決定是在農(nóng)村部門(mén)還是在城市部門(mén)工作。通過(guò)建立逆向選擇模型，他們得到了與托達(dá)羅模型相同的結(jié)果，現(xiàn)代工業(yè)部門(mén)的工資水平高于農(nóng)村部門(mén)的工資，并進(jìn)一步得到了如下結(jié)論：城市失業(yè)問(wèn)題是潛在移民對(duì)勞動(dòng)力市場(chǎng)上的逆向選擇作出反應(yīng)的結(jié)果；城市的人口規(guī)模取決于工業(yè)部門(mén)對(duì)勞動(dòng)力的需求，工業(yè)部門(mén)會(huì)雇用工人直到邊生產(chǎn)力等于工資水平，如果工業(yè)部門(mén)的邊際生產(chǎn)力提高了，企業(yè)雇用的工人和非正式部門(mén)的工人的數(shù)量將會(huì)上升。

4卡林頓等人的模型

通過(guò)對(duì)美國(guó)南部黑人遷往北方的“大遷徙浪潮”的研究，卡林頓等人發(fā)現(xiàn)，在南北戰(zhàn)爭(zhēng)數(shù)十年后，盡管南北之間存在著巨大的收入差距，但是黑人并沒(méi)有由南向北遷移，直到20世紀(jì)初，南方黑人開(kāi)始往北方遷移，并且遷移很快開(kāi)始加速，盡管此時(shí)的南北收入差距較以前已經(jīng)縮小了。傳統(tǒng)人口流動(dòng)模型能夠解釋勞動(dòng)力最終流入相對(duì)富裕的地區(qū)，但卻無(wú)法合理解釋在這個(gè)遷移過(guò)程中的時(shí)間選擇和遷移加速的問(wèn)題。因此，卡林頓等人建立了一個(gè)動(dòng)態(tài)遷移理論模型深入研究人口流動(dòng)過(guò)程以下幾個(gè)方面的特點(diǎn)：流動(dòng)人口在城市中尋找工作的過(guò)程、潛在移民對(duì)在城市和農(nóng)村居住的未來(lái)預(yù)期以及潛在移民基于預(yù)期的選擇問(wèn)題。[JP2]

從理論上來(lái)說(shuō)，人們根據(jù)預(yù)期城鄉(xiāng)收入差距決定是否向城市遷移，不同的人對(duì)預(yù)期收入的貼現(xiàn)值不一樣，通常情況下，具有低遷移成本的年輕人和受教育程度較高的人貼現(xiàn)值相對(duì)較高，因此他們會(huì)首先從農(nóng)村流向城市。先遷入城市的這部分移民又會(huì)對(duì)后來(lái)移民者產(chǎn)生正的外部效應(yīng)，首先，先遷入移民可以為后遷入移民提供有關(guān)生活以及工作方面的信息，這為后來(lái)的遷移者降低了遷移成本與找工作的難度；其次，由于城市中已經(jīng)有了很多移民，他們已經(jīng)為后來(lái)遷移者創(chuàng)造了相對(duì)較好的社會(huì)環(huán)境，使得后來(lái)者可以更快地適應(yīng)城市的生活環(huán)境和生活方式；最后，城市中已有移民所組建的社區(qū)可以將新移民者推薦給潛在的雇主和放貸人。因此，卡林頓等人建立的模型可以得出以下結(jié)論：遷移一旦開(kāi)始便會(huì)形成某種勢(shì)頭，盡管收入差距開(kāi)始縮小，遷移也會(huì)持續(xù)進(jìn)行甚至開(kāi)始加速；遷移先由遷移成本較低的人開(kāi)始，但是后來(lái)的遷移者會(huì)有較高的遷移成本；由人口流動(dòng)引起的勞動(dòng)力重新配置不僅將導(dǎo)致農(nóng)村并將導(dǎo)致整個(gè)經(jīng)濟(jì)中的人均收入增長(zhǎng)。

三、簡(jiǎn)要評(píng)述

[JP2]

劉易斯的二元經(jīng)濟(jì)模型提出來(lái)“剩余勞動(dòng)”概念，剩余勞動(dòng)由生產(chǎn)力較低的農(nóng)村部門(mén)轉(zhuǎn)向生產(chǎn)力較高的工業(yè)部門(mén)，有效地優(yōu)化了勞動(dòng)力的資源配置，可以推動(dòng)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，并最終實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)由二元轉(zhuǎn)變?yōu)橐辉?。作為最早提出的二元?jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)下的人口流動(dòng)模型，劉易斯模型也存在著許多缺陷。

隨后，在此基礎(chǔ)上許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)人口流動(dòng)模型進(jìn)行了修正和推進(jìn)。拉尼斯-費(fèi)景漢模型強(qiáng)調(diào)了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的提高對(duì)農(nóng)村部門(mén)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的重要作用、清楚闡釋了農(nóng)業(yè)部門(mén)和工業(yè)部門(mén)之間發(fā)展關(guān)系。相較于之前的模型，20世紀(jì)70年代發(fā)展起來(lái)的托達(dá)羅模型考慮的更為全面，也更為符合現(xiàn)實(shí)情況，最重要的是該模型解釋了城市的失業(yè)問(wèn)題。1997年本斯溫格和斯密建立的兩階段代際迭代模型則說(shuō)明了資本-勞動(dòng)比例與城市工資率、平均收入以及儲(chǔ)蓄率的增長(zhǎng)相聯(lián)系，且當(dāng)前與未來(lái)的資本-勞動(dòng)比例不是簡(jiǎn)單的單調(diào)關(guān)系。