西部地區(qū)承接國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的知識(shí)溢出效應(yīng)研究——以甘肅省為例

王恒玉，熊興，白霞祖

（1.西北師范大學(xué) 商學(xué)院，甘肅 蘭州730070；2.西北師范大學(xué) 知行學(xué)院，甘肅 蘭州730070）

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是優(yōu)化一國(guó)或地區(qū)生產(chǎn)力空間布局形成產(chǎn)業(yè)分工體系的一種有效途徑，是推進(jìn)該國(guó)或地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的必然要求。順應(yīng)世界范圍內(nèi)產(chǎn)業(yè)分工不斷調(diào)整、國(guó)內(nèi)外發(fā)達(dá)地區(qū)向中西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移步伐加快這一趨勢(shì)，發(fā)揮我國(guó)西部地區(qū)資源豐富、要素成本低、市場(chǎng)潛力大的優(yōu)勢(shì)，積極承接國(guó)內(nèi)外產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，這不僅有利于加速中西部地區(qū)新型工業(yè)化和城鎮(zhèn)化進(jìn)程，促進(jìn)中西部區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展，而且有利于推動(dòng)?xùn)|部沿海地區(qū)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)，在全國(guó)范圍內(nèi)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)分工格局。

2011年甘肅省全年簽訂外商直接投資項(xiàng)目28個(gè)，利用外資金額2.67億美元，比1992年增加1.41億美元，年平均增長(zhǎng)5.82%。甘肅作為絲綢之路的黃金路段，隴?！m新線的重要交通樞紐，西北地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要增長(zhǎng)極，特別是蘭州新區(qū)的設(shè)立以及絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和向西推進(jìn)戰(zhàn)略，使甘肅省獲得巨大的區(qū)位優(yōu)勢(shì)和政策優(yōu)勢(shì)承接?xùn)|部產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和承接過程中，由產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)出地向產(chǎn)業(yè)承接地轉(zhuǎn)出資本、技術(shù)、勞動(dòng)力、產(chǎn)品等，這些都將在不同程度上促進(jìn)甘肅的技術(shù)進(jìn)步和要素生產(chǎn)率提高。

一、文獻(xiàn)回顧

Coe和Helpman（1995年）運(yùn)用TFP分析模型，通過對(duì)1971年～1990年22個(gè)OECD國(guó)家的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)國(guó)外的R&D存量對(duì)國(guó)內(nèi)TFP的影響是顯著的［1～2］。Caves（1974年）通過對(duì)1966年加拿大和澳大利亞的制造業(yè)橫截面數(shù)據(jù)研究，認(rèn)為兩國(guó)制造業(yè)中存在FDI的正向知識(shí)溢出效應(yīng)。而Aitken和Harrison（1999年）對(duì)1976年～1989年委內(nèi)瑞拉制造業(yè)企業(yè)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)該國(guó)制造業(yè)中普遍存在負(fù)向知識(shí)溢出效應(yīng)［3］。

秦曉鐘（1998年）［4］、沙文兵（2011年）［5］等運(yùn)用生產(chǎn)函數(shù)模型分別對(duì)1995年39個(gè)行業(yè)數(shù)據(jù)和1995年～2008年中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)17個(gè)細(xì)分行業(yè)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)FDI的知識(shí)溢出效應(yīng)行業(yè)內(nèi)顯著。周燕（2005年）［6］、陳濤濤（2006年）［7］等從行業(yè)特征的視角分析了外商直接投資溢出效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)行業(yè)增長(zhǎng)特征是我國(guó)FDI行業(yè)內(nèi)溢出效應(yīng)的重要影響因素，內(nèi)外資企業(yè)技術(shù)分布集中，且外資企業(yè)技術(shù)水平較高時(shí)溢出效應(yīng)最佳。趙奇?zhèn)ィ?006年）通過京津冀地區(qū)1980年～2003年的面板數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，以1995年為拐點(diǎn)呈先上升后下降的倒“U”型影響趨勢(shì)，直至負(fù)相關(guān)［8］。謝建國(guó)（2006年）基于中國(guó)省區(qū)面板數(shù)據(jù)分析了FDI對(duì)中國(guó)省區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率的影響，發(fā)現(xiàn)FDI對(duì)中國(guó)省區(qū)技術(shù)效率的提高有顯著的溢出效應(yīng)，且區(qū)域性差異明顯［9］。楊亞平（2007年）以廣東工業(yè)面板數(shù)據(jù)測(cè)定了FDI技術(shù)溢出的行業(yè)內(nèi)溢出和行業(yè)間溢出，發(fā)現(xiàn)FDI的行業(yè)間溢出途徑更重要［10］。王欣（2010年）運(yùn)用DEA方法在對(duì)中國(guó)全要素生產(chǎn)率測(cè)算的基礎(chǔ)上，分析了FDI渠道的國(guó)外知識(shí)資本對(duì)全要素生產(chǎn)率的溢出效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)國(guó)內(nèi)知識(shí)資本和基于FDI渠道的國(guó)外知識(shí)資本對(duì)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)起到顯著的促進(jìn)作用，且FDI渠道的國(guó)外知識(shí)資本對(duì)TFP的貢獻(xiàn)度在不斷上升［11］。夏業(yè)良（2010年）基于2002年～2006年中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，運(yùn)用隨機(jī)分析方法，分析了外商直接投資FDI對(duì)中國(guó)工業(yè)企業(yè)技術(shù)效率的影響，發(fā)現(xiàn)外資企業(yè)市場(chǎng)份額保持在55%時(shí)，外資企業(yè)的知識(shí)溢出最佳［12］。

從現(xiàn)有文獻(xiàn)看，外商直接投資的知識(shí)溢出研究方法模型主要有知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)、TFP分析模型和隨機(jī)前沿分析方法等，研究角度主要有行業(yè)特征、制造業(yè)和工業(yè)面板數(shù)據(jù)等。研究樣本主要對(duì)東部地區(qū)或者全國(guó)范圍內(nèi)面板數(shù)據(jù)展開分析，對(duì)于西部地區(qū)特別是西北地區(qū)的外商直接投資知識(shí)溢出效應(yīng)的相關(guān)研究較少。本文通過C-D生產(chǎn)函數(shù)和TFP分析模型，研究FDI與甘肅省區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系，探討甘肅省承接國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的知識(shí)溢出效應(yīng)，進(jìn)一步了解FDI在多大程度上影響甘肅省區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

二、理論分析和模型假定

（一）產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移

西方學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移進(jìn)行研究主要是非均衡發(fā)展理論。其有代表性的理論一是拉坦·弗農(nóng)的工業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品生命周期理論，認(rèn)為工業(yè)各部門和各種工業(yè)產(chǎn)品均具有創(chuàng)新、發(fā)展、成熟、衰退四個(gè)不同發(fā)展階段；二是梯度轉(zhuǎn)移理論，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)技術(shù)是非均衡的，高經(jīng)濟(jì)技術(shù)梯度地區(qū)產(chǎn)業(yè)會(huì)向低經(jīng)濟(jì)技術(shù)梯度地區(qū)轉(zhuǎn)移，并引致承接地的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)；三是劉易斯的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移論，認(rèn)為某些勞動(dòng)密集型產(chǎn)品可以轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行生產(chǎn)，發(fā)達(dá)國(guó)家的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品可以從發(fā)展中國(guó)家進(jìn)口；四是盧根鑫的重合產(chǎn)業(yè)理論，認(rèn)為通過產(chǎn)業(yè)投資，發(fā)達(dá)國(guó)家可將重合產(chǎn)業(yè)所采用的大部分生產(chǎn)要素轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家，然后再將部分或全部返銷回發(fā)達(dá)國(guó)家。

（二）知識(shí)溢出

關(guān)于知識(shí)溢出的理論研究，新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論產(chǎn)生以前主要是從時(shí)間角度展開的，新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論產(chǎn)生以后主要是從空間角度對(duì)知識(shí)溢出進(jìn)行了擴(kuò)展研究。Romer（1986和1990年）最早使用溢出效應(yīng)解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，認(rèn)為R&D兼有直接溢出和間接溢出兩種效應(yīng)，知識(shí)溢出則是一種“免費(fèi)的禮物”。此后知識(shí)溢出研究主要進(jìn)行了以下五個(gè)方面的拓展，一是將知識(shí)外部性劃分為MAR外部性、Porter外部性、Jacobs外部性和租金外部性四種類型；二是發(fā)現(xiàn)知識(shí)溢出具有FDI、國(guó)際貿(mào)易、國(guó)際專利、勞務(wù)輸出、人口遷移五種途徑；三是對(duì)知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)方法、全要素生產(chǎn)率方法和極值邊界分析方法等知識(shí)溢出的測(cè)度方法進(jìn)行了研究；四是研究了宏觀環(huán)境因素、微觀主體因素、知識(shí)溢出的屬性和知識(shí)溢出的途徑對(duì)知識(shí)溢出的影響；五是通過研究知識(shí)溢出對(duì)全要素生產(chǎn)率（TFP）和勞動(dòng)生產(chǎn)率的作用，分析知識(shí)溢出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。

（三）模型假定

建立甘肅省承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移知識(shí)溢出效應(yīng)的基本計(jì)量模型：

其中t表示時(shí)間；TFPt（即全要素生產(chǎn)率）表示技術(shù)水平；Kt表示每年的資本存量；FDIt代表每年實(shí)際利用的外商直接投資額；εt為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

三、數(shù)據(jù)選取和計(jì)量分析

模型的樣本區(qū)間確定為1992年～2011年，原始數(shù)據(jù)來源于各年《甘肅統(tǒng)計(jì)年鑒》《甘肅發(fā)展年鑒》和《中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)》。

（一）全要素生產(chǎn)率TFP

假設(shè)甘肅省經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)函數(shù)為：

其中A代表全要素生產(chǎn)率，即TFP；aK和aL分別代表資本和勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性；生產(chǎn)函數(shù)隨時(shí)間的變化而變化［13］。

當(dāng)aK＋aL=1時(shí)，有：

甘肅省1992年～2011年資本存量K采用單豪杰（2008年）根據(jù)永續(xù)盤存法（PIM）得到的資本存量公式進(jìn)行計(jì)算：

其中Kt表示報(bào)告期資本存量；Kt-1表示基期資本存量；It表示名義固定資本投資額；Pt表示固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)（1952=1）；δ表示折舊率，δ=10.96%［14］。

勞動(dòng)投入為甘肅省1992年～2011年年末從業(yè)人員L（萬人），產(chǎn)出Y為甘肅省GDP（億元）。為消除價(jià)格影響，GDP采用以1978年為基期的甘肅省GDP增長(zhǎng)指數(shù)換算成的不變價(jià)。數(shù)據(jù)全部從歷年《甘肅統(tǒng)計(jì)年鑒》和《甘肅發(fā)展年鑒》查取。對(duì)方程（3）和（4）進(jìn)行回歸分析，計(jì)算得表1。

表1 線性回歸

從表1的結(jié)果可見，aK=0.759aL=0.745，且具有較高的顯著性水平。使用式（4）算得aK=0.780aL=0.220，代入式（4）得到甘肅省1992年～2011年各年的全要素生產(chǎn)率（如表2所示）。

表2 1992年～2011年甘肅省資本、勞動(dòng)和TFP數(shù)據(jù)

（二）平穩(wěn)性檢驗(yàn)

采用ADF單位根檢驗(yàn)方法對(duì)模型中各變量進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)，結(jié)果如表3所示。表明甘肅省全要素生產(chǎn)率和資本存量、外商直接投資在5%的顯著性水平下具有平穩(wěn)性。

表3 ADF單位根檢驗(yàn)

由于甘肅省全要素生產(chǎn)率和資本存量、外商直接投資具有較好的平穩(wěn)性，因此根據(jù)式（1）直接進(jìn)行回歸分析，由此我們計(jì)算出解釋變量LnTFP、Lnk和LnFDI之間的長(zhǎng)期關(guān)系如式（6）所示：

模型的可決系數(shù)為0.9981，調(diào)整后為0.9978，且在5%的水平上顯著，因此模型的擬合程度很高。由式（6）求出殘差如下：

利用擴(kuò)展的EG兩步法對(duì)所得的殘差εt進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)，結(jié)果如表4所示。

表4 ADF平穩(wěn)性檢驗(yàn)

從結(jié)果看，殘差序列εt平穩(wěn)?？梢哉J(rèn)為，甘肅省全要素生產(chǎn)率和資本存量、外商直接投資具有協(xié)整關(guān)系。

（三）因果分析

對(duì)1992年～2011年全要素生產(chǎn)率和資本存量、外商直接投資之間進(jìn)行格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)，結(jié)果如表5所示。

表5 格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)結(jié)果

從表中可以看出，在滯后3期的情況下，全要素生產(chǎn)率是資本存量變化的格蘭杰原因，但資本存量的變化并不是全要素生產(chǎn)率變化的格蘭杰原因；在滯后5期的情況下，外商直接投資是全要素生產(chǎn)率變化的格蘭杰原因，但是全要素生產(chǎn)率的變化并不是外商直接投資變化的格蘭杰原因；外商直接投資與資本存量之間不存在格蘭杰因果關(guān)系。

四、結(jié)論和建議

（一）結(jié)論

1.甘肅省全要素生產(chǎn)率和資本存量、外商直接投資之間在1%的顯著性水平下存在長(zhǎng)期協(xié)整關(guān)系，1992年～2011年甘肅省全要素生產(chǎn)率與資本、外商直接投資之間存在一種長(zhǎng)期均衡。

2.從長(zhǎng)期看，就外商直接投資的流入對(duì)甘肅省全要素生產(chǎn)率水平的提高具有負(fù)的知識(shí)溢出效應(yīng)，甘肅省FDI對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響彈性為-0.007 6，即每當(dāng)外資部門固定資產(chǎn)存量占甘肅省總資本存量的比重上升1%，就會(huì)導(dǎo)致甘肅省全要素生產(chǎn)率降低0.76%。甘肅省FDI的知識(shí)溢出效應(yīng)為負(fù)，原因在于甘肅省外資企業(yè)水平差距較大，且外資企業(yè)水平較低，投資行業(yè)多為粗放型產(chǎn)業(yè)。

3.從中長(zhǎng)期看，資本存量與甘肅省全要素生產(chǎn)率呈正相關(guān)關(guān)系，甘肅省資本存量每增長(zhǎng)100個(gè)單位，全要素生產(chǎn)率提高16.65個(gè)單位。

4.外商直接投資與資本存量之間不存在顯著關(guān)系。由于甘肅省外商直接投資主要投資于電力、燃?xì)饧八纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，占外商直接投資總額的55%。而對(duì)于能源資源型和國(guó)家壟斷型行業(yè)的進(jìn)入門檻較高，因此外商直接投資對(duì)資本存量的影響較弱。

（二）對(duì)策建議

1.優(yōu)化提升本地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。在承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的過程中，注重對(duì)資本、技術(shù)的吸收和轉(zhuǎn)化，適時(shí)調(diào)整本地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化地區(qū)特色優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，使其對(duì)全要素生產(chǎn)率有正的促進(jìn)作用，提高資本利用效率。這也印證了區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)家的梯度轉(zhuǎn)移理論，即經(jīng)濟(jì)技術(shù)是非均衡的，高經(jīng)濟(jì)技術(shù)梯度地區(qū)產(chǎn)業(yè)會(huì)向低經(jīng)濟(jì)技術(shù)梯度地區(qū)轉(zhuǎn)移，并引致承接地的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

2.引導(dǎo)外商直接投資投向知識(shí)、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，減少粗放型產(chǎn)業(yè)的投入。在外商投資的利用方式上，增加合作投資的比重，不僅注重資本的投入，更應(yīng)該注重技術(shù)的投入。

3.提升外商直接投資的資本密集度和人均資本存量，積極招商引資，彌補(bǔ)經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)資本存量的不足。

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