雙重委托代理下工程質(zhì)量驗(yàn)收獎懲機(jī)制研究

李仁遠(yuǎn)　孫紹榮

摘要：為了解決保障性住房“5+1+1”工程質(zhì)量監(jiān)管驗(yàn)收過程中經(jīng)常出現(xiàn)的工程責(zé)任主體相互推卸責(zé)任，政府監(jiān)督效力不足等問題，文章建立了以住戶投訴為信號，包括政府、建設(shè)方、監(jiān)理方在內(nèi)的獎懲機(jī)制模型。在雙重委托代理關(guān)系下對獎懲機(jī)制模型進(jìn)行求解分析，提出政府根據(jù)住戶投訴情況提高對建設(shè)方的懲罰力度等建議，以提高工程質(zhì)量。

關(guān)鍵詞：工程質(zhì)量監(jiān)管驗(yàn)收制度；保障性住房；雙重委托代理；獎懲機(jī)制

一、引言

隨著我國市場經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，我國建筑行業(yè)中工程質(zhì)量的監(jiān)管制度也在不斷的發(fā)展和完善。目前，我國主要實(shí)行的是多方監(jiān)管制度中的二維住宅建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督體制，但在現(xiàn)行的房地產(chǎn)開發(fā)制度下，二維質(zhì)量監(jiān)督體制在實(shí)際應(yīng)用中暴露出較多問題，如在平級質(zhì)量監(jiān)督維度上，建設(shè)單位處于優(yōu)勢地位，施工、監(jiān)理、設(shè)計以及勘察等單位為獲取合作機(jī)會處于劣勢地位，相互間很難起到嚴(yán)格監(jiān)督的效果。

目前學(xué)術(shù)界對工程質(zhì)量監(jiān)督等方面的問題展開了全面的研究，首先，相關(guān)學(xué)者對二維住宅質(zhì)量監(jiān)督制度下的工程質(zhì)量問題開展研究。如Mohammad，Yeganeh等積極探索了工程目標(biāo)的變化對于工程質(zhì)量的顯著影響，研究發(fā)現(xiàn)工程目標(biāo)同工程質(zhì)量具有密不可分的關(guān)系。Steven，Kevin和Christopher利用納什討價還價理論對工程項(xiàng)目成本進(jìn)行了詳盡的探索，并確定了風(fēng)險中性的項(xiàng)目經(jīng)理和風(fēng)險規(guī)避的承包商之間的成本分?jǐn)偤贤?。Bent詳盡的闡述了計劃謬誤理論和外部觀點(diǎn)理論在工程質(zhì)量控制與責(zé)任追究過程中的主要應(yīng)用。其次，另一個研究角度則是利用委托代理關(guān)系開展工程質(zhì)量等多方面的研究。如項(xiàng)勇等研究了我國工程項(xiàng)目中采用的建設(shè)管理模式（CM模式），利用委托代理理論，分析并構(gòu)建了建設(shè)單位與咨詢方之間的雙向道德風(fēng)險，并進(jìn)一步提出了激勵創(chuàng)新模型以此解決道德風(fēng)險問題。洪巍從博弈論的視角對大型工程的質(zhì)量、成本以及利益相關(guān)者之間的博弈進(jìn)行了研究，通過引入朱蘭最佳質(zhì)量成本模型，成功構(gòu)建了業(yè)主與承包商之間基于質(zhì)量的利益激勵機(jī)制，提出了隱形聲譽(yù)激勵方式。本文則從理論角度對“住戶見證驗(yàn)收制度”進(jìn)行了全面的闡述，以及對該制度存在主要問題進(jìn)行分析，并構(gòu)建了一套能夠進(jìn)行責(zé)任主體間層層監(jiān)督的獎懲機(jī)制，獲得了雙重委托代理關(guān)系圖和模型，為三維監(jiān)督機(jī)制的推廣應(yīng)用提出了實(shí)質(zhì)性的建議和對策。

二、“住戶見證驗(yàn)收制度”理論闡述

所謂的“住戶見證驗(yàn)收制度”就是由住戶代表（見證住戶）參與到住宅工程分戶驗(yàn)收、竣工驗(yàn)收全過程的一種保障性住房驗(yàn)收制度。“5+1+1”中的5方分別為建設(shè)單位、設(shè)計單位、勘察單位、監(jiān)理單位和施工單位，前者的1代表政府，即質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)履行政府監(jiān)督功能，后者的1代表“住戶代表”的現(xiàn)場見證。該制度主要實(shí)現(xiàn)的是三級監(jiān)督，即責(zé)任主體之間平級相互監(jiān)督；政府（質(zhì)量監(jiān)管機(jī)構(gòu)）處于上級監(jiān)督地位；“住戶代表”處于社會監(jiān)督地位。該制度實(shí)現(xiàn)了工程質(zhì)量的三維監(jiān)督機(jī)制，通過引入住戶參與到工程質(zhì)量驗(yàn)收的全過程，有效的確保了工程質(zhì)量，較二維工程質(zhì)量監(jiān)督驗(yàn)收制度具有明顯的優(yōu)點(diǎn)。

為了能夠清晰的表現(xiàn)出“住戶見證驗(yàn)收”制度中各參與方、驗(yàn)收程序、相應(yīng)部門和責(zé)任主體的職責(zé)，下面采用“住戶見證驗(yàn)收”制度關(guān)系圖的形式進(jìn)行清晰的描述。“住戶見證驗(yàn)收”制度關(guān)系圖如下圖1所示：

三、住戶見證驗(yàn)收制度問題分析

“住戶見證驗(yàn)收制度”存在的問題主要集中在以下幾個方面：（1）保障性住房分戶驗(yàn)收的范圍和內(nèi)容不清楚，參與見證的住戶一般不具有專業(yè)水平；（2）驗(yàn)收過程中發(fā)現(xiàn)的工程質(zhì)量問題和違規(guī)行為，難以追查到相應(yīng)的責(zé)任主體并進(jìn)行有效的處罰；（3）不能夠采取適當(dāng)?shù)谋壤龑Ψ謶趄?yàn)收進(jìn)行復(fù)查。其中最主要的問題是無法對于質(zhì)量問題和違規(guī)行為進(jìn)行責(zé)任追查和處罰。

四、模型構(gòu)建與分析

（一）變量假設(shè)

（1）監(jiān)理方的主要工作是對施工方施工過程進(jìn)行有效的監(jiān)督，防止施工方偷工減料降低住房建筑的質(zhì)量，在監(jiān)督過程中的努力水平為e2，監(jiān)理方作為代理人知道自己的努力程度e2，但是作為委托方的建設(shè)方不能夠觀察到監(jiān)理方的努力程度，只能夠觀察到見證住戶的投訴情況。

（2）監(jiān)理方進(jìn)行監(jiān)督付出的努力水平e2需要的成本c（e2）=，其中b>0為他的成本系數(shù)。

（3）假設(shè)監(jiān)理方努力工作使房屋建筑質(zhì)量提高帶來的收益為π2=e2+θ，其中θ是外生變量滿足均值為0，方差為σ2的正態(tài)分布。

（4） 假設(shè)建設(shè)方給予監(jiān)理方的支付為線性的，S（π2）=α+βπ2，其中α為固定支付，β為收益分成也即激勵系數(shù)（0≤β≤1）。為了有效的防止監(jiān)理方和施工方進(jìn)行合謀，建設(shè)單位另外按照見證住戶投訴p，給予監(jiān)理方相應(yīng)的懲罰F（p）， （5）建設(shè)方即是政府的代理人又是監(jiān)理方的委托人，一方面要努力工作對住房建筑進(jìn)行設(shè)計和勘察保證其職責(zé)領(lǐng)域的質(zhì)量，另一方面要對監(jiān)理方進(jìn)行有效的監(jiān)督，以確保獲得施工過程的真實(shí)信息，以便進(jìn)行質(zhì)量問題和違規(guī)行為的責(zé)任追究。假設(shè)建設(shè)方的努力水平為e1，建設(shè)方了解自身的努力水平，但是政府作為委托人不能夠觀察到建設(shè)方的努力，只能觀察到見證住戶的投訴p。

（6）建設(shè)方努力工作需要的成本

c（e1）=，其中a>0是他的成本系數(shù)。

（7）假設(shè)建設(shè)方努力工作使房屋建筑質(zhì)量提高帶來的收益為π1=e1+ε，其中ε是外生變量滿足均值為0，方差為σ2的正態(tài)分布。

（8）假設(shè)政府為了有效的監(jiān)督建設(shè)方，使其能夠努力的工作，提高房屋建筑的質(zhì)量，降低自身處理各項(xiàng)投訴的工作量。根據(jù)見證住戶的投訴p，對其設(shè)定了相應(yīng)的懲罰機(jī)制，G（p）=χ（1-e1-e2）p，其中χ為政府對建設(shè)方的懲罰系數(shù)。

（9）假設(shè)建設(shè)方和監(jiān)理方在制定相應(yīng)的懲罰機(jī)制前都有一個目標(biāo)期望收益分別為S1、S2，實(shí)行懲罰機(jī)制之后建設(shè)方的實(shí)際利潤為R1=S1+π1-c（e1）+π2-S（π2）+F（p）-G（p），監(jiān)理方的實(shí)際利潤為R2=S2+S（π2）-c（e2）-F（p）。

（10）假設(shè)政府和建設(shè)方是風(fēng)險中性的，監(jiān)理方是風(fēng)險規(guī)避的，建設(shè)方的期望效用u1等于他的期望利潤，即u1=E（R1）。監(jiān)理方的期望效用u2等于最大化利潤的確定性，即u2=cE（R2）。

（11）政府獲得的收入來自對建設(shè)方的懲罰G（p）=χ（1-e1-e2）p，他的收益取決于房屋建筑的質(zhì)量情況，假設(shè)他的收益π=π1+π2，期望效用u0=E（π）。

（二）模型構(gòu)建

（1） 監(jiān)理方的期望效用。根據(jù)u2=cE（R2），可以得到監(jiān)理方的期望效用為：u2=S2+α+βe2--γ（1-e2）p-（1）

其中是監(jiān)理方的風(fēng)險成本，即監(jiān)理方寧愿在隨機(jī)的環(huán)境中放棄該成本以換取確定性的收益；ρ是監(jiān)理方的風(fēng)險規(guī)避系數(shù)，在本模型中監(jiān)理方是風(fēng)險規(guī)避的，即ρ>0。

（2）建設(shè)方的期望效用。根據(jù)u1=E（R1），可以得到建設(shè)方的期望效用為：

u1=S1+e1+e2--α-βe2+γ（1-e2）p-χ（1-e1-e2）p（2）

（3）政府的期望效用。根據(jù)u0=E（π）可以得到政府的期望效用為：u0=e1+e2（3）

（4）獎懲機(jī)制模型設(shè)計。在進(jìn)行模型設(shè)計時，雙重委托代理關(guān)系中的三方“政府、建設(shè)方、監(jiān)督方”的目的都是實(shí)現(xiàn)自身的期望效用最大化。

政府實(shí)現(xiàn)自身目標(biāo)的主要手段就是提高他對建設(shè)方的懲罰力度χ，建設(shè)方實(shí)現(xiàn)自身目標(biāo)的主要途徑：一方面提高其自身的努力水平e1，另一方面合理的設(shè)置給予監(jiān)理方的固定支付α、激勵系數(shù)β、懲罰系數(shù)γ，以便獲得最真實(shí)的施工過程信息，有效將不屬于自身職責(zé)范圍內(nèi)的工程質(zhì)量問題追查到相應(yīng)的責(zé)任主體，監(jiān)理方實(shí)現(xiàn)自身目標(biāo)的途徑就是提高對施工方進(jìn)行監(jiān)督的努力水平e2。所以，整個雙重委托代理關(guān)系的模型就變成了政府如何制定有效的懲罰系數(shù)χ，對建設(shè)方進(jìn)行有效的監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)自身效用最大化。同時，建設(shè)方如何決定自己的努力水平e1，給予監(jiān)理方的固定支付α，激勵系數(shù)β以及懲罰系數(shù)γ，使自身的效用最大化，即滿足第一層次的激勵相容約束條件，并且政府為了使建設(shè)方參與到該懲罰機(jī)制中，還應(yīng)該確保他的期望效用不低于保留效用u1，既滿足第一層的參與約束條件；同時，監(jiān)理方如何選擇自己的努力水平e2使自身的效用最大化，即滿足第二層次的激勵相容約束條件，并且建設(shè)方為了能夠讓監(jiān)理方參與到該懲罰機(jī)制中還應(yīng)該確保他的期望效用不低于保留效用u2，即滿足第二層次的參與約束條件。

因此，雙重委托代理?xiàng)l件下“住戶見證驗(yàn)收制度”獎懲機(jī)制模型為

（三）模型求解

對監(jiān)理方激勵相容約束條件求解關(guān)于e2的一階導(dǎo)數(shù)有：=β-be2+γp=0，解得e2*=

在最優(yōu)的情況下，根據(jù)Kuhn-Tucker最優(yōu)條件必將有監(jiān)理方的參與約束（7）式取等號，于是有：

在上述獎懲機(jī)制模型中，政府的收益G（p）=χ（1-e1-e2）p，隨著他對建設(shè)方的懲罰系數(shù)χ的增大而不斷的增大，也即政府收益的最大化就是懲罰系數(shù)χ的最大化。但是懲罰系數(shù)χ必須滿足建設(shè)方的參與約束。根據(jù)Kuhn-Tucker最優(yōu)條件可知，在最優(yōu)的情況下建設(shè)方的參與約束式（5）取等號。因此，政府在實(shí)現(xiàn)自身利益最大化且滿足建設(shè)方的參與約束時，χ=

五、結(jié)論

根據(jù)對模型求解的結(jié)果進(jìn)行分析和討論，可以得到以下幾個結(jié)論。

結(jié)論一：由e*2=可以得到監(jiān)理方的努力水平與建設(shè)方給予的激勵系數(shù)、懲罰系數(shù)正相關(guān)，與自身努力成本系數(shù)負(fù)相關(guān)。這說明在房屋質(zhì)量越高建設(shè)方給予監(jiān)理方越高的激勵，投訴越高建設(shè)方給予監(jiān)理方越高的懲罰機(jī)制中，監(jiān)理方會選擇努力工作以獲取高額的激勵，避免高額的懲罰。同時，也說明建設(shè)方對監(jiān)理方設(shè)定越高的激勵系數(shù)和懲罰系數(shù)，獎懲機(jī)制越有效越有利于建設(shè)方獲得真實(shí)的施工信息，從而對工程質(zhì)量責(zé)任主體進(jìn)行有效的追查。

結(jié)論二：由e*1=可以得到建設(shè)方的努力水平與政府的懲罰系數(shù)正相關(guān)，與自身的努力成本負(fù)相關(guān)。這進(jìn)一步說明了在政府根據(jù)居民投訴情況給予建設(shè)方懲罰的機(jī)制中，建設(shè)方會努力工作提高自身職責(zé)范圍內(nèi)工程質(zhì)量的同時，對工程質(zhì)量責(zé)任進(jìn)行有效的追查，從而提高整個工程質(zhì)量責(zé)任追查機(jī)制的有效性。

結(jié)論三：由β*=，==0（p=0）

>0（p≠0），可知建設(shè)方對監(jiān)理方的激勵系數(shù)隨著政府給予他的懲罰系數(shù)的增大而增大，在見證住戶和相關(guān)監(jiān)督部門的投訴p≠0的情況下，對于監(jiān)理方的懲罰越大建設(shè)方的效用會越高。于是說明政府給予建設(shè)方的懲罰力度越大，他會采用越大的激勵力度和懲罰力度以促進(jìn)監(jiān)理方努力工作增強(qiáng)對施工過程的監(jiān)督，提高房屋的質(zhì)量，降低受到政府懲罰的可能性。

結(jié)論四：由S1+e1+e2--α-βe2+γ（1-e2）p≥u1可知：

χ=→∞時政府的收益最大，此時e1+e2→1。于是可以得到這樣的結(jié)論：只要政府對建設(shè)方的懲罰力度足夠大，建設(shè)方就會通過自身努力和監(jiān)督監(jiān)理方努力，共同為提供高質(zhì)量的房屋建筑提供100%的努力。

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*本文系國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（70871080，71171134）；上海市教委科研創(chuàng)新重點(diǎn)項(xiàng)目（11ZS138）；上海市哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃課題（2011BGL006）；上海市一流學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目（S1201YLXK）。

（作者單位：上海理工大學(xué)管理學(xué)院）