互惠原則與發(fā)展中國家成員利益實(shí)現(xiàn)問題

吳建功 諶勇

摘 要：互惠互利是發(fā)展國際貿(mào)易關(guān)系的前提。互惠原則是WTO制度中一項(xiàng)核心原則。本文探討了WTO體制下的互惠原則，分析了發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家獲益失衡和發(fā)展中國家利益實(shí)現(xiàn)問題。

關(guān)鍵詞：WTO；互惠原則；發(fā)展中國家；利益平衡；利益實(shí)現(xiàn)

一、WTO體制下互惠原則的內(nèi)涵及屬性

追求互惠互利是國際貿(mào)易往來的基礎(chǔ)，也是貿(mào)易自由化的產(chǎn)物。各國之所以不選擇單邊開放的自由貿(mào)易，而是選擇互惠貿(mào)易，是因?yàn)榛セ葙Q(mào)易可以為一國進(jìn)出口商獲得對等的貿(mào)易機(jī)會、條件，促進(jìn)其貿(mào)易利益增長。互惠原則在實(shí)現(xiàn)WTO宗旨、維護(hù)各方利益關(guān)系平衡方面起著重要作用。WTO體制下互惠原則的表現(xiàn)形式多樣。首先，通過舉辦多邊貿(mào)易談判來盡量消除貿(mào)易壁壘，在開放本國市場的同時，要求其他成員國也對等地開放市場。約翰·H·杰克遜教授舉例說，如果去年A國進(jìn)口自行車總值為1億美元，進(jìn)口稅率將從14%減讓至7%，A國減讓的價值為1億美元乘以7%，即為700萬美元。假如B國出口的自行車中有一半出口到A國，則A國對B國關(guān)稅所作出的優(yōu)惠價值就是350萬美元，A國有權(quán)要求B國給予等同價值的關(guān)稅優(yōu)惠。其次，一國要成為WTO新成員，必須繳納足夠的“入門費(fèi)”。這是因?yàn)槔铣蓡T早已付出代價（開放市場），而新成員只要一加入就馬上享有其老成員的一切優(yōu)惠待遇，因此新成員須付出相應(yīng)的代價（入門費(fèi)）。再次，實(shí)行交叉互惠，以簽訂“一攬子協(xié)議”方式尋求利益的綜合平衡。世界貿(mào)易組織是全球最大的貿(mào)易組織，其旨在保證組織內(nèi)公平公正、保障各成員貿(mào)易利益的平衡，因此一般不存在某成員在所有領(lǐng)域都是最大的受益者或受害者情況。一方若在某協(xié)定、某方面作出讓步，其可在其他協(xié)定或方面獲得對方相應(yīng)的補(bǔ)償。比如，A國與B國進(jìn)行互惠貿(mào)易，A國對進(jìn)口B國茶葉實(shí)行低關(guān)稅，A國就有權(quán)要求B國在其他商品上消減關(guān)稅?；セ菰瓌t具有綜合性。交叉互惠可以換取其他成員方在其他問題上的優(yōu)惠或讓步。

互惠原則貫徹于多邊貿(mào)易談判之中。無論是GATT還是WTO，互惠原則始終是多邊貿(mào)易談判的基礎(chǔ)，也是發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)其談判進(jìn)程的基本立場，他們利用這一原則為他們創(chuàng)造了更多的貿(mào)易機(jī)會。但互惠原則中的對等不是絕對意義上的對等。互惠原則在適用時仍有例外。如果要求發(fā)展中成員同方發(fā)達(dá)成員方在國際貿(mào)易關(guān)系中實(shí)行完全的對等，那么，這種互惠就會成為形式上的互惠，而非實(shí)質(zhì)上的互惠。這對大多數(shù)的發(fā)展中國家是最大的不公平和不對等，這不符WTO的宗旨，也是對廣大發(fā)展中國家的利益的一種忽視。因此，“原則中有例外，例外中有原則”是WTO的互惠原則的顯著特征。

二、發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家之間互惠利益實(shí)現(xiàn)的困境

在現(xiàn)行WTO體制下，發(fā)達(dá)成員獲得了與其領(lǐng)土、人口及其對世界經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)不適應(yīng)的過多的貿(mào)易機(jī)會和利益，而發(fā)展中成員獲得了與其經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展不相稱的太少的貿(mào)易機(jī)會和利益，發(fā)達(dá)成員通過國際貿(mào)易實(shí)現(xiàn)了社會經(jīng)濟(jì)大發(fā)展，而許多發(fā)展中成員的經(jīng)濟(jì)沒有獲得相應(yīng)的發(fā)展，甚至某些發(fā)展中國家成員因貿(mào)易自由化而變得愈加貧困（相對貧困或絕對貧困）。這就是表現(xiàn)在發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家互惠利益關(guān)系方面的困境，也是

WTO貿(mào)易體制的一大困境。

自第一次產(chǎn)業(yè)革命后，發(fā)達(dá)國家就掌控了世界大部分資源和市場。國際貿(mào)易秩序體系長期由發(fā)達(dá)國家所主導(dǎo)，發(fā)展中國家只能被動地接受這種秩序。在國際貿(mào)易關(guān)系中，發(fā)展中國家一直處于弱勢地位。許多發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)直接或間接上受到發(fā)達(dá)國家控制，其經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不能掌握在自身手中。在經(jīng)濟(jì)全球化過程中，發(fā)達(dá)國家利用其優(yōu)勢地位過度地占有發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)利益，發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家的利益沖突越來越激烈。帝國主義國家長期對亞、非、拉地區(qū)的侵略和掠奪，使得發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展起點(diǎn)低、單一性強(qiáng)，能力薄弱。第二次世界大戰(zhàn)后，廣大發(fā)展中國家雖然取得政治上的獨(dú)立，但是并沒有從根本上改變經(jīng)濟(jì)受剝削、受控制的地位，資本主義發(fā)達(dá)國家仍然控制著工業(yè)制成品價格，對發(fā)展中國家進(jìn)行盤剝。國際經(jīng)濟(jì)舊秩序是發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)上貧困落后的重要根源。據(jù)聯(lián)合國有關(guān)機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)，目前世界上有16億人口的人均收入低于15年前的水平，貧困人口達(dá)13億，發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的人均收入差距逐年擴(kuò)大。當(dāng)今世界發(fā)展中國家占全世界人口的3/4，而國民收入只占世界的1/5，人均國民生產(chǎn)總值在200美元以下的國家就有40多個。發(fā)達(dá)國家一直以來控制著多邊貿(mào)易談判進(jìn)程和貿(mào)易規(guī)則的制定，廣大發(fā)展中國家很難從形式上的“互惠”中獲得相應(yīng)的貿(mào)易利益。況且，WTO體制存在著互惠原則例外的特殊和差別待遇標(biāo)準(zhǔn)界定不清、適用范圍較窄、約束力較弱等眾多缺陷。

三、促進(jìn)互惠體制下發(fā)展中國家利益的實(shí)現(xiàn)

為促進(jìn)互惠體制下發(fā)展中國家成員利益的實(shí)現(xiàn)，近年來發(fā)展中國家積極參與WTO規(guī)則的制定，打破由西方發(fā)達(dá)國家掌控規(guī)則制定權(quán)的局面，努力擺脫被動地適用規(guī)則的困境，力求從制度層面保障發(fā)展中成員的利益。發(fā)展中成員積極參與WTO 各種議題的談判，特別是農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易、特殊與差別待遇及最不發(fā)達(dá)國家議題等。中國與眾多發(fā)展中國家成員通過不懈努力，于在2013年12月促成了“巴厘一攬子協(xié)定”的簽定，讓停滯不前的多哈談判又有了新的發(fā)展，拉回了人們對多哈談判的期望，也實(shí)現(xiàn)了WTO成立18年以來在多邊談判上的零突破?！鞍屠逡粩堊訁f(xié)定” 包括貿(mào)易便利化、農(nóng)業(yè)、棉花、發(fā)展和最不發(fā)達(dá)國家四項(xiàng)議題共10份協(xié)定，內(nèi)容涵蓋了簡化海關(guān)及口岸通關(guān)程序、允許發(fā)展中國家在糧食安全問題上具有更多選擇權(quán)、協(xié)助最不發(fā)達(dá)國家發(fā)展貿(mào)易等內(nèi)容。在貿(mào)易便利化方面，協(xié)定決定盡快成立籌備委員會，就協(xié)定文本進(jìn)行法律審查，確保相關(guān)條款在2015年7月31日前正式生效。各方在聲明中同意盡力建立“單一窗口”以簡化清關(guān)手續(xù)。在農(nóng)業(yè)方面，協(xié)定同意為發(fā)展中國家提供一系列與農(nóng)業(yè)相關(guān)的服務(wù)，并在一定條件下同意發(fā)展中國家為保障糧食安全進(jìn)行公共儲糧。在棉花貿(mào)易方面，協(xié)定同意為最不發(fā)達(dá)國家進(jìn)一步開放市場，并為這些國家提高棉花產(chǎn)量提供協(xié)助。在發(fā)展議題方面，協(xié)定同意為最不發(fā)達(dá)國家出口到富裕國家的商品實(shí)現(xiàn)免稅免配額制；進(jìn)一步簡化最不發(fā)達(dá)國家出口產(chǎn)品的認(rèn)定程序；允許最不發(fā)達(dá)國家的服務(wù)優(yōu)先進(jìn)入富裕國家市場；同意建立監(jiān)督機(jī)制，對最不發(fā)達(dá)國家享受的優(yōu)先待遇進(jìn)行監(jiān)督。美國彼得森國際經(jīng)濟(jì)研究所預(yù)計(jì)，這一協(xié)定將為全球經(jīng)濟(jì)帶來9600億美元的潛在效益，并創(chuàng)造2100萬份就業(yè)，其中為發(fā)展中國家?guī)?800萬份就業(yè)，占新創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會的86%。第九屆部長級會議主席、印尼貿(mào)易部長吉塔？維亞萬指出，巴厘一攬子協(xié)定將會使所有WTO成員受益，為貧困國家和最不發(fā)達(dá)國家的商業(yè)發(fā)展提供新的機(jī)會，可以保障各國政府在實(shí)施食品安全計(jì)劃時不用擔(dān)心遇到或面臨阻礙，反而還為其提供了安全保障。巴厘一攬子協(xié)定的成功簽訂保障了發(fā)展中國家在農(nóng)業(yè)及相關(guān)服務(wù)方面的利益。

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