從理論視角論污點(diǎn)證人制度在我國的構(gòu)建

摘要：污點(diǎn)證人制度廣泛存在與英美法系國家中，是法治發(fā)達(dá)國家解決一些特殊案件的一項(xiàng)重要證據(jù)制度。在我國現(xiàn)階段的犯罪領(lǐng)域中，案件日趨復(fù)雜化、隱蔽化、技術(shù)化，追訴機(jī)關(guān)破案定案越來越困難，使得我國本就不充足的司法資源更顯緊張。因此，在我國刑事訴訟制度改革過程中，一個重要的觀點(diǎn)就是建立污點(diǎn)證人制度。我國目前雖然還沒有確立該制度，但其在我國的司法實(shí)踐中已有運(yùn)用，面對立法的缺位，探討如何構(gòu)建我國的污點(diǎn)證人制度無疑具有積極意義。

關(guān)鍵詞：污點(diǎn)證人；法理分析；必要性；制度構(gòu)建

一、污點(diǎn)證人概述

（一）污點(diǎn)證人的概念及特征

我國刑法及司法解釋沒有污點(diǎn)證人的規(guī)定，我國的司法實(shí)踐中也沒有污點(diǎn)證人這一提法。關(guān)于污點(diǎn)證人概念理論上的表述，主要有如下觀點(diǎn)。第一種觀點(diǎn)認(rèn)為“污點(diǎn)證人就是指具有犯罪污點(diǎn)的證人，且該污點(diǎn)尚未經(jīng)司法機(jī)關(guān)處理”。第二種觀點(diǎn)為“污點(diǎn)證人是具有犯罪污點(diǎn)，但因了解案情而被公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)要求作證的訴訟參與人”。第三種觀點(diǎn)認(rèn)為“污點(diǎn)證人是指犯罪活動的參與者為減輕或免除自己的刑事責(zé)任，與國家追訴機(jī)關(guān)合作，作為控方證人，指證其他犯罪人犯罪事實(shí)的人”。

以上的觀點(diǎn)從不同的方面對污點(diǎn)證人進(jìn)行描述，筆者認(rèn)為污點(diǎn)證人的概念應(yīng)為：有某種犯罪行為，但因了解犯罪事實(shí)掌握關(guān)鍵的證據(jù)，經(jīng)控訴機(jī)關(guān)決定，免除其相應(yīng)刑事責(zé)任，而被強(qiáng)制作為證人，提供證據(jù)指證被控訴機(jī)關(guān)追訴其他犯罪分子的人。

污點(diǎn)證人是特殊的證人，具有以下特征。

1.污點(diǎn)證人是證人。污點(diǎn)證人由犯罪嫌疑人、被告人轉(zhuǎn)化而來，雖其具有犯罪污點(diǎn)，但其具備了證人的條件，其證人的性質(zhì)不容置疑。

2.污點(diǎn)證人是具有犯罪事實(shí)的人。污點(diǎn)證人是有犯罪污點(diǎn)的人，也就是符合刑法規(guī)定的犯罪要件。

3.污點(diǎn)證人是由司法機(jī)關(guān)決定的。只有在案件復(fù)雜，司法機(jī)關(guān)難以獲取證據(jù)，而犯罪嫌疑人或被告掌握了關(guān)鍵的證據(jù)，此證據(jù)對案件的偵破起訴有重要意義時，才能由司法機(jī)關(guān)決定其轉(zhuǎn)化為污點(diǎn)證人。

4.污點(diǎn)證人的刑罰因作證而得到減輕或赦免。

（二）污點(diǎn)證人制度的含義

污點(diǎn)證人制度是指關(guān)于污點(diǎn)證人的原則、適用范圍、運(yùn)行模式、對象、程序、保障等一系列制度的總稱，是一項(xiàng)重要的刑事司法制度，其核心是污點(diǎn)證人豁免制度。污點(diǎn)證人豁免制度是指在重大案件中，為了能夠使罪行較輕的犯罪嫌疑人提供關(guān)鍵證據(jù)，對他人進(jìn)行指控，而由控訴機(jī)關(guān)承諾免除或減輕其刑罰的一種制度。

污點(diǎn)證人豁免制度可分為三類。第一種為罪行豁免，即對污點(diǎn)證人提供證據(jù)所涉及的罪行，一概不予追究的豁免形式。第二種是證據(jù)使用豁免，即控訴機(jī)關(guān)事后不得對污點(diǎn)證人所提供的證據(jù)或因此派生出來的其他證據(jù)而掌握的污點(diǎn)證人的犯罪事實(shí)進(jìn)行指控的豁免形式。第三種是非正式豁免，是指當(dāng)證人愿意用作證換取豁免時，由檢方通過協(xié)定，而不是簽發(fā)豁免令的豁免形式。

污點(diǎn)證人豁免制度從其性質(zhì)上說，是國家司法機(jī)關(guān)在權(quán)衡了利弊之后，與污點(diǎn)證人進(jìn)行的司法交易。由于現(xiàn)實(shí)中一些案件極為復(fù)雜，控訴機(jī)關(guān)難以獲取證據(jù)，而犯罪嫌疑人又因?yàn)樘峁┳C據(jù)將導(dǎo)致其犯罪事實(shí)的暴露而不愿交代，司法機(jī)關(guān)為了獲取證據(jù)打擊此案中的主犯，而與罪行較輕微的一人達(dá)成的豁免協(xié)議。

二、我國建立污點(diǎn)證人制度的必要性

雖然我國目前沒有污點(diǎn)證人制度的相關(guān)規(guī)定，但隨著我國法制化進(jìn)程的加快和司法實(shí)踐的發(fā)展，污點(diǎn)證人制度已越來越體現(xiàn)其必然性和必要性。

（一）建立污點(diǎn)證人制度是我國打擊刑事犯罪的需要

在我國司法實(shí)踐中，刑事犯罪呈現(xiàn)組織化、技術(shù)化、隱蔽化的特點(diǎn)，走私毒品、黑社會等有組織的案件越來越普遍。由于這些案件往往較為復(fù)雜、犯罪成員相互包庇，案件的取證難度大，偵查機(jī)關(guān)的偵破難度也加大。如果引入污點(diǎn)證人制度，司法機(jī)關(guān)通過赦免犯罪團(tuán)伙中罪行較輕成員的刑事責(zé)任，獲得這些污點(diǎn)證人提供的關(guān)鍵證據(jù)，就能有力地指控犯罪團(tuán)伙的主犯，從而以較小的代價打擊犯罪。雖然對于這些污點(diǎn)證人沒有予以追訴，但嚴(yán)重打擊了該團(tuán)伙犯罪，實(shí)現(xiàn)社會正義，同時還能夠瓦解犯罪團(tuán)伙內(nèi)部，對犯罪起到預(yù)防和威懾作用。

（二）建立污點(diǎn)證人制度是我國提高取證能力和保障人權(quán)的需要

我國刑事訴訟法規(guī)定，要想證明犯罪嫌疑人的罪行，證明標(biāo)準(zhǔn)必須達(dá)到犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分。因此，在有組織的犯罪中，犯罪嫌疑人的口供對于控訴方而言意義重大。我國刑事訴訟法并沒有規(guī)定犯罪嫌疑人不如實(shí)供述的后果和相應(yīng)的刑事責(zé)任，這就意味著即使犯罪嫌疑人不供述最多只會影響量刑。如果這些案件中無法獲得犯罪嫌疑人口供，那么收集證據(jù)將是極為困難的，而且取證難也是導(dǎo)致超期羈押、暴力取證、刑訊逼供等現(xiàn)象的重要原因。為了緩解控訴機(jī)關(guān)的取證壓力，解決非法取證的問題，引入污點(diǎn)證人制度是一個有效的手段。

（三）建立污點(diǎn)證人制度是我國提高訴訟效率的需要

公正與效率是法律所追求的價值目標(biāo)，進(jìn)入21世紀(jì)以來，社會犯罪率大幅提升，司法機(jī)關(guān)面臨很大的壓力，司法資源也陷入緊張之中。因此，必須注重訴訟過程中的效率問題。通過放棄對某些輕微犯罪分子的追訴，使這些犯罪分子能夠主動作證，國家通過權(quán)衡利弊放棄對小部分罪犯的追究，打擊危害性更大的犯罪，維護(hù)更大層面上的利益。這可以降低訴訟成本，節(jié)約司法資源，符合社會的價值取向，是合理的選擇。

三、我國建立污點(diǎn)證人制度的可行性

（一）價值基礎(chǔ)

隨著我國法治進(jìn)程的加快，人們對刑事訴訟的思維和和認(rèn)識發(fā)生變化，而這種變化是構(gòu)建污點(diǎn)證人制度的思想基礎(chǔ)。隨著司法的發(fā)展，人們對訴訟過程的重視超過了對訴訟結(jié)果的關(guān)注，程序正義優(yōu)先的理念已經(jīng)慢慢地取代實(shí)體正義優(yōu)先理念。同時，在訴訟中，犯罪嫌疑人、被告人、證人的人權(quán)保障已經(jīng)為大多數(shù)人所接受和認(rèn)同。雖然我國刑事訴訟立法在人權(quán)保障和程序正義上還不夠完善，但此理念的發(fā)展已成為趨勢，也成為污點(diǎn)證人制度的思想基礎(chǔ)。

（二）法律基礎(chǔ)

我國法律雖然沒有污點(diǎn)證人制度的規(guī)定，但是相關(guān)法律中的一些規(guī)定還是與之有相似之處。我國《刑法》第68條第1款規(guī)定：“犯罪分子有揭發(fā)他人犯罪行為，……可以減輕或者免除處罰。”《刑法》第390條第2款規(guī)定：“行賄人在被追訴前主動交待行賄行為的，可以減輕處罰或者免除處罰?！钡?92條第2款規(guī)定：“介紹賄賂人在被追訴前主動交代行賄行為的，可以減輕處罰或者免除處罰?！?/p>

我國刑事程序法上也同樣有相關(guān)規(guī)定。《刑事訴訟法》第142條第2款規(guī)定：“對于犯罪情節(jié)輕微，依照刑法不需要判處刑罰或者免除刑罰的，人民檢察院可以做出不起訴決定。”

雖然上訴法律規(guī)定的自首、立功與污點(diǎn)證人制度存在差異，但在犯罪嫌疑人提供證據(jù)、幫助檢控方指控其他犯罪分子上存有異曲同工之妙，而且刑事程序法上的酌定不起訴制度已有對輕微犯罪分子不予處罰的規(guī)定。我國法律規(guī)定和污點(diǎn)證人制度存在契合點(diǎn)，為污點(diǎn)證人制度提供了可行性。

（三）實(shí)踐基礎(chǔ)

在我國的司法實(shí)踐中，污點(diǎn)證人制度已經(jīng)在一些案件中得到應(yīng)用。在賄賂案件中，由于其所特有的對向性特點(diǎn)，涉案人員少且較為隱蔽，控訴機(jī)關(guān)不易獲取證據(jù)。在適用污點(diǎn)證人后，控訴機(jī)關(guān)對行賄者進(jìn)行赦免，獲得了受賄人犯罪的證據(jù)，重慶“綦江彩虹橋案”就是污點(diǎn)證人運(yùn)用的體現(xiàn)。此外，在謝霆鋒“法拉利案”、“韓永萬跨國販毒案”等案件中污點(diǎn)證人都發(fā)揮著重要作用。這些案件表明，污點(diǎn)證人制度是解決司法實(shí)踐中取證難、定罪難等問題的有效選擇。司法實(shí)踐走在立法前面，為我國污點(diǎn)證人的確立積累了實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

四、污點(diǎn)證人制度在我國的具體構(gòu)建

欲建立我國的污點(diǎn)證人制度，應(yīng)重點(diǎn)從以下方面入手。

（一）污點(diǎn)證人制度的適用范圍

一般來說輕微案件通過正常的偵查就能夠獲得充足的證據(jù)，也就不適用于污點(diǎn)證人制度。只有那些復(fù)雜、嚴(yán)重、難以破獲的案件才能適用。污點(diǎn)證人的適用應(yīng)優(yōu)先考慮黑社會、毒品、走私、貪污受賄等犯罪。污點(diǎn)證人作證的適用范圍不宜過寬，其適用的案件應(yīng)當(dāng)符合以下條件。首先，要有嚴(yán)重的刑事違法性和社會危害性。其次，應(yīng)是重大的共同犯罪案件，可以利用從犯的口供作為案件切入口。最后，取證困難，污點(diǎn)證人提供的證據(jù)是案件破獲的關(guān)鍵。

（二）污點(diǎn)證人制度的適用對象

不是任何了解案情的犯罪嫌疑人都能成為污點(diǎn)證人，能否成為污點(diǎn)證人還要考慮其本身所犯罪行的嚴(yán)重性。一般而言能夠成為污點(diǎn)證人適格主體主要是共同犯罪中的從犯和脅從犯。污點(diǎn)證人的價值在于利用其提供的證據(jù)去追究其他罪行嚴(yán)重的主犯，如果其已是主犯和重犯，那么赦免就失去了意義。另外，污點(diǎn)證人是掌握關(guān)鍵證據(jù)的人，如果犯罪嫌疑人提供的證據(jù)無足輕重，即使證據(jù)十分稀缺，也不能作為污點(diǎn)證人。因此，污點(diǎn)證人的適用對象為罪行已構(gòu)成犯罪，但所犯之罪較輕，同時掌握關(guān)鍵證據(jù)的犯罪嫌疑人。

（三）污點(diǎn)證人制度的豁免模式

污點(diǎn)證人作證豁免主要有兩種方式，一是罪行豁免，另一種則是證據(jù)使用豁免。此兩種制度相比較，前者是豁免證言所涉及的所有罪行，是對污點(diǎn)證人徹底的豁免，而后者是污點(diǎn)證人所提供的證言在以后任何訴訟中都不得作為對污點(diǎn)證人控訴的證據(jù)，但控訴方若有獨(dú)立的證據(jù)除外，因此是一種有條件的豁免。

對于我國污點(diǎn)證人的豁免模式主要有三種觀點(diǎn)。一種是主張建立證據(jù)使用豁免模式，其理由是如果采用罪行豁免模式，那么將影響對犯罪嚴(yán)懲不貸的決心，進(jìn)而可能影響我國的社會穩(wěn)定；另一種觀點(diǎn)是采用罪行豁免制度，其主要理由是完全赦免污點(diǎn)證人的罪行能使其無所顧忌地提供證據(jù)，提高證據(jù)的質(zhì)量；還有一種觀點(diǎn)認(rèn)為這兩種模式各有利弊，主張兼收并蓄，提出以“以證據(jù)使用豁免為主，罪行豁免為輔”的觀點(diǎn)。

筆者認(rèn)為，主張兼收并蓄的污點(diǎn)證人豁免模式是不可行的。這種觀點(diǎn)自認(rèn)為吸收了兩種豁免模式的優(yōu)點(diǎn)，同時又消除了其不足，是一種完美的設(shè)計(jì)，但是按此思路，法律應(yīng)將何種情況適用證據(jù)豁免、罪行豁免加以明確規(guī)定，而這在立法上是很困難的，所以這種制度及其容易造成適用上的混淆和困難，是不可取的。

因此，在我國應(yīng)當(dāng)實(shí)行有限制的罪行豁免。證據(jù)使用豁免對于污點(diǎn)證人來說太過苛刻，對污點(diǎn)證人而言不甚公平。同時，我國剛建立污點(diǎn)證人制度之初，應(yīng)當(dāng)鼓勵污點(diǎn)證人作證，并且樹立典型和榜樣，只要污點(diǎn)證人勇于作證，其罪行就能夠得到赦免，這樣才有利于污點(diǎn)證人制度的推行。但對污點(diǎn)證人實(shí)行罪行豁免也應(yīng)當(dāng)有一個限制，這個限制就是污點(diǎn)證人作偽證或赦免后拒不作證或提供相矛盾的證言，其不但不能受豁免，還要為上述行為承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。此外，應(yīng)當(dāng)根據(jù)污點(diǎn)證人的罪行，決定豁免程度。

（四）污點(diǎn)證人制度的運(yùn)行程序

就我國目前的司法現(xiàn)狀而言，我國應(yīng)當(dāng)實(shí)行由檢察機(jī)關(guān)啟動和決定，由法院進(jìn)行司法審查的運(yùn)行程序。該制度的啟動權(quán)和決定權(quán)在人民檢察院，因?yàn)闄z察院在我國既是一定范圍內(nèi)的偵查機(jī)關(guān)，也是司法機(jī)關(guān)和監(jiān)督機(jī)關(guān)。偵查機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)需要適用污點(diǎn)證人制度，可向人民檢察院申請啟動，或者案件移送審查起訴后檢察院發(fā)現(xiàn)需要適用污點(diǎn)證人制度時，人民檢察院可自行啟動。人民檢察院可根據(jù)案件情況決定是否適用污點(diǎn)證人制度，當(dāng)決定使用后可簽發(fā)豁免決定書。法院對檢察院的豁免決定有審查權(quán)，當(dāng)檢察機(jī)關(guān)做出豁免決定后，由法院對該決定進(jìn)行審查。

在訴訟程序上，污點(diǎn)證人要與其他同案被告人在起訴和審理的程序分開，因?yàn)楦鶕?jù)我國刑事訴訟法的規(guī)定，同案被告人是不能作為證人的，只有與其他同案被告人在程序上分開，才能作為控訴方的證人出庭作證。

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（作者單位：中央財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院）