醫(yī)學研究生學術道德規(guī)范體系的構建與實踐

陳怡婷 胡偉力 陳地龍 侯延斌

加強研究生學術道德建設，構建并完善研究生學術道德規(guī)范體系對切實提高研究生培養(yǎng)質量具有重大而深遠的影響[1]。 因服務對象的特殊性，醫(yī)學研究生的學術道德教育不僅關系其培養(yǎng)質量，更是塑造其職業(yè)道德和社會責任的重要抓手。 因此，構建并實施醫(yī)學研究生學術道德規(guī)范體系具有重要意義。

一、我國研究生學術道德行為概況

研究生作為一個國家科研隊伍中的重要群體，其學術道德問題得到社會的廣泛關注[2]。 當前，我國研究生學術道德行為主要存在如下問題：①學術道德規(guī)范意識淡薄。 筆者于2013 年6 月對某市17 所研究生培養(yǎng)單位進行了研究生學術道德相關調查，結果顯示：對學術道德規(guī)范相關知識非常了解的研究生很少，其中博士生僅占27.02%，碩士生僅占10.48%。 ②研究生獲取學術道德規(guī)范知識的途徑有限。學校開展研究生學術道德規(guī)范教育的力度不夠，形式單一。 ③研究生學術不端現(xiàn)象較為嚴峻。 近年來，研究生論文剽竊、抄襲、偽造或篡改實驗數(shù)據(jù)、一稿多投、請人代寫論文等學術不端行為層出不窮。醫(yī)學研究生在面臨上述普遍問題的同時，還存在人文教育缺失、醫(yī)學倫理意識淡化、醫(yī)德醫(yī)風有待提高等特殊問題。

研究生的學風和學術道德規(guī)范不僅是一個簡單的學術問題，更是一個影響廣泛的社會問題[3]。 研究生學術道德失范現(xiàn)象離不開宏觀背景和相關主體自身因素的影響。 從制度層面來看，我國缺乏相關法律，尚未建立治理學術道德失范行為的權威機構和治理機制。 高校從自身發(fā)展、學科建設、成果產出的角度考慮，在制定學術評價體系時注重“短、平、快”，缺乏足夠的耐心和寬容的環(huán)境來對待學術研究。 從個體來看，部分研究生抵御不了社會不良風氣的誘惑，形成了追求享受、急功近利的浮躁心態(tài)，在治學過程中不講究方法、只關心成果，導致大量學術不端行為的發(fā)生[4]。

二、重慶醫(yī)科大學構建醫(yī)學研究生學術道德規(guī)范體系的實踐

學校結合研究生培養(yǎng)周期，構建了研究生學術道德規(guī)范全過程監(jiān)管體系，除加強研究生各類考試、開題報告、中期檢查、論文評審、畢業(yè)答辯等關鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)管外，針對目前醫(yī)學研究生學術道德行為存在的主要問題，在以下幾個方面重點突破。

1.建立健全醫(yī)學研究生學術道德規(guī)范管理體系

學校建立了學校、院系及導師組三級學術道德規(guī)范監(jiān)管體制。值得一提的是，院系一級的學術道德建設分委員會不僅僅是由與科研相關的行政部門領導組成，負責醫(yī)院醫(yī)德醫(yī)風建設的醫(yī)務處也加入其中，并在處理研究生臨床工作中的學術道德失范行為中扮演著非常重要的角色。 第三級監(jiān)管也不再由導師個人負責，而是由各科室的業(yè)務骨干及科研項目主要成員組成的導師組負責監(jiān)管研究生的臨床及科研的學術道德問題。

針對不同的情況，學校制定了多種研究生學術道德規(guī)范，對研究生學術道德行為的舉報、認定、申訴、仲裁、處理等程序進行了明確規(guī)定。學校還成立各級研究生教育督導組，負責研究生教育質量監(jiān)督工作。對于涉及研究生學術道德不端行為的受理和查處，學校加強了管理部門和第三方的檢查，避免了學術道德失范查處渠道的單一性。 研究生學術道德失范行為一經(jīng)發(fā)現(xiàn)將立即啟動調查機制，調查結果由專門負責科研管理的專家組進行認定，避開了研究生培養(yǎng)各相關主體的干預。在做好制度建設的同時，學校還加強了導師隊伍建設，通過建設一支高水平、高素質的導師隊伍來保障研究生學術道德水平。

2.形成研究生學術道德規(guī)范宣傳教育長效機制

為保證廣大研究生對學術道德規(guī)范有系統(tǒng)全面的認識，學校采取多種形式加大學術道德宣傳教育力度。 研究生在入學教育時就要接受第一次較為系統(tǒng)的學術道德規(guī)范教育；入學后學校定期邀請國內知名專家做專題講座，生動講解學術道德失范行為的危害，引導學生明確學習目的，端正學習態(tài)度，增強學習動力，養(yǎng)成求是勤學的良好習慣。學校開辟了學術道德規(guī)范建設網(wǎng)上專欄，積極開展學術道德規(guī)范學習主題活動，定期公布學術道德規(guī)范建設年度報告，公開學術道德失范行為處理結果，促進學校學術道德規(guī)范建設與發(fā)展。通過這些宣傳教育機制，在全校范圍形成了崇尚嚴謹求實的科研態(tài)度，廣大師生充分認識到學術不端行為誤人誤己、身敗名裂的嚴重后果。

3.落實研究生實驗記錄檢查

實驗記錄是科學研究的基礎，落實研究生實驗記錄檢查是防范學術不端行為的關鍵。 為從源頭上加強學術道德行為的監(jiān)管、落實全過程管理，按照《重慶醫(yī)科大學研究生實驗記錄規(guī)范》要求，研究生須使用全校統(tǒng)一的實驗記錄本，從入校之日起每天只要與課題相關的所有學習活動均須實時記錄；研究生導師須每兩周檢查一次研究生實驗記錄并寫出詳細評語；院系研究生管理部門每月進行一次形式檢查，每學期統(tǒng)一組織專家組檢查一次本院系研究生實驗記錄，研究生院到每個院系現(xiàn)場督查。碩士生實驗記錄檢查專家組成員均應為本院系以外的碩士生導師，博士生實驗記錄檢查專家組成員須有1/3以上的博士生導師。 檢查范圍上，博士生100%要接受檢查，碩士生按照30%～50%的比例抽查。 檢查內容上，重點檢查實驗數(shù)據(jù)的真實性，主要包括：①科學研究需要使用大量科研儀器、設備、試劑、實驗動物等， 通過對這些耗材的購買發(fā)票等報銷憑證來檢查所使用科研經(jīng)費的金額、來源，以核實實驗記錄中的科學實驗工作量是否真實。 ②通過轉賬等憑證檢查實驗材料、實驗動物的數(shù)量、來源是否與實驗記錄中的數(shù)量相符。③通過核實所使用的實驗平臺，檢查有無平臺負責人簽字， 加強對實驗記錄真實性的把關。④通過檢查是否有失敗或陰性結果的實驗數(shù)據(jù)、圖、表等記錄，判斷數(shù)據(jù)是否被篡改或修飾。 雖然從頭至尾一次性成功的實驗結果是最為理想的結果，但這往往是檢查的重點。研究生院從總體印象、研究方案、結果真實性、記錄及時性、記錄完整性、檢查情況等六個方面制定了詳細的實驗記錄檢查評分指標體系。 院系研究生管理部門將專家意見匯總后評出優(yōu)秀、良好、合格、不合格4 個等級，并將檢查情況及整改意見報送研究生院。近五年學校共檢查3315 人次的研究生實驗記錄，其中有32 名研究生因實驗記錄檢查不合格而受到學位論文延遲答辯的處理，從源頭上有效防控了學術不端行為的發(fā)生。

4.落實科研平臺監(jiān)管責任，規(guī)范研究生科研行為

一方面，醫(yī)學研究生導師多為科室業(yè)務骨干，在現(xiàn)行醫(yī)療體制下，研究生導師在臨床工作中極其繁忙，這勢必會影響其對科學研究的投入，再加上醫(yī)學院校一般存在研究生多、導師少的現(xiàn)象，研究生導師很難對每位研究生進行全面細致的監(jiān)管，容易導致研究生學術行為偏離正確軌道。 學校曾經(jīng)對在校研究生進行科學研究的情況做過調研，發(fā)現(xiàn)有個別研究生從來沒有到過實驗室卻有實驗數(shù)據(jù)，并寫出了學位論文。另一方面，當今高水平的科學研究成果不再是導師和學生單打獨斗能做出來的，更需要團隊在大的科學平臺共同努力?；谶@兩方面原因，學校出臺了《重慶醫(yī)科大學研究生科研平臺管理辦法》，通過改革科研平臺管理模式，將研究生科研活動全過程納入科研平臺管理范圍，充分發(fā)揮科研平臺在規(guī)范研究生學術道德方面的重要作用。一方面，加強制度建設，比如實行出入登記制度、實驗內容和結果記錄制度、實驗動物規(guī)范管理制度等。重大科研設備的管理人員還要為研究生實驗設計的合理性和真實性負責。另一方面，研究生院充分利用科研平臺開展研究生擬外投學術論文內容的真實性審查、 學位論文真實性檢查。通過采取以上措施，研究生的科研活動過程就打上了條形碼，時間、地點、科研行為都可以隨時查閱，充分發(fā)揮了科研平臺在加強研究生科研管理、規(guī)范研究生學術行為的作用，做到了研究生學術活動有據(jù)可查、有跡可循。

5.加強研究生醫(yī)德醫(yī)風和職業(yè)素質教育

醫(yī)德醫(yī)風是醫(yī)學研究生特有的學術道德。 學校針對部分研究生醫(yī)患溝通技巧欠缺、醫(yī)學人文素質不高、對待患者冷漠、職業(yè)規(guī)范不明確等問題，也采取了一系列措施來加強研究生醫(yī)德醫(yī)風和職業(yè)素質教育：①定期開展醫(yī)學研究生醫(yī)德醫(yī)風和職業(yè)素質教育專題講座。 通過情景案例教學法、討論式課堂、制作案例集，讓學生充分融入醫(yī)德與臨床實際的體驗與感受中，在與實際社會、病患的接觸的真實環(huán)境中，切實感知醫(yī)德對醫(yī)務工作者的重要意義。②探索服務—學習教學模式，提高醫(yī)學研究生醫(yī)德醫(yī)風和職業(yè)素質水平。 首先是讓研究生掌握醫(yī)德醫(yī)風和職業(yè)素質規(guī)范要求，將掌握的理論知識運用到臨床實踐服務中；在服務過程中總結學習經(jīng)驗，不斷提高和鞏固學習成果，最終形成較高的醫(yī)德醫(yī)風水平和固化職業(yè)素質規(guī)范。③營造濃厚的文化氛圍，通過校園文化、醫(yī)院文化的熏陶和浸潤，導師、醫(yī)護人員平時的言傳身教等對學生醫(yī)德素養(yǎng)產生潛移默化的影響。④深化法規(guī)教育。定期組織臨床案例分析，應用醫(yī)學倫理學知識，組織學生討論醫(yī)德規(guī)范在具體臨床案例中的應用，為學生解讀什么是醫(yī)德醫(yī)風、如何提高自己的醫(yī)德醫(yī)風水平， 引導學生先學做一個合格的醫(yī)生，再做一名優(yōu)秀的醫(yī)生。通過全方位的醫(yī)德醫(yī)風教育，研究生們普遍反映收獲很多。研究生在學習期間即形成了良好的職業(yè)道德規(guī)范，具備了將來從業(yè)的法律知識、行為準則、交流協(xié)作、溝通技巧等基本素質，在正式工作后基本可以無適應期直接進入工作狀態(tài)。

三、重慶醫(yī)科大學構建并實施研究生學術道德規(guī)范體系的初步成效

1.切實提高了院系、導師、研究生的學術道德誠信意識

在學校多年嚴格把關研究生學術行為規(guī)范的重壓下，各院系主動開展一系列學術道德教育活動，如學術道德講座、學術誠信規(guī)范集中學習、學術道德調研等，逐步建立了規(guī)范的學術道德建設規(guī)章制度；導師充分認識到自身在引導、監(jiān)管研究生學術道德行為方面的主體責任，對研究生科研行為把控越來越嚴格，定期檢查研究生學術行為已成為常態(tài)；通過多渠道的宣傳教育和制度化保障措施，廣大研究生對學術道德規(guī)范體系有了深入認識，在嚴厲的處罰面前，研究生已深刻意識到學術不端行為是科學研究的高壓線，是不能逾越的。

2.學術道德規(guī)范管理制度更加公開、透明

通過創(chuàng)新管理體制，學校逐步形成了“成體系、全過程、責權明晰”的研究生學術道德規(guī)范體系，為研究生學術道德教育提供了制度性保障，在處理部分學術失范行為的過程中既保持了嚴厲的處罰力度，又做到了公開、透明和高效，得到了全體師生及相關部門的認可。

3.研究生培養(yǎng)過程更加嚴格規(guī)范

第一是實現(xiàn)了各類考試的公開、公平和公正。公開、公平、公正的考試能夠在一定程度上對研究生培養(yǎng)質量進行量化評價。 學校通過全面啟用標準化考場，提高違紀舞弊防范能力，加大違規(guī)舞弊處罰力度等措施，確保在參加各類考試的研究生人次不斷增加的情況下，違紀舞弊人次逐年下降，效果如表1所示。

表1 近五年重慶醫(yī)科大學研究生課程考試作弊情況 單位：人

第二是研究生選題水平不斷提高，開題管理更加嚴格。學校通過加強研究生開題環(huán)節(jié)管理，從源頭上為研究生今后的學術活動進行把關，提高了研究生選題水平。近年來，不斷有研究生因選題不恰當或者可行性欠缺而延期開題，從而改變了過去對開題環(huán)節(jié)管理不嚴格、開題報告會流于形式的局面，既保障了研究生培養(yǎng)質量，又降低了研究生在日后科研活動過程中弄虛作假的風險。

第三是實驗記錄檢查更加規(guī)范，實驗數(shù)據(jù)真實性進一步提高。近年來，參加實驗記錄檢查的研究生數(shù)量逐漸增加，學術學位碩士生抽查比例逐年提高。同時，由于實驗記錄檢查標準越來越嚴格，程序越來越規(guī)范，在檢查中被評為“不合格”的人數(shù)逐年增多。學校根據(jù)實驗記錄檢查的優(yōu)劣程度，對較差和很差的研究生分別處以延遲半年至一年的學位論文答辯等處罰，直至檢查合格后方可申請答辯。實驗記錄檢查情況如表2。 通過高標準和嚴要求，學位論文答辯委員會對畢業(yè)研究生實驗記錄評分也有明顯提高，具體情況見表3。

表2 重慶醫(yī)科大學近四年研究生實驗記錄檢查情況 單位：人

表3 重慶醫(yī)科大學近五年研究生實驗記錄檢查評分情況

第四是學位論文盲評范圍不斷擴大，把關更加嚴格。近五年，參加學位論文盲評的研究生范圍不斷擴大，2013 年起全部博士生的學位論文均要進行盲評，碩士生的抽查比例大幅提高（表4）。 同時，通過同行專家評閱發(fā)現(xiàn)的問題也逐漸增多，研究生院督導研究生及導師按照專家意見認真修改論文，對存在嚴重問題的研究生予以延遲答辯處理，從出口上保障了研究生的培養(yǎng)質量。

表4 重慶醫(yī)科大學近五年碩士研究生學位論文盲評情況 單位：人

4.研究生培養(yǎng)質量顯著提高

首先是研究生學位論文復制率下降明顯。 近五年，研究生學位論文的最高復制率、最低復制率、平均復制率均呈現(xiàn)顯著下降趨勢（見表5）。

表5 重慶醫(yī)科大學近五年研究生學位論文復制率情況

其次是研究生發(fā)表高水平論文數(shù)量和質量逐年上升。隨著學校對研究生學術道德建設的高度重視，研究生培養(yǎng)各個關鍵環(huán)節(jié)的管理監(jiān)督也更加規(guī)范科學，在“高標準、嚴要求、全覆蓋”的學術道德規(guī)范體系下，研究生對待學術活動更加嚴謹求實，在扎實的科研過程和精確的實驗數(shù)據(jù)支撐下，撰寫的學術論文質量有了充分保障，近五年學校研究生發(fā)表高水平學術論文數(shù)量快速增長（見表6）。

表6 重慶醫(yī)科大學近五年研究生發(fā)表SCI 文章情況

再次是研究生形成了良好的醫(yī)德醫(yī)風。研究生逐漸積累了一定的醫(yī)學人文素養(yǎng)，提高了對醫(yī)療工作的社會性、服務性的認識，加深了與醫(yī)療系統(tǒng)不同崗位同仁的聯(lián)系，增進了對病患的同情關懷，得到了患者及其親友的認可，也達到了醫(yī)院對研究生參與醫(yī)療活動的要求。 研究生不僅掌握了扎實的臨床醫(yī)療技能，更重要的是熟悉了臨床工作，提高了醫(yī)患溝通能力，養(yǎng)成了良好的職業(yè)素質。 學校培養(yǎng)的研究生畢業(yè)后均能夠快速適應實踐工作，受到了醫(yī)療單位的高度好評，長期以來畢業(yè)生就業(yè)率為100%。

重慶醫(yī)科大學結合長期以來研究生教育實踐經(jīng)驗，以制度創(chuàng)新為核心構建了基于過程管理的研究生學術道德規(guī)范體系，在實踐中取得了較好的效果，對治理研究生學術道德問題進行了有益的探索。 研究生學術道德建設是一項長期的系統(tǒng)工程，學術不端成因復雜、學術失范形式多樣、學術道德建設涉及面廣泛，這些客觀因素給高校學術道德建設帶來很大困難，我國學術道德建設依然任重道遠。

[1] 張繼蘭. 當前文科研究生學風建設新探[J].學位與研究生教育，2004（5）：43-46.

[2] 武曉峰.我國研究生學風和學術道德現(xiàn)狀的調查與分析[J].學位與研究生教育，2012（3）：18-23.

[3] 羅志敏.研究生學術道德問題：當代挑戰(zhàn)與模式轉換[J].學位與研究生教育，2012（5）：48-53.

[4] 盧黎歌.試論從源頭杜絕研究生中的學術不端問題[J].學位與研究生教育，2009（8）：25-28.