論英美法系的合同落空原則

滿(mǎn)雪東

摘要：現(xiàn)代社會(huì)是“合同社會(huì)”，合同是當(dāng)代社會(huì)進(jìn)行各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本法律形式。在商品經(jīng)濟(jì)條件下，如果沒(méi)有各種經(jīng)濟(jì)合同，社會(huì)的經(jīng)濟(jì)生活就無(wú)法順利進(jìn)行，社會(huì)的經(jīng)濟(jì)秩序亦將難以維持。研究英美法中的合同落空原則，符合我國(guó)的發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的需要。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)與國(guó)際經(jīng)濟(jì)的聯(lián)系日益緊密，通過(guò)對(duì)合同落空原則相關(guān)問(wèn)題的研究，目的是為我國(guó)情勢(shì)變更原則的適用提供幫助。

關(guān)鍵詞：合同法 合同落空 英美法系

一、合同落空原則的概念及法律要件

（一）合同落空的概念

合同落空是英美法系中的術(shù)語(yǔ)，又叫合同受挫。是指在合同成立之后，并非由于當(dāng)事人自身的過(guò)失，而是由于意外事件的發(fā)生而使當(dāng)事人一方無(wú)法履行合同義務(wù)或使得合同訂立時(shí)所追求的商業(yè)目標(biāo)受到挫折，則對(duì)于未履行的合同義務(wù)，當(dāng)事人可以免除其責(zé)任。

美國(guó)《合同法重述》第288條對(duì)合同落空的定義是：“凡以任何一方應(yīng)取得某種預(yù)定的目標(biāo)或者效力的可能性作為雙方訂立合同的基礎(chǔ)時(shí)，如這種目標(biāo)或者效力已經(jīng)落空或者肯定會(huì)落空，則對(duì)于這種落空沒(méi)有過(guò)失或受落空損害的一方，得解除其履行合同的責(zé)任。除非發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人另有相反的意思?！泵绹?guó)法基本上接受了英國(guó)法中的合同落空規(guī)則，但美國(guó)法對(duì)“履行過(guò)難”的處理比英國(guó)掌握得寬泛，即若合同在訂立之后，情況發(fā)生了根本性的變化，從而使合同履行過(guò)難時(shí)，這種履行過(guò)難的情況只要達(dá)到經(jīng)濟(jì)上不切實(shí)際的程度，則可免除當(dāng)事人的違約責(zé)任。

（二）合同落空原則的法律要件

適用合同落空原則，應(yīng)符合下述要件：1、意外事件的發(fā)生須是在合同訂立以后，合同訂立前的意外事件不構(gòu)成合同落空；2、該意外事件的發(fā)生，雙方當(dāng)事人須無(wú)過(guò)錯(cuò)。若由一方過(guò)錯(cuò)而導(dǎo)致意外事件，則屬于過(guò)錯(cuò)責(zé)任而非合同落空；3、必須是由于意外事件的發(fā)生，而導(dǎo)致了合同不能履行、或合同違法、或繼續(xù)履行致使不公平等情形時(shí)，才可以構(gòu)成合同落空。若意外事件并沒(méi)有產(chǎn)生上述嚴(yán)重后果，也不能適用合同落空；4、意外事件的發(fā)生必須是無(wú)法預(yù)料，也無(wú)法防止的。

合同落空原則只是救助那些無(wú)法預(yù)料、也無(wú)法防止的情形，如果意外事件可以預(yù)料和可以防止除外，則應(yīng)由當(dāng)事人以自己的意思處理。另外，如果對(duì)該可能發(fā)生的事情，已在合同中規(guī)定，也不能適用合同落空原則，另外土地租賃合同也不適用合同落空原則。

二、可以援引合同落空的情況

（一）違法合同

如果合同在簽訂時(shí)違法，應(yīng)當(dāng)作為合同落空原則而解除；同樣，雖然合同在締結(jié)時(shí)是合法的，但是由于政府頒布新的法律或行政命令或?qū)Ψ蛇M(jìn)行的修改或法律授權(quán)的行為，而使得該合同成為非法的，則應(yīng)予以解除。但如果這種強(qiáng)制性的力量在合同簽訂的時(shí)候已經(jīng)存在，那么對(duì)此熟知的當(dāng)事人不得依據(jù)合同落空原則解除合同，因?yàn)樵摵贤漠?dāng)事人完全可以采取適當(dāng)?shù)念A(yù)防措施，防止合同落空。

（二）標(biāo)的物滅失或無(wú)法使用

如果合同的履行取決于某一特定的人或物的繼續(xù)存在，那么，若該特定的人或物在合同簽訂之后、履行之前非因任何一方的過(guò)失滅失，履行合同已屬不可能，合同就落空予以解除；如果特定物僅僅是部分蔑視，但只要滅失嚴(yán)重，足以使合同無(wú)法履行，該合同也就按照合同落空處理。例如，在特定物的買(mǎi)賣(mài)中，訂立合同后，并非由于買(mǎi)賣(mài)雙方的過(guò)失，該特定物在風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移于買(mǎi)方之前滅失，合同即告落空。雙方當(dāng)事人均無(wú)履行合同的義務(wù)。在這個(gè)需要特別強(qiáng)調(diào)的是，所滅失或者部分滅失的標(biāo)的物必須是合同履行的特定物，否則不能按照合同落空處理。

（三）合同發(fā)生根本性的變化

如果在訂立合同之后，情況發(fā)生了根本性的變化，致使合同失去了基礎(chǔ)，則該合同可作為落空處理。但是，要確定情況發(fā)生變化到何種程度才能構(gòu)成合同落空，往往要比確定標(biāo)的物滅失或違法行為要困難許多。因?yàn)樵谇闆r發(fā)生根本變化時(shí)，合同并不是完全不可能履行，而是還有履行的可能，但因意外地發(fā)生了完全不同的情況，致使合同失去了約束力。對(duì)此，英國(guó)法院往往采取十分嚴(yán)格的態(tài)度，寧可堅(jiān)持“契約神圣不可侵犯的原則”，而不愿意輕易地把一個(gè)尚能履行的合同視為落空。只有當(dāng)情況的變化十分嚴(yán)重，是合同失去了基礎(chǔ)時(shí)，才能作為合同落空處理。

一般來(lái)說(shuō)，如果發(fā)生的情況符合以下三項(xiàng)要求，合同可以按照落空處理：1、發(fā)生的情況在雙方當(dāng)事人的意料之外。英國(guó)1942年有這樣的一個(gè)案例，某貨船受租去某港口裝貨，該船到達(dá)裝貨港前，一個(gè)鍋爐發(fā)生爆炸，無(wú)法按時(shí)裝運(yùn)。法院判決該合同落空；2、情況發(fā)生以后，如果繼續(xù)履行合同，該合同就會(huì)與原合同產(chǎn)生根本性不同。這是判斷合同落空的一條決定性的要求。假如一位局外人在履行合同前告訴合同當(dāng)事人將發(fā)生某事，當(dāng)事人回答說(shuō)：如果那種事真的發(fā)生，當(dāng)然要解除合同，只有在這種情況下，這項(xiàng)要求才算滿(mǎn)足了。3、當(dāng)事人任何一方對(duì)所發(fā)生的情況無(wú)過(guò)失。如果合同一方對(duì)所發(fā)生的情況有過(guò)失，就不能請(qǐng)求按合同落空原則解除自己所承擔(dān)的合同義務(wù)。

（四）政府實(shí)行封鎖禁運(yùn)和進(jìn)出口許可證

即在遇到政府實(shí)行封鎖禁運(yùn)和實(shí)行進(jìn)出口許可證及配額制度時(shí)，也可能會(huì)引起合同落空的問(wèn)題。如1974年，在英國(guó)倫敦發(fā)生的一個(gè)案例：被告出售給原告一批波蘭甜菜糖。由于波蘭突然間下起大雨，甜菜欠收，波蘭外貿(mào)部頒布了禁止出口甜菜糖的法令，被告無(wú)法交貨。法院認(rèn)為此合同應(yīng)按照合同落空原則解除。在這里需要指出的是，如果法律的改變并沒(méi)有從根本上觸動(dòng)合同的目的，而僅僅是需要一個(gè)合同暫時(shí)停止履行，或僅僅使合同的履行更加困難或者推遲，而并非使其違法，該合同則不能解除。

三、合同落空原則使用上的限制

（一）一方當(dāng)事人能對(duì)履約作出絕對(duì)性保證

英國(guó)法院的一些案例中，表明無(wú)法履行的合同因?yàn)槿狈φ嬲膶?duì)價(jià)，可以作為合作落空來(lái)處理。但是，如果當(dāng)事人一方做出絕對(duì)性履行保證，即使合同難以履行甚至不可能履行，該當(dāng)事人也要承擔(dān)責(zé)任。有這樣一個(gè)曾經(jīng)發(fā)生的案例可以很好的解釋說(shuō)明這樣的情況，有一個(gè)英國(guó)的商人向一個(gè)德國(guó)的商人出售100噸的法國(guó)木材，合同規(guī)定與1914年7月9日交貨。后來(lái)因?yàn)閼?zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)，英國(guó)商人無(wú)法買(mǎi)到此種木材，不能按時(shí)交貨，法院判決英國(guó)商人承擔(dān)違約責(zé)任，理由是英國(guó)商人在訂立合同時(shí)已經(jīng)對(duì)提供木材做出了絕對(duì)性的保證。

（二）情勢(shì)變化但尚未構(gòu)成根本性變化

如果合同訂立后情況發(fā)生了變化，但尚未構(gòu)成根本性變化，合同不能就合同落空原則處理。例如，某承租人于1967年4月租船從墨西哥運(yùn)送一批貨物到印度。租船合約中明確規(guī)定，船長(zhǎng)必須在船只通過(guò)蘇伊士運(yùn)河以后96個(gè)小時(shí)內(nèi)報(bào)告其到達(dá)蘇伊士運(yùn)河的時(shí)間。該船于6月13日駛進(jìn)蘇伊士運(yùn)河時(shí)，接到了蘇伊士運(yùn)河由于埃及與以色列爆發(fā)6天戰(zhàn)爭(zhēng)而關(guān)閉的消息，只好繞道好望角，結(jié)果比原計(jì)劃多航行了8000多海里。案例在審理中，船長(zhǎng)主張合同落空，并且要求承租人依據(jù)“支付合理費(fèi)用原則”支付增加的運(yùn)費(fèi)。但是法院判決，繞道好望角只是增加了運(yùn)費(fèi)，并不能使合同落空。

（三）罷工與戰(zhàn)爭(zhēng)

罷工與戰(zhàn)爭(zhēng)經(jīng)常被合同當(dāng)事人引用為主張合同落空的理由，據(jù)以要求解除合同。但英美法院在審理這類(lèi)案例時(shí)并不是一律按當(dāng)事人的請(qǐng)求準(zhǔn)許解除，一般會(huì)遵循以下兩個(gè)原則：1、如果一方或雙方當(dāng)事人的國(guó)家卷入了罷工或者戰(zhàn)爭(zhēng)，就可以按照合同落空原則解除合同；2、如果罷工和戰(zhàn)爭(zhēng)發(fā)生在當(dāng)事人所屬?lài)?guó)以外的其他國(guó)家之間，須視罷工或戰(zhàn)爭(zhēng)持續(xù)的時(shí)間長(zhǎng)短對(duì)合同履行的影響程度來(lái)決定是否準(zhǔn)許解除合同。如果罷工和戰(zhàn)爭(zhēng)很快就結(jié)束，對(duì)合同履行并沒(méi)有影響或影響不大，就不能適用合同落空原則處理；如果罷工或戰(zhàn)爭(zhēng)還將持續(xù)一段時(shí)間，要求合同當(dāng)事人繼續(xù)履行合約，將使合同當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)的性質(zhì)發(fā)生重大的變化，以致使合同的履行與雙方當(dāng)事人簽訂合同之初所期待的結(jié)果產(chǎn)生差別或帶來(lái)不公平，那么，可以依據(jù)合同落空原則解除合同。例如，某一貨輪受租于1980年9月21日，在伊朗與伊拉克之間運(yùn)送貨物，由于兩伊之間發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)而無(wú)法繼續(xù)航行，船長(zhǎng)以為戰(zhàn)事很快就會(huì)結(jié)束，但一直持續(xù)到1981年3月2日該船仍然無(wú)法離開(kāi)戰(zhàn)場(chǎng)。法院判決該租船合同因目的落空而解除。

四、合同落空的法律后果

一個(gè)合同按照合同落空原則處理后，在如何處理雙方的權(quán)利和義務(wù)這個(gè)問(wèn)題上，英美兩國(guó)是不同的。

美國(guó)的處理原則簡(jiǎn)單明了，當(dāng)合同因不可能履行或落空而被解除后，雙方必須各自退還按合同從對(duì)方取得的利益，也就是說(shuō)，雙方均退回到締結(jié)合同以前所處的地位。

英國(guó)對(duì)這個(gè)問(wèn)題的處理較為復(fù)雜，按英國(guó)1943年頒布的《法律改革（合同的落空）法案》的規(guī)定：1、合同落空前所支付的所有錢(qián)款原則上都應(yīng)歸還。以英國(guó)1941年的一個(gè)案例為例：英國(guó)一個(gè)商人簽約出售給一個(gè)波蘭商人5000英鎊的機(jī)械，預(yù)先支付五分之一的欠款1000英鎊，買(mǎi)方剛剛支付了800英鎊后，德國(guó)占領(lǐng)了波蘭。法院判決，該合同落空，買(mǎi)方應(yīng)歸還800英鎊，買(mǎi)方也沒(méi)有義務(wù)再支付剩下的200英鎊。2、在合同落空前因合同而得到了巨大的利益的一方應(yīng)支付給另一方法院所認(rèn)為合適的代價(jià)。以利比亞1957年的一個(gè)案例為例，利比亞政府與1957年12月授予金融家亨特開(kāi)采石油特許權(quán)，由于亨特缺乏經(jīng)驗(yàn)和設(shè)備，在1960年6月與A公司簽訂了將自己一般特許權(quán)租給A公司的合同。開(kāi)采工作順利進(jìn)行，亨特收益大好，利比亞政府于1971年12月決定收回A公司和亨特的石油開(kāi)采特許權(quán)。法院判決亨特與A公司所簽訂的合同落空，亨特必須支付給A公司一定的代價(jià)。

應(yīng)當(dāng)指出的是，在英國(guó)1943年的《法律改革法案》不適用于租船合同、保險(xiǎn)合同、含有合同落空條款的合同、海上運(yùn)輸合同以及特定物在風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到買(mǎi)方以前滅失的貨物買(mǎi)賣(mài)合同。

五、結(jié)論

本文的研究對(duì)象是英美法中的合同落空原則，目的是符合我國(guó)的發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的需要。隨著經(jīng)濟(jì)全球化成為世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要趨勢(shì)，國(guó)際經(jīng)濟(jì)一體化趨勢(shì)的不斷增強(qiáng)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)與國(guó)際經(jīng)濟(jì)的聯(lián)系日益緊密，通過(guò)對(duì)合同落空原則相關(guān)問(wèn)題的研究，基本上為我國(guó)的情勢(shì)變更原則的適用提供了很大的幫助。

通過(guò)對(duì)英美法中的合同落空原則的研究，加深了解英美法中的合同落空原則。對(duì)于從商品經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的我國(guó)，我們不僅要重視我國(guó)合同法的制定和完善，隨著改革開(kāi)放的深入，我們也要重視別國(guó)合同法律制度，將別國(guó)的合同法律為我們所用。以使在這個(gè)“合同社會(huì)”中，我國(guó)外貿(mào)人員在同英美法系國(guó)家交往的過(guò)程中充分利用這一原則，避免發(fā)生不必要的損失。

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