偵查人員出庭作證制度研究

摘 要 偵查人員出庭作證制度有助于揭示事實(shí)真相，規(guī)范偵查人員的偵查行為，有效的維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。本文擬結(jié)合有關(guān)工作實(shí)際嘗試性的提出關(guān)于偵查人員出庭作證身份以及何種情況下偵查人員出庭作證的初步構(gòu)想。

關(guān)鍵詞 偵查人員 出庭 程序合法

作者簡(jiǎn)介：朱杰賢，江蘇省淮安市漣水縣人民檢察院。

中圖分類(lèi)號(hào)：D925 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-0592（2014）11-060-02

隨著我國(guó)庭審制度的不斷完善，偵查人員出庭作證問(wèn)題逐步成為理論界和實(shí)務(wù)界日漸重視的一個(gè)主題。偵查人員出庭作證對(duì)維護(hù)當(dāng)事人的權(quán)益具有重要的意義，2013年新刑事訴訟法第57條從法律層面上首次規(guī)定了偵查人員出庭作證制度，然而我國(guó)目前有關(guān)法律法規(guī)并沒(méi)有關(guān)于偵查人員出庭問(wèn)題的詳細(xì)規(guī)定，相關(guān)制度的模棱兩可致使理論界與實(shí)務(wù)界偵查人員出庭作證的身份以及何種情況下偵查人員應(yīng)當(dāng)出庭作證莫衷一是。本文擬先從比較法的角度追溯偵查人員出庭作證問(wèn)題的西方理論基礎(chǔ)，然后結(jié)合有關(guān)工作實(shí)際對(duì)存在的阻礙因素進(jìn)行剖析，并嘗試性的提出關(guān)于偵查人員出庭作證身份以及何種情況下偵查人員出庭作證的初步構(gòu)想。

一、西方國(guó)家偵查人員出庭作證制度

（一）普通法系偵查人員出庭作證制度

1.普通法系偵查人員出庭作證現(xiàn)狀。偵查人員出庭作證制度的關(guān)鍵在于偵查人員能否以證人身份出庭作證，“在英美證據(jù)法上，證人是指一切用自己的言辭、語(yǔ)言、思想意識(shí)等形式對(duì)案件事實(shí)作出證明的人，不管其在訴訟中的地位如何，都可以作為證人。”英國(guó)法諺有云：“警察是法庭的公仆”，明確指出偵查人員必須出庭作證，為審判活動(dòng)的順利進(jìn)行提供服務(wù)?！睹绹?guó)聯(lián)邦證據(jù)規(guī)則》第601條規(guī)定：“除本規(guī)則另有規(guī)定外，每個(gè)人都有資格成為證人”。第605、606條對(duì)第601條的“本規(guī)則另有規(guī)定”進(jìn)行了補(bǔ)充，規(guī)定因職務(wù)關(guān)系而排除證人資格的主體僅限于法官和陪審員。在實(shí)務(wù)當(dāng)中，偵查人員出庭作證的現(xiàn)象也十分普遍，如舉世聞名的辛普森案中，陪審團(tuán)最終以白人警察福爾曼的種族主義傾向而排除了能夠認(rèn)定辛普森罪名成立的相關(guān)重要證據(jù)而導(dǎo)致控方敗訴。

2.普通法系偵查人員出庭作證制度的理論基礎(chǔ)。筆者認(rèn)為英美法系實(shí)行偵查人員出庭作證的基礎(chǔ)主要有三個(gè)方面：

（1）證據(jù)可采性規(guī)則。具體指?jìng)髀勛C據(jù)排除規(guī)則和非法證據(jù)排除規(guī)則。在英美法系，傳聞被認(rèn)為是不可靠的，因而不具有可采性，證人只有在法庭上提供證言，其陳述才是可信的。非法證據(jù)排除規(guī)則亦稱“毒樹(shù)之果理論”，指相關(guān)工作人員使用非法手段所獲取的證據(jù)不被法庭所采納。在此理論之下，普通法系國(guó)家普遍要求偵查人員出庭作證，對(duì)其相關(guān)偵查行為進(jìn)行說(shuō)明。

（2）交叉詢問(wèn)規(guī)則。交叉詢問(wèn)規(guī)則曾被譽(yù)為“為發(fā)現(xiàn)真情，迄今發(fā)明的最偉大的武器”，交叉詢問(wèn)規(guī)則的前提是證人必須到庭接受控辯雙方的交叉詢問(wèn)，職是之故，偵查人員作為控方的證人就必須出庭對(duì)其偵查活動(dòng)接受詢問(wèn)。

（3）直接、言詞審理規(guī)則。直接審理原則要求案件事實(shí)必須通過(guò)法庭的審理才能作為判決作出的依據(jù)；言詞審理原則，要求當(dāng)事人及其他訴訟參與人必須到庭陳述，經(jīng)過(guò)法庭認(rèn)定才具有證據(jù)效力。由于這一規(guī)則，偵查人員必須出庭就其偵查取證過(guò)程向法庭提供陳述，經(jīng)過(guò)法庭的認(rèn)定，最終方有可能作為證據(jù)采納。

（二）大陸法系偵查人員出庭作證制度

1.大陸法系偵查人員出庭作證現(xiàn)狀。大陸法系主流觀點(diǎn)認(rèn)為“證人是指在法官面前應(yīng)陳述自己對(duì)案件事實(shí)感受之人。但其不得為訴訟中不能擔(dān)任證人角色之人（包括被告人、法官、偵查人員、檢察官等訴訟當(dāng)事人）”不過(guò)目前大陸法系司法實(shí)踐并不是完全排除偵查人員出庭作證，在法國(guó)的輕罪審判中，警察可以作為證人出庭，《澳大利亞1995年證據(jù)法》第33條規(guī)定，“在刑事訴訟中，除特殊情況外，承辦案件的警察可以通過(guò)宣讀證詞或者根據(jù)其先前撰寫(xiě)的證詞引導(dǎo)作證，為控方提供首要證據(jù)”我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)法院在庭審中遇到對(duì)案件不甚明了之時(shí)，常常也傳喚相關(guān)偵查人員。林鈺雄教授亦認(rèn)為“當(dāng)待證事實(shí)與職務(wù)執(zhí)行有關(guān)時(shí)，難以完全排除作證之可能”。

2.大陸法系排除偵查人員出庭作證理論基礎(chǔ)。大陸法系實(shí)行職權(quán)主義模式，法官在庭審活動(dòng)中可以直接訊問(wèn)被告，詢問(wèn)證人，控辯雙方質(zhì)證的力度相對(duì)于英美法系來(lái)說(shuō)較弱。在大陸法系，庭審過(guò)程中作為偵查活動(dòng)結(jié)論的勘驗(yàn)筆錄、訊問(wèn)筆錄等可以不經(jīng)質(zhì)證即可作為法庭認(rèn)定案件事實(shí)的依據(jù)。職是之故，大陸法系相較于英美法系來(lái)說(shuō)，偵查人員出庭作證制度較為弱化，更多的是作為一種輔助排除非法證據(jù)的手段而使用。

3.我國(guó)偵查人員出庭作證制度。目前在司法實(shí)踐中偵查人員均是以書(shū)面形式對(duì)證人證言及勘驗(yàn)、檢查等活動(dòng)過(guò)程加以固定化、結(jié)論化。由于偵查過(guò)程中，犯罪嫌疑人與偵查人員并不是完全的對(duì)等關(guān)系，通過(guò)書(shū)面材料根本無(wú)法揭示偵查活動(dòng)中的違法違規(guī)行為。實(shí)行偵查人員出庭作證制度，偵查人員參與庭審活動(dòng)，接受控辯雙方的詢問(wèn)，可以有效揭示偵查取證活動(dòng)中的違法違規(guī)行為，對(duì)規(guī)范偵查行為，準(zhǔn)確揭示案件事實(shí)真相具有重大的現(xiàn)實(shí)和理論意義。新刑事訴訟法第57條規(guī)定，“現(xiàn)有證據(jù)材料不能證明證據(jù)收集的合法性的，人民檢察院可以提請(qǐng)人民法院通知有關(guān)偵查人員或者其他人員出庭說(shuō)明情況；人民法院可以通知有關(guān)偵查人員或者其他人員出庭說(shuō)明情況。有關(guān)偵查人員或者其他人員也可以要求出庭說(shuō)明情況。經(jīng)人民法院通知，有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)出庭?！笨梢?jiàn)，我國(guó)目前采取的是在庭審過(guò)程中，現(xiàn)有證據(jù)材料不能證明證據(jù)收集的合法性的情況下，偵查人員出庭說(shuō)明證據(jù)收集過(guò)程，以證明證據(jù)的程序性合法。

二、我國(guó)目前偵查人員出庭作證制度現(xiàn)狀

目前學(xué)界對(duì)偵查人員出庭作證的范圍以及以何種身份出庭作證的分歧較大，目前偵查人員以何種身份出庭作證主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（一）刑事訴訟理論的限制

我國(guó)目前刑事訴訟理論將證人與法定代理人、訴訟代理人、辯護(hù)人、鑒定人、翻譯人員統(tǒng)稱為其他訴訟參與人，其他訴訟參與人與當(dāng)事人共同構(gòu)成訴訟參與人，而特別將偵查人員、檢察人員、審判人員、書(shū)記員等國(guó)家專(zhuān)門(mén)機(jī)關(guān)工作人員列在刑事訴訟參與人之外。在此理論框架之下，偵查人員自然不在證人之列，不能作為證人出庭作證。

（二）法律制度的不同規(guī)定

2003年8月，江蘇省人民法院頒布的《關(guān)于刑事審判證據(jù)和定案的若干意見(jiàn)》第27條規(guī)定“偵查機(jī)關(guān)以及其他相關(guān)單位出具的說(shuō)明材料應(yīng)視為出具該說(shuō)明材料的單位的案件知情人員的證人證言材料。對(duì)該說(shuō)明材料內(nèi)容有疑問(wèn)的，可以通知出具該說(shuō)明材料的單位的案件知情人員出庭作證接收法庭詢問(wèn)。”在此份文件中，似乎將偵查人員關(guān)于案件偵查活動(dòng)的說(shuō)明等同于證人證言。

雖然《刑事訴訟法》第60條規(guī)定“凡是知道案件情況的人，都有作證的義務(wù)”，但該條中“知道案件情況的人”僅指狹義理解上的“證人”，并不包括偵查人員在內(nèi)。同時(shí)《刑事訴訟法》第28條規(guī)定偵查人員擔(dān)任過(guò)案件的證人應(yīng)當(dāng)回避，這就意味著案件中的偵查人員和證人屬于兩個(gè)完全不同的概念。法律規(guī)定的模糊使偵查人員以何種身份出庭作證變得莫衷一是。

（三） 司法體制的制約

我國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)一直認(rèn)為人民法院、人民檢察院和公安機(jī)關(guān)三機(jī)關(guān)進(jìn)行刑事訴訟，應(yīng)當(dāng)“分工負(fù)責(zé)，互相配合，互相制約”，偵查、起訴、審判是三個(gè)互不隸屬的階段，整個(gè)刑事訴訟呈流水作業(yè)狀態(tài)，偵查人員沒(méi)有義務(wù)參與到審判環(huán)節(jié)以保證庭審活動(dòng)的順利進(jìn)行。在實(shí)際操作中，審判活動(dòng)是以以前的各訴訟階段中所獲得的書(shū)面證言為中心而展開(kāi)，公訴人在庭審過(guò)程中只需出具相關(guān)的書(shū)面證言即可。司法體制的制約也使得偵查人員出庭作證變得困難。

（四） 現(xiàn)有偵查資源的限制

由于種種原因，目前大多公檢法系統(tǒng)都存在人員斷層，青黃不接的現(xiàn)象，辦案人員的不足嚴(yán)重制約了偵查人員出庭作證制度在現(xiàn)實(shí)中的貫徹實(shí)施。同時(shí)偵查人員出庭作證意味著偵查人員在刑事訴訟中的活動(dòng)范圍由立案直到庭審結(jié)束，基本貫穿了整個(gè)訴訟過(guò)程，使得偵查人員在現(xiàn)有基礎(chǔ)之上，不得不投入更多的精力到出庭作證之中，從而使原本緊張的人力資源更加短缺。

三、偵查人員出庭作證范圍的初步構(gòu)想

偵查人員出庭作證制度對(duì)于追求程序正義和查明犯罪事實(shí)都具有積極的意義。但由于我國(guó)目前的司法實(shí)際，偵查人員出庭作證的案件范圍需要進(jìn)行嚴(yán)格限縮。

（一）以偵查人員身份出庭作證人員范圍的界定

依據(jù)《刑事訴訟法》第82條第1項(xiàng)的規(guī)定，“偵查”是指公安機(jī)關(guān)、人民檢察院在辦理案件過(guò)程中，依照法律進(jìn)行的專(zhuān)門(mén)調(diào)查工作和有關(guān)的強(qiáng)制性措施。筆者認(rèn)為在偵查人員參與鑒定活動(dòng)，并以鑒定人身份在鑒定結(jié)論上簽名蓋章的，應(yīng)以鑒定人的身份出庭作證，故此所謂參與庭審的偵查人員系對(duì)執(zhí)行鑒定以外的職務(wù)行為，參與案件處理知曉案情的相關(guān)人員。

（二） 偵查人員出庭作證的案件范圍的界定

1.實(shí)體法事實(shí)作證。所謂實(shí)體法事實(shí)是指?jìng)刹槿藛T出庭對(duì)案件的實(shí)體性事實(shí)進(jìn)行作證。偵查人員對(duì)實(shí)體法事實(shí)進(jìn)行作證的范圍可以考慮以“關(guān)鍵證據(jù)”和“重大爭(zhēng)議”為衡量標(biāo)準(zhǔn)，所謂“關(guān)鍵證據(jù)”是指能夠證明罪與非罪、罪輕罪重、罪名認(rèn)定等案件中存在爭(zhēng)議的關(guān)鍵性問(wèn)題的證據(jù)事項(xiàng)。所謂“重大爭(zhēng)議”是指該爭(zhēng)議質(zhì)疑某證據(jù)是否是客觀存在，是否來(lái)源于犯罪行為。

2.程序性作證?？紤]到我國(guó)實(shí)際情況，技術(shù)性違法及純粹程序性違法如超期羈押、侵犯律師幫助權(quán)、采取強(qiáng)制性措施、立案管轄等不必納入偵查人員出庭作證的范圍。而搜查、扣押、辨認(rèn)、詢問(wèn)、訊問(wèn)等關(guān)于證據(jù)收集、固定、保全的偵查活動(dòng)則因可能影響到證據(jù)的真實(shí)性或侵犯被告的重大權(quán)力，應(yīng)列入偵查人員出庭作證的范圍。具體到反貪業(yè)務(wù)中包括：（1）實(shí)施搜查、扣押、辨認(rèn)等活動(dòng)的過(guò)程；（2）詢問(wèn)、訊問(wèn)的手段與過(guò)程；（3）特定證據(jù)收集、固定、保全的過(guò)程；（4）其他相關(guān)程序性事項(xiàng)。

（三） 偵查人員免于出庭作證的情形

由于偵查人員出庭作證時(shí)基于其職務(wù)行為感知的案件事實(shí)，偵查人員作證若涉及國(guó)家秘密、公共利益、偵查工作秘密等，理應(yīng)賦予偵查人員一定的豁免權(quán)。具體到反貪業(yè)務(wù)中包括：（1）涉及國(guó)家秘密的；（2）涉及偵查工作秘密影響未破案件偵查的；（3）涉及秘密取證手段的；（4）出庭陳述可能危及偵查人員及其近親屬人身安全的。第（4）中情形中，在偵查人員必須出庭作證的情況下，可以考慮偵查人員出庭作證的方式。

四、結(jié)語(yǔ)

偵查人員出庭作證制度有助于揭示事實(shí)真相，規(guī)范偵查人員的偵查行為，有效的維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。由于我國(guó)偵查人員出庭作證制度只是處于嘗試階段。故此需要合理限縮偵查人員出庭作證的范圍，將揭示案件事實(shí)真相、保障訴訟參與人的合法權(quán)益與有效利用現(xiàn)有的偵查資源有機(jī)的結(jié)合起來(lái)，從而推動(dòng)整個(gè)社會(huì)法治觀念的更新和司法工作的進(jìn)一步完善。

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