學(xué)術(shù)出版和學(xué)術(shù)資源聯(lián)盟的開放存取實(shí)踐研究

[摘要]學(xué)術(shù)出版和學(xué)術(shù)資源聯(lián)盟經(jīng)過多年發(fā)展，其在開放存取領(lǐng)域廣泛促進(jìn)學(xué)術(shù)信息資源的獲取與共享，促進(jìn)新的學(xué)術(shù)交流模式，減少圖書館的財(cái)政壓力等卓有成效的戰(zhàn)略實(shí)踐，以及在開放存取的經(jīng)費(fèi)、質(zhì)量控制、版權(quán)等主要問題上的做法對我國開放存取的發(fā)展有借鑒意義。我國應(yīng)通過提高開放存取意識，爭取政府支持，研究和制定開放存取期刊發(fā)展的政策；注重整理、宣傳及利用；收集并整合開放存取資源等措施促進(jìn)開放存取的發(fā)展。

[關(guān)鍵詞]開放存??；學(xué)術(shù)出版和學(xué)術(shù)資源聯(lián)盟；實(shí)踐；戰(zhàn)略運(yùn)營

[作者單位] 吳林娟，南京工程學(xué)院學(xué)報(bào)編輯部，南京大學(xué)信息管理學(xué)院。

[基金項(xiàng)目]2013年江蘇省科技期刊研究課題基金立項(xiàng)課題，項(xiàng)目編號：JSRFSTP2013C16。

一、學(xué)術(shù)出版和學(xué)術(shù)資源聯(lián)盟及其產(chǎn)生背景

近年來，學(xué)術(shù)期刊的訂費(fèi)急速上漲，尤其在科學(xué)、技術(shù)和醫(yī)學(xué)領(lǐng)域，學(xué)術(shù)期刊的訂費(fèi)已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了通貨膨脹率在過去十年增加的價(jià)格。很多圖書館因“花費(fèi)更多買的卻很少”而被迫停訂部分期刊或減少圖書經(jīng)費(fèi)。在這種環(huán)境下，美國研究圖書館協(xié)會結(jié)合大學(xué)圖書館和相關(guān)教學(xué)研究機(jī)構(gòu)于1998年6月創(chuàng)建非商業(yè)化的學(xué)術(shù)出版和學(xué)術(shù)資源聯(lián)盟 （Scholarly Publishing and Academic Resources Coalition ，以下簡稱SPARC），不再受商業(yè)出版的期刊出版者的牽制，自己管理學(xué)術(shù)文章的出版與發(fā)行。

SPARC致力于推動(dòng)和創(chuàng)建一種基于網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的真正為科學(xué)研究服務(wù)的學(xué)術(shù)交流體系，旨在解決學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)間信息交流不暢等問題，促進(jìn)廣泛的學(xué)術(shù)信息資源獲取與共享。其重點(diǎn)是促使新的學(xué)術(shù)交流模式的出現(xiàn)，擴(kuò)大學(xué)術(shù)研究成果的傳播和減少圖書館的財(cái)政壓力。其目標(biāo)是營造一個(gè)更具競爭力的學(xué)術(shù)傳播市場，使期刊的采購、典藏和使用費(fèi)用降低，并獎(jiǎng)勵(lì)能合理響應(yīng)顧客需求的出版機(jī)構(gòu)；在加強(qiáng)保護(hù)智慧財(cái)產(chǎn)權(quán)與著作權(quán)的同時(shí)，亦能確保電子資源得以公平使用；應(yīng)用科技改善學(xué)術(shù)傳播的過程，降低出版與銷售的成本。

SPARC有200多個(gè)學(xué)術(shù)和研究圖書館及其分支機(jī)構(gòu)，在2001年和2006 年還分別成立了SPARC歐洲和SPARC日本。作為一個(gè)國際聯(lián)盟，SPARC在北美、歐洲、日本、中國香港和澳大利亞都設(shè)有學(xué)術(shù)圖書館或研究機(jī)構(gòu)，目前數(shù)量已達(dá)800多個(gè)。SPARC的服務(wù)針對四種類型用戶，即研究人員、出版機(jī)構(gòu)、圖書館與社會團(tuán)體。SPARC通過自己的開放信息服務(wù)門戶提供知識導(dǎo)航服務(wù)，并設(shè)有SPARC Consulting Group（SCG），通過其門戶提供商業(yè)、金融和決策方面的信息咨詢服務(wù)，以便更好地為研究人員服務(wù)。SPARC目前的重點(diǎn)在期刊文獻(xiàn)，但它們不斷發(fā)展的戰(zhàn)略也體現(xiàn)在對開放存取研究所取得的各種研究成果上 ，包括數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)和開放教育資源的聚焦。

二、SPARC開放存取實(shí)踐

長期以來，SPARC以促進(jìn)廣泛的學(xué)術(shù)信息資源獲取與共享，刺激出現(xiàn)新的學(xué)術(shù)交流模式，擴(kuò)大學(xué)術(shù)研究的傳播和減少圖書館的財(cái)政壓力為使命。在促進(jìn)學(xué)術(shù)交流和傳播，孵化有利于學(xué)術(shù)交流和出版的模式，推進(jìn)開放式訪問模型，促進(jìn)開放訪問學(xué)術(shù)交流規(guī)范所需的基礎(chǔ)設(shè)施和文化的變化等方面做了很多努力。

1.通過合作提供豐富的開放存取資源

與合作伙伴接觸能改善研究和交流的環(huán)境，因此，SPARC聯(lián)合學(xué)術(shù)出版、科學(xué)和圖書館界努力提高學(xué)術(shù)研究和信息交流。同時(shí)，SPARC也積極促進(jìn)開放存取的“??全球運(yùn)動(dòng)”。隨著大學(xué)、科研院所和研究資助者在全球范圍內(nèi)獲取學(xué)術(shù)研究信息的需求不斷增長，SPARC作為這個(gè)全球創(chuàng)新的樞紐，積極為成員分析和提煉最新發(fā)展進(jìn)程。除了與英國和日本的組織進(jìn)行密切合作，SPARC還經(jīng)常在國際會議上積極發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用。通過這些活動(dòng)，SPARC能夠直接連接世界各地的機(jī)構(gòu)，成為對學(xué)術(shù)交流發(fā)展感興趣的所有圖書館的一個(gè)全球性焦點(diǎn)。

2.支持和幫助開放獲取政策的制定，提出開放獲取的收入模型

SPARC的總體戰(zhàn)略關(guān)鍵組成部分是倡導(dǎo)改變政策，推動(dòng)地方、國家和國際水平支持技術(shù)的使用和學(xué)術(shù)交流，加快研究成果的傳播。SPARC利用其200多個(gè)成員，包括各種類型和規(guī)模的圖書館的力量，加上其他國家的合作伙伴提供的資源，利用校園通信資源促進(jìn)政策轉(zhuǎn)變，支持更廣泛的研究成果的共享。SPARC的努力宣傳使越來越多的開放式訪問政策被應(yīng)用于高校校園。對出版商、作者、圖書館來說，為學(xué)術(shù)研究提供免費(fèi)、及時(shí)的可在線獲取的資源中的一個(gè)關(guān)鍵問題是“開放獲取由誰來買單”[1]。SPARC為目前和潛在的開放獲取出版商調(diào)查總結(jié)了經(jīng)濟(jì)方面可維持的方案，提供了目前用于支持同行評議的學(xué)術(shù)和科學(xué)期刊的開放獲取的分配收入模型。

3.擴(kuò)大校園交流資源，支持建立機(jī)構(gòu)倉儲

SPARC在擴(kuò)大校園交流資源方面所做的努力有：更新和擴(kuò)大開放存取改革的材料；保障教育教職工有關(guān)開放獲取的利益；部署新的定期SPARC的博客；擴(kuò)大參與圖書館專業(yè)會議，充分利用SPARC網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行廣泛而深入的交流；在校園內(nèi)與他人進(jìn)行有效的交流等 。

機(jī)構(gòu)倉儲（Institutional Repositor-ies，以下簡稱 IR）是期刊價(jià)格暴漲及商業(yè)出版不合理引起的全世界范圍內(nèi)的學(xué)術(shù)交流危機(jī)和研究人員對科研資源的迫切需求矛盾不斷激化的產(chǎn)物。建設(shè)機(jī)構(gòu)倉儲將促進(jìn)學(xué)術(shù)交流和資源共享。SPARC自2004年起定期在歐洲、北美、日本開展數(shù)字倉儲會議，目前SPARC 網(wǎng)站的IR 列表中已有幾十個(gè)不同國家的機(jī)構(gòu)倉儲。SPARC 對這些IR 提供鏈接服務(wù)，用戶可以直接點(diǎn)擊進(jìn)入各數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索[2]。

4.“全媒體”方式宣傳，與合作伙伴合作推出計(jì)劃

SPARCR認(rèn)為良好的學(xué)術(shù)傳播機(jī)制是研究過程的重要環(huán)節(jié)。它們重點(diǎn)對開放存取機(jī)制的可行性進(jìn)行宣傳，希望影響國家的政策制定并獲得更多的支持。其具體措施有繼續(xù)領(lǐng)跑開放的高級別訪問宣傳，面對新國會的組建，為其重新制定立法政策提供戰(zhàn)略和戰(zhàn)術(shù)；與其他團(tuán)體合作，建議非營利性特殊群體實(shí)施開放獲取制度等。同時(shí)，對可能發(fā)展成成員的投資者進(jìn)行重點(diǎn)宣傳和利用出版物進(jìn)行宣傳。

SPARC本身不是出版機(jī)構(gòu)，因此其戰(zhàn)略是通過其前沿出版商合作伙伴計(jì)劃支持的項(xiàng)目幫助學(xué)會、大學(xué)以及個(gè)人出版高質(zhì)量低成本的學(xué)術(shù)期刊。通過這種類型的合作伙伴關(guān)系，為學(xué)者們的論文提供一個(gè)可靠的新出路。

三、SPARC對開放存取主要問題的戰(zhàn)略運(yùn)營

1.經(jīng)費(fèi)支持問題

SPARC由ARL管理，通過聯(lián)盟成員的會費(fèi)支持實(shí)現(xiàn)營運(yùn)，并建立了一個(gè)投資基金，以其方案獲取啟動(dòng)資金。當(dāng)然，SPARC也尋求資助以增加資本公積金。SPARC的成員是利益共享的國際學(xué)術(shù)和研究機(jī)構(gòu)，其成員的不斷壯大使一個(gè)更加開放和多樣化的學(xué)術(shù)交流的開放市場日益形成。目前，新成員可以選擇加入正式會員（研究圖書館協(xié)會）、非正式會員（非研究圖書館協(xié)會）、贊助會員、國際支持會員或歐洲會員等不同類型。

2.質(zhì)量控制問題

學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量的重要性是毋庸置疑的。傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊出版最具影響力的質(zhì)量控制機(jī)制莫過于同行評議制度。作為一種新的學(xué)術(shù)出版模式，開放存取的質(zhì)量受到質(zhì)疑，其“作者付費(fèi)出版”對如何保障論文的質(zhì)量確實(shí)提出了嚴(yán)峻考驗(yàn)。商業(yè)出版機(jī)構(gòu)出于自己的利益強(qiáng)烈排斥開放存取出版，其實(shí)大多數(shù)開放存取期刊都實(shí)施嚴(yán)格的質(zhì)量控制，如DOAJ和PLoS。SPARC充分意識到學(xué)術(shù)期刊如果要贏得學(xué)術(shù)地位，必須擁有優(yōu)秀的作者和稿件，而這一前提是編輯部有知名的編輯和權(quán)威的同行評議專家。SPARC積極通過與著名學(xué)會以及大學(xué)出版社合作，直接吸收優(yōu)秀的編輯和專家進(jìn)行質(zhì)量控制，以此來迅速提高期刊的影響力，這種方法被實(shí)踐證明是行之有效的。

3.知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

學(xué)術(shù)界對版權(quán)的爭取行動(dòng)主要表現(xiàn)為學(xué)術(shù)作者投稿給開放期刊或在傳統(tǒng)商業(yè)期刊上發(fā)表論文時(shí)拒絕簽訂轉(zhuǎn)讓版權(quán)協(xié)議，向出版商要求保留自己學(xué)術(shù)成果的各項(xiàng)權(quán)利。SPARC認(rèn)為，同意發(fā)表在同行評審的雜志的文章，作者必須保留關(guān)鍵的權(quán)利。SPARC發(fā)起的作者補(bǔ)遺模式是目前影響較大的在現(xiàn)行出版模式中爭取作者權(quán)利的行動(dòng)，作者可以使用其發(fā)布的協(xié)議保障他們的文章權(quán)利。2005年SPARC推行合同補(bǔ)遺模式，即期刊論文作者能夠?qū)⒆约旱臋?quán)利附加到出版商的版權(quán)協(xié)議中，包括將自己的文章存入機(jī)構(gòu)知識庫中的權(quán)利等。2007年，加拿大研究圖書館協(xié)會和SPARC聯(lián)合宣布推行SPARC加拿大作者版權(quán)協(xié)議補(bǔ)遺模式，這幫助加拿大的作者們保留了其出版期刊文章的關(guān)鍵版權(quán)，如復(fù)制權(quán)、不以商業(yè)利益為目的公開展示其作品權(quán)等[3]。

四、SPARC開放存取的啟示

在科技交流日益全球化的今天，中國的科學(xué)出版積極參與開放存取有利于中國的科學(xué)發(fā)展。我國目前的開放存取出版存在期刊不斷增長但絕對數(shù)量偏少，大多數(shù)編輯部仍保留作品的版權(quán)，多數(shù)期刊質(zhì)量不高，影響力有待進(jìn)一步提高等問題。SPARC在開放存取領(lǐng)域所做的努力值得借鑒。

1.提高開放存取意識，研究和制定有利于開放存取期刊發(fā)展的政策

目前我國科學(xué)界、出版界對開放存取的意識比較淡薄，認(rèn)識不足，參與度小， 我國政府也沒有出臺關(guān)于開放存取的相關(guān)政策。而一些西方發(fā)達(dá)國家已經(jīng)制定了相關(guān)政策來支持開放存取事業(yè)，一些發(fā)展中國家也紛紛開展對開放存取的研究和實(shí)踐。我國各界應(yīng)爭取政府支持，盡快研制出相關(guān)政策并積極實(shí)踐，推動(dòng)我國期刊的開放存取發(fā)展。同時(shí)，政府也可通過多種途徑為開放存取期刊提供經(jīng)費(fèi)支持，從經(jīng)濟(jì)上推動(dòng)開放存取出版的發(fā)展。

2.注重圖書館宣傳利用，收集并整合開放存取資源

圖書館是宣傳開放存取的有效場所，圖書館可以利用其官方網(wǎng)站進(jìn)行宣傳，培養(yǎng)用戶的開放存取意識，擴(kuò)大開放存取的影響范圍，提高資源的存取效率。同時(shí)，圖書館可以通過開辦專題講座、知識競賽，以及宣傳手冊等形式讓更多的人了解、利用開放存取資源。圖書館也可以對用戶進(jìn)行調(diào)查，了解他們的信息需求，進(jìn)行有針對性的宣傳。

國外一些機(jī)構(gòu)如DOAJ、J-STAGE、SciELO等對開放存取期刊的整理做出了很大貢獻(xiàn)。它們的出現(xiàn)提高了開放存取期刊的能見度，為研究者節(jié)省了獲取開放存取資源的寶貴時(shí)間。我國雖然也有一些機(jī)構(gòu)對國外的開放存取資源進(jìn)行了整理，但絕大多數(shù)是提供簡單的網(wǎng)址鏈接，有待進(jìn)一步發(fā)展。

3.與開放存取倉儲結(jié)合

開放存取的實(shí)現(xiàn)途徑主要有自存檔（Self-archiving）與開放存取期刊兩種形式，前者主要有機(jī)構(gòu)庫和學(xué)科庫兩種類型。自存檔出版速度快、成本低，在一定程度上可以與開放存取期刊相互補(bǔ)充。一些開放存取期刊允許論文在期刊上發(fā)表，也允許它們進(jìn)行自存檔。我國圖書情報(bào)學(xué)開放存取期刊可以和自存檔聯(lián)合，將發(fā)表在期刊上的論文與期刊地址相鏈接， 有利于增加期刊的訪問量，提高期刊的影響力 。

4.充分發(fā)揮學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的推動(dòng)與引導(dǎo)作用

開放存取的發(fā)展離不開學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的支持。我國以中國圖書館學(xué)會為代表的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)應(yīng)該充分發(fā)揮學(xué)會帶頭作用，通過年會、專項(xiàng)資助等形式加強(qiáng)對開放存取具體問題的研究，并且應(yīng)該參照國外開放存取機(jī)構(gòu)的政策制定符合中國圖書情報(bào)界的綱領(lǐng)性文件，號召圖書情報(bào)界廣泛參與到開放存取運(yùn)動(dòng)中來[4]。

5.對開放存取期刊進(jìn)行質(zhì)量控制，提高影響力

學(xué)術(shù)質(zhì)量是期刊的生命，學(xué)術(shù)質(zhì)量的高低將從根本上影響開放存取期刊的發(fā)展，開放存取期刊在運(yùn)作過程中要注重保證學(xué)術(shù)質(zhì)量。與國外相比，我國的開放存取大都沒有同行評審機(jī)制，質(zhì)量得不到保障，這成為制約開放存取發(fā)展的重要原因[5]。因此，我國應(yīng)借鑒國外開放存取的相關(guān)實(shí)踐，從稿件受理、審稿、規(guī)范和出版后的質(zhì)量評價(jià)等環(huán)節(jié)進(jìn)行質(zhì)量控制，保障開放存取期刊、文檔的質(zhì)量。

6.保護(hù)作者的權(quán)利

作者是期刊論文的創(chuàng)作者，向出版商要求保留自己學(xué)術(shù)成果的各項(xiàng)權(quán)利是合法的。SPARC的作者補(bǔ)遺模式在出版商的版權(quán)協(xié)議中保留了論文作者的權(quán)利附加，包括將文章存入機(jī)構(gòu)知識庫的權(quán)利。世界不少名校也主張應(yīng)用開放存取出版模式來發(fā)表研究成果，作者作品權(quán)利的保障日益重要。目前我國科研人員對版權(quán)的意識非常淡薄，SPARC在開放存取版權(quán)保護(hù)方面的做法值得我國學(xué)習(xí)和借鑒。

在學(xué)術(shù)交流體系中出現(xiàn)學(xué)術(shù)期刊價(jià)格上漲、科研工作者獲取信息難等危機(jī)背景下，以打破商業(yè)出版者對科學(xué)研究信息的壟斷和暴利經(jīng)營，推動(dòng)學(xué)術(shù)信息的開放獲取為目的的非營利性的SPARC應(yīng)運(yùn)而生。無論是在開放存取領(lǐng)域廣泛促進(jìn)學(xué)術(shù)信息資源的獲取與共享，促進(jìn)新的學(xué)術(shù)交流模式，減少圖書館的財(cái)政壓力等戰(zhàn)略實(shí)踐方面，還是在開放存取中主要存在的經(jīng)費(fèi)支持、質(zhì)量控制、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等問題的應(yīng)對方面，SPARC都顯得有組織、有靈活性，并具有參與性治理的水平。多年發(fā)展成果顯示，SPARC的努力是卓有成效的。開放存取是國際科學(xué)界和出版界共同的責(zé)任，我國目前的開放存取出版還存在很多問題。因此，我國應(yīng)借鑒SPARC在戰(zhàn)略實(shí)踐方面的經(jīng)驗(yàn)，盡早采取相關(guān)有力措施，促進(jìn)開放存取的有序發(fā)展。

[1] 鄧蘭蘭. 新的SPARC指南評論開放存取期刊的收入模式[J]. 圖書情報(bào)工作動(dòng)態(tài)，2009（10）： 20-20.

[2] 張淼. SPARC 和PMC 對我國學(xué)術(shù)圖書館在OA環(huán)境中發(fā)展的啟示[J].西藏民族學(xué)院學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會科學(xué)版），2008（2）：108-111.

[3] 肖冬梅. 版權(quán)的爭取、讓渡與公眾信息權(quán)利保障[J]. 中國圖書館學(xué)報(bào)，2006（4）：91-94.

[4] 黃如花，吳晶晶. 促進(jìn)我國圖書情報(bào)學(xué)期刊開放存取的建議[J]. 圖書館論壇，2008（4）：1-5.

[5] 李秀娟. 國內(nèi)外開放存取實(shí)踐現(xiàn)狀分析[J]. 情報(bào)探索， 2010（8）：70-72.