支配性企業(yè)形成的國內外研究綜述

摘要：單個公司的支配地位對經濟發(fā)展越來越重要，支配性企業(yè)在市場中一家獨大，對國內外相關研究進行梳理，對支配性企業(yè)的進一步研究奠定基礎。

關鍵詞：支配性企業(yè)；形成；研究綜述

基金項目：2013年內蒙古自治區(qū)教育廳高等學?？茖W研究項目（NJZC13218）

一、國外研究綜述

20世紀30年代-50年代間，在寡頭理論的基礎上，人們開始更加關注單個公司的支配地位。有兩個重要的模型是支配性企業(yè)的來源，一個是海因里?！ゑT·斯塔克爾伯格（Heinrich von Stackelberg，1934）的領導者和跟隨者產量選擇模型；另一個是卡爾·弗希海曼（Karl Forchheimer）的主導企業(yè)模型。在這兩個模型基礎上，有很多學者將其進一步發(fā)展，例如，威廉·費爾納、喬治·斯蒂格勒和卡爾曼·科恩、Gaskins等，逐漸加進了企業(yè)的動態(tài)定價行為，使支配性企業(yè)理論日益成熟。

約翰·繆迪（John Moody）在其1904年《托拉斯的真相》（The Truth About the Trusts）的著作中，歸納、剖析和贊美了美國新生的支配性企業(yè)，研究發(fā)現(xiàn)在很多重要行業(yè)中，這樣的大公司由合并而成。約瑟夫·A·熊彼特（Joseph A·Schumpeter，1942）重視創(chuàng)新對經濟增長的關系研究，并提出了適宜創(chuàng)新的市場結構不是完全競爭的市場結構，而是具有一定市場支配力的大型壟斷企業(yè)，只有它們才能享有創(chuàng)新的優(yōu)勢，成功的創(chuàng)新經常帶來壟斷地位，壟斷利潤的誘惑成為企業(yè)家的動力，在“創(chuàng)造性毀滅”的威脅下，不必擔心壟斷地位本身帶來的不良后果。杰西·W·馬卡姆（Jesse W. Markham，1951）注意到價格領導企業(yè)可能以提高價格作為試探，這種試探只反映了成本等因素的變化，而不是行使其市場力量。喬治·約瑟夫·斯蒂格勒（George Joseph Stigler）的貢獻在于規(guī)制、政策和法律的經濟分析，以及對寡頭的信息經濟學分析。斯蒂格勒發(fā)表于1964年的論文“寡頭理論”（A theory of oligopoly）應用了信息經濟理論，其中心問題是寡頭如何了解其競爭對手的行為信息，并把集中與贏利能力之間的關系用嚴格的寡頭模型來分析，這一理論對反壟斷政策有著深刻的影響。在斯蒂格勒的論文“主導企業(yè)和保護傘”一文中，分析了支配性企業(yè)美國鋼鐵公司市場份額下降的兩種解釋。

威廉姆·G·謝潑德（William G. Shepherd）強調了單個公司市場份額對其行使壟斷力量的作用。在1972年發(fā)表的論文“市場結構的要素”中，在對1960-1969年間的231個“大型”公司進行研究之后，他提出單個企業(yè)市場份額極為重要，并且對公司回報率的決定作用是顯著的，解釋了新古典經濟學家的難題，即公司行為取決于其市場份額這種固定關系。他在1970年的著作《市場力量與經濟福利》中，梳理了關于市場力量的基本經濟理論，介紹了美國1970年前后美國經濟中市場力量的情況，指出了市場力量與經濟績效之間的關系。在出版于1982年的著作“美國經濟競爭增強的原因：1939-1980年”，證明了美國在此期間的競爭程度實際上是增強了，并不像新生的產業(yè)組織經濟學家們認為的是下降的。還指出市場結構本身無法完全決定競爭的程度，對應于任何一種市場結構（完全競爭市場結構除外），會存在多種競爭模式。

謝潑德把市場結構劃分為四類，有效競爭、嚴格寡頭市場、支配公司、純粹壟斷，而其中支配公司，即支配性企業(yè)，是指行業(yè)中只有一家大公司，它占有超過40%的市場份額，而且其競爭對手的市場份額都很小，這家公司是市場領導者，也是本文的研究對象。他還結合了美國啤酒業(yè)、計算機行業(yè)等支配性市場結構的行業(yè)分析，指出支配公司的競爭優(yōu)勢來自：出眾的表現(xiàn)；技術規(guī)模經濟；運氣和先行者優(yōu)勢；策略和戰(zhàn)略；合并五個主要方面。通過廣泛地收集和分析數(shù)據，謝潑德的結論是，1980年美國國民收入中，大約75%來自于那些有效競爭的市場，這意味著自1939年以來發(fā)生了重大變化，當時只有一半的產出來自于競爭性的行業(yè)。壟斷和存在支配地位公司的行業(yè)生產了1939年另一半的產出，而在這兩種市場結構中都存在令人憂慮的市場力量問題。

奧利弗·E·威廉姆森（Oliver E. Williamson）在20世紀60年代早期成為了研究大企業(yè)形成原因及其影響的學者之一，吸取了羅納德·H·科斯、赫伯特·西蒙、肯尼斯·阿羅（Kenneth Arrow）和阿爾弗萊德錢德勒（Alfred Chandler）等人的思想，提出了交易成本理論，用以對大企業(yè)內部模式進行深入探索，他解釋了“有限理性”可能導致企業(yè)行為背離傳統(tǒng)的利潤最大化原則，并分析了合并帶來壟斷危害以及政府要考慮合并帶來的益處。威廉姆森在《市場與層級制》一書中，對支配性企業(yè)的定義為：長期主導某一行業(yè)，一家通過合法手段獲得壟斷地位的企業(yè)，該企業(yè)的產值持續(xù)超過相關市場總產值的60%，所在的市場進入壁壘極高。他認為支配性企業(yè)的形成可能得益于偶然事件、不同尋常的商業(yè)秘密、現(xiàn)實的和潛在的競爭對手的無能導致的缺失性失靈等被忽略的因素，而這些因素都是違約失靈和隨機市場失靈的表現(xiàn)，在符合“恰當?shù)摹辟Y質條件時，則提議支配性企業(yè)解體。

丹尼斯·W·卡爾頓把這種市場結構稱為支配性廠商——邊緣性廠商市場結構，支配性廠商也稱為領導廠商，即支配性企業(yè)。他也對支配性企業(yè)形成的原因進行了分析，通過改變進入壁壘的前提條件，利用模型分析了進入壁壘變化對支配性企業(yè)行為以及市場績效的影響，同樣結合了一些實踐分析，預測了中國的煙草行業(yè)在入世后將成為支配性企業(yè)。弗雷德里克·M·謝勒（1965，1990）研究了居支配地位公司的創(chuàng)新行為、合并、和規(guī)模經濟。丹尼斯·C·穆勒在1972年發(fā)表了名為“企業(yè)的生命周期理論”的論文，分別用公司價值最大化模型和邊際主義的增長最大化模型分析企業(yè)的生命周期。1997年的論文中，關注的焦點是什么原因使得許多行業(yè)中居支配地位公司能夠維持其支配地位，而且能夠維持高利潤水平，得出的結論是干中學等供給方面的因素、受廣告強化的需求慣性等，同時還研究了市場勢力對社會福利的影響。

在支配性企業(yè)的實證性分析上，雖然很多學者沒有專門地分析支配性企業(yè)行業(yè)，但是其研究中包含了對支配性企業(yè)行業(yè)的分析，為支配性企業(yè)的演變分析和實證分析提供了第一手的資料。錢德勒歷史的分析了美國、英國等國家的工業(yè)資本主義的發(fā)展，其中美國石油業(yè)、運輸設備、電機設備和電子設備三個行業(yè)都出現(xiàn)支配性企業(yè)，分別為標準石油公司、通用汽車公司和通用電氣，為支配性企業(yè)演變分析提供了依據；沃爾特.亞當斯， 詹姆斯.W.布魯克（1995）在SCP框架下對美國很多行業(yè)進行了分析，其中也包含了支配性行業(yè)，提供了支配性行業(yè)——煙草業(yè)、啤酒業(yè)、報業(yè)、本地電話、計算機等行業(yè)發(fā)展的真實現(xiàn)狀，用以評估支配性市場結構下的市場行為和市場績效，并給出了政策建議。很多學者研究和參與了支配性企業(yè)的反壟斷案件，并為具有支配性企業(yè)的反壟斷管制提出了政策建議。唐納德.F.特納密切了美國反壟斷行動與經濟理論的聯(lián)系，參加了著名的反壟斷案，破除了AT&T公司垂直壟斷勢力；卡爾·凱森（1952）參與了聯(lián)合制鞋公司的反壟斷案；另外還有很多經濟學家為反壟斷判決的分析做出了貢獻。

評價：國外對支配性企業(yè)的研究大多是在產業(yè)組織理論的研究框架下進行的，國外學者根據市場表現(xiàn)出來的不同的壟斷競爭狀況對市場結構、企業(yè)行為以及市場績效進行分析，把支配性企業(yè)作為寡頭壟斷市場結構中的一種特例，對其特點、形成原因、模型分析、實證研究等方面都有所研究，為支配性企業(yè)的理論研究奠定了基礎。

二、國內研究綜述

國內學者把支配性企業(yè)稱做主導企業(yè)，一種是在很多研究中常見的，主導產業(yè)常常與支柱產業(yè)、基礎產業(yè)等有較大的相關性，強調主導產業(yè)和主導企業(yè)可能更強調對經濟的擴散效應。第二種是指在市場結構中一家獨大的支配性企業(yè)，在市場中起到主導作用，為了與第一種含義相區(qū)別，使用了“支配性企業(yè)”一詞。

隨著國外產業(yè)組織理論的引進和不斷發(fā)展，國內產業(yè)經濟學也發(fā)生了變化，將產業(yè)組織理論從中分離出來，國內學者出版的產業(yè)組織經濟學書中，也有支配性企業(yè)的內容，但都是對國外理論的介紹，沒有更多新的內容，例如金培的《產業(yè)經濟學》等。支配性企業(yè)的研究并不多見，具有代表性的：殷醒民（1996）認為主導企業(yè)的市場優(yōu)勢主要來源：首先，主導企業(yè)低成本優(yōu)勢明顯于其他競爭性企業(yè)，而效率優(yōu)勢、先入優(yōu)勢、規(guī)模優(yōu)勢是其低成本優(yōu)勢的主要來源。第二，不同的產品質量。第三，幾家大企業(yè)合作組成以同非合作的企業(yè)競爭。通過對這三個因素的概括，價格政策是其核心。并認為有主導企業(yè)的市場表現(xiàn)要比無主導企業(yè)的市場結構更有效率。在介紹國外的主導企業(yè)理論的同時，指出這一理論對我國產業(yè)結構調整和企業(yè)改革具有重要的意義：增加企業(yè)的市場勢力，將由原子型競爭的市場結構向大象與群鼠的市場結構轉變，從而提高產出和增加經濟效益。蔣德鵬和盛昭瀚（2000）在產業(yè)演進的模型基礎上對主導企業(yè)的策略進行了分析，認為不斷進行過程革新和產品開發(fā)、充分利用規(guī)模經濟效用、提高管理效率并增加營銷網絡、制造進入障礙等策略行為有利于企業(yè)的成長和主導地位的維護，并強調了政府管制政策變化對企業(yè)主導地位的影響作用。劉志彪、石奇（2003）在主導企業(yè)的模型分析基礎上，提出主導性廠商贏得和維持主導地位的策略，主要是以直接成本為基礎的策略、技術為基礎的策略和營銷為基礎的策略，通過增加競爭對手的成本、能力擴展、垂直一體化、產品差異化和準入消費者等具體策略來予以實現(xiàn)，對主導企業(yè)濫用市場支配地位的行為尤其是壟斷高價問題應該予以控制。牟春艷（2004）認為影響企業(yè)自身的市場勢力的因素主要是多種壁壘，具體包括：強進入壁壘、規(guī)模經濟壁壘、政府設置的壁壘、生產要素壁壘、商品品牌效應、競爭規(guī)則壁壘。婁向鵬（2009）從中國本土的主導企業(yè)面臨的歷史性機遇出發(fā)，提出了如何形成“老大”的戰(zhàn)略途徑以及保持支配地位必須遵守的原則。朱勤（2008）以我國的電子信息業(yè)為例說明了國際競爭中企業(yè)市場勢力與創(chuàng)新的互動關系，指出電子信息業(yè)的市場結構是主導型的，并以主導價格模型為基礎結合國外的有關模型的分析，建立了動態(tài)的價格主導模型，從橫向和縱向兩個維度對市場勢力與創(chuàng)新的關系進行了分析。彭娜（2010）在主導廠商價格領導模型基礎上，分析了影響主導廠商市場力的因素和主導廠商的定價行為。影響主導廠商市場力的因素有：市場結構方面的行業(yè)和企業(yè)的規(guī)模經濟、絕對成本優(yōu)勢、資本成本和產品差異化；市場行為方面的共謀、垂直一體化、可降低成本的技術研發(fā)投資和建立強硬的名聲；以及廣告等其他增加主導廠商優(yōu)勢的因素，其中價格策略是主導廠商市場力的核心。紀紅麗（2012）對中國支配性企業(yè)形成的原因進行了分析，企業(yè)家智慧、持續(xù)創(chuàng)新、先行優(yōu)勢、專業(yè)化生產、網絡效應以及兼并等式中國支配性企業(yè)形成的主要原因。

劉彥平（2003）對競爭性市場中的壟斷勢力進行了分析，主要針對賣方對無形信息壟斷的情形，他認為這種對無形信息壟斷的新型壟斷形成是由于：商品和貨幣的信息含量的差異和信息集中度不同，并提出了化解機制。楊曉玲（2005）指出產品差異也是一個獨立的、重要的市場結構因素，實現(xiàn)有效競爭的市場勢力形成機制在市場化控制行為上體現(xiàn)在：企業(yè)通過差異化行為改變需求彈性和移動需求曲線的位置以此獲得對價格的決定權。我國也有一些學者對不同產業(yè)的市場勢力進行了分析，例如，陳甬軍和周末（2009）對我國鋼鐵業(yè)的市場勢力進行了估計，結果發(fā)現(xiàn)中國的鋼鐵產業(yè)不存在系統(tǒng)性的市場勢力。方建春，宋玉華（2011）對我國在稀有金屬市場以鎢礦、稀土這兩大稀有金屬市場為考察對象，發(fā)現(xiàn)只有資源優(yōu)勢并不具有市場勢力。陳偉光（2007）對我國的銀行的行政性市場勢力導致其低效率。李曉鐘、李清光（2010）對中國綠茶的國際市場勢力進行分析，發(fā)現(xiàn)我國綠茶在國際市場具有一定的市場勢力，低成本是其形成的主要原因。紀紅麗（2014）對中國煙草產業(yè)的主導地位進行了分析，提出由壟斷到支配是中國煙草產業(yè)市場結構調整的路徑選擇。

評價：國內學者雖然專門以支配性企業(yè)作為研究對象的研究很少，而且偏向于對支配性企業(yè)的競爭策略和行為的分析，缺少對中國支配性企業(yè)發(fā)展的實證研究，但這些研究對支配性企業(yè)理論的理解具有重要意義。

參考文獻：

[1]奧利弗.E 威廉姆森.《市場與層級制 分析與反托拉斯含義》.上海：上海財經大學出版社，2011

[2]謝潑德等著.產業(yè)組織經濟學[M].中國人民大學出版社，2007： 14-15，226-228

[3]Dennis C. Muller“A life cycle theory of the firm”[J].Journal of Industrial Economics 20（3）1972，199-219

作者簡介：

紀紅麗（1979- ），女，內蒙古財經大學，講師，經濟學博士，專業(yè)方向：產業(yè)組織理論與政策。