聯(lián)合專利分類（CPC）簡(jiǎn)介

一、 引言

分類號(hào)是專利文獻(xiàn)的重要標(biāo)識(shí)之一，是迅速有效地從大量專利文獻(xiàn)中檢索到所需技術(shù)和法律信息的重要途徑之一。目前，全球使用的專利分類體系主要有國(guó)際專利分類體系（IPC）、美國(guó)專利分類體系（USPC）、歐洲專利分類體系（ECLA/ICO）以及日本專利分類體系（FI/F-term）。其中，IPC條目數(shù)量有近7萬(wàn)，被62個(gè)成員國(guó)廣泛使用，但更新速率慢、單一分類號(hào)下文獻(xiàn)量大而可讀性差；USPC條目數(shù)量有近17萬(wàn)，主要在美國(guó)使用，雖然每月更新，但完全采用功能分類，與IPC相差相大，使用受限；ECLA/ICO條目數(shù)量有近14萬(wàn)/4萬(wàn)，分類準(zhǔn)確且按需求每日更新，也被廣泛使用，但畢竟未對(duì)所有專利文獻(xiàn)進(jìn)行分類，需要與其他分類體系聯(lián)合使用；FI/F-term條目數(shù)量有近19萬(wàn)，分類詳細(xì)，同時(shí)體現(xiàn)發(fā)明點(diǎn)和發(fā)明所包含的各種要素，但其僅對(duì)日本專利文獻(xiàn)進(jìn)行分類，同樣需要與其他分類體系聯(lián)合使用。因此，共同使用一個(gè)“標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、更加細(xì)化且兼容性更強(qiáng)的分類體系”的要求日益強(qiáng)烈。

為此，各局都在努力尋找解決途徑，包括歐洲專利局（EPO）和美國(guó)專利商標(biāo)局（USPTO）。雖然兩局都有各自高度發(fā)達(dá)的專利分類體系，即ECLA和USPC，但是同樣為尋找上述“標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、更加細(xì)化且兼容性更強(qiáng)的分類體系”而積極探索。2010年10月25日，知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易副秘書(shū)長(zhǎng)與USPTO局長(zhǎng)Mr. David Kappos和EPO局長(zhǎng)Beno.t Battistelli共同宣布有關(guān)“EPO和USPTO共同開(kāi)發(fā)聯(lián)合專利分類（Cooperative Patent Classification，以下簡(jiǎn)稱CPC）體系”的聯(lián)合聲明，該體系為一個(gè)針對(duì)專利文獻(xiàn)的全球分類體系（或稱“合作專利分類”），其目的在于使檢索更加有效。2013年1月1日起，兩局正式啟用CPC體系。同年6月，韓國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（KIPO）與USPTO共同宣布，KIPO將使用CPC對(duì)其部分專利文獻(xiàn)進(jìn)行分類。

2013年6月4日EPO和中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（SIPO）簽署了一項(xiàng)旨在加強(qiáng)雙方在專利分類領(lǐng)域合作的諒解備忘錄，在接受EPO的專門培訓(xùn)后，從2014年1月起，SIPO將開(kāi)始對(duì)其某些技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)新公開(kāi)的發(fā)明專利申請(qǐng)進(jìn)行CPC分類，并且力爭(zhēng)于2016年1月起對(duì)其所有技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)新公開(kāi)的發(fā)明專利申請(qǐng)進(jìn)行CPC分類，相應(yīng)的分類信息將與EPO共享。

另外，該體系管理方正在與法國(guó)專利局和俄羅斯專利局進(jìn)行溝通，以期擴(kuò)大CPC分類的應(yīng)用范圍，目前，全球約有4000萬(wàn)文獻(xiàn)標(biāo)有CPC，在檢索現(xiàn)有技術(shù)時(shí)可以直接使用。

可以看出，為更快適應(yīng)技術(shù)發(fā)展的趨勢(shì)和滿足新興技術(shù)發(fā)展的需要，專利分類正在向統(tǒng)一化和標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展，而各國(guó)在專利分類領(lǐng)域的合作也在進(jìn)一步加強(qiáng)，再加上EPO和USPTO在專利領(lǐng)域的影響力，CPC在未來(lái)專利檢索中會(huì)越來(lái)越重要，因此，本文從審查員角度對(duì)CPC進(jìn)行簡(jiǎn)單介紹。

二、 CPC簡(jiǎn)介

（一）CPC發(fā)展

CPC是作為EPO和USPTO合作伙伴關(guān)系成果而啟動(dòng)的，CPC網(wǎng)站（www.cpcinfo.org）于2011年10月25日運(yùn)行，兩局同意協(xié)同各自現(xiàn)有的分類體系（分別為ECLA和USPC），并且移植至共同的分類表，這是兩局的戰(zhàn)略性決策，向CPC的移植以現(xiàn)有ECLA的大部分為基礎(chǔ)來(lái)開(kāi)發(fā)改進(jìn)以確保與世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）管理的IPC體系標(biāo)準(zhǔn)一致，并于2012年10月1日發(fā)布CPC分類表“啟動(dòng)版”。

2013年1月1日兩局正式啟用CPC體系，同時(shí)，EPO于2013年1月起停止使用ECLA，USPTO在進(jìn)行CPC分類的同時(shí)也進(jìn)行USPC分類直至2015年。另外，目前為止，EPO已用ECLA 對(duì)絕大多數(shù)US文獻(xiàn)進(jìn)行分類，這些ECLA分類號(hào)將被轉(zhuǎn)換成CPC符號(hào)，兩局正在共同努力用CPC對(duì)其他未用ECLA分類的US文獻(xiàn)進(jìn)行分類。

CPC以英文呈現(xiàn)，目前還沒(méi)有計(jì)劃提供其他語(yǔ)言的版本，預(yù)期一年內(nèi)有多重修訂，將提前制定一個(gè)多年計(jì)劃。CPC的修訂比IPC快得多，雖然目前還不確定修訂的確切周期，但可以肯定的是每年都會(huì)有多重修訂，每個(gè)版本會(huì)有其版本日。CPC的最新信息通過(guò)其網(wǎng)站發(fā)布，比如由www.cooperativepatentclassification.org/cpcSchemeAndDefinitions.html 可知2013年12月3日發(fā)布的2013.12版主要涉及G06Q的修訂，EPO網(wǎng)站（worldwide.espacenet.com） 和USPTO網(wǎng)站（www.uspto.gov）均有CPC同步更新的內(nèi)容。

（二）CPC內(nèi)容

CPC分類表的編排參照IPC標(biāo)準(zhǔn)，形式上更接近IPC分類表。CPC建立在ECLA的基礎(chǔ)上，保留了ECLA的全部?jī)?nèi)容和結(jié)構(gòu)，同時(shí)沿用了ECLA的分類方法、分類原則和規(guī)則，其新增內(nèi)容有：合并ICO標(biāo)引碼（由EPO對(duì)計(jì)算機(jī)領(lǐng)域標(biāo)引的代碼）和一些關(guān)鍵詞碼，并增加部分UC分類號(hào)，例如商業(yè)方法類號(hào)、交叉文獻(xiàn)的參考類號(hào)（XRACs）、別類類號(hào)（degests）等。

CPC分類條目多達(dá)25萬(wàn)條，CPC分類表分為9個(gè)部（A～H、Y），其中，A～H部分別對(duì)應(yīng)于目前IPC的A～H部，其CPC類號(hào)由主干類號(hào)（Main trunk）和引得碼（Indexing codes）組成。

主干類號(hào)既可標(biāo)引發(fā)明信息，也可標(biāo)引附加信息，由ECLA類號(hào)和鏡像ICO（Mirrored ICO）轉(zhuǎn)換而成，共計(jì)160496個(gè)，其中，鏡像ICO為有完全對(duì)應(yīng)ECLA類號(hào)的ICO碼，區(qū)別僅在于ICO首字母和ECLA首字母不同；

引得碼只能用于標(biāo)引附加信息，由細(xì)分ICO（Breakdown ICO）、垂直ICO（Orthogonal ICO）和IPC引得碼轉(zhuǎn)換而成，共計(jì)82223個(gè)，其中，細(xì)分ICO為ICO碼中的進(jìn)一步細(xì)分小組，一般是對(duì)“鏡像”ICO的細(xì)分，垂直ICO為單獨(dú)存在的特定ICO碼，此類ICO引得碼“/”前的數(shù)字在200以上；

Y部是CPC分類表中比較特殊的部分，由ICO的Y部直接移植過(guò)來(lái)，共計(jì)7330個(gè)類號(hào)，主要用于標(biāo)識(shí)新技術(shù)的發(fā)展，如上述各部的交叉技術(shù)，此外還包括UC分類號(hào)中交叉文獻(xiàn)的參考類號(hào)（XRACs）、別類類號(hào)（digests），Y部類號(hào)的使用規(guī)則與引得碼相同，也只能用于標(biāo)引附加信息。

與現(xiàn)有IPC一樣，CPC同樣包含“分類定義”，CPC發(fā)行版共有626條CPC定義，以超過(guò)5萬(wàn)頁(yè)的篇幅來(lái)提供有關(guān)如何使用CPC進(jìn)行分類和檢索的信息，使該體系完全清晰明了。該定義包含由EPO分類專家為每個(gè)技術(shù)領(lǐng)域所準(zhǔn)備的附加信息，其中包含相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域編輯有關(guān)分類實(shí)踐的解釋，這些定義會(huì)用于CPC的培訓(xùn)。

www.cooperativepatentclassification.org/cpcSchemeAndDefinitions/table.html 是CPC分類表和CPC定義正式版本發(fā)布的唯一網(wǎng)頁(yè)，僅以英文發(fā)布，該網(wǎng)頁(yè)時(shí)常更新，同時(shí)，www.cooperativepatentclassification.org/Training.html提供有關(guān)培訓(xùn)課程。

（三）CPC檢索

1、 EPO網(wǎng)站（worldwide.espacenet.com）提供如下三種CPC檢索入口：

（1） worldwide.espacenet.com→點(diǎn)擊主頁(yè)左側(cè)中上部“Smart search”中的第一個(gè)選項(xiàng)“Advanced search”→在顯示頁(yè)面“Advanced search”下方“CPC”檢索框中輸入CPC號(hào)后點(diǎn)擊“Search”→ 顯示頁(yè)面顯示“Result list”，由此可以進(jìn)行檢索結(jié)果的選擇與瀏覽；

（2） worldwide.espacenet.com→點(diǎn)擊主頁(yè)左側(cè)中上部“Smart search”中的第二個(gè)選項(xiàng)“Classification search”→在顯示頁(yè)面上方“Cooperative Patent Classification”中的“Search for ….Search”中方框內(nèi)輸入關(guān)鍵詞或分類號(hào)后點(diǎn)擊“Search”→該頁(yè)面下方會(huì)顯示相關(guān)分類號(hào)→在顯示的相關(guān)分類號(hào)中選擇所需分類號(hào)→該頁(yè)面左側(cè)下部“Selected classifications”下方會(huì)顯示所選分類號(hào)→點(diǎn)擊其下端“clear”的“Find patents”→ 顯示頁(yè)面顯示“Result list”，由此可以進(jìn)行檢索結(jié)果的選擇與瀏覽；

（3） worldwide.espacenet.com→點(diǎn)擊主頁(yè)左側(cè)中上部“Smart search”中的第二個(gè)選項(xiàng)“Classification search”→在顯示頁(yè)面上方“Cooperative Patent Classification”中的“Search for ….Search”中方框內(nèi)輸入關(guān)鍵詞或分類號(hào)后點(diǎn)擊“Search”→該頁(yè)面下方會(huì)顯示相關(guān)分類號(hào)→在顯示的相關(guān)分類號(hào)中選擇所需分類號(hào)→該頁(yè)面左側(cè)下部“Selected classifications”下方會(huì)顯示所選分類號(hào)→點(diǎn)擊其下端“clear”的“Copy to search form”→在顯示頁(yè)面“Advanced search”下方“CPC”檢索框中輸入CPC號(hào)后點(diǎn)擊“Search”→顯示頁(yè)面顯示“Result list”，由此可以進(jìn)行檢索結(jié)果的選擇與瀏覽。

2、USPTO網(wǎng)站（www.uspto.gov）也提供如下CPC檢索入口：

www.uspto.gov→點(diǎn)擊主頁(yè)右上部“search for patents”→在顯示頁(yè)面中部分別有“USPTO Patent Full-Text and Image Database（PatFT）”和“USPTO Patent Application Full-Text and Image Database（AppFT）”→分別點(diǎn)擊其下方的“Quick Search”或“Advanced search”進(jìn)行檢索即可。需要提醒的是，其檢索字段分“CPC”（Current CPC Classification）和“CPCL”（Current CPC Classification Class），其中，CPCL為類級(jí)別的分類號(hào)；另外，“Advanced search”中輸入格式為“字段名/檢索內(nèi)容”。

3、某些專利數(shù)據(jù)庫(kù)也已開(kāi)始著手提供CPC檢索入口，相信提供該服務(wù)的數(shù)據(jù)供應(yīng)商會(huì)越來(lái)越多，需要我們密切關(guān)注其最新動(dòng)態(tài)。

三、分析

分類條目更細(xì)是CPC最為突出的特點(diǎn)，以A61L醫(yī)用材料領(lǐng)域?yàn)槔?，CPC除了含有原2006年第8版IPC高級(jí)版的A61L2、A61L9、A61L11、A61L12、A61L15、A61L17、A61L24、A61L26、A61L27、A61L28、A61L29、A61L31、A61L33并對(duì)其進(jìn)一步細(xì)分之外，還增加了A61L2202、A61L2209、A61L2300、A61L2400、A61L2420和A61L2430（以下簡(jiǎn)稱2000系列），即2000系列的引得碼，這些引得碼分別涉及的內(nèi)容如下：

上述每一類號(hào)都有進(jìn)一步的分類，比如，A61L2300/00從生物活性物質(zhì)材料本身的結(jié)構(gòu)和/或組成、以其特殊治療行為或活性方式為特征、以特殊物理形態(tài)為特征、以特殊化學(xué)形態(tài)為特征等方面進(jìn)行分類，A61L2430/00從具體的組織類型、生物組織移植的制備和處理等方面進(jìn)行分類，其分類條目遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于原2006年第8版IPC高級(jí)版的相應(yīng)部分。

可以看出，CPC的分類條目更加細(xì)化，可以迅速有效地從大量專利文獻(xiàn)中檢索到所需的技術(shù)和法律信息。使用原有的IPC、ECLA/ICO、USPC、FI/F-Term分類號(hào)進(jìn)行檢索時(shí)，有時(shí)會(huì)發(fā)現(xiàn)檢索數(shù)量過(guò)多、結(jié)果可讀性較差，與之相比，CPC優(yōu)勢(shì)特別明顯，其更加細(xì)化的分類條目意味著檢索數(shù)量更少、結(jié)果可讀性更強(qiáng)。

CPC覆蓋范圍包括PCT最低文獻(xiàn)量中具有英、德、法、荷或西班牙同族的專利文獻(xiàn)，以及日本、英國(guó)、瑞典、西班牙、奧地利、丹麥及匈牙利等國(guó)家或地區(qū)的專利文獻(xiàn)，目前已經(jīng)有超過(guò)45個(gè)國(guó)家使用，考慮使用CPC的國(guó)家或地區(qū)還在不斷增加中；另外，CPC形式上更接近IPC，而IPC幾乎覆蓋全球的公開(kāi)專利文獻(xiàn)且被62個(gè)成員國(guó)使用，因此，CPC很容易在全球推廣使用，有望成為標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的全球化分類體系。

如果用CPC對(duì)全球?qū)＠墨I(xiàn)進(jìn)行分類，審查員就不需要針對(duì)不同數(shù)據(jù)庫(kù)而使用不同分類體系進(jìn)行檢索以防止漏檢，有助于檢索效率的提高，有利于檢索結(jié)果的共享。

四、小結(jié)

CPC的引入為專利分類提供了一個(gè)兼容的分類系統(tǒng)，其編排參照IPC標(biāo)準(zhǔn)，在ECLA的基礎(chǔ)上融合了EPO和USPTO的分類體系，將原有的ECLA、USPC和FI/F-term三大分類體系變?yōu)镃PC和FI/F-term兩大分類體系，還為容納FI/F-term分類號(hào)預(yù)留了空間，這必將改變傳統(tǒng)的專利分類格局。

2013年11月26日，SIPO局長(zhǎng)田力普在京會(huì)見(jiàn)了EPO局長(zhǎng)伯努瓦.巴迪斯戴利一行，并就CPC等議題進(jìn)行了磋商。由此，在同年6月兩局已簽署關(guān)于加強(qiáng)專利分類合作的諒解備忘錄、明確SIPO將正式引入CPC的前提下，我們國(guó)內(nèi)相關(guān)人員有必要對(duì)CPC進(jìn)行研究與應(yīng)用，了解這一標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、更加細(xì)化且兼容性更強(qiáng)的分類體系。

2013年6月4日EPO和中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（SIPO）簽署了一項(xiàng)旨在加強(qiáng)雙方在專利分類領(lǐng)域合作的諒解備忘錄，在接受EPO的專門培訓(xùn)后，從2014年1月起，SIPO將開(kāi)始對(duì)其某些技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)新公開(kāi)的發(fā)明專利申請(qǐng)進(jìn)行CPC分類。

CPC分類表的編排參照IPC標(biāo)準(zhǔn)，形式上更接近IPC分類表。CPC建立在ECLA的基礎(chǔ)上，保留了ECLA的全部?jī)?nèi)容和結(jié)構(gòu)，同時(shí)沿用了ECLA的分類方法、分類原則和規(guī)則。