中圖分類號(hào):D9232 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A
摘要:《買賣合同司法解釋》第10條確立了特殊動(dòng)產(chǎn)多重買賣的履行規(guī)則,但是該履行規(guī)則的設(shè)計(jì)是否妥當(dāng)值得商榷,有必要探討特殊動(dòng)產(chǎn)多重買賣情形下的物權(quán)變動(dòng)規(guī)則,本文擬以此為切入點(diǎn),對(duì)多重買賣現(xiàn)象及其處理規(guī)則予以討論,并對(duì)其合理性進(jìn)行分析,以期有助于未來立法或司法解釋的規(guī)則的改進(jìn)。
關(guān)鍵詞:特殊動(dòng)產(chǎn);多重買賣;登記對(duì)抗;善意取得
一、特殊動(dòng)產(chǎn)多重買賣概述
特殊動(dòng)產(chǎn)的多重買賣,是指出賣人就其所有的或享有處分權(quán)的物,與兩個(gè)或兩個(gè)以上的買受人訂立買賣合同。此處所說的“特殊動(dòng)產(chǎn)”是指船舶、航空器、機(jī)動(dòng)車等既可移動(dòng)又具有特殊地位的動(dòng)產(chǎn)。[1]
依據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理買賣合同糾紛案件適用法律問題的解釋》(以下簡稱《買賣合同司法解釋》)第10條規(guī)定:“出賣人就同一船舶、航空器、機(jī)動(dòng)車等特殊動(dòng)產(chǎn)訂立多重買賣合同,在買賣合同均有效的情況下,買受人均要求實(shí)際履行合同的,應(yīng)當(dāng)按照以下情形分別處理:(一)先行受領(lǐng)交付的買受人請(qǐng)求出賣人履行辦理所有權(quán)轉(zhuǎn)移登記手續(xù)等合同義務(wù)的,人民法院應(yīng)予支持;(二)均未受領(lǐng)交付,先行辦理所有權(quán)轉(zhuǎn)移登記手續(xù)的買受人請(qǐng)求出賣人履行交付標(biāo)的物等合同義務(wù)的,人民法院應(yīng)予支持;(三)均未受領(lǐng)交付,也未辦理所有權(quán)轉(zhuǎn)移登記手續(xù),依法成立在先合同的買受人請(qǐng)求出賣人履行交付標(biāo)的物和辦理所有權(quán)轉(zhuǎn)移登記手續(xù)等合同義務(wù)的,人民法院應(yīng)予支持;(四)出賣人將標(biāo)的物交付給買受人之一,又為其他買受人辦理所有權(quán)轉(zhuǎn)移登記,已受領(lǐng)交付的買受人請(qǐng)求將標(biāo)的物所有權(quán)登記在自己名下的,人民法院應(yīng)予支持。”
由此可見,該條司法解釋為特殊動(dòng)產(chǎn)多重買賣中所有權(quán)的歸屬提供了四個(gè)判斷標(biāo)準(zhǔn):受領(lǐng)交付與否、辦理轉(zhuǎn)移登記與否、合同成立在先與否、交付優(yōu)先于登記。對(duì)于這四個(gè)標(biāo)準(zhǔn),學(xué)者們也紛紛發(fā)表了自己的看法,其中也不乏批評(píng)之聲,筆者認(rèn)為司法解釋的這一標(biāo)準(zhǔn)的合理性值得商榷。其實(shí),這些標(biāo)準(zhǔn)是否合理可以歸結(jié)為一個(gè)問題:特殊動(dòng)產(chǎn)的所有權(quán)什么時(shí)候轉(zhuǎn)移?不解決這個(gè)問題,就無法對(duì)《買賣合同司法解釋》第10條的合理性做出判斷。
二、特殊動(dòng)產(chǎn)多重買賣中標(biāo)的物的所有權(quán)歸屬的確定標(biāo)準(zhǔn)問題
(一) 理論界的爭議
關(guān)于特殊動(dòng)產(chǎn)的物權(quán)變動(dòng)問題,《物權(quán)法》第24條規(guī)定,“船舶、航空器和機(jī)動(dòng)車等物權(quán)的設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅,未經(jīng)登記,不得對(duì)抗善意第三人”。該條只規(guī)定了特殊動(dòng)產(chǎn)變動(dòng)中的對(duì)抗問題,并未規(guī)定特殊動(dòng)產(chǎn)的所有權(quán)何時(shí)轉(zhuǎn)移的問題。特殊動(dòng)產(chǎn)的所有權(quán)何時(shí)轉(zhuǎn)移,理論界主要有以下看法:
1、合同生效說
此種觀點(diǎn)認(rèn)為,船舶、航空器和機(jī)動(dòng)車等物權(quán)變動(dòng)的效力自當(dāng)事人之間訂立的物權(quán)變動(dòng)合同生效時(shí)即發(fā)生效力,不以登記和交付作為物權(quán)變動(dòng)的生效要件??v使物權(quán)變動(dòng)未經(jīng)登記或未經(jīng)交付,在當(dāng)事人之間也完全發(fā)生法律效力。[2]
2、交付說
此種觀點(diǎn)認(rèn)為,特殊動(dòng)產(chǎn)畢竟也是動(dòng)產(chǎn),因此其物權(quán)的變動(dòng)應(yīng)遵循《物權(quán)法》第23條關(guān)于動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的設(shè)立和轉(zhuǎn)讓以交付為原則的規(guī)則?!段餀?quán)法》第24條關(guān)于特殊動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的規(guī)定,不是對(duì)于該法第23條關(guān)于交付作為動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)生效要件的否定,而是對(duì)效力強(qiáng)弱和范圍的補(bǔ)充。[3]所以,在特殊動(dòng)產(chǎn)的物權(quán)變動(dòng)中,交付是生效要件,而登記是對(duì)抗要件。[4]且司法解釋認(rèn)為,即使已經(jīng)登記而未交付,也不能取得特殊動(dòng)產(chǎn)的所有權(quán)。
3、登記說
此種觀點(diǎn)認(rèn)為,我國《物權(quán)法》第24條雖然只是規(guī)定未經(jīng)登記不得對(duì)抗第三人。但就其立法目的而言,仍然是要求辦理登記。盡管《物權(quán)法》規(guī)定船舶、機(jī)動(dòng)車等特殊動(dòng)產(chǎn)實(shí)行登記對(duì)抗,但是在交付之后只是發(fā)生了物的移轉(zhuǎn)而沒有發(fā)生所有權(quán)的移轉(zhuǎn),當(dāng)事人仍然可以通過登記而發(fā)生物權(quán)變動(dòng)。[5]也有學(xué)者認(rèn)為,《物權(quán)法》第24條雖然確立了登記對(duì)抗的規(guī)則,但實(shí)際上仍然采取“登記”的表述,認(rèn)可登記也是其公示方法。[6]
(二)特殊動(dòng)產(chǎn)所有權(quán)歸屬的確定標(biāo)準(zhǔn)
對(duì)于特殊動(dòng)產(chǎn)的所有權(quán)轉(zhuǎn)移問題,《買賣合同司法解釋》所采納的觀點(diǎn)是“交付生效”,認(rèn)為依法律行為發(fā)生變動(dòng)時(shí),特殊動(dòng)產(chǎn)須交付且僅依交付才能發(fā)生所有權(quán)變動(dòng),登記只不過是對(duì)抗善意第三人的對(duì)抗要件。也就是說,若已登記,并未交付時(shí),買受人并不能取得該特殊動(dòng)產(chǎn)的所有權(quán),仍然只是普通的債權(quán)人而已。正是基于這樣的法理,在交付和登記相互沖突時(shí),《買賣合同司法解釋》第10條第4項(xiàng)規(guī)定已取得所有權(quán)的受領(lǐng)交付的買受人優(yōu)先于未取得所有權(quán)的僅具登記的買受人。該解釋與“登記說”有一個(gè)共同點(diǎn)就是,單純的買賣合同的生效不能導(dǎo)致所有權(quán)的轉(zhuǎn)移,這是因?yàn)樵诋?dāng)事人既沒有辦理登記,也沒有實(shí)際交付的情況下,當(dāng)事人之間存在的是單純的債的關(guān)系,而沒有到達(dá)履行實(shí)物交付環(huán)節(jié),也沒有進(jìn)入到物權(quán)領(lǐng)域。此時(shí),應(yīng)當(dāng)認(rèn)為僅僅發(fā)生合同法上的爭議,而沒有發(fā)生物權(quán)法上的爭議,因?yàn)槿魏钨I受人都沒有取得交付或登記,標(biāo)的物之上的物權(quán)沒有發(fā)生變動(dòng)。從公示的角度而言,合同顯然不具有任何公開性,因此,也不能產(chǎn)生公示的效力。顯然上述的“合同生效說”不能作為物權(quán)變動(dòng)的理論依據(jù),既然如此,那么特殊動(dòng)產(chǎn)的物權(quán)變動(dòng)是依據(jù)“交付”還是“登記”呢?
國內(nèi)大多學(xué)者認(rèn)為,交付可以導(dǎo)致所有權(quán)的轉(zhuǎn)移,《物權(quán)法》第23條也規(guī)定了動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的設(shè)立和轉(zhuǎn)讓,自交付時(shí)發(fā)生效力。而《物權(quán)法》第24條規(guī)定的特殊動(dòng)產(chǎn),也是《物權(quán)法》“第二節(jié)動(dòng)產(chǎn)交付”的內(nèi)容之一。因此,除非法律另有規(guī)定,特殊動(dòng)產(chǎn)亦應(yīng)遵循這一交付生效的要件。但交付雖然是物權(quán)變動(dòng)的生效要件,筆者認(rèn)為此“生效”應(yīng)當(dāng)是指物權(quán)變動(dòng)的效力僅在當(dāng)事人之間發(fā)生,因?yàn)橘I受人取得的物權(quán)沒有登記,不能對(duì)抗善意第三人,所以買受人取得的物權(quán)是不完全的物權(quán),是效力受到限制的物權(quán)。這與普通動(dòng)產(chǎn)上物權(quán)的設(shè)立與轉(zhuǎn)讓,自交付時(shí)發(fā)生效力不完全相同。我國《物權(quán)法》第24條明文規(guī)定,船舶、航空器和機(jī)動(dòng)車的物權(quán)變動(dòng),未經(jīng)登記不得對(duì)抗善意第三人。那就說明登記后物權(quán)的效力要強(qiáng)于登記之前、交付后這個(gè)階段的物權(quán)效力。只有登記后物權(quán)才具有排他性,是完全的物權(quán)。因此,特殊動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)以交付為生效要件,以登記為效力加強(qiáng)要件,登記是對(duì)交付之后的效力加強(qiáng)、補(bǔ)充,促使物權(quán)完整。筆者認(rèn)為,特殊動(dòng)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的物權(quán)變動(dòng)過程是階段性的,即我妻榮先生主張的不完全物權(quán)變動(dòng)說:將交付視為所有權(quán)在當(dāng)事人之間發(fā)生變動(dòng),并具有部分對(duì)世性;登記則使其對(duì)世性進(jìn)一步加強(qiáng),從而產(chǎn)生對(duì)包括善意第三人在內(nèi)的排他效力,成為完整的所有權(quán)。[7]然而,只進(jìn)行登記而未交付的情況下,物權(quán)的效力又是怎樣的呢?正如前文所述,登記是效力加強(qiáng)要件,因此,只進(jìn)行登記而未交付情況下,無法使特殊動(dòng)產(chǎn)所有權(quán)轉(zhuǎn)移,但是可以對(duì)抗已交付的買受人(惡意登記人除外)。此外這種理解也符合體系解釋的方法,如果船舶、航空器和機(jī)動(dòng)車等特殊動(dòng)產(chǎn)的物權(quán)變動(dòng)的效力的發(fā)生與交付完全無關(guān),而是自登記時(shí)生效,則第24條的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)規(guī)定在《物權(quán)法》第2章第1節(jié)“不動(dòng)產(chǎn)登記”當(dāng)中。但這是不是代表當(dāng)交付與登記發(fā)生沖突時(shí),交付可以優(yōu)先于登記呢?筆者認(rèn)為不是,以下將作進(jìn)一步論述。
三、對(duì)《買賣合同司法解釋》第10條的合理性進(jìn)行分析
《買賣合同司法解釋》第10條確立的四項(xiàng)解釋規(guī)則,一定意義上方便了司法實(shí)踐,然而其理論依據(jù)卻顯得不夠充分。
(一)第三項(xiàng)規(guī)則——依合同成立在先取得優(yōu)先權(quán)的合理性分析
一般認(rèn)為,我國民事立法采行的是債權(quán)形式主義的物權(quán)變動(dòng)模式。在此物權(quán)變動(dòng)模式之下,如果出賣人與第一買受人訂立買賣合同后,未向買受人為標(biāo)的物的交付或辦理過戶登記,則標(biāo)的物的所有權(quán)不發(fā)生轉(zhuǎn)移,出賣人仍為標(biāo)的物的所有權(quán)人。此后出賣人就同一標(biāo)的物而與次買受人(惡意除外)所訂立的數(shù)個(gè)買賣合同當(dāng)屬有效。[8]因此,在合同都有效且未交付、登記的情況下,出賣人仍享有標(biāo)的物的所有權(quán),在債權(quán)都平等的條件下,司法解釋卻規(guī)定將標(biāo)的物交付給合同先成立的買受人,與債權(quán)的平等性原則相違背。
首先,數(shù)個(gè)買受人的普通債權(quán)應(yīng)具有同等的地位,數(shù)個(gè)債權(quán)人亦應(yīng)享有平等實(shí)現(xiàn)其債權(quán)的機(jī)會(huì),而不應(yīng)因?yàn)楹贤闪⒌南群蠖兴町?。債?quán)平等原則是債法、合同法上的基本原則,是指數(shù)個(gè)債權(quán)人對(duì)同一債務(wù)人先后發(fā)生數(shù)個(gè)普通債權(quán)時(shí),其效力一律平等,不因其成立先后以及發(fā)生原因的不同而有效力上的優(yōu)劣。誠如王澤鑒教授所言:債權(quán)既僅具相對(duì)性,無排他的效力,因此數(shù)個(gè)債權(quán),不論其發(fā)生先后,均以同等地位并存。大陸的債法教科書在論及債權(quán)的基本法律特征時(shí),也均論及債權(quán)的平等性。而且,大量的立法例和我國的現(xiàn)行立法上,也均依據(jù)此原則來設(shè)計(jì)相關(guān)制度以規(guī)范債權(quán)之間的秩序,其最為典型的表現(xiàn)就是破產(chǎn)法律制度中的普通債權(quán)平等、按比例受償原則以及民事執(zhí)行程序中的“參與分配”制度。最高人民法院在《買賣合同司法解釋》及其他相關(guān)司法解釋中所確立的按照合同成立先后確定債權(quán)實(shí)現(xiàn)順序的處理方案,在缺乏足夠論證的情況下即輕易地打破了債權(quán)平等原則,其不僅在理論上不能成立,而且會(huì)造成與既有立法的沖突。
其次,《買賣合同司法解釋》通過剝奪出賣人的自主決定權(quán),可以預(yù)防其違背誠信的多重買賣行為,但這一制度并不能完全發(fā)揮其預(yù)先的目的。試想一下,在買賣合同當(dāng)事人訴諸法院或仲裁之前,出賣人完全可以通過交付或登記來實(shí)現(xiàn)其自由選擇權(quán)。即使一買受人已獲登記,出賣人仍然可以通過交付來“消滅”這一“優(yōu)先權(quán)”(依該司法解釋第10條第4項(xiàng),受領(lǐng)給付的買受人獲得了優(yōu)先性)。因此,只有各買受人都訴諸法院請(qǐng)求實(shí)際履行時(shí),法院才可能依據(jù)第10條之規(guī)定限制出賣人的自由選擇權(quán)。而且,若未實(shí)施訴訟法上的相關(guān)保全措施,出賣人在訴訟過程中實(shí)施了交付或登記的行為,其履行順序也會(huì)發(fā)生相應(yīng)的變動(dòng),并不能完全實(shí)現(xiàn)限制出賣人選擇權(quán)之目的。因此,依成立在先合同而取得優(yōu)先權(quán),只能在非常有限的范圍之內(nèi)發(fā)揮預(yù)想的作用。對(duì)于先買受人的權(quán)利保護(hù)問題,筆者認(rèn)為不能以此破壞合同法與物權(quán)法之間的體系銜接,更不能以打破合同法與其他法律的體系性為代價(jià)。
(二)第四項(xiàng)規(guī)則——交付優(yōu)先于登記規(guī)則的合理性分析
《買賣合同司法解釋》第10條第四項(xiàng)確立的交付優(yōu)先于登記的規(guī)則與《物權(quán)法》第24條沖突,依據(jù)其“未經(jīng)登記,不得對(duì)抗善意第三人”的法律規(guī)定,受領(lǐng)交付在先的買受人的權(quán)利,只能對(duì)抗出賣人以及之后惡意取得登記的買受人,但不得對(duì)抗善意地完成權(quán)利移轉(zhuǎn)登記的買受人。如何理解“不得對(duì)抗善意第三人”?筆者認(rèn)為,就登記對(duì)抗的本意而言,其就包括了交付不得對(duì)抗善意登記權(quán)利人的含義。所以,此處所說的“善意第三人”包括了善意的登記權(quán)利人,在登記對(duì)抗的情況下,并非不要求登記或者不考慮登記的效力。事實(shí)上,登記對(duì)抗模式的立法本意仍然是鼓勵(lì)登記。如上文所述,因?yàn)榻灰紫鄬?duì)人為了取得具有對(duì)抗第三人效力的所有權(quán),必須進(jìn)行登記。法律雖然不強(qiáng)制當(dāng)事人辦理登記,但當(dāng)事人如果選擇辦理登記,就可以取得效力完整的物權(quán);而如果其未辦理登記,雖然也可以因交付而發(fā)生物權(quán)變動(dòng),但其取得的物權(quán)的效力會(huì)受到影響,其要承擔(dān)不能對(duì)抗善意第三人的風(fēng)險(xiǎn)。如果已經(jīng)辦理了登記,登記也可以成為確權(quán)的重要依據(jù)。因此,當(dāng)交付與登記發(fā)生了沖突情況下,登記應(yīng)當(dāng)優(yōu)先于交付,這是由登記的公示性所決定的,善意的登記權(quán)利人可以對(duì)抗交付的買受人。
并且,從登記的制度設(shè)計(jì)上講,特殊動(dòng)產(chǎn)也是動(dòng)產(chǎn),但物權(quán)法之所以要對(duì)特殊動(dòng)產(chǎn)的物權(quán)變動(dòng)作出特別規(guī)范,就是因?yàn)槠湓谖餀?quán)變動(dòng)方面具有不同于普通動(dòng)產(chǎn)的特殊性。我國的特別法上也規(guī)定了特殊動(dòng)產(chǎn)的公示問題。例如,《海商法》第9條、《民用航空法》第11條、《道路交通安全法》第8條,都規(guī)定了船舶、航空器和機(jī)動(dòng)車實(shí)行登記制度。登記不僅僅是一種確權(quán)的依據(jù),從實(shí)踐操作中看,也是行政管理措施,以方便行政管理。在特殊動(dòng)產(chǎn)的一物數(shù)賣中,其物權(quán)變動(dòng)規(guī)則不能適用普通動(dòng)產(chǎn)一物數(shù)賣中的物權(quán)變動(dòng)規(guī)則。如果簡單套用普通動(dòng)產(chǎn)一物數(shù)賣中的物權(quán)變動(dòng)規(guī)則,既不符合特殊動(dòng)產(chǎn)的固有屬性,也與《物權(quán)法》及相關(guān)法律的規(guī)定不相吻合。這種規(guī)定的直接后果就是,在船舶、航空器和機(jī)動(dòng)車物權(quán)變動(dòng)的場合,當(dāng)事人更重視交付,而輕視登記。因?yàn)榘凑铡顿I賣合同司法解釋》第10條第(四)項(xiàng)思考下去得出合乎邏輯的結(jié)論是:既然登記后,權(quán)利人的物權(quán)都無法對(duì)抗受領(lǐng)交付的當(dāng)事人的權(quán)利,那么浪費(fèi)時(shí)間和金錢去辦理登記有何意義?即便是已因交付而取得所有權(quán)之人,也會(huì)被認(rèn)為無需辦理所謂的更正登記?!顿I賣合同司法解釋》的起草者一方面認(rèn)為登記的效力很低,弱于交付,另一方面又規(guī)定已受領(lǐng)交付的買受人可以請(qǐng)求將標(biāo)的物所有權(quán)登記在自己名下,這顯然又表明其認(rèn)為“船舶、航空器和機(jī)動(dòng)車的登記簿具有很強(qiáng)的公示效力和公信效力”,其與交付可以對(duì)抗登記規(guī)則明顯自相矛盾。
從比較法上來看,許多國家對(duì)于船舶、航空器等特殊動(dòng)產(chǎn)的物權(quán)變動(dòng)都引入了登記的方法。這主要是因?yàn)榈怯浀墓帕σ黠@高于占有的公信力,因?yàn)榈怯浭怯蓢覚C(jī)構(gòu)作為獨(dú)立的第三者,通過現(xiàn)代的數(shù)據(jù)管理手段而將登記的事項(xiàng)予以記載并對(duì)外公示,登記的方式具有較高的權(quán)威性,且因?yàn)榈怯洐C(jī)關(guān)要進(jìn)行必要的審查,登記的內(nèi)容具有真實(shí)性和可靠性。登記通過文字信息等清楚地載明,而且在信息化的當(dāng)代,第三人可以較低成本進(jìn)行調(diào)查,此外,登記機(jī)關(guān)的責(zé)任機(jī)制也為當(dāng)事人提供了有效的法律保障。[9]
四、結(jié)論
筆者認(rèn)為確定特殊動(dòng)產(chǎn)的履行規(guī)則應(yīng)當(dāng)按照交付或登記在先規(guī)則,因?yàn)榇_立此一規(guī)則,符合物權(quán)的效力優(yōu)先于債權(quán)的原理,即特定物上并存有物權(quán)和債權(quán)時(shí),無論物權(quán)成立于債權(quán)之前或之后,均有優(yōu)先于債權(quán)的效力。物權(quán)之所以具有優(yōu)先于債權(quán)的效力,乃是基于物權(quán)的支配性、公示性與其因此而產(chǎn)生對(duì)抗力。不過,物權(quán)優(yōu)先于債權(quán)規(guī)則并非是絕對(duì)的,也有例外情形(如惡意買受人的情況),因而《買賣合同司法解釋》第10條的第(一)、(二)款的規(guī)則值得肯定,然而其第(三)、(四)款的“合同成立在先優(yōu)先”“交付優(yōu)先于登記”的規(guī)則的合理性值得反思,并且其設(shè)計(jì)這一制度的目的能否實(shí)現(xiàn),也似乎難以肯定。
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[5]程嘯:《論動(dòng)產(chǎn)多重買賣中標(biāo)的物所有權(quán)歸屬的確定標(biāo)準(zhǔn)》[J],《清華法學(xué)》,2012年版,第6頁。
[6]王利明:《特殊動(dòng)產(chǎn)一物數(shù)賣的物權(quán)變動(dòng)規(guī)則》[J],《法學(xué)論壇》,2003年第6期。
[7]周江洪:《特殊動(dòng)產(chǎn)多重買賣之法理——<買賣合同司法解釋第10條評(píng)析>》[J],蘇州大學(xué)學(xué)報(bào),2013年第4期。
[8]劉保玉:《論多重買賣的法律規(guī)制——兼評(píng)<買賣合同司法解釋>第9、10條》[J],《法學(xué)論壇》,2013年第6期。
[9]王利明:《特殊動(dòng)產(chǎn)一物數(shù)賣的物權(quán)變動(dòng)規(guī)則》[J],《法學(xué)論壇》,2013年第6期。
作者簡介:顏珍,廣州大學(xué)民商法研究生。