“完全理性”、“有限理性”和“生態(tài)理性”

摘要：文章對(duì)規(guī)范決策模式、描述決策模式和進(jìn)化決策模式這三種主要的決策理論模式的發(fā)展脈絡(luò)和演進(jìn)過程進(jìn)行了綜述，闡述了人類的決策思維從“完全理性”、“有限理性”到“生態(tài)理性”的變遷，并對(duì)這三種決策模式進(jìn)行了對(duì)比分析：規(guī)范決策模式、描述決策模式與進(jìn)化決策模式都有其特點(diǎn)和存在發(fā)展的合理性，同時(shí)也各有其局限性；在未來，從人類思維發(fā)展和長(zhǎng)遠(yuǎn)視野來看，這三種決策模式的溝通和融合將成為大趨勢(shì)。

關(guān)鍵詞：決策；模式；完全理性；有限理性；生態(tài)理性

縱觀人類決策理論的發(fā)展脈絡(luò)，從規(guī)范決策理論到描述決策理論和進(jìn)化決策理論，人類的決策思維呈現(xiàn)了從“完全理性”、“有限理性”到“生態(tài)理性”思想的變遷，它濃縮了人類思維與認(rèn)識(shí)發(fā)展過程，深化了人們對(duì)客觀世界的認(rèn)識(shí)，推動(dòng)了現(xiàn)代決策理論的融合與發(fā)展。

一、 三種決策理論模式的演進(jìn)與脈絡(luò)

1. 規(guī)范決策模式——完全理性?，F(xiàn)代決策理論源于1944年諾依曼和摩根斯坦恩在其代表作《Theory of Games and Economic Behavior》中提出的基于期望效用值的對(duì)策理論，它假設(shè)決策者是理性的，依據(jù)這種理性，決策者在不確定情況下，會(huì)依據(jù)所計(jì)算出的最大主觀期望效用值來選擇方案，該理論模式因而被稱為“完全理性模式”。其理論出發(fā)點(diǎn)與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論分析一脈相承，并廣泛應(yīng)用到對(duì)人類社會(huì)和政治行為的分析。完全理性模式是一種非常有用的探索和解決決策問題的科學(xué)方法，由于其理性行為的研究具有規(guī)范性，這種決策理論被稱為規(guī)范決策理論。

規(guī)范決策理論以“理性人”假設(shè)和信息完全對(duì)稱為立論基礎(chǔ)，把現(xiàn)實(shí)世界中的決策問題抽象和概括為可推理、可量化的數(shù)字和模型，代表了人類對(duì)決策結(jié)果理想化、嚴(yán)密性和可比性的追求。然而，規(guī)范決策理論畢竟是建立在“完全理性”和享有完全信息這一假設(shè)基礎(chǔ)上的，以假設(shè)和公理作為理性推理的依據(jù)，存在著演繹抽象和高度形式化的特點(diǎn)，是一種理想化的決策模式，而非現(xiàn)實(shí)版本，在實(shí)際應(yīng)用中，其理論缺陷也不斷暴露出來。

2. 描述決策模式——有限理性。從20世紀(jì)50年代末開始，理性主義模式遭到了不少學(xué)者的批評(píng)和懷疑，在對(duì)完全理性決策模式的質(zhì)疑聲中，美國(guó)學(xué)者西蒙和林德布洛姆在規(guī)范決策模式的基礎(chǔ)上，先后提出了人的“有限理性”的觀點(diǎn)，構(gòu)建了影響深遠(yuǎn)的描述決策模式。

（1）西蒙的有限理性和滿意原則。西蒙1955年于“A behavioral model of rational choice”一文中最早提出“有限理性”的概念，他通過對(duì)傳統(tǒng)理論中的理性觀念的重新評(píng)價(jià)，指出了完全理性決策的理性前提的不真實(shí)性，他認(rèn)為：人是有理性的，但理性是有限的，在現(xiàn)實(shí)決策中，人們呈現(xiàn)的是一種符合實(shí)際的理性行為，這種理性不同于經(jīng)濟(jì)人假設(shè)的那種完全理性的行為，人們?cè)跊Q策過程中往往遵循的是“滿意性”原則，即決策者并不考慮所有可能的選項(xiàng)及計(jì)算所有可能的結(jié)果，因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)條件和作為有限理性的人難以完成以上任務(wù)，現(xiàn)實(shí)的需要使人們僅考慮幾個(gè)有限的選項(xiàng)，一旦感到滿意就會(huì)停止選擇，并做出最終決策。其“有限理性”理論為決策理論的研究開辟了新途徑，代表了人類決策思維的一次重要改變。

西蒙有限理性理論采用實(shí)證的研究方式對(duì)實(shí)際的決策過程進(jìn)行描述和分析，因此又被稱為描述決策理論。受西蒙及其“有限理性”思想指導(dǎo)下的描述性決策理論闡述的是現(xiàn)實(shí)生活中的人的真實(shí)思維過程，符合傳統(tǒng)意義上的人們的非完全理性的心理現(xiàn)象，因而這種有限理性的觀點(diǎn)與人類的真實(shí)心理和實(shí)際決策更為接近。如果說前面的規(guī)范決策理論注重決策后果，則描述決策理論更注重決策過程中人的行為和決策心理。

（2）林德布洛姆的漸進(jìn)主義模式。與西蒙的描述性范式相對(duì)應(yīng)，林德布洛姆于1959年首次提出了“漸進(jìn)調(diào)適的科學(xué)”這一概念，并逐漸發(fā)展了自己的公共決策的漸進(jìn)主義模式。該模式是在批評(píng)完全理性決策模式的過程中建構(gòu)的，他認(rèn)為：公共政策追求理性化的目標(biāo)本身并沒有錯(cuò)誤，但是完全理性決策模式在實(shí)踐中是行不通的。林德布洛姆以西蒙的“有限理性”概念和決策者的“滿意”行為為基礎(chǔ)，結(jié)合他個(gè)人對(duì)政府實(shí)際決策過程的觀察，逐步完善了其在公共政策決策方面產(chǎn)生了深刻影響的漸進(jìn)主義模式。

漸進(jìn)主義模式強(qiáng)調(diào)在政策方案的設(shè)計(jì)上體現(xiàn)出漸進(jìn)性的特點(diǎn)，決策者的目的并不是對(duì)原有政策的通盤否認(rèn)、全部改變，而只著重對(duì)現(xiàn)有公共政策的修改與補(bǔ)充。同時(shí)，漸進(jìn)主義認(rèn)為，公共政策決策和確定是各種利益集團(tuán)相互博弈的結(jié)果，這不是單純靠理性分析所能決定的，而是各種政治力量相互協(xié)商和溝通的平衡產(chǎn)物。從這里也可以看出來，如果說理性模式是一個(gè)目標(biāo)導(dǎo)向的決策模式，林德布洛姆的漸進(jìn)模式則表現(xiàn)為是手段導(dǎo)向的決策模式。漸進(jìn)模式的意義在于能使投人最少化，減少了社會(huì)系統(tǒng)的矛盾和沖突，政策方案更容易被認(rèn)可和接受，也有效降低了決策失誤的風(fēng)險(xiǎn)。從另一個(gè)方面來看，漸進(jìn)決策模式往往被批評(píng)為短視和保守，缺少?gòu)氐赘母锏囊庵竞蜎Q心。

3. 進(jìn)化決策模式——生態(tài)理性。德國(guó)人類發(fā)展研究所心理學(xué)家吉戈倫爾領(lǐng)導(dǎo)的研究小組在西蒙和卡尼曼等學(xué)者研究的基礎(chǔ)上，從20世紀(jì)90年代中期開始對(duì)人類決策的特殊性進(jìn)行了系統(tǒng)的研究，從生物本能和啟發(fā)式策略的角度提出了生態(tài)理性的假設(shè)。首次將進(jìn)化論的觀點(diǎn)引入決策研究中，提出人的決策能力是與環(huán)境相適應(yīng)的，人類的決策認(rèn)知也是長(zhǎng)期進(jìn)化的產(chǎn)物，這就是所謂的“進(jìn)化決策模式”。吉戈倫爾等認(rèn)為：人腦雖然發(fā)達(dá)，可以進(jìn)行復(fù)雜的計(jì)算和記憶，但生存現(xiàn)實(shí)中所面臨的環(huán)境威脅，再加上不斷的社會(huì)進(jìn)化，人類在與自然的適應(yīng)過程中具備了一套心理捷徑，可以快速地做出反應(yīng)和決策，以適應(yīng)外界環(huán)境的復(fù)雜因素。

吉戈倫爾等學(xué)者重點(diǎn)研究了這些對(duì)人類決策常常很有效的心理捷徑，他們認(rèn)為這種心理捷徑或心理工具源于從祖先那里繼承的最適應(yīng)生存和繁殖的生物特質(zhì)，進(jìn)化決策模式也認(rèn)同有限理性觀點(diǎn)，基于這種有限理性，并不苛求人類和動(dòng)物都能隨時(shí)做出最優(yōu)化選擇和決策，但足以在面對(duì)外界環(huán)境時(shí)憑借人類本能的心理工具做出合理判斷和決策，這種決策能夠與現(xiàn)實(shí)環(huán)境相互協(xié)調(diào)一致，能夠滿足自我的生存發(fā)展和生態(tài)的需求，因此，這種理性被稱為生態(tài)理性。吉戈倫爾等人認(rèn)為：“人類個(gè)體在長(zhǎng)期進(jìn)化和適應(yīng)環(huán)境過程中已經(jīng)具備了獲得識(shí)別環(huán)境信息結(jié)構(gòu)的能力，人類決策過程就是充分利用環(huán)境中的信息結(jié)構(gòu)以得出具有適應(yīng)價(jià)值的有用結(jié)果的過程”?？傊M(jìn)化決策模式從生態(tài)理性的角度給我們展現(xiàn)了人類決策的另一面。

二、 三種決策模式的對(duì)比分析

1. 規(guī)范決策模式與描述決策模式。如上所述，規(guī)范決策理論往往注重決策后果，而描述決策理論更注重決策過程中人的行為和決策心理。經(jīng)過半個(gè)多世紀(jì)的發(fā)展，決策理論與經(jīng)濟(jì)理論一樣，也存在著規(guī)范研究和描述研究?jī)煞N不同的研究思維方式，規(guī)范決策理論從數(shù)學(xué)的角度強(qiáng)調(diào)精確性和可重復(fù)性，然而，在現(xiàn)實(shí)中面對(duì)復(fù)雜的社會(huì)問題時(shí)，很難做到完全的精確和嚴(yán)密，而為了解決這個(gè)難題，描述決策理論選擇了從人的行為和心理方面來解釋人類決策現(xiàn)象的研究路徑，正是人的理性認(rèn)識(shí)的差異，導(dǎo)致了一系列理論觀念的差異，在人類決策的理論與實(shí)踐中，到處都可以看到這種并存的差異。

第一，理想化程度上的差異。規(guī)范決策模式是決策中的理想主義，即強(qiáng)調(diào)經(jīng)過嚴(yán)密的計(jì)算或推理，選擇最適當(dāng)?shù)穆窂饺?shí)現(xiàn)目標(biāo)的最優(yōu)化，但規(guī)范決策模式往往陷入過于追求理想化的境地，在現(xiàn)實(shí)條件下，實(shí)際問題的復(fù)雜性，時(shí)間和成本的限制，決策過程的可操作性等都可以使決策的理想結(jié)果難以滿足和實(shí)現(xiàn)。而描述決策模式的理想化程度較低，相比較較為現(xiàn)實(shí)可行，它不再把決策制定看成一種單純的技術(shù)方法去追求最優(yōu)化和最理想化，而是遵循“滿意性原則”，不再致力于尋求最完美決策方案或政策的徹底變革，因此，這種決策成本低，選擇余地大，可操作性強(qiáng)，有助于維持現(xiàn)有系統(tǒng)的穩(wěn)定。但描述決策模式趨于保守，往往注重當(dāng)前的短期利益和訴求。

第二，科學(xué)化程度上的差異。規(guī)范決策模式堅(jiān)持以科學(xué)理論和定量分析方法來解決最優(yōu)決策方案的選擇問題，應(yīng)該講，這是一種科學(xué)的，嚴(yán)謹(jǐn)?shù)乃季S模式，力求更客觀、更準(zhǔn)確地認(rèn)識(shí)客觀世界和選擇正確的認(rèn)識(shí)和解決問題的路徑，體現(xiàn)了科學(xué)化的傾向。而描述決策模式則反對(duì)完全定量化，它積極關(guān)注決策過程的人的行為和心理等因素；特別是在公共政策決策中，強(qiáng)調(diào)政治權(quán)力的制約和利益集團(tuán)的平衡，政治上的考量往往占據(jù)重要位置。描述決策模式通常適應(yīng)于一個(gè)具有相當(dāng)穩(wěn)定水平的社會(huì)，而不太適應(yīng)于劇烈變遷的社會(huì)，不太適應(yīng)于戰(zhàn)略性、創(chuàng)新性決策。

第三，民主化程度上的差異。由于對(duì)決策科學(xué)性的追求，規(guī)范決策模式將決策作為一種精英的認(rèn)識(shí)活動(dòng)來看待，他們認(rèn)為決策要符合客觀規(guī)律，追求事實(shí)、證據(jù)和理性，而不是人們的主觀愿望，這往往導(dǎo)致決策過程變成精英們的技術(shù)活動(dòng)，沒有掌握這種特殊知識(shí)和技術(shù)的社會(huì)公眾則無法參與這種決策過程，規(guī)范決策模式在一定程度上有非民主的傾向。相反，描述決策模式并不注重決策過程的知識(shí)技術(shù)因素，而更強(qiáng)調(diào)決策者的心理和行為，注意參與者的互動(dòng)，利益的協(xié)調(diào)，把決策過程看作是不同社會(huì)群體的相互博弈，讓利益集團(tuán)有表達(dá)各自意愿的途徑和機(jī)會(huì)，因此，我們說，描述決策模式較多地體現(xiàn)了一種民主化的傾向。

總之，從以上理想化、科學(xué)化、民主化的闡述中可以看出，規(guī)范決策模式和描述決策模式各有其鮮明特色，代表了不同的決策探求、選擇和權(quán)衡。

2. 進(jìn)化決策模式與其他模式的比較。規(guī)范決策模式和描述決策模式從本質(zhì)上來看，其核心都是圍繞理性的多少來展開的。而進(jìn)化決策模式雖然與描述決策模式一樣都基于“有限理性”的出發(fā)點(diǎn)來研究和探討人類的真實(shí)決策行為，尋找人類決策的啟發(fā)式策略，但相比較描述決策模式而言，進(jìn)化決策模式認(rèn)為快速節(jié)儉啟發(fā)式是人類適應(yīng)環(huán)境進(jìn)行決策的重要策略，肯定了個(gè)體在與環(huán)境的互動(dòng)中的主動(dòng)性，突出強(qiáng)調(diào)了環(huán)境對(duì)個(gè)體行為乃至決策帶來的重要影響，所以兩者之間有著重要區(qū)別。

在實(shí)際研究過程中，進(jìn)化決策模式注重從生物進(jìn)化的角度強(qiáng)調(diào)環(huán)境的作用，最優(yōu)化、一致性等傳統(tǒng)理性觀念不再是專注的重點(diǎn)，不再把效用和概率規(guī)則等作為決策評(píng)判的依據(jù)，而是考察它在現(xiàn)實(shí)環(huán)境中的效用，注意環(huán)境對(duì)人的影響以及人對(duì)環(huán)境的適應(yīng)，提倡生態(tài)理性。進(jìn)化決策模式強(qiáng)調(diào)決策與現(xiàn)實(shí)環(huán)境的要求相匹配，強(qiáng)調(diào)滿足自我生存和發(fā)展，強(qiáng)調(diào)滿足人的生態(tài)需求。進(jìn)化決策模式的主要研究方法是尋找人類決策的啟發(fā)式策略，這是人類適應(yīng)環(huán)境的產(chǎn)物，是生態(tài)理性的一種重要體現(xiàn)。

進(jìn)化決策模式的特別之處在于強(qiáng)調(diào)決策過程就是根據(jù)人類的本能，識(shí)別、利用和適應(yīng)外界環(huán)境中的信息結(jié)構(gòu)，進(jìn)行合理判斷和選擇的過程，在于強(qiáng)調(diào)人類決策啟發(fā)式的合理性。進(jìn)化決策模式雖然出現(xiàn)相對(duì)較晚，但體現(xiàn)了當(dāng)前科學(xué)技術(shù)和人腦科學(xué)發(fā)展的新水平，是人們對(duì)自身和外界環(huán)境的新體悟，為未來的科學(xué)決策探索提供了一條新的路徑。

三、 三種決策模式的融合與發(fā)展

從以上對(duì)三種決策模式的對(duì)比分析中，我們可以看到，純粹的規(guī)范決策模式和描述決策模式以及進(jìn)化決策模式都有其特點(diǎn)和存在發(fā)展的合理性，同時(shí)也各有其局限性；在未來，從人類思維發(fā)展和長(zhǎng)遠(yuǎn)視野來看，這三種決策模式的溝通和融合應(yīng)該成為一個(gè)大趨勢(shì)。

第一，三種決策模式的存在及發(fā)展是與人們力求完美地認(rèn)識(shí)客觀世界，追求科學(xué)、效率、理性和現(xiàn)實(shí)的需要保持一致的。近年來，數(shù)理統(tǒng)計(jì)手段的完善和計(jì)算機(jī)技術(shù)的成熟使得定量分析在許多領(lǐng)域成為可能，理性分析一直在科學(xué)決策中占用重要位置；而描述模式則源于對(duì)人的行為和心理的判斷和當(dāng)代政府決策慣例的現(xiàn)實(shí)主義的描述和考證，將決策的運(yùn)行看成是一個(gè)前后聯(lián)系的不間斷的漸進(jìn)過程，將根據(jù)人的現(xiàn)實(shí)條件的可能性來選擇決策的方式方法，注重事物從量的積累到質(zhì)的變化過程；而進(jìn)化模式又從生物的本能和對(duì)環(huán)境的適應(yīng)性方面給我們展示了決策是一個(gè)怎樣的過程，強(qiáng)調(diào)了環(huán)境的重要性，符合了生物適應(yīng)自然環(huán)境的科學(xué)解釋。所以，每種決策模式都有其基于不同角度的科學(xué)性和合理性。

第二，決策具有自然和社會(huì)兩種屬性。規(guī)范模式注重決策的自然屬性，拿自然科學(xué)的研究范式來看待決策過程，強(qiáng)調(diào)從技術(shù)和效能的角度來進(jìn)行決策分析，以追求全面理性，來保證決策的最優(yōu)化，這樣就過分強(qiáng)調(diào)了決策的自然屬性。相反，描述模式充分認(rèn)識(shí)到?jīng)Q策的社會(huì)屬性，認(rèn)識(shí)到公共決策往往是各利益集團(tuán)之間相互作用、尋求均衡的政治過程，決策結(jié)果是社會(huì)利益集團(tuán)互相協(xié)調(diào)、博弈的產(chǎn)物；然而它在強(qiáng)調(diào)前者社會(huì)屬性的同時(shí)，往往忽視了對(duì)決策自身客觀規(guī)律的探索和追尋，過度貶低了理性分析的作用。而進(jìn)化模式則充分強(qiáng)調(diào)了人的生物屬性，從人類適應(yīng)外界環(huán)境的本能，自我保護(hù)和動(dòng)物進(jìn)化中所具備的潛意識(shí)等方面來判斷人的決策能力，認(rèn)為人類行為的目的就在于把有限的認(rèn)知資源用于探索不確定的環(huán)境結(jié)構(gòu)，并使兩者達(dá)到和諧一致，保證人類決策行為的適應(yīng)性。所以，每種模式都應(yīng)避免走向一個(gè)極端，兼顧這個(gè)客觀世界的決策規(guī)律和屬性。

第三，三種決策模式的融合與發(fā)展應(yīng)是未來的大趨勢(shì)。綜上所述，無論是規(guī)范決策模式、描述決策模式，還是進(jìn)化決策模式，都有自己獨(dú)具特色的研究路徑和思想，各有其優(yōu)缺點(diǎn)，具有明顯的互補(bǔ)性，都是在探索人類決策的道路上出現(xiàn)的重要理論派別，都有其合理存在的重要價(jià)值，各種模式都有自身發(fā)展的理論依據(jù)，我們不能因?yàn)閺?qiáng)調(diào)某一個(gè)模式，而忽略了其他模式的重要性，從未來發(fā)展的角度看，尋求最佳決策模式的出路在于取長(zhǎng)補(bǔ)短，實(shí)現(xiàn)各種模式的融合與發(fā)展。

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作者簡(jiǎn)介：于博，天津市教育科學(xué)研究院副研究員，西安交通大學(xué)管理學(xué)博士，華東師范大學(xué)教育學(xué)博士后。

收稿日期：2014-08-12。