基于博弈論角度分析新一輪貿(mào)易保護(hù)主義

中圖分類(lèi)號(hào)：F2412 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

摘要：在各國(guó)面臨不同的經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇進(jìn)程的環(huán)境下，世界經(jīng)濟(jì)范圍內(nèi)利益的交織引起的貿(mào)易摩擦是不可避免的。在兩國(guó)完全信息靜態(tài)博弈下，博弈雙方的貿(mào)易政策策略的納什均衡解是（保護(hù)，保護(hù)），陷入“囚徒困境”，說(shuō)明貿(mào)易保護(hù)主義盛行的原因；通過(guò)不完全信息下貿(mào)易政策選擇博弈的分析可知，當(dāng)一國(guó)預(yù)知采取保護(hù)策略帶來(lái)的收益越大，以及對(duì)方采取報(bào)復(fù)的可能性越小時(shí)，將會(huì)有較強(qiáng)的動(dòng)機(jī)進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)。

關(guān)鍵詞：自由貿(mào)易；保護(hù)貿(mào)易；納什均衡；混合策略

一、博弈模型的前提條件

為了簡(jiǎn)化模型和方便分析，本文做了以下假定：1. 假設(shè)只有兩個(gè)國(guó)家：A 國(guó)和B 國(guó)。2. 兩個(gè)國(guó)家在決策時(shí)雙方不存在信息約束，溝通自由。3. 雙方對(duì)任何政策的滿(mǎn)意程度均可以用數(shù)值來(lái)衡量。4. 模型中形成的貿(mào)易政策格局是各方利益平衡的結(jié)果。5. 雙方均有兩種貿(mào)易政策：貿(mào)易自由和貿(mào)易保護(hù)。

二、完全靜態(tài)博弈分析

根據(jù)假設(shè)，當(dāng)A國(guó)與B國(guó)在實(shí)行自由貿(mào)易時(shí)，由于兩國(guó)實(shí)力相當(dāng)，因此它們的收益是相等的，都為U/2；當(dāng)A國(guó)實(shí)行保護(hù)貿(mào)易，而B(niǎo)國(guó)實(shí)行自由貿(mào)易時(shí)，A國(guó)獲得的收益為U-CA，B國(guó)獲得的收益為-U/2，其中CA為A國(guó)的成本；當(dāng)A國(guó)實(shí)行自由貿(mào)易，而B(niǎo)國(guó)實(shí)行保護(hù)貿(mào)易時(shí)，A國(guó)的收益為-U/2，B國(guó)的收益為U-CB，其中CB為B國(guó)的成本；當(dāng)兩國(guó)都實(shí)行保護(hù)貿(mào)易政策時(shí)，收益分別為U/2-CA和U/2-CB。

根據(jù)上圖支付矩陣，本文下面對(duì)A、B兩國(guó)的互為最優(yōu)策略組合（即納什均衡）進(jìn)行如下求解：對(duì)于A國(guó)，如果B國(guó)采取自由貿(mào)易政策，則A國(guó)采取自由貿(mào)易所獲得的效用水平為U/2，采取保護(hù)貿(mào)易政策所獲得的效用水平為U-CA，且有U-CA>U/2，所以選擇“保護(hù)貿(mào)易”優(yōu)于“自由貿(mào)易”；如果B國(guó)采取保護(hù)貿(mào)易政策，則A國(guó)采取自由所獲得的效用水平為-U/2，采取保護(hù)貿(mào)易政策所獲得的效用水平為U/2-CA，且有U/2-CA>U/2，所以選擇“保護(hù)貿(mào)易”仍然優(yōu)于“自由貿(mào)易”；因此，無(wú)論B國(guó)選擇什么政策，對(duì)于A 國(guó)來(lái)說(shuō)，選擇“保護(hù)貿(mào)易”總是優(yōu)于選擇“自由貿(mào)易”的。同樣的道理，不管A國(guó)選擇哪種國(guó)際貿(mào)易政策，B國(guó)的最優(yōu)選擇也是保護(hù)貿(mào)易政策。

綜上所述，“保護(hù)貿(mào)易，保護(hù)貿(mào)易”就是A、B兩國(guó)國(guó)際貿(mào)易政策選擇一次性博弈模型的納什均衡。然而，A、B兩國(guó)最終得到的，是一個(gè)無(wú)論從總體來(lái)講，還是從每個(gè)國(guó)家各自來(lái)講，都較差的效用水平（U/2-CA，U/2-CB），從而陷入“囚徒困境”的狀態(tài)。

可以看到，在A、B兩國(guó)都選擇自由貿(mào)易政策時(shí)，世界的總體效用水平為U/2+U/2=U；在A國(guó)實(shí)行保護(hù)貿(mào)易政策，B國(guó)實(shí)行自由貿(mào)易政策時(shí)，世界的總體效用水平為U-CA-U/2=U/2-CA；在A國(guó)實(shí)行自由貿(mào)易政策，B國(guó)實(shí)行保護(hù)貿(mào)易政策時(shí)，世界的總體效用水平為-U/2+U-CB=-U/2-CB；在A、B兩國(guó)都選擇保護(hù)貿(mào)易政策時(shí)，世界的總體效用水平為U/2-CA+U/2-CB=U-CA-CB。由于U>U/2-CA，U>U/2-CB，U>U-CA-CB，所以在A、B兩國(guó)都選擇自由貿(mào)易政策，即“自由貿(mào)易，自由貿(mào)易”時(shí)，世界的總體效用水平最大，達(dá)到U。但是，這個(gè)兩國(guó)總體福利來(lái)說(shuō)的最優(yōu)選擇并不能達(dá)到，因?yàn)樽顬槔硇匀说腁國(guó)和B國(guó)都會(huì)為了追求自身利益的最大化而采取各自占優(yōu)的戰(zhàn)略，即“保護(hù)貿(mào)易，保護(hù)貿(mào)易”，而該均衡是不滿(mǎn)足帕累托最優(yōu)的。

三、不完全靜態(tài)博弈分析

本文假設(shè)信息是不完全的，對(duì)于貿(mào)易上的收益或損失沒(méi)有確切的衡量，這是對(duì)兩國(guó)貿(mào)易完全信息靜態(tài)博弈的一種改進(jìn)。雙方的博弈關(guān)系為：在一定條件下，A、B兩國(guó)根據(jù)雙方的比較優(yōu)勢(shì)確定二者之間的貿(mào)易模式，并分別從貿(mào)易中獲得收益，因此假設(shè)這個(gè)模型中g(shù)1、g2分別為A國(guó)和B國(guó)均實(shí)行自由貿(mào)易政策時(shí)從國(guó)際貿(mào)易中實(shí)現(xiàn)的收益。a和c分別指當(dāng)A國(guó)采取自由貿(mào)易策略，B國(guó)采取保護(hù)貿(mào)易策略時(shí)，對(duì)A國(guó)造成的收益減少的部分和給B國(guó)帶來(lái)的收益增加的部分。b和d相應(yīng)的是指當(dāng)A國(guó)采取保護(hù)貿(mào)易策略，B國(guó)采取自由貿(mào)易策略時(shí)，給A國(guó)帶來(lái)的收益增加的部分和給B國(guó)造成的收益減少的部分。在雙方都采取保護(hù)貿(mào)易策略時(shí)，A、B兩國(guó)都有增加的收益b和c，但同時(shí)也都面臨對(duì)方采取反制措施給本國(guó)帶來(lái)的損失e和f。因此，通過(guò)分析可得到如下博弈模型。

表2 AB兩國(guó)不完全信息博弈支付矩陣

可以看出來(lái)，在上述博弈中，不存在純策略納什均衡。根據(jù)納什均衡存在性定理，在每一有限博弈中，至少存在一個(gè)純策略或混合策略納什均衡，因此我們只能尋找混合策略納什均衡。為了簡(jiǎn)化計(jì)算，先假設(shè)A國(guó)和B國(guó)分別以概率q和p選擇保護(hù)貿(mào)易策略，那么A國(guó)選擇自由貿(mào)易策略的期望收益為E （X1） = （1 - p） g1 + p （ g1 - a） = g1 – pa

A國(guó)選擇保護(hù)貿(mào)易策略的期望收益為E （X2） = （1 - p） （ g1 + b） + p （ g1 + b - e） = g1 - pe + b

根據(jù)效用理論，A國(guó)的期望效用函數(shù)Uf為：Uf = q （ g1 - pe + b） + （1 - q） （ g1 - pa） = g1 - pa + pqa - pqe + bq，A國(guó)策略選擇最優(yōu)化的一階條件為δUf /δq = pa - pe + b = 0

由此得到p的最優(yōu)解p* = b / （ e - a）。當(dāng)p > p*時(shí)，A國(guó)選擇自由貿(mào)易策略，反之選擇保護(hù)貿(mào)易策略。同理，若q > q*，則B國(guó)選擇自由貿(mào)易策略，反之選擇保護(hù)貿(mào)易。

混合策略的納什均衡解為（p*，q*） = （ b / （ e - a） ，c / （ f - d） ） ，即B國(guó)和A國(guó)分別以b / （ e - a）和c /（ f - d）的概率選擇保護(hù)貿(mào)易策略。

通過(guò)分析這一納什均衡解，我們可以發(fā)現(xiàn)：當(dāng)一國(guó)預(yù)知采取保護(hù)貿(mào)易策略可能給本國(guó)帶來(lái)的收益（b和c）越大，或采取自由貿(mào)易策略給本國(guó)帶來(lái)的收益減少（a和d）越多，以及預(yù)期本國(guó)采取保護(hù)貿(mào)易引致的對(duì)方報(bào)復(fù)產(chǎn)生的損害（e和f）越小時(shí)，將會(huì)有較強(qiáng)的動(dòng)機(jī)進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)。我們求解的是各國(guó)貿(mào)易政策選擇的最優(yōu)化問(wèn)題，而得到的卻是一個(gè)混合策略。這恰恰說(shuō)明了博弈中最實(shí)質(zhì)的問(wèn)題，自己的最優(yōu)選擇依賴(lài)于對(duì)手的選擇。不論是發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家在制定貿(mào)易政策時(shí)都遵循這一原則。

參考文獻(xiàn)

[1]薛榮久，楊鳳鳴. 全球金融危機(jī)下貿(mào)易保護(hù)主義的特點(diǎn)、危害與應(yīng)對(duì)[ J ]. 國(guó)際經(jīng)貿(mào)探索，2009 （11）：3-5

[2]孔慶峰，張肅平.博弈論視角下貿(mào)易保護(hù)主義盛行的原因及中國(guó)的對(duì)策[ J ]. 商業(yè)經(jīng)濟(jì)與管理，2010（6）：47-52

[3]吳宏偉. 貿(mào)易自由與貿(mào)易保護(hù)相互博弈的分析[N]. 國(guó)際商報(bào)，2009-11-10（11）

作者簡(jiǎn)介：樊斌（1989—），女，漢，河北，碩士，首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)，國(guó)際貿(mào)易學(xué)。